UNIVERSIDADE PARANAENSE - UNIPAR
MESTRADO EM DIREITO PROCESSUAL E CIDADANIA
MÁRIO AUGUSTO DRAGO DE LUCENA
UMA ANÁLISE CRÍTICA DA AÇÃO DE IMPROBIDADE COM ESPECIAL RELEVO
PARA OS TIPOS CULPOSOS
UMUARAMA
2011
MÁRIO AUGUSTO DRAGO DE LUCENA
UMA ANÁLISE CRÍTICA DA AÇÃO DE IMPROBIDADE COM ESPECIAL RELEVO
PARA OS TIPOS CULPOSOS
Trabalho
de
conclusão
de
Curso
apresentado à banca examinadora do Curso
de Mestrado da Universidade Paranaense –
UNIPAR, como exigência parcial para
obtenção do grau de Mestre, sob orientação
do professor orientador Fábio Caldas de
Araujo
UMUARAMA
2011
L935c Lucena, Mário Augusto Drago de.
Uma análise crítica da ação de improbidade com especial
relevo para tipos culposos / Mário Augusto Drago de Lucena. –
Umuarama : Universidade Paranaense – UNIPAR, 2012.
103 f.
Orientador: Prof. Dr. Fábio Caldas de Araujo.
Dissertação (Mestrado) - Universidade Paranaense UNIPAR.
1. Direito penal. 2. Dolo. 3. Improbidade. 4. Culpa grave. 5.
Desonestidade. 6. Inabilidade. I. Universidade Paranaense –
UNIPAR. II. Título.
(21 ed) CDD 341.5222
Bibliotecária Responsável Inês Gemelli CRB 9/966
F O L H A D E AP R O V AÇ Ã O
MÁRIO AUGUSTO DRAGO DE LUCENA
UMA ANÁLISE CRÍTICA DA AÇÃO DE IMPROBIDADE COM ESPECIAL
RELEVO PARA OS TIPOS CULPOSOS
Dissertação apresentado como requisito parcial para obtenção do título de
Mestre, no Programa de Pós- graduação “Stricto Sensu” de Mestrado em
Direito Processual e Cidadania da Universidade Paranaense – Unipar, pela
seguinte banca examinadora:
__________________________________________
Prof. Dr. Fábio Caldas de Araújo
Orientador – Doutor em Direito pela PUC-SP
__________________________________________
Prof. Dr. Gilson Bonato
Doutor em Direito pela UFPR
__________________________________________
Prof. Dr. Celso Hiroshi Iocohama
Doutor em Direito pela PUC-SP
Umuarama, 26 de outubro de 2011
DEDICATÓRIA
Dedico a DEUS pela sua presença
constante e fundamental em minha vida.
A meu pai, João Neudes, um amante
inveterado do direito, da justiça e do bom
senso.
À minha mãe Isaura Líbera que, entre
outras lições, me ensinou a ser
perseverante.
À minha outra mãe, Celita Terezinha,
carinhosamente alcunhada por “Negrinha”,
tão importante quanto a primeira, pelo
amor incondicional que sempre me
dedicou.
Às minhas filhas Gabriela e Isabela,
razões da minha existência.
Ao meu orientador, Dr. Fábio Caldas, meu
maior incentivador nos últimos anos.
E, por fim, mas não menos importante,
aos meus amigos/irmãos Fábio Hideki
Nakanishi, Vanderlei Menóia e Fábio
Caldas de Araújo, por concretizarem em
atitudes o conceito de amizade.
11
AGRADECIMENTOS
A DEUS, meu grande companheiro, por me permitir um convívio estreito com
ele e,
consequentemente, me dar a paz necessária para, passo em passo,
conquistar os meus objetivos.
As minhas filhas, Gabriela e Isabela, simplesmente por serem o projeto que
mais deu certo em minha trajetória de vida e que são o meu maior incentivo para
continuar a crescer nos planos pessoal e profissional.
À Alana Braga, minha namorada, que em que pese o pouco tempo de
convívio e a tenra idade, foi generosa e paciente, mostrando que sua beleza externa
é infinitamente superada, pela interna.
Ao meu orientador, mestre, incentivador e amigo/irmão, Dr. Fábio Caldas de
Araújo, inicialmente por me ter convencido de que eu poderia ingressar no mestrado,
depois pelo constante apoio durante a jornada e, por fim, pela compreensão de ter
entendido as dificuldades/ensinamentos por que passei nos últimos meses e ser
consciente de que, por ele, eu gostaria que esta dissertação ficasse muito melhor.
Aos professores do mestrado pelos ensinamentos dispensados.
Aos colegas de mestrado com quem adquiri conhecimentos e fiz grandes
amizades.
A todos os meus amigos, que de forma, direta ou indireta me ajudaram neste
trabalho, cujos nomes prefiro não relacionar, pelo receio de que minha memória
possa me trair.
Aos funcionários da Secretaria de Mestrado da UNIPAR, Antonio, Renata e
......, pelo cordial tratamento a mim dispensado, facilmente confundido com carinho,
que marcou-me profundamente o coração.
Às zeladoras pelos petiscos e o bom café que proporcionaram longas e
descontraídas conversas entre professores e alunos, permitindo que reciprocamente
se conhecessem extra-aula.
RESUMO
O presente trabalho tem como objetivo analisar os atos de improbidade
administrativa previstos nos arts. 9º a 11, da Lei nº 8.429/92, que causam
enriquecimento ilícito, prejuízo ao erário e atentem contra a administração pública,
bem como analisar os elementos para a configuração do suporte fático, dentre eles
o elemento subjetivo dolo ou culpa grave, vez que a sua finalidade é alcançar e punir
os agentes públicos/políticos e os terceiros a eles vinculados pelo mesmo liame
subjetivo, que ajam de forma desonesta e desleal em relação à administração
pública e não aqueles que sejam inábeis ou despreparados. O cabimento da ação
civil por ato de improbidade deve considerar a situação peculiar de nossa estrutura
federativa, que não permite equiparar a capacidade e o preparo de prefeitos e
vereadores de pequenos municípios brasileiros, que na sua grande maioria não tem
sequer o ensino fundamental, como o Chefe do Executivo Nacional, deputados e
senadores. Não basta a mera subsunção da conduta ao tipo de ato de improbidade
(tipicidade formal), sendo necessário verificar se ela deriva de má-fé, existente no
administrador desonesto e, não no incompetente. Passa-se pela análise de que a
utilização indiscriminada e excessiva das ações de improbidade administrativa,
alcançando até singelas irregularidades, muitas vezes formais, e administradores
honestos, mas despreparados, banaliza a própria ação, instrumento de extrema
valia na defesa do patrimônio público, bem assim inibe as pessoas honestas de
concorrerem a cargos públicos ou políticos. Por fim, conclui-se que embora conste
expressamente a modalidade culposa para a configuração dos atos de improbidade
administrativa que causem dano ao erário público, somente a aliança entre este e o
dolo, ou culpa grave, podem embasar uma ação civil de improbidade administrativa,
pois os atos praticados com culpa leve ou levíssima ou são irrelevantes ou devem
ser tratados no âmbito do processo administrativo.
Palavras-chave: Improbidade – dolo - culpa grave – desonestidade – inabilidade
ABSTRACT
This paper aims to defend the acts of improper conduct laid down in articles. 9 to 11
of Law No. 8.429/92, which cause embezzlement losses to the public and violate the
public administration, require for their configuration, the subjective element of intent
or gross negligence, since its purpose is to reach and punish public officials /
politicians and third parties that are linked to the same bond subjective, to act
dishonestly and unfairly in relation to public administration and not those who are
unskilled or unprepared. The pertinence of the civil action by an act of misconduct
must consider the peculiar situation of our federal structure, not the ability to
assimilate and preparation of mayors and councilors from small municipalities, which
mostly do not even have primary education, with National Chief Executive, MPs and
senators. Do not just mere subsumption conduct the type of act of impropriety (formal
typicality), and need to check if it comes in bad faith, from the dishonest steward, and
not the incompetent. Pass by the analysis that the use of indiscriminate and
excessive actions of administrative misconduct, reaching uncomplicated
irregularities, often formal, and honest administrators, but unprepared, to trivialize the
action itself, extremely valuable tool in the defense of the public as well thus inhibiting
honest people to compete for public office or political. Finally, we conclude that
although expressly stating the mode for configuring the culpable acts of improper
conduct damaging to the public purse, only the alliance between this and deceit, or
negligence, can base a civil action for improper conduct, as The acts performed or
very light or light trespass are irrelevant or should be treated in the administrative
proceedings.
Key-words: Misconduct - intent - negligence - dishonesty - disability.
11
SUMÁRIO
INTRODUÇÃO ............................................................................................................9
2 A IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA: CONSIDERAÇÕES PRELIMINARES .......11
3 ANÁLISE CONSTITUCIONAL E PRINCIPIOLÓGICA DA PROBRIDADE
ADMINISTRATIVA ....................................................................................................15
3.1 PRINCÍPIO DA IMPESSOALIDADE ................................................................15
3.2 PRINCÍPIO DA PUBLICIDADE........................................................................17
3.3 PRINCÍPIO DA EFICIÊNCIA ...........................................................................18
3.4 PRINCÍPIO DA SUPREMACIA DO INTERESSE PÚBLICO............................19
3.5 PRINCÍPIO DA RAZOABILIDADE ...................................................................20
3.6 PRINCÍPIO DA LEGALIDADE .........................................................................23
3.7 PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE ........................................................24
3.8 PRINCÍPIO DA MORALIDADE ........................................................................27
4 ESTRUTURA ANALÍTICA DO ATO DE IMPROBIDADE .......................................30
4.1 DOLO...............................................................................................................30
4.2 CULPA.............................................................................................................37
4.3 BOA-FÉ E MÁ-FÉ: ...........................................................................................42
5 OBJETIVO DA LEI DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA ..................................45
6 A IMPROPRIDADE EM FACE DO SISTEMA FEDERATIVO BRASILEIRO ..........55
7 SANÇÕES DA LEI DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA...................................61
7.1 PERDA DA FUNÇÃO PÚBLICA ......................................................................61
7.2 SUSPENSÃO DOS DIREITOS POLÍTICOS: ...................................................64
7.3 MULTA CIVIL...................................................................................................66
7.4 PROIBIÇÃO DE CONTRATAR E DE RECEBER BENEFÍCIOS OU
INCENTIVOS ................................................................................................................. 67
8 AS ESPÉCIES DE ATOS DE IMPROBIDADE E SEUS ELEMENTOS
SUBJETIVOS................................................................................................................. 75
CONCLUSÃO............................................................................................................97
REFERÊNCIAS .......................................................................................................100
INTRODUÇÃO
Diuturnamente se vê nos veículos de comunicação notícias cada vez mais
revoltantes, acerca de atos desonestos praticados por políticos, funcionários
públicos diretos ou indiretos, e terceiras pessoas a eles vinculados, que, valendo-se
de seus cargos e funções, em pouco tempo adquirem um patrimônio exorbitante,
causam rombos nos cofres públicos, “vendem” leis, pareceres e sentenças, em troca
de favores, carros, propriedades, ou simplesmente relegam a nada os princípios que
deveriam reger suas atuações.
As informações de tal jaez são tão frequentes que se tornaram naturais, pois
muitos, sequer ainda se surpreendem com elas. Como exemplo é lícito lembrar-se
de casos notórios como: dinheiro de propina depositado em paraísos fiscais,
colocado em peças íntimas, desviado para empresas de parentes, obtidos através
da venda de bovinos nunca existentes e assim por diante.
Entretanto o combate à atuação de agentes desonestos vem sido exercido
através de ações populares e de improbidade administrativa.
São verídicas as sensações de que a criatividade dos agentes ímprobos é
infinita e parece que eles estão sempre à frente. Todavia é realidade, também, que
os legitimados da ação de improbidade, principalmente os membros do Ministério
Público, têm agido de forma incansável no intuito de resgatar um pouco, pelo
menos, do dinheiro público desviado e punir os agentes ímprobos.
Ocorre que todos os legitimados devem ter equilíbrio e sensatez no uso da
ação civil por ato de improbidade administrativa, visando com ela atingir apenas os
gestores da res pública que laborem com má-fé, deslealdade, desonestidade, falta
de retidão, não ultrapassando este limite para alcançar administradores ou
funcionários retos, íntegros e leais, porém com pouco conhecimento, desastrosos e
descuidados.
Há que se distinguir os desonestos, dos inábeis. Para aqueles cabe a ação
civil por ato de improbidade administrativa e suas sanções. Para estes, quando for o
caso, processos administrativos e suas penas.
Isto se faz necessário inclusive em razão do sistema federativo adotado pelo
Brasil, onde muitos municípios têm à frente do Poder Executivo e nas câmaras de
vereadores, alcaides e presidentes, respectivamente, que sequer possuem ensino
10
fundamental e, portanto, têm maior probabilidade de ferirem algum princípio ou, até,
lesionarem o patrimônio público por culpa e não por dolo.
Atente-se, ainda, que a utilização indevida da ação de improbidade e as
severas sanções da lei nº 8.429/92, inibem que pessoas honestas e preparadas
ingressem em funções públicas ou concorram a cargos eletivos, já que ficam
receosas de errarem e, consequentemente, terem seus nomes misturados aos dos
desonestos.
Os entendimentos anteriores de que o ato de improbidade poderia ser
cometido inclusive objetivamente, sem a presença do dolo e da culpa, felizmente
vêm se alterando paulatinamente. Passou da responsabilidade objetiva, para a
subjetiva, ou seja, conduta perpetrada com dolo ou culpa. Na sequência alguns
passaram a defender que apenas o dolo e a culpa grave configuram o ato ímprobo
e, por fim, já tem julgados afirmando que para a caracterização da improbidade,
imprescindível se faz a má-fé, o dolo.
Esta evolução, embora paulatina, deve ser comemorada, pois cada vez mais
tem se aproximado do grande e inestimável objetivo buscado pela lei, que é por fim
ou inibir os agentes desonestos e, consequentemente, assegurar e até incentivar os
probos de que devem assumir cargos públicos ou políticos, pois a lei existe, funciona
e protege aqueles, que mesmo falhos, agem no interesse do bem comum.
11
2 A IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA: CONSIDERAÇÕES PRELIMINARES
Inicialmente deve-se fazer uma menção à tênue diferença do significado dos
termos imoralidade e improbidade administrativa, ambos, conceitos vagos.
Analisando o léxico constata-se uma pequena diferença entre imoralidade e
improbidade administrativa.
A palavra moral, deriva do latim morale, que significa relativo aos costumes. O
termo improbidade, por sua vez, que também se origina do latim improbitate,
significa desonestidade. Probo do latim probu, denota de caráter integro; honesto,
honrado, reto, justo.
No léxico da língua portuguesa, verifica-se que imoralidade1 significa:
A mera leitura da Constituição Federal leva à constatação de que o conceito
de improbidade administrativa destoa do conceito de imoralidade administrativa e
cabe ao seu exegeta fixar o conceito de cada um dos termos.
De acordo com Alvarenga2:
Depois de dizer que a moralidade administrativa é definida como princípio
da Administração Pública (art. 37), afirma que a idéia subjacente a esse
princípio “é a de que moralidade administrativa não é moralidade comum,
mas moralidade jurídica. Essa consideração não significa necessariamente
que o ato legal seja honesto. Significa como disse Hauriou, que a
moralidade administrativa consiste no conjunto de regras de conduta tiradas
da disciplina interior da Administração”.
Já, a probidade administrativa, segundo o eminente constitucionalista,
repetindo lição de Marcello Caetano, “é uma forma de moralidade
administrativa que mereceu consideração especial pela Constituição, que
pune o ímprobo com a suspensão dos direitos políticos (art. 37, parágrafo
4º.)”. A improbidade administrativa consiste no dever de o “funcionário servir
a Administração com honestidade, procedendo no exercício das suas
funções, sem aproveitar os poderes ou facilidades delas decorrentes em
proveito pessoal ou de outrem a quem queira favorecer”.
105
1
Falta de moralidade, indecência;
1.Prática de maus costumes, desregramento (cf. amoralidade).
Improbidade, por sua vez, remete a:
1.Falta de probidade, mau caráter, desonestidade.
2. Maldade, perversidade.
2
ALVARENGA, A.J. apud SILVA, J.A.da. Improbidade administrativa questões polêmicas e
atuais. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 87
12
Pode-se dizer que imoralidade é gênero e improbidade a espécie.
Improbidade é uma imoralidade qualificada pela desonestidade de quem a pratica.
Silva3 conceituou improbidade administrativa da forma abaixo:
[...] improbidade administrativa é uma imoralidade administrativa
qualificada,[...] uma imoralidade qualificada pelo dano ao erário e
correspondente vantagem ao ímprobo ou a outrem,e por isso “é tratada
ainda com mais rigor, porque entra no ordenamento constitucional como
causa de suspensão dos direitos políticos do ímprobo [...].
Em que pese à imoralidade seja gênero e a improbidade espécie a distinção
entre ambas é extremamente importante, pois o desrespeito de cada uma delas gera
consequências diversas. O desrespeito à moralidade pode causar a anulação do ato
e a responsabilização administrativa e civil do agente. O desrespeito à probidade é
mais grave, pois além de causar a anulação do ato e a responsabilidade civil e
administrativa do agente, pode acarretar, nos termos da Constituição Federal:
suspensão de direitos políticos, perda da função pública, indisponibilidade de bens e
ressarcimento ao erário. HARGER4.
Os autores que conceituaram improbidade administrativa colocaram como
elemento essencial a desonestidade, a má-fé, a deslealdade do autor do ato.
Isto se extrai, por exemplo, quando Silva5 exclama: “Improbo administrativo
é o devasso da administração Pública” ou quando Aristides Junqueira Alvarenga
anota6:
Pode-se, pois, conceituar improbidade administrativa como espécie do
gênero imoralidade administrativa, qualificada pela desonestidade de
conduta do agente público, mediante a qual este se enriquece ilicitamente,
obtém vantagem indevida, para si ou para outrem, ou causa dano ao erário.
105
3
SILVA, J.A.da. Curso de direito constitucional positivo. São Paulo: Malheiros: 2001, p. 652/653.
HARGER, M. A inexistência de improbidade administrativa na modalidade culposa. Rev.
Administrativo, Constitucional, Previdenciário, Processual Civil e Ambiental, IP-58, p. 179.
5
SILVA, J.A. Curso de direito constitucional positivo. 33ª ed. São Paulo: Malheiros, 2009.
6
ALVARENGA, A.J. Improbidade administrativa questões polêmicas e atuais, Malheiros, São
Paulo: 2001.
4
13
Neiva7 conceitua improbidade administrativa, da seguinte forma:
A improbidade administrativa configurar-se-ia como ação ou omissão dolosa
de agente público ou de quem de qualquer forma concorresse para a
realização da conduta, com a nota imprescindível da deslealdade,
desonestidade ou ausência de caráter, que viesse a acarretar
enriquecimento ilícito, lesão ao patrimônio das pessoas jurídicas
mencionadas no artigo 1º da LIA, ou, ainda, que violasse os princípios da
Administração Pública, nos termos previstos nos arts. 9º., 10 e 11 da citada
Lei.
