BANESTES
BANESTES S.A. - BANCO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO
Av. Princesa Isabel, 574 - Bl. B - 9º Andar - Centro - Vitória - ES
CNPJ: 28.127.603/0001-78
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE 2006
ATIVO
Em R$ mil
PASSIVO
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..........................
4.359.951
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..........................
4.270.437
DISPONIBILIDADES ..............................................................................
77.021
DEPÓSITOS .........................................................................................
2.575.002
APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .....................
1.518.326
Depósitos à Vista ................................................................................
416.699
Aplicações no Mercado Aberto ...............................................................
1.514.589
Depósitos de Poupança ......................................................................
864.827
Aplicações em Depósitos Interfinanceiros .............................................
3.737
Depósitos Interfinanceiros .................................................................
12.199
TÍTULOS E VAL.MOB.E INSTR.FINANC.DERIVATIVOS ..............
762.517
Depósitos a Prazo ...............................................................................
1.281.134
Carteira Própria .........................................................................................
392.292
Outros Depósitos ...............................................................................
143
Vinculados a Compromissos de Recompra ...............................................
351.967
CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................................
1.041.035
Vinculados a Prestação de Garantias .......................................................
11.877
Carteira Própria ...................................................................................
350.311
Vinculados ao Banco Central ...................................................................
2.750
Carteira de Terceiros ............................................................................
690.724
Instrumentos Financeiros Derivativos ....................................................
3.631
RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .................
105.235
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .....................................................
760.608
Recursos de Letras Hipotecárias .......................................................
99.353
Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ..................................................
43.619
Recursos de Letras de Crédito Imobiliário .......................................
5.882
RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ...............................................
60.323
59.687
Créditos Vinculados:
Depósitos no Banco Central ..................................................................
307.653
Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ............................................
SFH-Sistema Financeiro da Habitação ...................................................
405.604
Correspondentes .................................................................................
636
Correspondentes .....................................................................................
3.732
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ............................................
3.676
RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................................................
291
Recursos em Trânsito de Terceiros .....................................................
3.676
Recursos em Trânsito de Terceiros ...........................................................
8
OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ............................................
115.939
Transferências Internas de Recurso ..........................................................
283
Empréstimos no Exterior ....................................................................
115.939
OPERAÇÕES DE CRÉDITO ...................................................................
803.903
OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS-INST.OFICIAIS .......
42.811
FINAME ..............................................................................................
3.455
918.552
Outras Instituições .............................................................................
39.356
(Provisão para Perdas de Operações de Crédito) ....................................
(114.649)
INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .....................
7
OPERAÇÕES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL ........................
(1.499)
Instrumentos Financeiros Derivativos ..............................................
7
OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................................
326.409
Operações de Crédito:
Setor Privado .........................................................................................
Operações de Arrendamento a receber:
Setor Privado .........................................................................................
41.756
Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .....................
23.451
(Rendas a Apropriar de Arrendamento Mercantil) ..................................
(41.414)
Carteira de Câmbio ..............................................................................
103.151
(Provisão para Perdas de Op. Arrendamento Mercantil) ........................
(1.841)
Sociais e Estatutárias ..........................................................................
16.386
OUTROS CRÉDITOS ..............................................................................
430.689
Fiscais e Previdenciárias ....................................................................
21.672
Carteira de Câmbio ....................................................................................
223.739
Diversas ...............................................................................................
161.749
Rendas a Receber .......................................................................................
25.280
RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ..................................
1.411
Diversos ....................................................................................................
184.641
Resultados de Exercícios Futuros .....................................................
1.411
PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................................
267.088
(Provisão para Perdas de Outros Créditos) ............................................
(2.971)
OUTROS VALORES E BENS .................................................................
8.095
Outros Valores e Bens ...............................................................................
10.337
De Domiciliados no País ..................................................................
148.341
(Provisões para Desvalorizações) ...........................................................
(3.853)
Capital a Realizado ...........................................................................
129.119
Despesas Antecipadas ..............................................................................
1.611
Aumento de Capital ...........................................................................