Pazzaglini Filho; Rosa; Fazzio Junior8 estabelecem um conceito preliminar,
porém minucioso e esclarecedor de improbidade administrativa. Dizem os autores:
Numa primeira aproximação, improbidade administrativa é o designativo
técnico para a chamada corrupção administrativa, que, sob diversas formas,
promove o desvirtuamento da Administração Pública e afronta os princípios
nucleares da ordem jurídica (Estado de Direito, Democrático e Republicano)
revelando-se pela obtenção de vantagens patrimoniais indevidas a
expensas do erário, pelo exercício nocivo das funções e empregos públicos,
pelo “tráfico de influência” nas esferas da Administração pública e pelo
favorecimento de poucos em detrimento dos interesses da sociedade,
mediante a concessão de obséquios e privilégios ilícitos.
Igualmente se vislumbra a menção e vinculação da improbidade com a falta
de integridade, ineficiência, lealdade, no direito comparado.
Osório,9 no tópico Improbidade na Perspectiva do Direito Comparado faz as
seguintes alusões:
No direito francês, embora inexista texto legal, há um reconhecimento
acerca do dever ou da obrigação ética de probidade administrativa. O Conselho de
Estado Francês já se pronunciou no sentido de que a probidade seria equivalente à
honestidade (OSÓRIO, 2007).
105
7
NEIVA, J.A.L. Improbidade administrativa: Estudo sobre a demanda na ação de conhecimento e
cautelar. Niterói-RJ.: Impetus, 2006, p.13.
8
PAZZAGLINI FILHO, M.; ROSA, M.F.E.; FAZZIO JUNIOR, W. Aspectos jurídicos da defesa do
patrimônio público. São Paulo: Atlas, 1996, p.35.
9
OSÓRIO, F.M. Teoria da improbidade administrativa: má gestão pública – corrupção –
ineficiência. São Paulo: RT, 2007, p. 67/83.
14
Na Itália a gestão pública e suas deficiências estão intimamente ligadas à
criminalidade organizada, subornos, fraudes, propinas, nepotismo e enriquecimento
ilícito, que chegou a deflagrar na década de 90 a chamada “operação mãos limpas”
(OSÓRIO, 2007).
Idêntica situação se constata na análise da gestão pública espanhola,
também marcada por constantes escândalos, mobilizações da opinião pública e
embates políticos sobre a honestidade e a vida pregressa dos políticos (OSÓRIO,
2007).
No direito positivo argentino a probidade está literalmente definida como a
retidão e a honradez. Exige que o funcionário aja de forma pública e transparente,
satisfazendo o interesse de todos e desprezando qualquer proveito pessoal
(OSÓRIO, 2007).
No direito anglo-saxônico, não é diferente. A denominada maladministration
abarca desde o menor dos problemas até os mais graves, como escândalos de
suborno, fraudes, tráfico de influência, financiamentos ilegais de campanha, atos
que na sua maciça maioria são frutos da consciência e da vontade de seus autores
(dolosos) (OSÓRIO, 2007).
Registre-se, no entanto, que no direito comparado assim como no Brasil, são
também considerados atos de improbidade administrativa aqueles provenientes da
desídia, do descuido, enfim, da culpa. Mas indiscutivelmente o grande objetivo de
todos foi e é por fim a desonestidade que impera na administração pública, no
mundo inteiro (OSÓRIO, 2007).
15
3
ANÁLISE CONSTITUCIONAL
ADMINISTRATIVA
E
PRINCIPIOLÓGICA
DA
PROBRIDADE
Os autores que se debruçaram em tecer comentários acerca dos princípios
regentes da probidade administrativa, embora divirjam na sua enumeração,
comungam em indicar os princípios da impessoalidade, publicidade, eficiência,
supremacia do interesse público, razoabilidade, legalidade, proporcionalidade e
moralidade como norteadores da matéria.
A análise dos princípios, muitas vezes, na prática, relegada ao segundo
plano, é de fundamental importância para a compreensão e correta aplicação do
direito ao caso concreto.
Não é incomum a propositura de ações de improbidade administrativa, pleitos
e decisões com flagrante violação aos princípios, que sequer foram objeto de
apreciação delas.
A aplicação de sanções idênticas a agentes que praticaram atos de
improbidade administrativa na modalidade culposa e dolosa e a imposição conjunta
das penas previstas nos incisos do art. 12 da Lei n. 8.429/92, a todos os casos, são
exemplos da afirmação supracitada, vez que desconsiderados, nas duas situações,
os princípios da razoabilidade e da proporcionalidade.
Diante da importância e da imprescindibilidade dos princípios como alicerces
fundamentais que sustentam e dos quais deflui o direito positivo, passa-se a
explicitar brevemente alguns deles da forma que segue:
3.1 PRINCÍPIO DA IMPESSOALIDADE
Impessoal, para o léxico, é o que não diz respeito a uma pessoa em especial.
Na seara da administração, deve ser visto sob dois ângulos: o da administração
pública e o do administrado. Quem realiza o ato é o órgão ou a entidade e não o
agente público.
16
No dizer de Garcia e Alves10 “tanto as realizações propriamente ditas, como a
publicidade dos respectivos atos, devem ser atribuídas ao ente legitimado à sua
prática, não aos recursos humanos que viabilizaram a sua concretização”.
No tocante aos administrados o princípio da impessoalidade é uma faceta do
princípio da isonomia. Significa que a administração pública deve dispensar igual
tratamento aos administrados que se encontrem em situações semelhantes, sempre
tendo em mente o seu alvo principal que é a satisfação do interesse público. Tal
escopo não é alcançado quando o que se visa é o interesse particular.
A atuação do administrador deve ser imparcial, não podendo beneficiar ou
prejudicar este ou aquele administrado. Cabe aqui a máxima de que todos são
iguais perante a lei e sob o enfoque da isonomia real, ou seja, de que os iguais
devem ser tratados igualmente e os desiguais, desigualmente, na medida de suas
desigualdades. Entendimento idêntico deve se ter no sentido de que os atos
administrativos devem gerar os mesmos efeitos aqueles que se encontrem em
posição similar, seja fática ou jurídica.
Silva11 sintetiza o que foi dito, afirmando:
O princípio ou regra da impessoalidade da Administração Pública, significa
que os atos e provimentos administrativos são imputáveis não ao
funcionário que os pratica mas ao órgão ou entidade administrativa em
nome do qual age o funcionário. Este é mero agente da Administração
pública, de sorte que não; é ele o autor institucional do ato. Ele é apenas o
órgão que formalmente manifesta a vontade estatal. Por conseguinte, o
administrado não se confronta com o funcionário x ou y que expediu o ato,
mas com a entidade cuja vontade foi manifestada por ele.
Por fim, digno de registro é que, embora o princípio da impessoalidade em
sua acepção ativa impute a autoria do ato administrativo ao órgão ou a entidade e
não ao agente público que o viabilizou, este poderá ser responsabilizado
pessoalmente pela sua prática.
Esta responsabilização pessoal ocorre toda
105
10
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008,
p. 51.
11
SILVA, J.A.da. Curso de direito constitucional positivo. 33ª ed. São Paulo: Malheiros, 2009, p.
667.
17
vez que o agente atua em desconformidade com a ordem jurídica, sem objetivar a
realização do bem comum.
Kelsen12 tratando do assunto enfatizou que “um indivíduo atua como órgão do
Estado apenas na medida em que atua baseado na autorização conferida por
alguma norma válida”.
3.2 PRINCÍPIO DA PUBLICIDADE
O princípio em epígrafe tem como objetivo oportunizar a todos o
conhecimento dos atos praticados pela administração, atribuindo transparência no
trato da coisa pública e permitindo a fiscalização deles pela população.
É inadmissível que em um Estado Democrático de Direito, onde o poder está
nas mãos do povo, que os atos administrativos sejam realizados de forma oculta, às
escuras,
impedindo
o
conhecimento
e,
consequentemente,
a
fiscalização
exatamente pelo administrado.
Natural que o administrador público, que gere o patrimônio do povo, aja com
transparência, divulgando da maneira mais aberta possível o que vem realizando.
O desrespeito ao princípio da publicidade torna o ato inválido e ineficaz.
Segundo Tolosa Filho13: “Em tese, inexiste ato administrativo secreto ou
indisponível. Somente em situações extremamente excepcionais, permite-se o sigilo
na administração.”
A exceção da publicidade dos atos na seara administrativa vem prevista no
art. 5º XXXIII, parte final da Constituição Federal, que menciona o sigilo quando
“imprescindível à segurança da sociedade e do Estado”.
A obrigatoriedade no cumprimento do princípio da publicidade atinge todas as
pessoas administrativas, diretas ou indiretas (empresas públicas, sociedades de
economia mistas e fundações públicas), de quaisquer entes federativos.
105
12
KELSEN, H. Teoria geral do direito e do estado. São Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 376.
TOLOSA FILHO. B. de. Comentários à lei de improbidade administrativa. Rio de Janeiro:
Forense, 2003, p. 60.
13
18
O conhecimento acerca do teor dos atos administrativos pode ser obtido
através do direito de petição e pelo requerimento de certidões, instrumentos
previstos no art. 5º, inciso XXXIV, alíneas “a” e “b”, respectivamente, da
Carta
Magna de 1988. Em sendo estes negados deve o prejudicado valer-se do mandado
de segurança (art. 5º. LXIX, da CF) e do habeas data (art. 5º. XXXIII, da CF).
3.3 PRINCÍPIO DA EFICIÊNCIA
Introduzido
pela
Emenda
Constitucional
nº
19/98,
em
razão
do
descontentamento do povo com a prestação deficiente e/ou deficitária dos serviços
públicos colocados ou não à disposição dela, o princípio da eficiência tem como
núcleo a busca da economia e produtividade dos serviços colocados em favor da
sociedade que deverão ser de boa qualidade e na quantidade suficiente.
O princípio da eficiência, não deve ser observado apenas nos serviços
públicos
prestados diretamente à população, mas também nos trabalhos
administrativos internos realizados pelos entes federativos e pessoas a eles
vinculadas. Devem todos estes introduzir novas tecnologias, métodos e instrumentos
para chegarem a qualidade total da execução de suas atividades (CARVALHO
FILHO14).
Espera-se que o princípio da eficiência não tenha sido “apenas” guindado ao
plano constitucional, mas que ele seja concretizado, na prática.
É que a idéia da eficiência na administração pública já existia implicitamente.
A sociedade tinha como entendimento natural o de que o gestor da res publica,
deveria pautar sua atuação sempre no sentido de atingir a perfeição, a conveniência
e a razoabilidade dos serviços públicos e administrativos, bem assim que os
servidores fossem prestativos e rentáveis de forma a oferecer à sociedade os
melhores serviços, na quantidade suficiente, com baixo custo e no momento
oportuno.
105
14
CARVALHO FILHO, J.dos S. Manual de direito administrativo. 23ª Ed., Rio de Janeiro: Lumen
Júris: 2010.
19
É que é receio comum o demonstrado por Rigolin15, quando diz que:
[...] nada adianta a referência expressa na Constituição se não houver por
parte da administração a efetiva intenção de melhorar a gestão da coisa
pública e dos interesses da sociedade. Com efeito, nenhum órgão público
se tornará eficiente por ter sido a eficiência qualificada como princípio na
constituição.
De acordo com o autor citado:16 “a inclusão do princípio da eficiência no texto
constitucional foi a atitude mais ineficiente da vida dos autores da idéia, nos últimos
30 anos”.
Inegavelmente a mera inserção de um princípio no texto constitucional não
traz qualquer resultado prático se o pensamento dos agentes públicos não estiver
voltado à consecução dos reais interesses da coletividade. Aliás, totalmente
dispensável seria a enumeração de princípios relativos à administração pública se o
administrador fosse sério, probo, impessoal no trato da coisa e agisse, sempre, na
intenção de atingir o bem comum. Necessária se fez a indicação deles, porque a
realidade exige que se diga expressamente, o que todos já sabem, mas alguns se
negam a ouvir.
3.4 PRINCÍPIO DA SUPREMACIA DO INTERESSE PÚBLICO
Havendo confronto entre o interesse de um particular e o interesse da
coletividade este deve prevalecer. O interesse público “vence”, o interesse privado.
Ressalte-se, entretanto, que as asseverações acima dependem da existência
de previsão normativa antecedente. Não pode o administrador, sob o manto da
supremacia do interesse público, realizar atos que ferem os interesses do particular,
sem ter lei que o ampare.
105
15
RIGOLIN, I.B. O servidor público nas reformas constitucionais. Belo Horizonte: Fórum:
2003, p. 34.
16
RIGOLIN, I.B., op cit., p. 32.
20
As atividades administrativas devem sempre ser realizadas visando o
interesse da sociedade e quando isso não ocorre, a atuação estatal estará viciada
pelo desvio de finalidade.
Deste princípio advém o direito da administração, na defesa do interesse
público, de poder criar obrigações a seus administrados, através de atos unilaterais;
a auto-executoriedade, consistente na possibilidade de ela própria executar seus
atos quando a lei preveja expressamente esta faculdade ou na eminência do
perecimento do interesse público, não houver outra via com a mesma eficácia; e o
poder de autotutela dos atos administrativos, que permite a administração revogar,
dentro de certos limites, os seus próprios atos inconvenientes e inoportunos e o
dever de anular ou convalidar os atos inválidos que realizou.
Há quem tem defendido opinião oposta, ou seja, a primazia do direito privado
sobre o público. Todavia, se é certo que o Estado tutela direitos e garantias dos
particulares, é ainda mais correto afirmar-se que, em regra, o interesse da
coletividade sempre se sobrepõe ao interesse privado. É do senso comum e base do
regime democrático, que os interesses da primeira, devem preponderar sobre os
interesses do indivíduo (CARVALHO FILHO17).
3.5 PRINCÍPIO DA RAZOABILIDADE
“Razoável é aquilo que está dentro dos limites aceitáveis” (CARVALHO
FILHO18).
O ato é razoável quando atinge sua finalidade e sua motivação, se não é
comungada por todos, é de aceitabilidade ordinária.
Bandeira
de
Mello19
leciona
que
“o
administrador
quando
age
discricionariamente tem a obrigação de obedecer aos critérios aceitáveis do ponto
105
17
CARVALHO FILHO, J. dos S. Manual de direito administrativo. 23ª ed., Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010, p. 35.
18
CARVALHO FILHO, J. dos S. Manual de direito administrativo. 23ª ed., Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2010, p. 42.
19
BANDEIRA DE MELLO, C.A. Curso de direito administrativo. 28ª. Ed., São Paulo: Malheiros
2010, p. 108.
21
de vista racional, harmonizando-o com o sentimento natural das pessoas
equilibradas e de forma a respeitar as finalidades que a lei impõe”.
Para o doutrinador o fato de a lei conferir certa liberdade ao administrador,
não significa que ele possa agir ao bel prazer, satisfazendo prazeres pessoais,
manipulando a regra para obter fins não desejados, nem assumidos pela lei.
Assim, havendo uma relação de congruência entre a situação fática ou
jurídica e os efeitos do ato praticado, a qual é notadamente aceita pela maioria, dizse que foi respeitado o princípio em análise. Caso se verifique uma discrepância
neste cotejo, clara está sua irrazoabilidade.
Garcia e Alves20 assim se referem ao princípio da Razoabilidade:
É necessário que haja uma relação de adequação entre a situação fática ou
jurídica e a natureza do ato praticado, o que exige uma ponderação correta
entre a causa e o efeito pretendido, consequência imediata de uma
responsável identificação dos valores subjacentes ao caso.
E, continuam os autores21:
Se a análise do ato, à luz da situação fática e da finalidade almejada,
denotar que ele possui um desmesurado exagero, ou uma injustificada
limitação, restará clara a sua irrazoabilidade. Diversamente, se o conteúdo
do ato for congruente com os motivos e os fins que o justificam, está
presente a sua razoabilidade, o que demonstra que este princípio é
sustentado pelo mesmo conteúdo normativo dos princípios da legalidade e
da finalidade.
Desta forma, pode-se afirmar que quando o ato for realizado de modo
adequado a solucionar a situação fática ou jurídica, posta à mesa, tendo
fundamentos aceitáveis pelo entendimento do homem médio, respeitado está o
princípio da razoabilidade.
105
20
GARCIA; E.; ALVES,R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 57, 58.
21
GARCIA; E.; ALVES,R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 60.
22
Nas ações de improbidade administrativa deve o magistrado analisar o caso
concreto e, constatando a pratica do ato de improbidade, aplicar a(s) pena(s) mais
adequada(s).22
Além da gravidade do ato e a extensão do dano, imprescindível que seja
observado o elemento subjetivo que comandou a conduta, pois tratar de maneira
semelhante o agente ímprobo que atuou com dolo e o que laborou com culpa, viola
os princípios da proporcionalidade e da razoabilidade.23
105
22
ADMINISTRATIVO – IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA – SUSPENSÃO DOS DIREITOS
POLÍTICOS – PRINCÍPIOS DA RAZOABILIDADE E DA PROPORCIONALIDADE.
1. Recurso interposto nos autos da ação de improbidade administrativa movida pelo Ministério
Público Federal contra o ex-prefeito do Município de Centenário/TO, pelo não cumprimento das
metas estabelecidas no Convênio n.2154/93 com Fundo Nacional de Desenvolvimento da Educação FDNE.
2. O Tribunal regional manteve a sentença que reconheceu a materialidade da improbidade
administrativa e aplicou a sanção de ressarcimento integral dos danos, afastando o pedido de
suspensão dos direitos políticos por mostrar-se inadequado e desproporcional ao caso dos autos.
3. A sanção de suspensão dos direitos políticos é a mais drástica das penalidades estabelecidas no
art. 12, da Lei n. 8.429/92, devendo ser aplicada tão somente em casos graves. Precedentes: REsp
1055644/GO, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em
21.5.2009, DJe 1.6.2009;REsp 1097757/RS, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em
1.9.2009, DJe 18.9.2009; REsp 875425/RJ, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, julgado em
9.12.2008, DJe 11.2.2009.
4. A Lei de improbidade administrativa não estabelece a aplicação cumulativa das sanções, cabendo
ao magistrado, na análise de cada caso, aplicar a mais adequada, em conformidade com os
princípios da razoabilidade e da proporcionalidade.
5. Não fere os princípios da razoabilidade e da proporcionalidade a não aplicação da sanção de
suspensão dos direitos políticos quando não há nos autos prova do enriquecimento ilícito do
administrado, apenas pequena extensão dos danos.
Agravo regimental improvido (AgRg no AgRg no Ag 1261659 / TO – STJ – 2ª Turma - Rel. Humberto
Martins – DJ – 25.05.2010 – Dje 07.06.2010).
23
ADMINISTRATIVO. IMPROBIDADE. DANO AO ERÁRIO. CULPA. IMPROBIDADE
CONFIGURADA.
RESSARCIMENTO.
INSUFICIÊNCIA.
APLICAÇÃO
DAS
SANÇÕES
PROPRIAMENTE DITAS. NECESSIDADE. DOSIMETRIA A CARGO DO JULGADOR ORDINÁRIO.
1. Cuidam os autos de Ação de Improbidade Administrativa movida contra ex-prefeita do Município de
Rio Formoso/PE, com base em apuração feita pelo Tribunal de Contas das seguintes irregularidades:
não-aplicação de material adquirido para saneamento básico e recuperação das vias públicas;
dispêndios representados pelo excedente embutido nos custos globais de obras; aquisição de
insumos por preços maiores que os praticados no mercado na
recuperação de casas populares e escolas; e gastos com material de construção e serviços sem
destinação definida.
2. A instância ordinária julgou o pedido procedente em parte para condenar a ré ao ressarcimento do
Erário no valor de R$ 25.000,00, deixando, porém, de lhe impor sanções pela prática de improbidade
administrativa, ao fundamento de não ter havido comprovação de dolo mas apenas negligência.
3. O art. 10 da Lei 8.429/1992, que censura as condutas ímprobas por dano ao Erário, admite a
modalidade culposa. Precedentes do STJ.
4. O ressarcimento não constitui sanção propriamente dita, mas sim conseqüência necessária do
prejuízo causado. Caracterizada a improbidade administrativa por dano ao Erário, a devolução dos
valores é imperiosa e deve vir acompanhada de pelo menos uma das sanções legais que,
efetivamente, visam a reprimir a conduta ímproba e a evitar o cometimento de novas infrações.
Precedentes do STJ.
23
Há situações em que se verifica que a pena de multa e razoável para a
prevenção geral e pessoal. Isto ocorre, por exemplo, quando o agente, embora aja
com dolo descumpre principio que rege a atividade estatal, sem causar dano ou
prejuízo, em especial, quando o contrato por ele celebrado for de valor irrisório.24
3.6 PRINCÍPIO DA LEGALIDADE
5. A repercussão do dano, o elemento subjetivo do agente e outras particularidades do caso concreto
devem ser avaliados e ponderados pelo julgador ordinário na dosimetria das sanções, aplicáveis
cumulativamente ou não, à luz dos princípios da razoabilidade e da proporcionalidade.
6. Recurso Especial provido, com o retorno do processo ao Tribunal
de origem. (REsp 1184897 / PE – STJ - 2a. Turma - Rel. Ministro Herman Benjamin – DJ 15.06.2010
– DJE 27.04.2011).
24
ADMINISTRATIVO. PROCESSO CIVIL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. NEGATIVA DE
PRESTAÇÃO JURISDICIONAL. NÃO-OCORRÊNCIA. REVALORAÇÃO JURÍDICA DOS FATOS
DESCRITOS NA ORIGEM. POSSIBILIDADE. ART. 11 DA LEI 8.429/92. PRINCÍPIOS DA
ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. DOLO. EXIGÊNCIA. VIOLAÇÃO CONFIGURADA. PENALIDADES.
APLICAÇÃO ALTERNATIVA. MULTA. ADMISSIBILIDADE.
1. Cuida-se de ação de improbidade ajuizada contra o ex-Prefeito de Acaiaca/MG, por ter contratado,
sem procedimento licitatório, juntamente com seu irmão, a compra de materiais - toras, estacas de
madeira e madeiras de escoramento - no valor aproximado de R$ 4.200,00
2. [...]
3. [...}
4. A despeito de não haver necessidade de comprovação de prejuízo ao erário, as condutas descritas
no artigo 11 da LIA dependem da presença do elemento subjetivo na modalidade dolosa (EREsp
875.163/RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJ 30.06.10).
5. A contratação direta de parente pelo administrador público, sem prévio procedimento de dispensa
ou de inexigibilidade de licitação, ou qualquer justificativa plausível, afronta os Princípios da
Impessoalidade, Legalidade, Transparência e Moralidade Administrativa, evidenciando o intuito de
utilizar a máquina pública em proveito individual. Não se trata de mero descumprimento das
formalidades exigidas em lei para a realização da contratação, mas
de hipótese de favorecimento familiar por meio do poder público, o que destoa do senso comum e do
dever de probidade inerente ao agente público.
6. O art. 12 da Lei 8.429/92 atribui ao Judiciário a realização da dosimetria da pena, tomando-se por
base a gravidade da conduta, a extensão do dano e o proveito patrimonial obtido pelo agente. Nesse
contexto, não há obrigatoriedade de aplicação cumulativa das sanções, cabendo ao magistrado fixar
as penalidades em obediência aos Princípios da Razoabilidade e Proporcionalidade e aos fins sociais
a que a Lei de Improbidade Administrativa se propõe.
7. Na espécie, considerando as informações colhidas na origem, de não ter havido prejuízo ao erário,
nem enriquecimento ilícito, bem como o pequeno valor da contratação (R$ 4.200,00), é suficiente
para o restabelecimento da ordem jurídica a aplicação de multa civil no valor de uma remuneração
mensal percebida pelo agente púbico à época do ato praticado
8. Recurso especial provido em parte. (REsp 1156564 / MG – STJ – 2ª Turma - Rel. Ministro Castro
Meira – DJ 26.08.2010 – DJE 08.09.2010).
24
O princípio da legalidade estabelece que a conduta dos administradores deva
ser autorizada por lei. A norma positiva fornece o balizamento da atuação estatal.
Inexistindo lei, vedada está a atividade estatal.
Neste ponto, sempre providencial a clássica comparação de Hely Lopes
Meirelles, de que enquanto os particulares podem fazer tudo o que a lei não proíbe,
os agentes públicos só poderão fazer o que a lei permite.
Bandeira de Mello25 ensina que o princípio da legalidade “[...] implica
subordinação completa do administrador à lei. Todos os agentes públicos, desde o
que lhe ocupe a cúspide até o mais modesto deles, devem ser instrumentos de fiel e
dócil realização das finalidades normativas”.
O princípio da legalidade tem vinculação estreita com o Estado de Direito,
vale dizer, o Estado, na pessoa de seus agentes, deve respeitar as próprias leis que
edita.
Portanto, o princípio da legalidade impõe que a administração tem sua
atividade vinculada a existência de uma lei que a autorize a agir. Eventual atuação
desprovida de norma positiva ou além do que estiver nela previsto, a torna eivada de
vício.
Tolosa Filho26 reproduzindo texto do administrativista Diógenes Gasparini
registra que qualquer ação do Estado realizada fora dos contornos legais é passível
de anulação, vez que injurídica.
No entender de Moraes27, “o princípio em exame serve também para
combater o poder arbitrário do Estado”, pois este somente poderá criar obrigações
aos particulares, mediante a edição de espécies normativas elaboradas em
conformidade com o processo legislativo previsto na Carta Magna.
3.7 PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE
105
25
BANDEIRA DE MELLO, C.A. Legalidade, motivo e motivação do ato administrativo; in RDP, nº
90. 1989, p. 57, 58.
26
TOLOSA FILHO, B. de. Comentários à lei de improbidade administrativa. Rio de Janeiro:
Forense, 2003, p. 56.
27 27
MORAES, A. de. M. Direito constitucional. 7ª. Ed., São Paulo: Atlas: 2000, p. 67.
25
Trata-se de um mecanismo utilizado para evitar o excesso de poder, uma vez
que tem por fim conter determinadas condutas que extrapolam os limites da
necessidade, seja para reprimir (direito penal), seja para garantir a preservação do
interesse público (direito administrativo), ou ainda para impor balizas a atuação do
legislador (direito constitucional).
Bandeira de Mello28 assim se reporta ao princípio em epígrafe:
Este princípio enuncia a idéia – singela, aliás, conquanto frequentemente
desconsiderada – de que as competências administrativas só podem ser
validamente exercidas na extensão e intensidade correspondentes ao que
seja demandado para cumprimento da finalidade de interesse público a que
estão atreladas. Segue-se que os atos cujos conteúdos ultrapassem o
necessário para alcançar o objetivo que justifica o uso da competência
ficam maculados de ilegitimidade, porquanto desbordam do âmbito da
competência; ou seja, superam os limites que naquela caso lhes
corresponderiam.
Verifica-se a aplicação deste princípio no direito penal quando se constata
que a pena a ser infligida deve ser proporcional à gravidade do delito praticado.
O princípio da razoabilidade no direito administrativo atua como verdadeiro
controle da administração pública. Sua aplicação está vinculada no sentido de impor
parâmetros aos atos administrativos que só devem ser realizados quando não há
outra forma de se tutelar o interesse público e, mesmo assim, de maneira a atribuir o
mínimo de constrições possíveis aos direitos de liberdade ou propriedade dos
administrados. Quando se constatar que o ato causou um sacrifício exagerado ao
administrado e desnecessário para atingir a finalidade da lei, restaria configurada a
sua desproporcionalidade e, consequentemente, sua ilegalidade (GARCIA e
ALVES29).
Por sua vez, no direito constitucional o princípio da proporcionalidade serviu
para inibir os excessos dos legisladores. É que eles agiam, inicialmente, desde que
dentro de suas áreas de competência, como melhor lhes aprouvessem. Diante desta
105
28
BANDEIRA DE MELLO, C. de. Curso de direito administrativo. 28ª ed., São Paulo: Malheiros,
2010, p.110.
29
GARCIA, E.; ALVES, R. P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 83.
26
atuação sem limites, identificou-se a necessidade de se impor critérios que
vinculasse juridicamente os legisladores (GARCIA e ALVES)30.
Assim, o poder legislativo poderá exercer suas atividades livremente, porém
eventuais excessos poderão ser coibidos pelo judiciário. Trata-se de verdadeiro
controle de freios e contrapesos exercido pelo judiciário, quando identificar que,
embora através de um texto formalmente legal, o legislador extrapolou, pois
elaborou uma lei materialmente inconstitucional, ou seja, cujo conteúdo fere a
Constituição Federal.
O princípio da proporcionalidade, assim como o da razoabilidade atribui ao
Judiciário o poder de controlar os atos dos demais poderes, quando identificado
excessos praticados por estes. O excesso de poder é requisito essencial a viabilizar
o controle pelo judiciário. Não poderá, por exemplo, o julgador imiscuir-se no poder
discricionário do administrador público, que tem a faculdade de escolher uma das
formas lícitas de atuação postas à sua disposição.
No caso da lei de improbidade administrativa, cujas sanções, pelo rigor,
guardam similitude com as reprimendas penais, o princípio da proporcionalidade
deve servir para que o julgador atribua pena ao agente ímprobo, na medida
necessária e proporcional à gravidade do ato de improbidade por ele praticado. Tal
preocupação deve estar sempre presente na mente dos
magistrados e
desembargadores que julgam ações de improbidade administrativa, principalmente
porque, em lamentoso descuido técnico, as sanções previstas nos incisos do artigo
12, da Lei nº 8429.92, vieram agrupadas, sem qualquer referência a aplicação
diferenciada, por exemplo, da pena para quem age com culpa, daquele que atua
com dolo.
Cabe ao julgador, respeitando o princípio da proporcionalidade, estabelecer
qual a quantidade da pena a ser aplicada e a eventual necessidade da imposição de
mais de uma delas, em razão da gravidade do ato ímprobo perpetrado, não se
descurando de sopesar igualmente, o elemento subjetivo que norteou a ação do
agente.
Os desembargadores do Tribunal de Justiça do Rio Grande do Sul, julgando
recurso relativo a ação de improbidade administrativa, baseando-se no princípio da
105
30
Ob. Cit., p. 84.
27
proporcionalidade, reduziram algumas da penas impostas em primeiro grau,
conforme se vê pela ementa parcial abaixo transcrita:
Para atender à proporcionalidade, a cumulação das sanções previstas no
incido II do art. 12 da LIA deve atender à gravidade do fato, e a graduação
deve atender à extensão do dano e ao proveito patrimonial do agente.
Ainda, deve-se considerar a intensidade do elemento volitivo. (...) Caso em
que não houve dolo na prática dos atos ímprobos, a culpa foi decorrente de
negligência, com escassa má-fé, o valor do montante do dano não é
elevado, e não houve proveito patrimonial dos agentes. Aplicação tão
31
somente da penalidade de ressarcimento do dano. (...)”
Segundo a Procuradora Regional da República de São Paulo, Fachini32:
A Lei de Improbidade Administrativa deve ser interpretada de forma
harmônica com o princípio da proporcionalidade. Dessa forma, nem todo ato
ilegal (seja por ação ou omissão), especialmente os que possam se
subsumir à dicção do art. 11 da Lei de Improbidade, atentando contra os
princípios da administração pública, importarão em ato de improbidade.
Lesões insignificantes, pequenos danos patrimoniais decorrentes de erro ou
ignorância, desconhecimento escusável da lei e atuações sem comprovada
má-fé, entre outros, certamente não merecerão ser enquadrados na Lei de
Improbidade, sob pena de flagrante injustiça ou mesmo arbítrio. “Cabem a
nós, aplicadores da lei em comento, atentar para as peculiaridades do caso
concreto, fazer a detida análise jurídica e agir com cautela e moderação.
3.8 PRINCÍPIO DA MORALIDADE
Em síntese, pode-se afirmar que princípio da moralidade exige que o
administrador público aja, interna e externamente, honestamente.
A inclusão deste princípio no texto constitucional ocorreu em razão da
sensação de desconforto e irresignação da sociedade que assistiu inúmeras vezes,
105
31
TJRS. 2ª Câmara Cível. Apelação Cível nº 70031746894. DJ 31 mar 2010. Rel. Denise Oliveira
Cezar.
32
FACCHINI, M.I.DE.O,S. Improbidade e o elemento subjetivo do agente público. De jure: Revista
Jurídica do Ministério Público do Estado de Minas Gerais, Belo Horizonte, n. 13, jul./dez. 2009, p.
518.
28
os governantes agindo ao bel prazer, no interesse particular, beneficiando quem
bem entendessem, preterindo opositores, tudo com o intuito de satisfazer suas
pretensões e vaidades. Os desmandos eram tão comuns que já estava nascendo a
preferência da sociedade à figura do homem meio honesto, meio certo, meio justo,
como se isso existisse.
Destaque-se que a concepção de moralidade, honestidade independe de
verbalização, pois advém da sensação do homem, do que é certo ou errado, do que
é justo ou injusto. A sociedade geralmente não se revolta com o erro, mas sim com a
má-fé.
A imoralidade administrativa esta retratada, por exemplo, na violação do
princípio da legalidade, da impessoalidade. Comumente se vê na administração
pública, governantes realizando atos discriminatórios, beneficiando parentes,
desviando bens e serviços públicos, fraudando licitações, esvaziando os cofres
públicos, carregando o dinheiro do povo em maletas, envelopes e até em lugares
íntimos. A relação de atos desonestos parece infinita.
O princípio da moralidade tem vinculo estreito com a boa qualidade do
administrador. Espera-se que os governantes zelem da coisa pública, utilizem os
recursos em prol da comunidade, não dilapidem os bens que a todos pertencem,
ajam desprovidos de interesses escusos, valorizem o mandato que lhes foi
outorgado, sejam transparentes, realizem condutas com a observância dos motivos
e finalidades públicas, enfim, atuem no sentido de proporcionar a população uma
qualidade de vida melhor.
Prado33 assinala que: “(...) a moralidade administrativa impõe um padrão de
regularidade tanto no plano formal como no plano ético, que repele qualquer desvio
em relação aos valores resguardados pelo sistema normativo e aos fins legalmente
assinalados”
Aqui também é pertinente a afirmação de que de nada adianta constar
expressamente o princípio da moralidade na Constituição Federal se os
administradores continuarem relegando a último plano os interesses da coletividade,
laborando no sentido de satisfazer os seus próprios interesses.
105
33
PRADO, F.O.de A. Improbidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 52.
29
Além disso, é oportuno lembrar que “o princípio da moralidade deve coexistir
harmonicamente com os demais princípios constitucionais, de modo que o
administrador não pode, v.g. sob a alegação de atuar em nome da moralidade,
impor obrigações ao administrado sem lei que o autorize” (PRADO34).
105
34
PRADO, F.O.de A. Improbidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 53.
30
4 ESTRUTURA ANALÍTICA DO ATO DE IMPROBIDADE
4.1 DOLO
Alguns autores e julgados defendem que os atos de improbidade podem ser
realizados sem a presença do elemento subjetivo. Todavia a maioria esmagadora da
doutrina e dos aplicadores do direito tem posição diametralmente oposta, exigindo
para a configuração do ato de improbidade a presença do elemento subjetivo.35
105
35
CPC. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. VIOLAÇÃO A PRINCÍPIOS ADMINISTRATIVOS.
PROVA DA ILEGALIDADE E LESIVIDADE DO ATO.
1. Não caracteriza insuficiência de fundamentação, a circunstância de o acórdão atacado ter solvido a
lide contrariamente à pretensão da parte. Inexistência de malferimento ao art. 535 do CPC.
2. A lesão a princípios administrativos contida no art. 11 da Lei nº 8.429/92 não exige dolo ou culpa
na conduta do agente, nem prova da lesão ao erário público. Basta a simples ilicitude ou imoralidade
administrativa para restar configurado o ato de improbidade. Caso reste demonstrada a lesão, e
somente neste caso, o inciso III, do art. 12 da Lei n.º 8.429/92 autoriza seja o agente público
condenado a ressarcir o erário.
3. Se não houver lesão ou se esta não restar demonstrada, o agente poderá ser condenado às
demais sanções previstas no dispositivo como a perda da função pública, a suspensão dos direitos
políticos, a impossibilidade de contratar com a administração pública por determinado período de
tempo, dentre outras.
4. In casu, face a inexistência de ilegalidade do ato, bem como da lesividade ao erário público, os
agentes não devem ser condenados a qualquer das sanções previstas no art. 12 da LIA.
5. Recurso especial improvido.(REsp 746.261/MG, Rel. Ministro CASTRO MEIRA, SEGUNDA
TURMA, julgado em 20.04.2006, DJ 28.04.2006 p. 288).
ADMINISTRATIVO E PROCESSUAL CIVIL. ART. 535 DO CPC. CONTRATAÇÃO DE SERVIDOR
SEM CONCURSO PÚBLICO PREQUESTIONAMENTO. SÚMULA 211/STJ. IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA. LESÃO A PRINCÍPIOS ADMINISTRATIVOS. AUSÊNCIA DE DANO AO ERÁRIO.
1. É impossível conhecer-se do recurso especial pela alegada violação do artigo 535 do CPC nos
casos em que a argüição é genérica, por incidir a Súmula 284/STF, assim redigida: "É inadmissível o
recurso extraordinário, quando a deficiência na fundamentação não permitir a exata compreensão da
controvérsia".
2. A ausência de prequestionamento dos artigos de lei federal tidos por contrariados torna inviável o
conhecimento do apelo raro. Incidência da Súmula 211/STJ.
3. Em princípio, a lesão a princípios administrativos contida no art. 11 da Lei nº 8.429/92 não exige
dolo ou culpa na conduta do agente, nem prova da lesão ao erário público. Basta a simples ilicitude
ou imoralidade administrativa para restar configurado o ato de improbidade. Caso reste demonstrada
a lesão, e somente neste caso, o inciso III, do art. 12 da Lei nº 8.429/92 autoriza seja o agente público
condenado a ressarcir o erário.