19.222
PERMANENTE ...........................................................................................
189.375
Reservas de Capital .............................................................................
346
INVESTIMENTOS ....................................................................................
54.239
Participações em Controladas-No País ...................................................
51.322
Reservas de Reavaliação de Imóveis de Uso Próprio ...................
Outros Investimentos ...............................................................................
4.001
Reservas de Reavaliação de Bens de Controladas .........................
371
(Provisão para Perdas) ..............................................................................
(1.084)
Reservas de Lucros .............................................................................
103.559
IMOBILIZADO DE USO ..........................................................................
37.901
Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativos de Controlada ...
Imóveis de Uso ..........................................................................................
4.346
Lucros ou Prejuízos Acumulados ......................................................
Capital:
Reservas de Reavaliação:
15.569
41
(1.139)
Reavaliações de Imóveis de Uso ..............................................................
20.161
CONTAS DE RESULTADO .................................................................
10.390
Outras Imobilizações de Uso ...................................................................
44.601
Receitas Operacionais ........................................................................
89.670
(Depreciações Acumuladas) .....................................................................
(31.207)
(Despesas Operacionais) ....................................................................
(76.010)
IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO ...............................................
85.184
Receitas não Operacionais .................................................................
1.921
Bens Arrendados .......................................................................................
89.562
(Despesas não Operacionais) .............................................................
(43)
(4.378)
(Imposto de Renda) .............................................................................
(2.669)
DIFERIDO ..................................................................................................
12.051
(Contribuição Social) .........................................................................
(942)
Gastos de Organização e Expansão .........................................................
19.500
Ativo Fiscal Diferido-Impostos e Contribuições .............................
(379)
(Participações no Lucro) ....................................................................
(1.158)
(Depreciações Acumuladas) .....................................................................
(Amortização Acumulada) ........................................................................
TOTAL DO ATIVO .....................................................................................
(7.449)
4.549.326
TOTAL DO PASSIVO ..........................................................................
4.549.326
BANESTES
BANESTES S.A. - BANCO DO ESTADO DO ESPÍRITO SANTO
Av. Princesa Isabel, 574 - Bl. B - 9º Andar - Centro - Vitória - ES
CNPJ: 28.127.603/0001-78
NOTAS EXPLICATIVAS
1- O Balancete Patrimonial foi elaborado de acordo com a legislação societária e com as normas do Banco Central do Brasil.
2- As receitas e despesas são reconhecidas segundo o regime de competência mensal, contemplando a equivalência patrimonial em investimentos e os impostos e contribuições sobre o lucro, quando for o caso.
3- Os direitos e obrigações estão atualizados até a data do Balancete. A Provisão para Perdas de Op.de Crédito, Arrendamento Mercantil e Outros Créditos com Caracteristica de Consessão de Crédito foi
constituída sobre créditos concedidos com base no nível de risco de cada cliente e operação, considerando suas garantias, conjuntura econômica e histórico creditício, em conformidade com as Resoluções
do Conselho Monetário Nacional nºs 2.682, de 21/12/1999 e 2.697, de 24/02/2000, e nas Cartas-Circulares nºs. 2.899, de 01/03/2000 e 2.903, de 23/03/2000, do Banco Central do Brasil.
4- Os Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos estão sendo avaliados e contabilizados pelos critérios estabelecidos pelas Circulares nºs 3.068/2001 e 3.082/2002, do Banco Central
do Brasil. Dessa forma estão classificados na categoria “ Títulos para Negociação” R$ 86.359 mil com um ajuste negativo a valor de mercado, no acumulado de Jan. a Julho de 2006, no valor de R$ 44 mil
resultando o valor líquido de R$ 86.315 mil e na categoria “Títulos Mantidos até o Vencimento” o montante de R$ 672.571 mil.
5- O BANESTES S.A. utiliza instrumentos derivativos (SWAP) para atender às necessidades de seus clientes. Essas operações não se enquadram na classificação proposta pela Circular nº 3.082, de 30 de
janeiro de 2002, do Banco Central do Brasil. As operações apresentam os devidos controles de gerenciamento de risco e estão pautadas dentro da política de atuação e estratégia da Instituição. As operações
no mercado de derivativos apresentam os seguintes saldos:
* Contratos de Ações Ativos Financeiros (contas de compensação) no valor de R$ 83.737 mil.