4. A conduta do recorrido, ao contratar e manter servidores sem concurso público na Administração,
amolda-se ao caput do art. 11 da Lei nº 8.429/92, ainda que o serviço público tenha sido devidamente
prestado, bem como não tenha havido má-fé na conduta do administrador.
5. Não havendo prova de dano ao erário, não há que se falar em ressarcimento, nos termos da
primeira parte do inciso III do art. 12 da Lei 8.429/92. As demais penalidades, inclusive a multa civil,
que não ostenta feição indenizatória, são perfeitamente compatíveis com os atos de improbidade
tipificados no art. 11 da Lei 8.429/92 (lesão aos princípios administrativos).
31
No direito penal, a imprescindibilidade do elemento subjetivo para a
caracterização do crime foi explicitada por Hungria36 da seguinte forma:
Somente com a verificação in concreto desse nexo subjetivo se pode
atribuir ao agente, para o efeito da punibilidade, uma conduta objetivamente
desconforme com a ordem ético-jurídica, ou reconhecer sua incidência no
juízo de reprovação que informa o preceito penal. Para que se considere um
fato como punível, não basta a existência do vínculo causal objetivo entre a
ação (ou omissão) e o resultado, nem o seu enquadramento formal num
artigo da lei penal; é necessária a culpabilidade (culpa sensu lato) do
agente, isto é, que tenha havido uma vontade de exercer-se, livre e
conscientemente, para o resultado antijurídico ou apesar da representada
probabilidade de que este acorresse, ou, pelo menos, revele, ainda que sem
previsão do resultado, inescusável inadvertência ou imponderação.
Só em tais hipóteses se apresenta o menosprezo ou descaso pela ordem
jurídica e, portanto, a censurabilidade que justifica a punição (malum
passionis ob malum actionis). Sem culpabilidade não é a admissível a
irrogação da pena. Nulla poena sine culpa. É este um princípio central do
direito penal moderno, a que o nosso Código vigente se ajustou, repelindo
irrestritamente a chamada responsabilidade objetiva ou sem culpa. A
culpabilidade assume duas formas únicas: o ‘dolo’ e a ‘culpa’ (stricto sensu).
Dolo é a vontade livre e conscientemente dirigida ao resultado antijurídico
ou, pelo menos, aceitando o risco de produzi-lo. Culpa é a omissão da
atenção, cautela ou diligência normalmente empregada para prever ou
evitar o resultado antijurídico. No dolo, ação (ou omissão) e resultado são
referíveis à vontade; na culpa, de regra, somente a ação (ou omissão).
Do mesmo jeito que acontece no direito penal, o ato de improbidade só se
configura diante da existência de um liame subjetivo que liga conduta ao resultado.
Para Meirelles37, em que pese haja quem defenda a responsabilidade objetiva
aos agentes públicos no tocante as ações de improbidade administrativa, o mais
correto é reconhecê-la apenas na modalidade subjetiva.
É que um ato ilegal, nem sempre é ímprobo e para ter esta qualificação, há de
ser doloso ou, no mínimo, cometido com culpa gravíssima. Os julgados dos
Tribunais pátrios comungam deste entendimento. Neste sentido38: Informam os
6. Acórdão reformado, fixando-se a multa civil em três vezes o valor da remuneração recebida no
último ano de mandato.
7. Recurso especial conhecido em parte e provido também em parte. (REsp. 988.374/MG – STJ –
segunda turma – Rel. Min. Castro Meira – DJ 06.05.2008 – DP 16.05.2008).
36
HUNGRIA, N. Comentários ao código penal. v.1, t. II, Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 83.
37
MEIRELLES, H.L. Mandado de segurança. 26ª Ed. São Paulo: Malheiros, 2003, p. 210-211.
38
PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. RECURSO ESPECIAL. VIOLAÇÃO DO ART.
535, II, DO CPC. NÃO-CONFIGURAÇÃO. AUSÊNCIA DE PREQUESTIONAMENTO.
32
defensores da segunda corrente que a dispensa do elemento subjetivo para a
configuração do ato de improbidade, ensejaria responsabilidade objetiva, o que
parece inadmissível atualmente, a não ser nos casos em que esta venha prevista
expressamente no texto legal.
Prado39 aduz:
Não se pode admitir responsabilidade objetiva em matéria de improbidade
administrativa. Essa espécie de responsabilidade no sistema constitucional
brasileiro é excepcional e restrita às pessoas públicas e prestadoras de
serviço público (CF, art. 37, parágrafo 6º.). Ademais, os atos de improbidade
administrativa não podem jamais prescindir de elemento subjetivo sob a
forma de dolo, visto que a própria idéia de improbidade traz consigo a
necessidade de um ato voluntário e consciente de transgressão a preceito
obrigatório, a revelar a conduta desonesta, justificadora da pecha infamante
de improbidade.
A razão de imputar-se a responsabilidade jurídica de um ato a alguém reside
justamente em demonstrar-se que sua conduta é reprovável e, por isso, merece
punição. Esta reprovabilidade e a consequente justificativa para a imposição da
pena estão no fato do autor conduzir sua conduta demonstrando menosprezo ou
SÚMULAS 282/STF e 211/STJ. ATO DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. VIOLAÇÃO DE
PRINCÍPIOS DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA. ART. 11 DA LEI 8.429/92. ELEMENTO
SUBJETIVO. NÃO-COMPROVAÇÃO. PRECEDENTES DO STJ. RECURSO ESPECIAL
PARCIALMENTE CONHECIDO E, NESSA PARTE, DESPROVIDO.
1. [...].
3. Na hipótese dos autos, o Ministério Público do Estado do Paraná ajuizou ação civil pública por ato
de improbidade administrativa contra os recorridos, respectivamente prefeito e vice-prefeito do
Município de Primeiro de Maio/PR, com fundamento nos arts. 10, X, e 11, I, da Lei 8.429/92, e 37, §
1º, da Constituição Federal, em razão da inserção dos nomes e respectivos cargos dos agentes políticos
em dois reservatórios de água em localidades situadas no referido Município. Por ocasião da sentença,
os pedidos foram julgados procedentes, contra a qual foi interposto recurso de apelação. A Corte a
quo, ao analisar a controvérsia, apesar de reconhecer a irregularidade da conduta dos agentes públicos,
concluiu que não houve violação dos princípios da administração pública por ausência de
comprovação de dolo ou culpa.
4. O entendimento majoritário desta Corte Superior é no sentido de que a configuração de ato
de improbidade administrativa exige, necessariamente, a presença do elemento subjetivo,
inexistindo a possibilidade da atribuição da responsabilidade objetiva na esfera da Lei 8.429/92.
5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, desprovido.
(REsp 766.231/PR, Rel. Ministra DENISE ARRUDA, PRIMEIRA TURMA, julgado em 25/11/2008, DJe
11/02/2009).
39
PRADO, F.O. de A. Improbidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 85.
33
descaso com a ordem jurídica, ou seja, está no vínculo subjetivo que une conduta e
resultado (HUNGRIA40).
Não há como se negar uma ligação dos conceitos trazidos pelo direito penal,
com a matéria da improbidade administrativa.
O próprio STJ já se reportou neste sentido:
PROCESSUAL CIVIL. AÇÃO DE IMPROBIDADE. TIPICIDADE DA
CONDUTA. APLICAÇÃO DA PENA. INVIABILIDADE DA SIMPLES
DISPENSA DA SANÇÃO.
1. Reconhecida a ocorrência de fato que tipifica improbidade administrativa,
cumpre ao juiz aplicar a correspondente sanção. Para tal efeito, não está
obrigado a aplicar cumulativamente todas as penas previstas no art. 12 da
Lei 8.429/92, podendo, mediante adequada fundamentação, fixá-las e dosálas segundo a natureza, a gravidade e as conseqüências da infração,
individualizando-as, se for o caso, sob os princípios do direito penal. O
que não se compatibiliza com o direito é simplesmente dispensar a
aplicação da pena em caso de reconhecida ocorrência da infração.
2. Recurso especial provido para o efeito de anular o acórdão recorrido.
(REsp 513.576/MG, Rel. Min. Francisco Falcão, Primeira Turma, DJU
6.3.2006). Grifo nosso.
O elemento subjetivo é imprescindível para a configuração tanto da conduta
penalmente relevante, quanto da conduta ímproba e se apresenta em ambos os
casos, sob duas formas: o dolo e a culpa.
O dolo é inerente aos tipos penais e aos tipos de atos de improbidade (estes
últimos relacionados exemplificativamente nos arts. 9º. a 11, da Lei 8.429/92), não
necessitando que esteja expresso na lei. Quando o tipo penal nada menciona, a
conduta tem que ser dolosa, para ser penalmente relevante, o mesmo acontecendo
com os atos de improbidade administrativa.
Ao contrário, quando o legislador entendeu por bem que uma determinada
conduta deve ser punida por culpa, deve esta expressão vir inserida no texto legal.
Isto também deriva do direito penal, que no parágrafo único do art. 18, do Código
Penal, prevê: “Salvo os casos expressos em lei, ninguém pode ser punido por fato
previsto como crime, senão quando o pratica dolosamente”.
A propósito:
105
40
HUNGRIA, N. Comentários ao código penal. v.1, t. II, Rio de Janeiro: Forense, 1983, p. 89.
34
ADMINISTRATIVO.
IMPROBIDADE.
LEI
8.429/92.
LICITAÇÃO.
NECESSIDADE DE CONFIGURAÇÃO DO DOLO DO AGENTE PÚBLICO.
REEXAME DE MATÉRIA FÁTICA. SÚMULA 07/STJ.
1. Nem todo o ato irregular ou ilegal configura ato de improbidade, para os
fins da Lei 8.429/92. A ilicitude que expõe o agente às sanções ali previstas
está subordinada ao princípio da tipicidade: é apenas aquela especialmente
qualificada pelo legislador.
2. As condutas típicas que configuram improbidade administrativa estão
descritas nos arts. 9º, 10 e 11 da Lei 8.429/92, sendo que apenas para as
do art. 10 a lei prevê a forma culposa. Considerando que, em atenção ao
princípio da culpabilidade e ao da responsabilidade subjetiva, não se
tolera responsabilização objetiva e nem, salvo quando houver lei
expressa, a penalização por condutas meramente culposas, conclui-se
que o silêncio da Lei tem o sentido eloqüente de desqualificar as
condutas culposas nos tipos previstos nos arts. 9.º e 11.
3. É vedado o reexame de matéria fático-probatória em sede de recurso
especial, a teor do que prescreve a Súmula 07 desta Corte.
4. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, improvido.
(STJ - REsp 940.629/DF, Rel. Ministro TEORI ALBINO ZAVASCKI,
PRIMEIRA TURMA, julgado em 16/08/2008, DJe 04/09/2008)
Seguindo esta regra, verifica-se, por exemplo, no parágrafo 6º, do art. 129, do
Diploma Repressivo Penal a figura da lesão Corporal Culposa.41
Guardando coerência com a praxe, o legislador agiu de forma idêntica na Lei
de Improbidade Administrativa, quando no artigo 10 dispõe:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa lesão ao
erário qualquer ação ou omissão, dolosa ou culposa, que enseje perda
patrimonial, desvio, apropriação, malbaratamento ou dilapidação dos bens
ou haveres das entidades referidas no art. 1º desta lei, e notadamente: (grifo
nosso)
O dolo, portanto, integra a conduta e, consequentemente, o fato típico. É o
elemento subjetivo do tipo.
O dolo tem uma fase interna e outra externa. A primeira está apenas na
mente do autor e enquanto ali permanecer aprisionada, enclausurada é, ainda, um
indiferente penal. Cria-se um fim desejado. (v.g. desejo de matar alguém). A
segunda, a fase externa, ocorre quando o agente exterioriza sua proposição mental,
105
41
Art. 129. Ofender a integridade corporal ou a saúde de outrem: § 6° Se a lesão é culposa: Pena detenção, de dois meses a um ano.
35
escolhe os meios e realiza a conduta. A partir daí é que o modo de agir passa a ter
importância no mundo jurídico.
O dolo pode ser direto ou indireto.
Dolo direto ou determinado é aquele em que o agente atua com a consciência
e a vontade de realizar a conduta e produzir o resultado.
Segundo Marques42: “Diz-se direto o dolo quando o resultado no mundo
exterior corresponde perfeitamente à intenção e à vontade do agente. O objetivo por
ele representado e a direção da vontade se coadunam com o resultado do fato
praticado.”
Dolo indireto ou indeterminado, por sua vez, é aquele em que o agente
embora não queira diretamente o resultado, o prevê, e age assumindo o risco de
produzi-lo. É mais conhecido como dolo eventual e no Código Penal Brasileiro vem
previsto no art. 18, inciso I, última parte, exatamente pela expressão "assumiu o
risco de produzi-lo”.
Pode-se afirmar que o dolo abrange dois elementos: o representativo ou a
consciência e o volitivo. O elemento representativo consiste no conhecimento pelo
agente, acerca dos elementos configuradores do tipo e o elemento volitivo
caracteriza-se pela vontade de realizar a ação típica e produzir o resultado.
Zaffaroni e Pierangelli43 explicam estes elementos com maestria e didática.
Eles lecionam:
Todo querer pressupõe um conhecer. Acontece o mesmo com o dolo, pois é
um querer. O conhecimento que este “querer” pressupõe é o dos elementos
do tipo objetivo concreto: o dolo de homicídio (art. 121) é o querer matar um
homem, que pressupõe que se saiba que o objeto da conduta é um homem,
que a arma causará um resultado (previsão de causalidade); o dolo do
furto(art. 155) consiste num querer subtrair coisa alheia móvel, que
pressupõe que se saiba que aquilo que se subtrai é uma coisa, isto é, algo
que tem certo valor patrimonial e que tal coisa é alheia.
105
42
MARQUES, J.F. Tratado de direito penal. v. 1, Campinas: Bookseller, 1997, p. 198.
ZAFFARONI, E.R.; PIERANGELLI, J.H. Manual de direito penal brasileiro. V. 1, Parte Geral. 7ª
ed., São Paulo: RT, 2008, p. 415
43
36
Após esta explicação os autores supracitados preferem conceituar dolo como
“a vontade realizadora do tipo objetivo, guiada pelo conhecimento dos elementos
deste no caso concreto”44.
Referidos elementos estão presentes também no dolo indireto. Neste o
agente prevê o resultado, ou seja, tem a representação do que sua conduta pode
gerar, mas embora não o queira diretamente, não se importa que ele ocorra e, por
isso, age assumindo o risco de produzi-lo. Esta assunção do risco se compara a
vontade de produzir o resultado.
Sempre oportuna aqui a fórmula de Frank para explicar o dolo eventual,
lembrada por Hungria45: “Seja como for, dê no que der, em qualquer caso não deixo
de agir.”
Registre-se que a linha diferenciadora entre o dolo eventual e a culpa
consciente é muito tênue e está exatamente no fato de que no primeiro, o agente
aceita o resultado, enquanto na segunda ele não quer, sinceramente, que o
resultado ocorra. Em ambos, os agentes prevêem o resultado.
O dolo divide-se também em genérico e específico.
Enquanto o dolo genérico consiste na vontade e na consciência de praticar o
fato descrito na lei, o dolo específico representa a vontade do agente de produzir um
fim especial.
A maioria das condutas típicas tem como elemento subjetivo central e único o
dolo genérico. Todavia, alguns tipos trazem expressa ou implicitamente outro fim
que deve movimentar a ação, sob pena de não configurar o delito ou um ato de
improbidade. Nesses casos a conduta típica possui dois elementos subjetivos o
dolo, sempre presente, e o especial fim de agir.
Podem ser citados como exemplos de tipos penais, nos quais existe o
chamado dolo específico, o estupro de vulnerável previsto no artigo 217-A46, bem
assim prevaricação – artigo 31947, ambos do Código Penal.
105
44
ZAFFARONI, E.R.; PIERANGELLI, J.H. Manual de direito penal brasileiro. V. 1, Parte Geral. 7ª
ed., RT, São Paulo: 2008, p. 416.
45
HUNGRIA, N. Comentários ao código penal. V.1, 5ª ed., Rio de Janeiro: Forense, 1979, p. 289.
46
Art. 217-A. Ter conjunção carnal ou praticar outro ato libidinoso com menor de 14 (quatorze) anos:
47
Art. 319 - Retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofício, ou praticá-lo contra
disposição expressa de lei, para satisfazer interesse ou sentimento pessoal:
37
No primeiro caso o especial fim de agir (dolo específico) está implícito.
Todavia, para a configuração do estupro de vulnerável, imprescindível que o agente
atue com a vontade e a consciência de “satisfazer a própria lascívia”. Assim sendo,
pode-se asseverar que quando um ginecologista toca as partes pudendas de uma
adolescente de 13 anos de idade o faz com vontade e consciência de fazê-lo. Há,
portanto, dolo. Se a intenção do experto era examinar a menina para verificar
eventual problema de saúde, há um irrelevante penal. Caso o interesse do
profissional era satisfazer sua concupisciência, praticou estupro de vulnerável.
No segundo caso - prevaricação - o dolo específico vem expresso no tipo, no
caso através da especial finalidade de agir consistente em “satisfazer interesse ou
sentimento pessoal.” Desta forma, se o agente deixa de praticar um ato de ofício
porque nutre pela pessoa que o requereu um sentimento de “ódio ou desprezo”
cometeu, em tese, um crime de prevaricação. Se o fez, contudo, movido pelo
sentimento de cumprimento do dever, a conduta é atípica por falta do elemento
subjetivo do tipo diverso do dolo, ou seja, o dolo específico.
4.2 CULPA
A culpa tem uma estrutura diferente do dolo. Não há um tipo culposo, onde o
agente realiza os seus elementos para obter o resultado. O tipo culposo é chamado
pelos autores de tipo aberto, porque a conduta culposa não vem descrita
abstratamente como no tipo doloso, nem poderia vir, já que são infinitas as situações
em que pode ocorrer a culpa. A culpa tem um fim, mas um fim lícito. O agente
visando atingir este objetivo acaba causando um resultado, penalmente relevante,
porque quebrou o dever objetivo de cuidado, quando agiu com imprudência,
negligência ou imperícia. Este resultado não era desejado pelo agente e não foi por
ele previsto (exceto na culpa consciente), mas ocorreu porque ele não laborou com
o dever que todas as pessoas com diligência normal devem ter.
Para se saber se alguém cometeu um crime culposo deve-se comparar a
conduta efetivamente praticada pelo agente, com aquela que uma pessoa mediana
teria realizado na mesma situação. Por esta razão é considerado elemento
38
normativo, ou seja, há para a conclusão da ocorrência do tipo culposo o cotejo da
conduta do agente com a norma. A norma, segundo Capez48 “é um mandamento de
conduta normal, que não está escrito em lugar algum, mas decorre do sentimento
médio da sociedade sobre o que é justo, certo ou errado.”
São elementos do fato típico culposo:
a) conduta (sempre voluntária)
b) resultado involuntário
c) nexo causal;
d) tipicidade;
e) previsibilidade objetiva;
f) ausência de previsão (com exceção da culpa consciente) e
g) quebra do dever objetivo de cuidado.
Importante definirmos os elementos acima, bem assim o conceito de
previsibilidade subjetiva pela importância que terão no decorrer deste texto.
Conduta é a ação ou omissão humana consciente e voluntária, dirigida a uma
finalidade. Na concepção de Capez49 “conduta é a realização material da vontade
humana, mediante a prática de um ou mais atos.”
O resultado, por sua vez, é a modificação no mundo exterior, provocado pela
conduta.
Nexo causal é o elo concreto, físico, material e natural que estabelece entre
a conduta do agente e o resultado naturalístico, por meio do qual e possível dizer se
aquela deu ou não causa a este (CAPEZ50).
A tipicidade é o perfeito enquadramento entre a conduta praticada e a
descrição abstrata do tipo legal (modelo legal de conduta proibida). Capez51
conceitua
tipicidade
como
a
“subsunção,
justaposição,
enquadramento,
amoldamento ou integral correspondência de uma conduta praticada no mundo real
ao modelo descritivo constante da lei (tipo legal).”
A previsibilidade objetiva é um elemento do tipo culposo. Sua inexistência
afasta o tipo. Consiste na possibilidade de uma pessoa mediana prever o resultado.
105
48
CAPEZ, F. Curso de direito penal. Parte Geral. v. 1, 14ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 231.
CAPEZ, F. Curso de direito penal. Parte Geral. v. 1, 14ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 161.
50
CAPEZ, F. Curso de direito penal. Parte Geral. v. 1, 14ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 178.
51
CAPEZ, F. Curso de direito penal. Parte Geral. v. 1, 14ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 211.
49
39
Ausência de previsão, como o próprio nome deixa transparecer, o agente,
não prevê o resultado típico. Ele age com um fim lícito, mas acaba, por imprudência,
negligência ou imperícia, causando um resultado previsto em lei. Por exemplo: O
agente quer ir até Curitiba (fim lícito). Pega seu carro e imprime velocidade
excessiva (quebra do dever objetivo de cuidado, na modalidade imprudência), sem
prever (ausência de previsão), embora pudesse, que seu modo de agir pode causar
um resultado (previsibilidade objetiva). Sem desejar acaba atropelando alguém que
falece (resultado típico).
Previsibilidade subjetiva é a possibilidade que o agente, considerando suas
qualidades pessoais e condições peculiares (ex. nível de estudo, local onde vive,
idade) tinha de prever o resultado. Diferente do que na previsibilidade objetiva, não
se leva em conta o homem médio, o RAZONABLE PERSONAL, mas sim as
condições do agente.
A
previsibilidade
subjetiva,
não
é
elemento
do
tipo
culposo
e,
consequentemente, sua ausência não exclui o tipo, mas exclui a culpabilidade. Vale
dizer, o agente cometeu um fato típico, mas não será punido por ele pela falta da
culpabilidade.
São modalidades de culpa:
a) imprudência;
b) negligência;
c) imperícia;
Imprudência: é a forma ativa de culpa. É a ação descuidada, realizada sem
a cautela necessária. É o atuar de forma precipitada, insensata, temerária,
despreocupada, perigosa. Ex. Dirigir veículo em alta velocidade.
Negligência: é a culpa derivada da omissão. O agente deixa de fazer o que a
cautela mandava que ele fizesse. Trata-se de abstenção, inércia, inação, falta de
precaução.
Magalhães Noronha52 ensina:
105
52
MAGALHÃES NORONHA, E. Direito penal. V. 1, 30ª ed., São Paulo: Saraiva, p. 141.
40
No sentido do Código ela é inação, inércia, passividade. Decorre da
inatividade material (corpórea) ou subjetiva (psíquica). Reduz-se a um
comportamento negativo. Negligente é que, podendo e devendo agir de
determinado modo, por indolência ou preguiça mental, não age ou se
comporta de modo diverso.
Ex. Deixa arma ou veneno ao alcance de crianças.
Imperícia: Falta de habilidade, de aptidão técnica, prática ou teórica.
Segundo Capez “consiste na incapacidade, na falta de conhecimento ou habilidade
para o exercício de determinado mister.”53 Ex. Médico vai curar uma ferida e amputa
a perna.
A culpa é graduada em grave, leve e levíssima, conforme a maior ou menor
condição de previsibilidade do resultado e da maior ou menor falta de cuidado
objetivo por parte do sujeito (DELMANTO, et al54).
É óbvio que se o sujeito tinha maior possibilidade de prever o resultado, sua
culpa é mais acentuada do que a daquele que tinha menos condições de avistá-lo. O
mesmo acontece com a maior ou menor forma de cuidado.
A culpa levíssima se caracteriza quando a previsibilidade somente é possível
com atenção extraordinária ou excepcional do agente. O direito penal não a pune,
mas dá margem para o ressarcimento civil (Código Penal Mirabette fl. 203).
A culpa leve acontece quando a falta poderia ser evitada se o agente atuasse
com a atenção ordinária, com o zelo próprio do homem comum.
A culpa grave se aproxima do dolo, do direito penal. Configuram-se quando o
agente atua com excessiva falta de cautela.
Santos55 determinou a amplitude do termo culpa grave nos atos jurídicos
equiparando-o com o dolo. O autor para facilitar o entendimento de sua conclusão,
decompôs a culpa grave ou inescusável em pressupostos positivos e negativos.
Nos positivos incluiu: a) gravidade excepcional, de modo a ultrapassar o que
comumente ocorre, mesmo no âmbito das falhas; b) consciência do perigo; e c)
caráter voluntário do ato ou da omissão, que não pode ser fruto de simples
105
53
CAPEZ, F. Curso de direito penal. Parte Geral. V. 1, 14ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 233.
DELMANTO, C. et AL. Código penal comentado. Legislação Complementar. 6ª ed., Rio de
Janeiro: Renovar, 2002, p.34
55
SANTOS, C.F.B. dos. Disponível em:
<(http://www.ambitojuridico.com.br/site/index.php?n_link=revista_artigos_leitura&artigo_id=9615>. Acesso
em: 24 de jun. de 2011.
54
41
inadvertência. Nos negativos: a) falta da intenção de provocar o dano: se há
intenção o caso é de dolo e não de culpa grave; e b) ausência de toda e qualquer
causa justificadora.
Garcia e Alves56 situando a essência da culpa na previsibilidade do evento
danoso, lecionam:
A culpa gravíssima é definida como “a ausência de previsão de um evento
que o seria por qualquer homem normal”; a culpa leve consiste no evento
que “só poderia ser previsto com o emprego de uma diligência incomum,
própria daqueles que exercem atividades que pressupõem, um maior grau
de discernimento” e a culpa grave, por sua vez, “se consubstancia na não
previsibilidade do evento que o seria pelos homens diligentes e
responsáveis, qualidade esta indissociável dos gestores da coisa pública.
Em que pese a Lei de Improbidade no seu artigo 10, não tenha feito
qualquer referência aos graus de culpa e em razão disso, alguns doutrinadores
considerem que o ato de improbidade se configura seja qual for a graduação da
culpa (levíssima, leve ou grave), há os que discordam deste posicionamento
excluindo a culpa levíssima e leve, e até a grave como elemento subjetivo do ato
ímprobo, desfigurando-o.
Equívocos formais ou praticados por agente inábil não são suficientes para
embasar uma ação por ato de improbidade administrativa (MATTOS)57.
Alexandre de Moraes58 consignou:
Afastou-se, portanto, a responsabilização objetiva do servidor público, pois
a finalidade da lei é responsabilizar e punir o administrador desonesto.
A Lei de Improbidade, portanto, não pune a mera ilegalidade, mas a
conduta ilegal ou imoral do agente público e de todo aquele que o auxilie
voltada para a corrupção.
O ato de improbidade administrativa exige para a sua consumação um
desvio de conduta do agente público que no exercício indevido de suas
funções afaste-se dos padrões éticos morais da sociedade, pretendendo
obter vantagens materiais indevidas ou gerar prejuízos ao patrimônio
105
56
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008, p. 269.
MATTOS, M.R.G.de. O limite da improbidade administrativa. O Direito dos Administrados dentro
da Lei nº 8.429/92. 2ª ed., Rio de Janeiro: América Jurídica, 2005, p. 8.
58
MORAES, A. de. M. Constituição do Brasil interpretada e legislação constitucional. São
Paulo: Atlas, 2007, p. 675.
57
42
público mesmo que não obtenha sucesso em suas intenções, como ocorre
nas condutas tipificadas no art. 11, da presente lei.
4.3 BOA-FÉ E MÁ-FÉ
Indiscutível é a vinculação do ato de improbidade com a má-fé, razão pela
imprescindível que se faça uma breve explanação sobre o conceito de boa e má-fé.
O termo “boa fé” origina-se do latim, fides¸ que para os romanos significava
honestidade, lealdade, sinceridade, confiança. Ao contrário senso pode-se
compreender que má-fé é sinônimo de desonestidade, deslealdade, improbidade.
Pode-se asseverar também que uma pessoa age com má fé quando ela
intencionalmente tem o interesse de prejudicar alguém. Por sua vez, atua com boa
fé quando o faz de maneira honrada, leal, honesta, proba. Age com boa fé quem não
engana, não atua deliberadamente, propositadamente com o propósito de ludibriar o
outro.
A boa-fé se divide em boa-fé objetiva e boa-fé subjetiva.
Segundo Gonçalves59, a boa-fé subjetiva consiste no conhecimento ou na
ignorância da pessoa em relação a certos fatos e que deve ser considerada pelo
direito. Diz respeito aquela pessoa que está convicta de que está agindo em
conformidade com o direito, mas não está.
Trata-se de verdadeiro erro, entendimento equivocado sobre alguém ou
alguma coisa. É denominada subjetiva exatamente porque deve sempre se levar em
consideração a intenção do agente, sua crença, seu desconhecimento.
Boa-fé objetiva, por sua vez é aquela que advém de um princípio geral de
direito de que todos devem agir de boa-fé, com ética, em sua relações.
Gonçalves60, ao falar de boa-fé objetiva esclarece:
105
59
GONÇALVES, C.R. Direito civil brasileiro. v 3, Contratos e Atos Unilaterais. De acordo com a Lei
nº 12.112, de 09.`12.2009. 7ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 55.
60
GONÇALVES, C.R. Direito civil brasileiro. v 3, Contratos e Atos Unilaterais. De acordo com a Lei
nº 12.112, de 09.`12.2009. 7ª ed., São Paulo: Saraiva, 2010, p. 56-57.
43
Nesta última acepção, está fundada na honestidade, na retidão, na lealdade
e na consideração para com os interesses do outro contraente,
especialmente no sentido de não lhe sonegar informações relevantes a
respeito do objeto e conteúdo do negócio.
Os intérpretes, os aplicadores do direito é que terão a missão e o dever de
identificar cada situação e cada agente e, assim, constatar se ele agiu de forma
honesta e escorreita, bem assim se cometeu eventual equívoco por ignorância.
Do princípio da boa-fé advém a obrigação de que as partes envolvidas em
uma relação jurídica se comportem, em todos os momentos, de maneira correta,
com lisura, honestidade, retidão.
A jurisprudência é remansosa no sentido de que não deve ser punido por ato
de improbidade, quem laborou sem má-fé.
A propósito:
“AÇÃO CIVIL PÚBLICA. IRREGULARIDADE NO PROCESSO PARA
CONTRATAÇÃO DE ADVOGADO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
Ausência. 1. A acusação de prática de ato de improbidade administrativa
deve estar acompanhada de prova e sólida justificação para enquadrar a
conduta do réu (agente público) aos elementos subjetivos do ilícito.
Ausente a prova de má-fé e de proveito próprio por parte do agente,
descabe a pretensão punitiva por improbidade administrativa.
2. Recurso provido.”(grifo nosso – TJMG, AC 1.0400.00.002056-2/001,
Mariana, 2ª Câmara Cível, Relator Nilson Reis, j. 3/4/2007, DJMG 4/5/2007)
“PROCESSUAL CIVIL. ADMINISTRATIVO. AÇÃO CIVIL PÚBLICA.
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEI Nº 8.429/92. DISPENSA DE
LICITAÇÃO. COMPRA E VENDA E DOAÇÃO DE IMÓVEIS REALIZADOS
PELO MUNICÍPIO. AUSÊNCIA DE MÁ-FÉ DO AGENTE PÚBLICO.
VIOLAÇÃO DOS DEVERES DE MORALIDADE E IMPESSOALIDADE. NÃO
COMPROVADOS. DANO EFETIVO. AUSÊNCIA. REEXAME DE MATÉRIA
FÁTICO-PROBATÓRIA. SÚMULA 07/STJ. VIOLAÇÃO DO ART. 535, I E II,
DO CPC. NÃO CONFIGURADA.
1. [...}
2. [...].
3. Ação Civil Pública ajuizada por Ministério Público Estadual em face de
ex-Prefeito, objetivando a anulação de contrato de compra e venda de lotes,
localizados no Distrito Industrial da municipalidade, para fins de doação à
indústria que quisesse se instalar no Município, com vistas à implementação
do programa de incentivo ao desenvolvimento industrial.
4. [...}
5. [...]
8. O caráter sancionador da Lei nº 8.429/92 é aplicável aos agentes
públicos que, por ação ou omissão, violem os deveres de honestidade,
imparcialidade, legalidade, lealdade às instituições e notadamente: a)
importem em enriquecimento ilícito (art. 9º); b) causem prejuízo ao
44
erário público (art. 10); c) atentem contra os princípios da
Administração Pública (art. 11) compreendida nesse tópico a lesão à
moralidade administrativa.
9. A exegese das regras insertas no art. 11 da Lei nº 8.429/92,
considerada a gravidade das sanções e restrições impostas ao agente
público, deve se realizada cum granu salis, máxime porque uma
interpretação ampliativa poderá acoimar de ímprobas condutas
meramente irregulares, suscetíveis de correção administrativa, posto
ausente a má-fé do administrador público, preservada a moralidade
administrativa e, a fortiori, ir além de que o legislador pretendeu.
10. A má-fé, consoante cediço, é premissa do ato ilegal e ímprobo e a
ilegalidade só adquire o status de improbidade quando a conduta
antijurídica fere os princípios constitucionais da Administração
Pública coadjuvados pela má-intenção do administrador.
11. À luz de abalizada doutrina: "A probidade administrativa é uma forma de
moralidade administrativa que mereceu consideração especial da
Constituição, que pune o ímprobo com a suspensão de direitos políticos
(art. 37, §4º). A probidade administrativa consiste no dever de o
"funcionário servir a Administração com honestidade, procedendo no
exercício das suas funções, sem aproveitar os poderes ou facilidades
delas decorrentes em proveito pessoal ou de outrem a quem queira
favorecer". O desrespeito a esse dever é que caracteriza a improbidade
administrativa. Cuida-se de uma imoralidade administrativa qualificada. A
improbidade administrativa é uma imoralidade qualificada pelo dano ao
erário e correspondente vantagem ao ímprobo ou a outrem (...)." in José
Afonso da Silva, Curso de Direito Constitucional Positivo, 24ª ED., São
Paulo, Malheiros Editores, 2005, p-669.
12. Entrementes, na presente demanda, restou amplamente provado que a
conduta do agente político e dos co-réus, não resultou em lesão ao erário
público, nem configurou enriquecimento ilícito dos mesmos, o que conduz à
inaplicação dos arts. 9º e 10, da Lei nº 8.429/92, além do fato de que o ato
apontado improbo não amolda à conduta prevista no art. 11, à míngua de
lesão aos princípios da impessoalidade e da moralidade administrativa,
tendo em vista que a dispensa de licitação sub examine decorreu de estudo
realizado pela Comissão de Licitação, consoante se infere do teor do voto
condutor do acórdão recorrido.
13. [...]
14. Recurso Especial parcialmente conhecido, e nessa parte, desprovido.”
(STJ, REsp 797.671, Proc. 2005/0179387-0/MG, 1ª Turma, Relator Luiz
Fux, j. 5/6/2008, DJE 16/6/2008). Grifo nosso
Meirelles61, assim se reportou:
Ao prefeito, como aos demais agentes políticos, impõe-se o dever de tomar
decisões governamentais de alta complexidade e importância, de interpretar
as leis e de converter os seus mandamentos em atos administrativos das
mais variadas espécies. Nessa missão político-administrativa é admissível
que o governante erre, que se equivoque na interpretação da lei, que se
confunda na apreciação da conveniência e oportunidade das medidas
executivas sujeitas à sua decisão e determinação. Desde que o chefe do
105
61
MEIRELLES, H.L. Direito municipal brasileiro. 12ª ed., São Paulo: Malheiros, São Paulo: 2001, p.
761-762.
45
Executivo erre em boa-fé, sem abuso de poder, sem intuito de perseguição
ou favoritismo, não fica sujeito à responsabilização civil, ainda que seus
atos lesem a Administração ou causem danos patrimoniais a terceiros. (....)
O só fato de o ato ser lesivo não acarreta ao Prefeito a obrigação de
indenizar. Necessário se torna, ainda, que além de lesivo e contrário ao
direito, resulte de conduta abusiva do prefeito no desempenho de cargo ou
a pretexto de seu exercício.
Di Pietro62 ratifica que “Sem um mínimo de má-fé, não se pode cogitar da
aplicação de penalidades tão severas como a suspensão dos direitos políticos e a
perda da função pública.”
5 OBJETIVO DA LEI DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
Inicialmente se diga que há muito vem se buscando moralizar a
administração pública, impedindo que pessoas ligadas a ela, seja com vínculo direto,
sejam
indireto,
permanente
ou
provisório,
se
valham
desta
oportunidade/função/cargo/mandato para enriquecerem ou beneficiarem a elas
próprias ou a terceiros, causando ou não prejuízo ao patrimônio público, mas
sempre em razão dele.
Sabe-se que as falcatruas na administração pública, não são condutas
hodiernas. Pelo contrário. Elas sempre existiram.
Fazzio Junior63 reconhece:
Não é chaga recente. Sempre foi nociva rotina parasitando a Administração
Pública. Embora as funções e cargos oficiais sejam bens de domínio público
que não podem ser expostos à negociação, há muitos agentes públicos,
entre os quais maus prefeitos, que fazem de seu ofício o balcão onde
vendem por vias travessas aquilo que deve ser consagrado ao interesse
público.
105
62
DI PIETRO, M.S.Z. Direito administrativo. 23ª ed., São Paulo: Atlas, 2010, p. 837.
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade Administrativa e Crimes de Prefeito - De acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal, 2ª ed., São Paulo: Atlas, 2001, p. 51.
63
46
Além de não serem recentes, a corrupção e a desonestidade no trato da coisa
pública, não são “privilégios” do Brasil, mas sim um mal universal.
Lisboa Neiva64 citando Francisco Bilac Moreira Pinto emenda:
A corrupção, a imoralidade e a improbidade na Administração Pública não
são mazelas que atingem historicamente apenas nosso país, mas também
outras nações, exigindo-se instrumentos eficazes de combate que permitam
a desconstituição dos atos praticados e a punição dos agentes imorais e
ímprobos.