* Posição Ativa (conta patrimonial) no valor de R$ 3.631 mil.
* Posição Passiva (conta patrimonial) no valor de R$ 7 mil.
6- O valor destinado para Juros sobre o Capital Próprio (conforme faculta a Lei nº 9.249/1995) de Janeiro a Junho/2006, no montante de R$ 7.856 mil, e julho no montante de R$ 1.174 mil, foi ajustado diretamente
em Lucros Acumulados no Patrimônio Líquido e estão sendo pagos/creditados no primeiro dia útil do 2º mês subsequente a data-base do fechamento dos balancetes mensais, conforme aprovado pelo Conselho
de Administração em reunião realizada em 18/05/2006.
7-Fato Relevante - Foi aprovada, na AGO/E de 28/04/2006, por unanimidade, a retificação parcial do aumento de capital deliberado na AGE de 14/10/2005, homologado pelo Banco Central do Brasil em 08/12/
2005, por meio do processo n.º 0501312297, quando ocorreu a incorporação de reservas de lucros, no montante total de R$ 52.094 mil, aí incluída a reserva especial de lucros, mediante investimento integral
dos dividendos auferidos pelo Estado do Espírito Santo, sem equivalente subscrição de ações. Para tanto, deliberou-se pelo estorno da conta do capital social do montante de R$ 11.377 mil, correspondente
aos dividendos do Estado, relativos aos exercícios de 2003 e 2004, e o crédito inicial desse montante na conta “reserva especial de lucros”, conseqüente débito da referida conta e crédito final na de “dividendos
a pagar”. Em continuidade a tal ajuste, considerando a necessidade de novos investimentos pela Companhia, concordando o acionista controlador, Estado do Espírito Santo, em manter os recursos
anteriormente alocados para mesma, correspondente ao referido montante de R$ 11.377 mil, e ainda em reinvestir o montante relativo a juros sobre capital próprio e dividendos do exercício de 2005,
ora declarados, foi aprovado, por unanimidade, o aumento do capital social da Companhia, da seguinte forma: No montante de R$ 30.600 mil, mediante subscrição particular com a emissão de 204.000.000
(duzentos e quatro milhões) de novas ações ordinárias nominativas, sem valor nominal. Em sendo todas as novas ações subscritas e totalmente integralizadas em moeda corrente nacional, após aprovação
pelo Banco Central do Brasil, o Capital Social do Banco passará de R$ 117.741 mil para R$ 148.341 mil, totalmente integralizado em moeda corrente nacional.
O prazo para subscrição e integralização iniciou-se em 02/05 e terminou em 31/05/2006.
Foram subscritas e integralizadas 201.320.290 ações, no montante de R$ 30.198.043,50 (Trinta milhões, cento e noventa e oito mil e quarenta e três reais e cinquenta centavos) com sobras de 2.679.710 ações
cujo valor em reais representa R$ 401.956,50 (quatrocentos e um mil, novecentos e cinquenta e seis reais e cinquenta centavos) foram levadas a leilão na Bovespa, conforme deliberado na AGO/AGE de 28/
04/2006.
Em 12/07/2006 foi realizado na BOVESPA leilão das ações do BANESTES da quantidade de 2.679.710 (dois milhões, seiscentos e setenta e nove mil, e setecentos e dez) ações, no preço mínimo de R$ 0,15
(quinze centavos de real), representando 1,31% do total de emissão, tendo como intermediadora a Uniletra Corretora de Valores Ltda.
Foi negociada a quantidade total das ações, ao preço de R$ 0,25 (vinte e cinco centavos de real) por ação, prefazendo o total de R$ 670, sendo apurado o valor de R$ 268 de ágio na venda.