O combate à improbidade é tão antigo quanto a luta contra a corrupção, esta
existente desde os primórdios da civilização. Afinal, não se pode negar que se tratou
de corrupção o ato da serpente que, visando seduzir Adão, ofertou-lhe uma maçã,
na troca do paraíso com os prazeres da carne (GARCIA e ALVES, citando
TÁCITO)65.
Na Bíblia também se encontram várias passagens disciplinando os atos de
corrupção e suas conseqüências maléficas. Garcia e Alves66 citam, por exemplo,
que em Isaias, Capítulo 1, Versículos 21 a 23, é analisada a corrupção da polis:
Como se prostitui a cidade Fiel, Sião, cheia de retidão? A justiça habitava
nela, e agora são os homicidas. Tua prata converteu-se em escória, teu
vinho misturou-se com água. Teus príncipes são rebeldes, cúmplices de
ladrões. Todos eles amam as dádivas e andam atrás do proveito próprio,
não fazem justiça ao órfão e a causa da viúva não é evocada diante deles.
O anseio de se punir quem está à frente dos atos de corrupção, vem mobilizando os
legisladores durante longos anos, os quais quer, por irresignação pessoal, quer pela
necessidade de darem uma resposta à comunidade, vêm editando textos no sentido
de coibir a prática dessas condutas odiosas.
105
64
NEIVA, J.A.L. Improbidade administrativa. estudo sobre a demanda na ação de conhecimento
e cautelar. 2ª ed., Niterói-RJ. Impetus, 2006, p. 06.
65
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 161.
66
Idem, p. 161.
47
Inúmeras normas constitucionais e infraconstitucionais foram criadas
visando combater a improbidade administrativa.
De magnitude constitucional podem ser citados os seguintes textos:
O item 6º do art. 54 da Constituição Federal de 1891, previa in verbis:
Art 54 - São crimes de responsabilidade os atos do Presidente
que atentarem contra:
[...]
6º) a probidade da administração;
A alínea “f”, do art. 57, da Carta Magna de 1934, o inciso V, do art. 89, da
Constituição Federal de 1967, o mesmo inciso, do art. 84, da Constituição Federal
de 1969 e do artigo 85, da atual Constituição Federal tinham e tem redação
praticamente idênticas. A Constituição dos Estados Unidos do Brasil, de 10 de
novembro de 1937, na alínea “d”, do art. 85, acrescentou ao texto e,
consequentemente, como crime de responsabilidade além dos atos do Presidente,
que atentassem a probidade administrativa os que invadissem “a guarda e o dinheiro
público”.
Até a Carta de 1824 que, no seu artigo 99, determinou a irresponsabilidade
do Imperador67, tentou, indiretamente, coibir atos de improbidade, conforme se pode
constatar pela leitura do texto inserto em seu art.133:
Art. 133. Os Ministros de Estado serão responsáveis:
[...]
II. Por peita, suborno, ou concussão.
III. Por abuso do Poder.
IV. Pela falta de observância da Lei.
[...]
VI. Por qualquer dissipação dos bens públicos
Na art. 37, p. 4º da atual Constituição Federal, consta:
Art. 37. A administração pública direta e indireta de qualquer dos
Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios
105
67
Art. 99. A Pessoa do Imperador é inviolável, e Sagrada: Ele não está sujeito a responsabilidade
alguma.
48
obedecerá aos princípios de legalidade, impessoalidade, moralidade,
publicidade e eficiência e, também, ao seguinte:
[...]
§ 4º - Os atos de improbidade administrativa importarão a suspensão dos
direitos políticos, a perda da função pública, a indisponibilidade dos bens e
o ressarcimento ao erário, na forma e gradação previstas em lei, sem
prejuízo da ação penal cabível.
Na esfera infraconstitucional, por sua vez, podem ser indicados como
instrumentos legais criados para inibir ou punir os ímprobos, o Decreto-Lei n.
3.240/1941, já previa o sequestro de bens de pessoa indiciada por crime que
causasse prejuízo para a Fazenda Pública. Anos depois surgiu a Lei n. 3.164/1957,
que se tornou conhecida como Lei Pitombo-Godói Ilha, a qual previa no seu art. 1º o
seqüestro cautelar e o perdimento, em favor da Fazenda Pública de bens adquiridos
por servidor público “em razão de influência ou abuso de cargo ou função pública, ou
de emprego em entidade autárquica, sem prejuízo da responsabilidade criminal”,
instituindo, assim, uma tutela extrapenal sancionando a improbidade administrativa.
No ano seguinte entrou em vigor a Lei n. 3.502/1958, denominada Lei Bilac Pinto,
que no seu art. 1º e parágrafos 1º e 2º, dispôs que nos casos de enriquecimento
ilícito, por influência ou abuso do cargo ou função, eram cabíveis o seqüestro e o
perdimento de bens ou valores, estendendo o alcance da expressão servidor público
a todas as pessoas que exercessem nos entes federativos quaisquer cargos,
funções ou empregos, civis ou militares, quer fossem eletivos, quer de nomeação ou
contrato, nos órgão dos três poderes, bem assim aqueles que fossem dirigentes ou
empregados de sociedades de economia mista, fundações públicas, empresas
incorporadas ao patrimônio público ou de entidades que tivessem recebido e
aplicado contribuições fiscais. Em 29 de junho de 1965 nasceu a Lei Popular
(diploma n. 4.717/65) que disciplinou as situações em que é possível se pleitear a
anulação ou a declaração de nulidade dos atos lesivos ao patrimônio público,
através da propositura da Ação Popular e atribuiu legitimidade ativa ao cidadão, ou
seja, ao nacional em pleno gozo dos direito políticos. .
Por fim, foi sancionada em 03 de julho de 1992 a Lei n. 8.429 que é
conhecida como Lei de Improbidade Administrativa, a qual entre outras regras
49
definiu os sujeitos dos atos de improbidade conceituando agentes públicos em
termos amplos; determinou o dever que eles têm de observar os princípios que
regem a atividade do Estado, de não causar dano ao patrimônio público e de não se
enriquecerem ilicitamente; descreveu os tipos dos atos de improbidade e as sanções
cominadas a quem os realizar; obrigou que todos os agentes públicos divulguem as
declarações de seus bens, facilitando a fiscalização da eventual ascensão
patrimonial despropositada; e estabeleceu regras procedimentais relativas a
investigação de atos de improbidade e disposições processuais concernentes as
medidas cautelares e ações principais que poderão ser propostas contra atos
praticados por ímprobos.
No entanto, o combate a improbidade administrativa, se trata de uma
verdadeira e infindável guerra, onde os instrumentos punitivos e inibitórios trazidos
pelas leis estão abissalmente distantes da criatividade e até da petulância dos
agentes desonestos. Estes estão sempre à frente daqueles, como numa corrida de
“gatos perseguindo ratos”, com a ressalva, nesta metáfora e da linguagem popular,
que os perseguidos aqui são os “gatos”.
Fazzio Júnior68 comenta:
Os incisos do art. 12 compõem um potente arsenal de sanções suficientes
para afastar a tentação dos atos de improbidade. Anote-se, entretanto, que
mesmo assim, o injustificado senso de impunidade continua encorajando
aqueles alcaides inescrupulosos a “avançar” sobre os bens públicos.
Da leitura de todos estes textos legais extrai-se que a intenção do legislador
sempre foi punir as pessoas que atuam de forma incorreta, desonesta, desleal, com
enriquecimento ilícito, com prejuízo ao erário público e/ou com violação aos
princípios da administração, guardando sintonia com o próprio conceito de
improbidade que, conforme afirmado em tópico anterior origina-se do latim
improbitate, que significa desonestidade, falta de probidade, mau caráter, maldade,
perversidade e o probo do latim probu, denota de caráter integro, honesto, honrado,
reto, justo
105
68
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade Administrativa e Crimes de Prefeito - De acordo com a Lei
de Responsabilidade Fiscal, 2ª Ed. São Paulo: Atlas, 2001, p. 296.
50
Burle Filho69 aduziu:
De mais a mais, por se tratar de pena gravíssima, é manifesto que a
suspensão dos direitos políticos com base na Lei de Improbidade só pode
Alcançar o agente cujo ato esteja marcado pela desonestidade, mas nunca
aquele que tenha cometido um ato ilegal ou lesivo a um princípio sem a
marca do ímprobo, ou seja, sem violar o dever de agir de honestidade. No
art. 15, V, ao prever a suspensão dos direitos políticos por improbidade
administrativa, o fim da Constituição é punir o ímprobo, não qualquer agente
que tenha praticado um ato contrário ao direito por erro de interpretação ou
mesmo por culpa, certe de que agia de conformidade com a lei.
Segundo Simão 70 “o ato de improbidade qualificado como administrativo (ato
de improbidade administrativa), é aquele impregnado de desonestidade e
deslealdade.”
Registre-se que a mensagem n. 406/1991, da lavra do então Presidente da
República, Sr. Fernando Collor de Mello, encaminhada à Câmara dos Deputados no
início do segundo semestre de 1991, que originou o Projeto de Lei n. 1.446/91 e na
sequência a Lei 8.429/92, tinha como objeto a punição ao agente público pelo seu
enriquecimento ilícito. Vale dizer, a preocupação sempre foi buscar a punição
daqueles que usavam suas funções para, dolosamente, amealharem riquezas em
prejuízo do patrimônio público.
Na própria exposição de motivos o então Ministro da Justiça, Jarbas
Passarinho registrou que o combate a corrupção se fazia imprescindível, pois era
“uma das maiores mazelas que, infelizmentes, ainda afligem o País”.71
Este – o combate a corrupção, a desonestidade = foi a principal finalidade da
edição de leis como a 8.429/92.
Há muito se tenta coibir que detentores do poder, valendo-se de suas
funções se enriqueçam a custa do erário, beneficiem terceiros, fazendo “cortesia
com o chapéu alheio (do povo)”, ou causem lesões ao patrimônio público.
Escândalos frequentes e cada vez mais flagrantes, já que cometidos aos olhos de
105
69
BURLE FILHO, J.E. A ação civil pública após 20 anos: Efetividade e desafios. São Paulo: RT,
2005, p. 299.
70
SIMÃO, C. Improbidade administrativa - Teoria e Prática. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 82.
71
DO de 17.8.1991, Secção I, p.14124.
51
qualquer um, sem o mínimo constrangimento, fizeram com que fossem tomadas
iniciativas legislativas visando coibir, ou no mínimo inibir a desonestidade que
pairava e, infelizmente, ainda persiste. Não há a menor dúvida de que a bandeira
levantada é a que visa combater a corrupção, a deslealdade, a falta de escrúpulos, o
tratamento
propositadamente
diferenciado
dos
cidadãos,
condutas
essas
notoriamente dolosas.
A propósito:
ADMINISTRATIVO.
RECURSO
ESPECIAL.
IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA. ART. 11, I, DA LEI 8.429/92. AUSÊNCIA DE DANO AO
ERÁRIO PÚBLICO. IMPROCEDÊNCIA DA AÇÃO.
1. "O objetivo da Lei de Improbidade é punir o administrador público
desonesto, não o inábil. Ou, em outras palavras, para que se enquadre o
agente público na Lei de Improbidade é necessário que haja o dolo, a culpa
e o prejuízo ao ente público, caracterizado pela ação ou omissão do
administrador público." (Mauro Roberto Gomes de Mattos, em "O Limite da
Improbidade Administrativa" , Edit. América Jurídica, 2ª ed. pp. 7 e 8).
2. "A finalidade da lei de improbidade administrativa é punir o administrado
desonesto" (Alexandre de Moraes, in "Constituição do Brasil interpretada e
legislação constitucional", Atlas, 2002, p. 2.611).
3. "De fato, a lei alcança o administrador desonesto, não o inábil,
despreparado, incompetente e desastrado" (REsp 213.994-0/MG, 1ª Turma,
Rel. Min. Garcia Vieira, DOU de 27.9.1999).
4. "A Lei nº 8.429/92 da Ação de Improbidade Administrativa, que explicitou
o cânone do art. 37, § 4º, da Constituição Federal, teve como escopo impor
sanções aos agentes públicos incursos em atos de improbidade nos casos
em que: a) importem em enriquecimento ilícito (art. 9); b) em que causem
prejuízo ao erário público (art. 10); c) que atentem contra os princípios da
Administração Pública (art.11), aqui também compreendida a lesão à
moralidade pública" (REsp nº 480.387/SP, Rel. Min. Luiz Fux, 1ª T, DJU de
24.5.2004, p. 162).
5. O recorrente sancionou lei aprovada pela Câmara Municipal que
denominou prédio público com nome de pessoas vivas.
6. Inexistência de qualquer acusação de que o recorrente tenha enriquecido
ilicitamente em decorrência do ato administrativo que lhe é apontado como
praticado.
7. Ausência de comprovação de lesão ao patrimônio público.
8. Não configuração do tipo definido no art. 11, I, da Lei nº 8.429 de 1992.
9. Pena de suspensão de direitos políticos por quatro anos, sem nenhuma
fundamentação.
10. Ilegalidade que, se existir, não configura ato de improbidade
administrativa.
11. Recurso especial provido. (REsp 758639 / PB – STJ – Primeira Turma –
rel. Min. José Delgado – DJ 28.03.2006 – DP 05.2006)
52
A culpa, embora expressamente prevista no artigo 10, da Lei de Improbidade
Administrativa, não parece ser o elemento central dela, muito menos a razão de sua
existência. O que quiseram os legisladores com sua edição foram por fim à
desonestidade ou demonstrar à sociedade insatisfeita diante de tantas maracutaias,
que a intenção era essa e que uma medida foi tomada. A sociedade clamava por
isso. Parece, s.m.j., que a preocupação com os atos de improbidade administrativa
na modalidade culposa veio como um adicional. Até, repita-se, pelo período histórico
em que foi editada (era Collor – “Caçador de Marajás”), que se preocupava em punir
os ímprobos que cometeram atos contra o erário e não com os descuidados ou
inaptos. No mínimo, não desejavam atingir atos cometidos com culpa leve ou
levíssima, quando muito, abarcar culpa gravíssima, até pela sua proximidade com o
dolo. A posição acima defendida – de que o objetivo da lei sempre foi punir os
desonestos – está sendo literal e felizmente adotada.
O eminente Min. Garcia Vieira, consignou em seu voto no Resp n.
213.994/MG:
De fato, a lei alcança o administrador desonesto, não o inábil,
despreparado, incompetente e desastrado. Com razão, o aresto guerreado
ao sustentar que: “... a improbidade administrativa deve dizer
necessariamente com a falta de boa fé, com a desonestidade, com a
conduta-tipo do ilícito. Ora, o requerente não agiu com má-fé. Não foi
desonesto, não recebeu nenhuma vantagem ilícita e não causou qualquer
prejuízo aos cofres do município” [...]
A punição deve ser do administrador desonesto que aufere vantagens e
causa prejuízos aos cofres públicos, com o ato ilegal. Este além de ilegal
deve ser lesivo.
O Desembargador Calixto72 do Tribunal de Justiça do Estado do Paraná, ao
tecer comentários sob o art. 11, da Lei n. 8.429/92, expôs sua opinião, da forma que
segue:
Parte-se do princípio de que não existe má-fé objetiva.
O mero erro legal do agente, desprovido do mínimo de demonstração da
intenção desonesta, não deve ser necessariamente compreendido dentre as
condutas que geram as conseqüências dos atos tidos como ímprobos.
105
72
CALIXTO, A.L. Revista Judiciária do Paraná, ano 06, n º2, Curitiba: Janeiro, 2011, p. 47.
53
Silva73 escrevendo sobre o Direito Administrativo Sancionador concluiu:
O regime jurídico brasileiro dispõe de um conjunto de leis , que forma um
sistema usualmente denominado de Direito Administrativo sancionador,
cujas normas se aproximam do Direito Penal.Este conjunto busca a punição
de condutas lesivas ao dever de probidade e contrárias aos princípios
especialmente o da moralidade. Por isso, as sanções da Lei de Improbidade
Administrativa (lei 8.429/92) e da Lei da Ação Popular também devem ser
interpretadas à luz dos princípios atinentes aos direitos fundamentais que
informam o Direito Penal, destacando-se o princípio da culpabilidade, cujo
teor prega que a punição ou a sanção só têm base constitucional para a
conduta dolosa ou culposa.
Aqui, no nosso entender, na esfera do Direito Administrativo
Sancionador, a pena com base nas leis acima citadas não pode
decorrer de conduta culposa, na medida em que esse conjunto de leis
tem por finalidade punir o administrador ímprobo, desonesto, ou seja,
aquele que atentou contra “a probidade na administração (CF/88, art.
85, V), não o que agiu com imprudência, negligência ou imperícia. Este
pode responder por outras sanções administrativas ou por
responsabilidade administrativa. De fato, se probidade significa
“Honestidade”, “retidão”, a conduta do ímprobo, tem que ser lastreada
na desonestidade ou falta de retidão (Grifo nosso).
Na mesma direção é lição de Dinamarco74, que ao tecer comentários acerca
do art. 10, da Lei nº 8.429/92, registrou:
Seu caput trata da ação ou omissão do agente que seja “dolosa ou
culposa”, ou seja, bastaria somente a ocorrência de imprudência, imperícia
ou negligência. Entretanto, a intenção desse dispositivo provavelmente foi
evitar que atos causadores de danos ao erário ficassem impunes sob o
escudo da dificuldade de se produzir a prova da intenção objetiva do
agente. Como já foi dito, a lei visa a alcançar o administrador desonesto,
não o inábil.
E, continuando, alerta o referido doutrinador, citando Eros Roberto Graus75: “Essa é
uma premissa que não deve ser esquecida pelo hermeneuta, pois tanto a
Constituição quanto as leis devem ser interpretadas por inteiro, nunca em pedaços
independentes.”
105
73
SILVA, J.A.da. Direito Administrativo Brasileiro, 36ª ed., Malheiros, São Paulo: 2010, p. 118.
DINAMARCO, P.S. in BUENO, C.S. e PORTO FILHO, P.P.de R, coordenadores. Improbidade
administrativa questões polêmicas e atuais. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 334.
75
GRAUS, E.R. in BUENO, C. S.; PORTO FILHO, P.P.de R, coordenadores. Improbidade
administrativa questões polêmicas e atuais. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 334.
74
54
Do todo, retira-se a ilação de que o que revolta e que merece séria punição
é a atitude do agente público ou do estranho a ele vinculado, que agindo com dolo
ou culpa grave, se vale de sua posição, muitas vezes objeto de grande confiança
popular, para surrupiar o dinheiro do povo em proveito próprio ou de seus
protegidos, causando prejuízos aos cofres públicos ou beneficiando-os com a
postergação dos princípios que regem a atividade estatal.
55
6 A IMPROPRIDADE EM FACE DO SISTEMA FEDERATIVO BRASILEIRO
A Carta Magna 1988 manteve o Brasil como uma República Federativa, que
se caracteriza pela união de coletividades regionais autônomas – União, Estados,
Distrito Federal e Municípios.
Silva76 ensina que:
A União é a entidade federal formada pela reunião de partes componentes,
constituindo pessoa jurídica de Direito Público interno, autônoma em
relação aos Estados, e a que cabe exercer as prerrogativas da soberania
do Estado Brasileiro. Os Estados-membros são entidades federativas
componentes, dotadas de autonomia e também de personalidade jurídica
de Direito Público interno.
Somente a união possui soberania, sendo que os entes federados têm
autonomia que se baseia nas capacidades de auto-organização, autogoverno e
auto-administração (MORAES)77.
Por auto-organização deve-se entender que os Estados editam suas
próprias constituições, desde que não infrinjam os princípios constitucionais
previstos no art. 34, VII, da Constituição Federal78, os princípios constitucionais
extensíveis, que são normas centrais dos entes federados e cuja observância é
obrigatória e os princípios constitucionais que se subdividem em normas de
competência e de preordenação.
105
76
SILVA, J.A. Curso de direito constitucional positivo. 33ª ed., São Paulo: Malheiros, 2010, p.
100-101.
77
MORAES, A.de M. Direito constitucional. 7ª ed., São Paulo: Atlas, 2000, p. 257.
78
Art. 34. A União não intervirá nos Estados nem no Distrito Federal, exceto para:
[...]
VII - assegurar a observância dos seguintes princípios constitucionais:
a) forma republicana, sistema representativo e regime democrático;
b) direitos da pessoa humana;
c) autonomia municipal;
d) prestação de contas da administração pública, direta e indireta.
e) aplicação do mínimo exigido da receita resultante de impostos estaduais, compreendida a
proveniente de transferências, na manutenção e desenvolvimento do ensino e nas ações e serviços
públicos de saúde.
56
A capacidade de autogoverno consiste no fato de que o próprio eleitor do
Estado é quem escolhe seus representantes legais (Governadores e Deputados)
sem sofrer qualquer influência da União, a não ser em relação a algumas regras
como, por exemplo, a existência de três poderes (executivo, legislativo e judiciário),
a unicameralidade do poder legislativo estadual, o número de deputados e a
duração do mandato do executivo e do legislativo, que já vêm previstas na
Constituição Federal e que devem ser obedecidas (CLEVE)79
Por fim, a capacidade de auto-administração se resume no poder que “os
Estados têm de exercer suas competências administrativas, legislativas e tributárias
definidas na Constituição Federal” (MORAES80).
Os municípios foram elevados à categoria de entidade federativa81, possuem
autonomia e as capacidades de auto-governo, auto-administração e autoorganização, como os Estados.
A República Federativa do Brasil é composta atualmente do Distrito Federal,
26 Estados e 5.560 Municípios, dentre os quais podemos destacar municípios
populosos como São Paulo-SP que tem uma população estimada de 11.253.503, o
Rio de Janeiro-RJ com 6.320.446 e Salvador-BA com 2.675.656 pessoas e cidades
diminutas como, por exemplo, Anhanguera-GO, composta de 1.020 habitantes,
Serra da Saudades-MG, com 815 pessoas e Borá-SP com 805 (CENSO de 2010).
Segundo estatística divulgada pelo jornal O Globo de 27 de julho de 2010,
mais de 53% dos candidatos que concorreriam a cargos eletivos nas eleições de
2010 e, portanto, estariam à frente dos Poderes Executivo e Legislativo das
unidades federativas, representando mais de 180.000.000 de pessoas, não
possuíam curso superior, sendo que cerca de cinco declararam-se analfabetos, 114
inseriram-se na categoria “lê e escreve” (0,6% do total), em torno de 10% dos
políticos parou no ensino fundamental completo ou incompleto, e outros 28%
chegaram ao ensino médio, mas não fizeram nenhum curso superior. Por fim,
10,7%% das pessoas que iriam tentar a eleição em outubro protocolaram que
possuíam educação universitária incompleta.
105
79
CLÉVE, Clémerson Merlin, p. 62-63.
MORAES, A. de. Constituição do Brasil interpretada e legislação constitucional. São Paulo:
Atlas, 2007, p. 260.
81
SILVA, J.A.da não comunga desta asseveração. Para o autor não existe federação formada por
municípios. Existe Federação de Estados. O município é um componente da federação, mas não uma
entidade federativa.(Curso de Direito Constitucional, p. 103).
80
57
Na eleição de 2008, foi eleito 01 prefeito analfabeto (por incrível que possa
parecer), 56 que lêem e escrevem, 523 com ensino fundamental incompleto, 414
com ensino fundamental completo, 211 com ensino médio incompleto, 1494 com
ensino médio completo e 383 com ensino superior incompleto, ou seja, mais da
metade dos prefeitos do país tem no máximo o ensino médio.82
Destes singelos dados pode-se afirmar o que todos já sabem que o Brasil é
um país de diversidades extremas, seja cultural, demográfica, econômica ou social.
A lei, por sua vez, como não poderia deixar de ser, abstrata e genérica,
abrange a todos sem distinção.
Isto acontece, igualmente, com a Lei de
Improbidade Administrativa e não se pode exigir que seja diferente. Entretanto,
imprescindível se faz que o exegeta e o aplicador do direito analisem o caso
concreto, aplique as leis e imponham penas diante da peculiaridade de cada
situação posta a exame ou julgamento e do seu agente, sob pena de cometerem
inúmeras e constantes injustiças.
Registre-se que não se pode colocar na mesma “vala” o prefeito municipal
da cidade de São Paulo, capital, com o alcaide de Borá, localizada no interior do
mesmo Estado. Muito menos se pode atribuir tratamento idêntico ao Governador do
Estado do Paraná e ao vereador da cidade de Malhada dos Bois, no Estado de
Sergipe, aplicando a ambos as severas sanções da Lei 8.429/92.
Não se está aqui, de maneira alguma, menosprezando este ou aquele
Município ou Estado, muito menos atribuindo maior ou menor capacidade
administrativa e intelectual a este ou aquele administrador, mas é óbvio que as
diferenças existem e devem ser sopesadas.
É certo que a assessoria de um governador de Estado tende a ser e é
infinitamente superior quantitativa e qualitativamente a de um prefeito de uma
pequena cidade da região norte do Acre.
Normalmente, também, o grau de escolaridade de um senador da república
é maior do que o de um vereador de um pequeno município Riograndense. Tem o
primeiro muito mais condições de saber acerca da existência das leis e compreendêlas do que o segundo.
105
82
Relatório das Eleições 2008, Brasília, TSE, 2009
58
A verdade é que existem diferenças culturais, educacionais, estruturais e
sociais entre os diversos “agentes públicos”, que exigem a análise concreta de cada
situação, para a justa e escorreita aplicação da lei e suas sanções.
Tolosa Filho.83 ressaltando a existência destas diferenças explica que
“necessário se faz ponderar a circunstância de que parte dos governantes,
principalmente a nível municipal, vem de origem humilde e é desprovido de cultura
técnico-administrativa”. Todavia, em que pese existam as referidas diferenças, não é
menos certo que todo homem, por mais simples que seja (e este é comumente o
mais probo), por ser dotado de razão e livre arbítrio e conhecedor que é dos
processos causais, tem plena consciência do que seu comportamento pode causar e
sabe muito bem diferenciar o certo do errado, o justo do injusto, o honesto do
desonesto.
Justamente por se tratar de um senso comum, mesmo desconhecendo os
artigos do Código Penal, até o macuco sabe, por exemplo, que furtar, matar, ofender
a integridade física de alguém, estuprar são condutas ilícitas e contrárias à lei, e
quem as pratica receberá ou deveria receber uma grave sanção. O mesmo senso
natural as pessoas têm de que o homem público não pode se enriquecer
surrupiando o dinheiro do povo, que não deve beneficiar parentes ou amigos em
prejuízo de terceiros, nem receber propina para realizar ato ilegal.
Fazzio Junior84 aduz que “nenhum prefeito desconhece, por certo, a
proibição de enriquecer-se a expensas do exercício do cargo ou de permitir que, por
ilegalidade de sua conduta, outro o faça.”
Isto ocorre porque os exemplos acima citados, quaisquer deles, causam
revolta, repugnância, insatisfação à maioria das pessoas que, de pronto, censuram a
conduta praticada e no íntimo exigem e desejam uma punição.
Este sentimento de reprovação é muito natural quando se verifica que as
condutas foram praticadas por alguém de mau caráter, movido por má-fé,
desonestidade, falta de integridade e retidão que atuou sabendo o que estava
fazendo. Vale dizer, alguém que laborou com dolo, com vontade e consciência de
fazer aquilo. Diferente é a sensação da comunidade perante um ato cometido por
105
83
TOLOSA FILHO, B. de. Comentários à lei de improbidade administrativa. Forense, Rio de
Janeiro: 2003, p. 46.
84
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade administrativa e crimes de prefeito - De acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal, 2ª ed., São Paulo: Atlas, 2001, p. 72.
59
equivoco, descuido ou despreparo de quem o perpetrou. O senso de revolta é
infinitamente inferior, às vezes até inexistente e quando há é, de inopino, muitas
vezes perdoado.
Uma coisa é julgar a conduta de alguém que sabe que está fazendo algo
errado e continua. Outra é analisar o modo de agir de alguém que laborou em erro,
acha que está fazendo algo correto e causa um resultado indesejado.
Assim sendo, imprescindível que o agente do parquet, e o julgador, cientes
das diferenças existentes num país das dimensões do Brasil e com uma população
enorme repleta de diversidades, ajam de forma a se aproximarem o máximo possível
do intuito buscado pela lei de improbidade, jamais fazendo apenas a mera
subsunção da conduta da vida real praticada por um agente público à descrição
abstrata do tipo de ato de improbidade exemplificativamente previsto nos artigos 9º,
10 e 11, da Lei n. 8.429/92, mas principalmente analisando o elemento subjetivo que
animou a ação ou a inação do agente.
É preciso que o primeiro, o agente ministerial, durante as investigações
realizadas no inquérito civil, averigúe as circunstâncias em que o ato, em tese,
ímprobo aconteceu, não se descuidando jamais de se ater acerca das condições
pessoais e intelectuais, seja do agente, seja da equipe que o assessora. Tendo
indicativos de que o agente atuou de maneira desonesta, com má-fé, a propositura
da ação civil pública por ato de improbidade administrativa se impõe. Caso contrário,
não.
Do mesmo modo deve atuar o julgador. Analisando as provas e concluindo
que o agente agiu de forma propositada e desleal, enriquecendo a si ou a outrem
com o dinheiro do povo, ou realizando a atividade estatal em total desacordo com os
princípios que a regem, deve impor a ele as sanções previstas na lei, em bloco,
isolada, ou conjuntamente. Entretanto, se durante a instrução constatar que o sujeito
passivo não realizou a conduta movida pela má-fé, desonestidade, a decisão deve
ser pela improcedência da ação.
Todos que lidam na prática sabem que o elemento subjetivo que move a
conduta do agente está no interior, no íntimo, na mente dele e só é descoberto pelas
circunstâncias, o modo como o ato foi praticado, o descompasso evidente entre o
atuar normal e o anormal, o beneficiado e o beneficiário, o objeto e seu valor e assim
por diante.
60
Justamente por esta peculiaridade devem os operadores do direito agir com
equilíbrio e sensatez, para verificarem se o agente foi realmente ímprobo e merece
as punições da Lei nº 8.429/92
É neste sentido a lição de Juarez de Freitas, que serviu de base para o voto
do Ministro Mauro Campbeel no EDecl no REsp 722.403 e que se transcreve abaixo:
"[...] para mim, para que haja improbidade administrativa, em qualquer uma
das três espécies, há dois requisitos fundamentais. [...] O juiz precisa,
simplesmente, de um princípio constitucional importantíssimo chamado
'princípio da sensatez'. [...] Então, o primeiro pressuposto é que, com bom
senso, se examine o seguinte: há grave violação do senso médio superior
de moralidade da comunidade? [...] É a primeira e mais grave pergunta para
que haja uma improbidade administrativa, dada a gravidade das sanções
em relação às três espécies. [...] E o segundo requisito, inequívoca intenção
desonesta. [...] A mera irregularidade, a mera ilegalidade, para mim é
insuficiente para condenar alguém por improbidade administrativa" (Ação
civil pública – Improbidade administrativa, Boletim de Direito Administrativo
n. 5, 2005, p. 543/544).
61
7 SANÇÕES DA LEI DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA
O art. 12 da Lei nº 8429/92, prevê a aplicação das seguintes sanções: a)
perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimônio; b) perda da função
pública; c) suspensão dos direitos políticos oscilando no patamar de 03 a 10 anos; d)
pagamento de multa civil; e e) proibição de contratar com o Poder Público ou
receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, direta ou indiretamente, ainda
que por intermédio de pessoa jurídica da qual seja sócio majoritário, também pelo
prazo previsto entre 03 a 10 anos.
Com o devido respeito ao legislador, conclui-se pela mera leitura do artigo 12
da Lei de Improbidade Administrativa, que ele pecou pela falta de técnica, vez que
colocou em três blocos, penas de diversas searas e gravidade, bem assim foi
descuidado, pois atribuiu as mesmas sanções a agentes públicos que tenham
atuado de forma dolosa ou culposa.
Não bastasse isso, constata-se que a inclusão de alguns dispositivos foi
ocioso e impertinente, vez que já previstos na própria lei em outro artigo, ou porque
tutelado pela legislação pátria em outro diploma. É o que se vê, por exemplo, da
obrigação de reparar o dano mencionado no art. 5º. Tal sanção já estava prevista no
art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa, bem assim no art. 159, do Código Civil.
As penas atribuídas aos agentes ímprobos são realmente rigorosas, com
exceção da reparação do dano, que, por si só, não pode ser considerada sanção,
afinal, restringe-se a determinar que aqueles, devolvam ao erário aquilo que dele
retiraram indevidamente em favor próprio ou de terceiros, ou o prejuízo que lhe
causaram.
As demais sanções merecem algumas digressões:
7.1 PERDA DA FUNÇÃO PÚBLICA
Esta sanção e de extrema gravidade, vez que tem natureza expulsória.
62
Trata-se do rompimento definitivo de todos os vínculos existentes entre o
infrator e a administração pública.
A sanção pode ser imposta ao Presidente da República, Vice-presidente,
Senadores, Deputados Federais, Estaduais e Distritais, Governadores de Estado e
do Distrito Federal, Prefeitos, Vereadores, Membros do Ministério Público, do Poder
Judiciário e dos Tribunais de Contas (Promotores de Justiça, Procuradores de
Justiça, Procuradores da República, Juízes, Desembargadores, Ministros dos
Tribunais Superiores, Conselheiros e Ministros dos Tribunais de Contas).
Outra questão que os autores divergem é se a sanção de perda da função
pública atinge todas as funções e cargos eletivos que o ímprobo tiver, ou se estando
licenciado de uma função pública para exercer um cargo político, pode voltar àquela
se perder seu mandato.
Alguns autores, entre os quais Fazzio Junior85 entendem que a sanção atinge
apenas aquela função pública exercida pelo ímprobo no momento da prática do ato
de improbidade.
Explica o autor:
Outra questão se põe. Agente público que se afasta de suas funções para
candidatar-se à Prefeitura do Município, é leito, mas, depois, pelo
cometimento de ato de improbidade administrativa, perde o cargo; pode
voltar ao exercício da função pública de que se afastara? Uma vez
recuperados os direitos políticos, sim. Não Perdeu toda e qualquer função
pública, mas, só aquela em cujo exercício praticou o ato de improbidade
administrativa. A condenação judicial não significa a perda de toda e
qualquer função pública. Não fixa uma interdição, nem é perpétua.
Outros doutrinadores, entretanto, podendo citar Garcia e Alves86, e Martins
Junior87, comungam do entendimento de que o infrator perderá todas as funções
e/ou funções e cargos eletivos que ocupar, por ocasião ato ímprobo independente
da esfera de cada função ou mandato para o qual foi eleito.
105
85
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade administrativa e crimes de prefeito - De acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal, 2ª ed., São Paulo: Atlas, 2001, p. 304.
86
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 449-450.
87
MARTINS JUNIOR, W.P. Probidade administrativa, São Paulo: Saraiva, 2001, p. 277.
63
Garcia e Alves88 expõem seu entendimento da forma que segue:
Em razão da mencionada incompatibilidade entre a personalidade do
agente e a gestão da coisa pública, o que se tornou claro com a prática do
ato de improbidade, deve a sanção da perda da função, quando aplicada,
extinguir todos os vínculos laborais existentes junto ao Poder Público. O art.
12, em seus três incisos, fala genericamente em perda da função, que não
pode ser restringida àquela que por ocasião da prática do ato de
improbidade, isto sob pena de se permitir a pratica de tantos ilícitos quantos
sejam os vínculos existentes, em flagrante detrimento da coletividade e dos
fins da lei. Ainda que o agente exerça duas ou mais atribuições, de origem
eletiva ou contratual, ou uma função distinta daquela que exercia por
ocasião dos ilícitos, o provimento jurisdicional haverá de alcançar todas,
determinando a completa extinção das relações existentes entre o agente e
o Poder Público.
O segundo entendimento é mais coerente com o escopo da sanção ora
analisada. Afinal, buscam-se pessoas honestas, íntegras, corretas para atuar em
todas as áreas da administração pública. Se for assim, e o agente foi punido
exatamente por não ter estes predicados, não tem razão alguma para ser mantido
em qualquer das funções ou cargo eletivo que esteja exercendo, pois já provou que
não tem a mínima retidão para manter-se ali. No mesmo giro, adotar-se a primeira
corrente é permitir que o ímprobo pratique tantos atos de improbidade, quantos
forem os seus cargos ou funções.
Atente-se que se, por ventura, o infrator já estiver na inatividade, seu vínculo
previdenciário com o poder público deve ser cancelado, pois ele nada mais é do que
a continuidade do ligame existente quando da prática do ato de improbidade
(GARCIA e ALVES)89.
A expressão “função pública” deve ser interpretada de forma extensiva.
Abrangem todos aqueles que exerçam, ainda que transitoriamente ou sem
remuneração, por eleição, nomeação, designação, contratação ou qualquer forma
de investidura ou vínculo, mandato cargo, em prego ou função com a as pessoas
mencionadas no artigo 1º. da Lei nº 8.429/92.
A perda do mandato pelo agente político não o impede, como no caso da
suspensão dos direitos políticos, de exercer os atos relativos ao sufrágio, podendo
votar e ser votado.
105
88
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008.
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2008, p. 450.
89
64
Portanto, a exclusão do ímprobo não é um impedimento para que ele seja
novamente eleito ou reingresse na função pública. Poderá fazê-lo desde que vença
novo pleito ou obtenha aprovação em concurso público.
7.2 SUSPENSÃO DOS DIREITOS POLÍTICOS:
Moraes90 conceitua direitos políticos como:
O conjunto de regras que disciplina as formas de atuação da soberania
popular, conforme preleciona o caput do art. 14, da Constituição Federal.