Em 21/07/2006, o Conselho de Administração do BANESTES convocou Assembléia Geral Extraordinária que foi realizada em 09/08/2006, que homologou o aumento do capital social deliberado na Assembléia
Geral Extraordinária de 28/04/2006, no montante de R$ 30.600, elevando-o de R$ 117.741 para R$ 148.341, em razão da subscrição particular e pública e correspondente integralização da totalidade das
ações ordinárias emitidas. As ações subscritas e integralizadas no referido aumento terão direito a dividendos e/ou juros sobre o capital próprio mensais e eventualmente complementares que vierem a ser
declarados a partir da data em que se der a homologação do respectivo processo pelo Banco Central do Brasil.
DIRETORIA
PAULO ROBERTO MENDONÇA FRANÇA (Diretor Jurídico)
RANIERI FERES DOELLINGER (Diretor Financeiro)
ROBERTO DA CUNHA PENEDO (Diretor Presidente)
GENILSON GOMES CORRADI (Diretor de Tecnologia)
JOSÉ MÁRCIO SOARES DE BARROS (Diretor Administrativo)
OTACÍLIO PEDRINHA DE AZEVEDO (Diretor Comercial)
CONTADOR - MÁRCIO FÉLIX LOUREIRO
CRC-ES 8.866 - CPF.: 689.885.247-72
HP FINANCIAL SERVICES ARRENDAMENTO MERCANTIL S.A.
Alameda Rio Negro, 750 – Fundos – 2º andar – Sala 03 – Barueri-SP
Tel. (0xx11) 4197-8000 – Fax (0xx11) 4197-8356
CNPJ 97.406.706/0001-90
BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE 2006
CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO
Disponibilidades
Títulos e valores mobiliários
Carteira própria
Instrumentos Financeiros Derivativos
Operações de arrendamento mercantil
Arrendamento financeiro
Arrendamento a receber
Valor residual a realizar
Valor residual a balancear
Rendas a apropriar de arrendamento
Provisão para arrendamentos financeiros
Arrendamento operacional
Arrendamento a receber
Rendas a apropriar de arrendamento
Outros créditos
Diversos
Provisão outros créditos liq. duvidosa
Outros Valores e Bens
52.364
1.593
31.222
30.548
674
1.520
1.126
424.085
10.482
(10.482)
(419.132)
(3.827)
394
25.525
(25.131)
17.909
17.910
(1)
120
PERMANENTE
Investimentos
Títulos patrimoniais
Imobilizado de uso
Imobilizado de uso
Depreciações acumuladas
Imobilizado de arrendamento
Financeiro
Bens arrendados - Financeiro
Superveniência de depreciação
Depreciações acumuladas - Financeiro
Operacional
Bens arrendados - Operacional
Depreciações acumuladas - Operacional
Diferido
Perdas arrendamento amortizar
Amortização acumulada
434.788
–
–
–
291
(291)
422.280
400.757
568.897
87.706
(255.846)
21.523
37.775
(16.252)
12.508
26.831
(14.323)
487.152
CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO
Presidente
Irving Harold Rothman
Membros
Thomas G. Adams
George Daniel McCarthy
R$ Mil
PASSIVO
ATIVO
CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO
Obrigações por empréstimos e repasses
Empréstimos no exterior
Instrumentos Financeiros Derivativos
Operações de SWAP a pagar
Outras obrigações
Sociais e estatutárias
Fiscais e previdenciárias
Diversas
159.483
107.791
107.791
9.674
9.674
42.018
1.434
25.071
15.513
PATRIMÔNIO LÍQUIDO
Capital:
Ações ordinárias preferenciais- Exterior
Demais ações preferenciais - Exterior
Reservas de capital
Lucros ou prejuízos acumulados
325.024
267.251
267.250
1
4.353
53.420
CONTAS DE RESULTADO
Receitas operacionais
(Despesas operacionais)
(Resultados não operacionais)
(Imposto de renda e contribuição social)
2.645
24.945
(21.308)
–
(992)
487.152
DIRETORIA
Diretores
Ismael Paes Gervásio
José Antonio Borges
Contador
Jefferson Corredor
CRC 1SP132677/O-5