São direitos públicos subjetivos que investem o indivíduo no status activae
civitatis, permitindo-lhe o exercício concreto da liberdade de participação
nos negócios políticos do Estado, de maneira a conferir os atributos da
cidadania.
Pois bem. A pena de suspensão dos direitos políticos impede que os
apenados, temporariamente, votem, ou sejam, votados. Vale dizer, eles não
participam da vida política do país pelo tempo determinado na sentença, transitada
em julgado, pois as capacidades eleitorais ativa e passiva deles, se encontram
suspensas.
Repare-se que a imposição desta pena influi e viola o regime democrático.
Afinal a decisão de um Julgador se sobrepõe à vontade de todos aqueles eleitores
que votaram no agente suspenso, impedindo que ele retorne ao cargo nas eleições
seguintes, mesmo que este seja o desejo popular.
Tem o juiz o poder de transformar um cidadão em não-cidadão, retirando o
direito dele ao sufrágio que para Moraes91 “é a essência do direito político,
expressando-se pela capacidade de eleger e ser eleito.” Impede que a população
vote e escolha o suspenso, como seu representante no poder executivo e legislativo.
O senso comum da coletividade ao se defrontar com a imposição desta pena
a agentes corruptos, desonestos, desleais, que agiram com má-fé, para a prática de
105
90
91
MORAES, A.de. Direito constitucional. 7ª ed., Atlas, São Paulo, 2000, p. 220.
MORAES, A.de. Direito constitucional. 7ª ed., Atlas, São Paulo, 2000, p. 221.
65
atos de improbidade administrativa, não é de surpresa ou perplexidade, mas sim de
justiça, de dever cumprido e até de orgulho.
Diferente, no entanto, é o sentimento do povo, v.g. de uma pequena cidade
brasileira, que conhecedor dos atributos morais do prefeito local, o vem retirado do
cargo e impossibilitado de ser, por vários anos, novamente eleito, em razão de ter
cometido ato de improbidade administrativa, na modalidade culposa. Poucos
cidadãos entenderão como pode um homem de reconhecida honestidade, ser
punido com esta gravidade, por ter laborado em equívoco.
De duas, uma. Ou o julgador deve preocupar-se sobremaneira na aplicação
das sanções, em especial, a analisada neste tópico, a pessoas que praticaram ato
de improbidade na modalidade culposa, ou estas não podem ser consideradas
praticantes de tal ato, a não ser em caso de culpa gravíssima. Retomaremos o tema
com mais vagar, posteriormente.
A sanção suspensiva dos direitos políticos é mais ampla que a inelegibilidade,
já que impede o exercício do sufrágio (direito de votar e ser votado) enquanto que a
inelegibilidade inibe apenas a capacidade eleitoral passiva (direito de ser votado).
Estranho é que as causas de inelegibilidade só podem ser previstas em lei
complementar, enquanto que a suspensão dos direitos políticos está presente numa
lei ordinária – Lei nº 8429/92 (PRADO, p. 149).92
Veja-se que diante do sistema federativo brasileiro não se pode dispensar o
mesmo tratamento jurídico a cidadãos com níveis culturais e de ensino muito
diversos.
No tópico relativo ao sistema federativo tratou-se do assunto com maior
propriedade.
A suspensão dos direitos políticos, por retirar, temporariamente, a cidadania,
impede que o apenado pratique qualquer ato que exija o pleno gozo desses direitos,
como por exemplo, participar de concursos, obter cargos ou funções públicas,
ajuizar ações populares, criar ou integrar partido político e ter a iniciativa das leis,
nos casos e nas formas previstos na Constituição Federal.
105
92
PRADO, F.O.de. A. Improbidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2001, p.149
66
O certo é que as sanções da Lei de Improbidade Administrativa pelas
semelhanças que guardam com as do direito penal devem servir para punir apenas
aquele cidadão que agiu com dolo ou, ao menos, com culpa gravíssima.
7.3 MULTA CIVIL
Esta sanção está prevista para as três espécies de atos de improbidade, ou
seja, as que importam em enriquecimento ilícito, as que causem lesão ao erário e as
que atentem contra os princípios da administração pública (arts. 9º., 10 e 11, da
LIA). O seu valor oscila entre 100 (cem) vezes o valor da remuneração percebida
pelo agente público, no caso de violação aos princípios da administração pública e
03 (três) vezes o valor do acréscimo patrimonial em caso de enriquecimento ilícito.
A multa tem natureza civil e punitiva e, portanto, não se confunde com
indenização, devendo ser fixada com base na gravidade do ato e intensidade do
elemento subjetivo.
Além disso, pela sua natureza, não se confunde com a multa aplicada na
esfera penal e, consequentemente, pode ser transmitida aos herdeiros do infrator
falecido.
A multa civil tem sido um importante instrumento na prática para prevenção
geral e prevenção especial, pois o infrator realmente sente a perda patrimonial e a
vê como pena e as demais pessoas, se demovem da intenção de praticar ilícito
idêntico (GARCIA e ALVES)93.
A crítica de que a multa civil imposta pode ser risível diante do vultoso
patrimônio do infrator e, em consequência, não exerça o papel punitivo, parece
possível de ocorrer, porém em raríssimas situações, já que o valor máximo
estabelecido em cada inciso (enriquecimento ilícito – até três vezes o valor do
acréscimo patrimonial; lesão ao patrimônio público – até duas vezes o valor do dano
e afronta dos princípios da administração pública – até cem vezes a remuneração do
agente) é bem razoável e, certamente significativo para aqueles que nunca querem
105
93
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed. Lumen Juris, Rio de Janeiro: 2008,
p. 469.
67
perder. Cabe ao julgador, para valorizar o instituto, conjugar os parâmetros
estabelecidos na lei com uma aplicação justa, de acordo com o caso concreto.
Para não correr risco, o legitimado ativo da ação de improbidade, antevendo a
possibilidade de o infrator dilapidar o patrimônio e a multa civil aplicada ser inócua,
deve ingressar com as medidas cautelares visando garantir a futura execução.
7.4 PROIBIÇÃO DE CONTRATAR E DE RECEBER BENEFÍCIOS OU INCENTIVOS
Trata-se de uma penalidade pecuniária às avessas, pois impede que o
ímprobo obtenha lucro, laborando em favor do poder público ou recebendo destes
benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios (v.g. isenção, redução de alíquota).
Além do caráter punitivo, o ímprobo está impedido de contratar com a
administração pública, direta e indireta, de qualquer esfera (federal, estadual e
municipal) justamente porque não possui atributos morais para fazê-lo. Afinal já
demonstrou não possuir retidão no trato da coisa pública e não há porque a
administração correr o risco da situação se repetir. Tem o administrador o dever de
investigar a idoneidade da pessoa que está contratando e desabilitá-la caso recaia
sobre ela máculas morais.
Garcia e Alves94, assim se reportam sobre o assunto:
A aplicação dessa sanção resulta da incompatibilidade verificada entre a
conduta do ímprobo e o vínculo a ser mantido com a administração pública,
o que torna desinfluente qualquer especificidade em relação a esta, já que a
sanção circunda a esfera subjetiva do ímprobo, a qual não é delimitada pelo
ente que tenha sido lesado pelo ato de improbidade, tornando-se extensiva
a todos os demais.
O Conselho Nacional de Justiça com a edição da Resolução nº 44, de 20 de
novembro de 2007, criou o Cadastro Nacional de Condenados por Ato de
105
94
GARCIA, E.; ALVES, R.P. Improbidade administrativa. 4ª ed. Lumen Juris, Rio de Janeiro:
2008, p. 472.
68
Improbidade Administrativa – CNCIA, permitindo assim que todas as pessoas de
direito público do país, tenham conhecimento das pessoas que foram condenadas,
qual(is) a(s) pena(s) aplicada(s) e em que Juízo.
O ímprobo está proibido de realizar qualquer tipo de contrato com a
administração pública, sejam unilaterais ou bilaterais, onerosos ou gratuitos. Esta
sanção, também atinge as três espécies de atos de improbidade e o tempo de sua
duração é de 10 (dez) anos para os casos de enriquecimento ilícito, 05 (cinco) anos
de lesão ao erário e 03 (três) anos por violação ou afronta aos princípios da
administração pública.
O cotejo dos incisos dos artigos 9º, 10 e 11, da Lei de Improbidade
demonstra, outra vez, a impropriedade técnica utilizada pelo legislador na imposição
em bloco das penas. É que condutas notadamente menos gravosas do que outras
são igualmente punidas.
A solução está na possibilidade do julgador aplicar uma ou mais de uma
pena, conforme a gravidade do ato, a lesão causada, o enriquecimento obtido, o
grau de reprovação da conduta e o elemento subjetivo que a moveu.
Por um tempo, após a publicação da Lei de Improbidade Administrativa houve
uma celeuma acerca do fato de se saber se as sanções previstas nos incisos I a III,
do art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa, deveriam ser aplicadas em
conjunto, ou se o julgador poderia aplicar uma, algumas ou todas elas, dependendo
do caso.
Referida dúvida surgiu porque existem patamares indicando a pena mínima e
máxima para as sanções, de modo que alguns defendiam a tese de que as penas
deveriam ser aplicadas em bloco, sendo que ao julgador caberia, sopesando as
circunstâncias, a gravidade e o elemento anímico que moveu o ato, impor as penas
dentro daqueles limites.
A discussão foi dissipada e atualmente é pacífico o entendimento de que as
sanções podem ser impostas individualmente. Tal entendimento se coaduna com o
princípio da razoabilidade e da proporcionalidade.
Figueiredo95 ao tratar do assunto pondera: “De fato, é de se afastar a
possibilidade da aplicação conjunta das penas em bloco, obrigatoriamente. É dizer,
105
95
FIGUEIREDO, M. Improbidade administrativa. Comentários à Lei 8.429/92 e Legislação
Complementar, 5ª ed., São Paulo: Malheiros, 2004, p. 136.
69
há margem de manobra para o juiz, de acordo com o caso concreto, aplicar as
penas, dentre as cominadas, isolada ou cumulativamente”.
Na mesma direção e com referência a observância dos princípios da
proporcionalidade e da razoabilidade é o julgamento de Antônio José de Mattos Neto
(RDTP 20/64). Leciona o autor:
Diga-se, logo, que tais sanções, bem assim as demais deste inciso e as
outras previstas nos demais incisos para outras classes de atos de
improbidade, podem ser aplicadas isolada ou cumulativamente, pelo juiz. O
juízo de convicção do julgador sereno, imbuído do espírito de razoabilidade
e proporcionalidade de inflição da pena à conduta ilícita, discricionariamente
determinará a penalidade ou penalidades aplicáveis ao caso. E tanto assim
deve ser que o parágrafo único do art. 12 prevê que, para eleição da pena e
sua dosimetria, o juiz deve levar em contar a extensão do dano e o proveito
patrimonial logrado pelo agente. O caso concreto vai determinar qual pena
ou quais penas serão aplicadas, bem como sua quantidade, cuja inflição
dependerá do fato, da conduta do agente, do grau de culpa, de seu passado
funcional, da análise do dano e sua extensão etc.
A solução acima, aplicação isolada ou conjugada ou ainda cumulada das
penas é a mais acertada, vez que coerente e justa. Amenizando a falta de técnica do
legislador, o magistrado deve, dentre as penas mencionadas para cada ato de
improbidade, analisar de maneira acurada o caso concreto e escolher entre elas
qual ou quais e em que quantidade deve(m) ser aplicada(s) para surtir o efeito de
prevenção geral e especial.
Os tribunais têm acatado a segunda corrente:
PROCESSUAL CIVIL E ADMINISTRATIVO. AÇÃO CIVIL PÚBLICA.
IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEI 8.429/1992. APLICAÇÃO DAS
PENALIDADES. PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE.
1.Cuida-se de Ação Civil Pública de responsabilidade por ato de
improbidade
administrativa
contra
Prefeito
do
Município
de
TeodoroSampaio/SP e outros, pela contratação, com fraude no processo de
licitação e favorecimento, para locação de um caminhão, coilegalidade e
lesividade para o Erário.
2. A sentença, julgando parcialmente procedente a demanda do Ministério
Público do Estado de São Paulo, condenou os réus ao ressarcimento do
dano, perda da função pública, suspensão dos direitos políticos, proibição
de contratar com o Poder Público e multa civil.
3. O Tribunal de Justiça do Estado de São Paulo, por sua vez, deu parcial
provimento à apelação para reformar a sentença e manter apenas a multa
civil, com a seguinte fundamentação: "Contudo, as sanções foram fixadas
70
com excessivo rigor, considerando-se o caso dos autos em que não houve
apropriação de dinheiro público, inexistindo, outrossim, evidência de que o
preço pago superou o do mercado. De outra parte, restituir a quantia aos
cofres públicos importaria em enriquecimento sem causa do município,
tendo-se em conta que os serviços foram prestados".
4. A jurisprudência do STJ é no sentido de que a aplicação das penalidades
previstas no art. 12 da Lei 8.429/1992 exige que o magistrado considere, no
caso concreto, "a extensão do dano causado, assim como o proveito
patrimonial obtido pelo agente" (conforme previsão expressa contida no
parágrafo único do referido artigo). Assim, é preciso analisar a razoabilidade
e a proporcionalidade em relação à gravidade do ato ímprobo e à
cominação das penalidades, as quais podem ocorrer de maneira cumulativa
ou não.
5. Hipótese em que o Tribunal de origem, com base neste conjunto fáticoprobatório bem delimitado, minimizou as sanções aplicadas na sentença,
alegando ser desnecessária a cumulação de todas as penas nos termos do
art. 12, III, da Lei 8.429/1992. As penalidades ficaram assim dispostas: "é de
permanecer tão-só a multa civil, cancelando-se todas as demais sanções."
6. Não há falar em violação à Lei 8.429/1992, por estar o acórdão recorrido
em conformidade com os princípios da razoabilidade e da
proporcionalidade.
7. Agravo Regimental não provido. (AgRg no REsp 1242939 / SP
STJ Segunda Turma - Rel. Ministro HERMAN BENJAMIN – DJ. 24.05.2011 –
DP 30.05.2011).
Somente no caso concreto, observando o grau de reprovabilidade da conduta,
o dano causado, o enriquecimento obtido, as circunstâncias em que se deu o ato e,
principalmente, o elemento subjetivo que moveu a conduta do infrator, entre outras,
é que poderá o julgador, aproximar-se da aplicação da pena justa.
Trata-se de um entendimento analógico com o da dosimetria da pena no
direito penal, onde para se obter a sanção base são consideradas a circunstâncias
judiciais, entre as quais a culpabilidade (grau de reprovabilidade da conduta), os
antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente e os motivos, as
circunstâncias e as consequências do crime.96
Registre-se que no Direito Penal o elemento subjetivo é tão importante que os
patamares da pena já vêm reduzidos no próprio tipo (v.g. homicídio doloso simples e
homicídio culposo)97.
105
96
Art. 59 - O juiz, atendendo à culpabilidade, aos antecedentes, à conduta social, à personalidade do
agente, aos motivos, às circunstâncias e consequências do crime, bem como ao comportamento da
vítima, estabelecerá, conforme seja necessário e suficiente para reprovação e prevenção do crime:
97
Art 121. Matar alguém:
Pena - reclusão, de seis a vinte anos.
[...]
§ 3º Se o homicídio é culposo:
Pena - detenção, de um a três anos.
71
Não se pode admitir, por exemplo, como idênticas, condutas que causam
lesão ao erário, uma cometida por um Governador do Estado que tem ampla
assessoria e nível educacional elevado e a outra de autoria de um Prefeito do
interior do mesmo Estado sem qualquer conhecimento jurídico, ainda mais, quando
aquele age com dolo e este com culpa.
É óbvio que a conduta do primeiro, por ser extremamente mais grave,
reprovável e cometida intencionalmente, deve ser punida com penas mais severas e
em maior quantidade do que o segundo.
Em um país de dimensões e diversidades culturais como o Brasil, onde ainda
persiste mandos e desmandos políticos, tratar agentes públicos/políticos igualmente
é afrontar flagrante e dolosamente o princípio constitucional da isonomia.
Não existe quem, em sã consciência, ache justa punição idêntica, ou muito
próxima, aquele que agiu com a consciência e a vontade de praticar ato de
improbidade administrativa causador de dano ao erário, a daquele que não quis
lesionar o patrimônio público, mas acabou lesionando, ao laborar com imprudência,
negligência ou imperícia.
Francisco Octávio de Almeida Prado98 menciona: “A dosagem da pena,
ademais, deverá levar em conta a intensidade do elemento subjetivo do agente,
revelador do caráter mais ou menos ímprobo de sua conduta”.
Apropriado considerar-se aqui o princípio da proporcionalidade e da
razoabilidade.
Conforme leciona Figueiredo99:
Deve o Judiciário, chamado a aplicar a lei, analisar amplamente a conduta
do agente público em face da lei e verificar qual das penas é mais
“adequada” em face do caso concreto. Não se trata de escolha arbitrária,
porém legal. Assim parece demasia e arbítrio aplicar-se a pena da perda da
função pública ao servidor que culposamente dispensar indevidamente
dada licitação (art. 10, VIII, última parte, da Lei).Fere a lógica jurídica e a
razoabilidade punir-se com perda de cargo, suspensão de direitos de 05 a
10 anos, servidor que, mediante conduta culposa (v.g. erro material
involuntário comprovado) conclui indevido o processo licitatório.[...]
105
98
PRADO, F.O.de A. Improbidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2001, p. 155.
FIGUEIREDO, M. Improbidade administrativa. Comentários à Lei 8.429/92 e Legislação
Complementar, 5ª ed., São Paulo: Malheiros, 2004, p. 137.
99
72
A rigorosidade das sanções dos agentes por ato de improbidade
administrativa são justificáveis e proporcionais à gravidade da conduta dolosa por
eles praticadas. Natural que aquele que se vale da função, seja qual for o vínculo
(estatutário ou celetista), por designação, nomeação ou mandato, para locupletar-se
a custa do direito do povo, causar prejuízos ao erário ou agir em desconformidade
com os princípios regentes da atividade administrativa, sejam seriamente punidos.
Há casos, inclusive, que pela sua significância, merecem a imposição das penas
previstas na lei, em bloco.
Todavia, não se pode deixar de destacar que a referida rigorosidade quando
vista sob o ângulo da punição do agente a titulo de culpa, traz consequências
desastrosas, notadamente no que diz respeito à qualidade das pessoas que se
dispõem a concorrer a cargos públicos eletivos, bem assim ao engessamento da
máquina administrativa em razão do receio dos administradores probos (os
ímprobos, pouco se preocupam) em cometer equívocos ao gerirem-na e, em
conseqüência, serem punidos.
No tocante a primeira consequência é pacífico que muitas pessoas de
conduta social ilibada, de qualidade moral e profissional indiscutível, benquistas no
grupo social onde vivem respondem de forma negativa e com veemência quando
são perquiridas acerca da possibilidade de se candidatarem a uma vaga para os
cargos públicos eletivos. É verdade que tal negação tem ligação direta com o
descrédito da classe política nacional e com o risco de concorrer de forma legal e
honesta às eleições, sem se sujeitar ou sucumbir aos vícios da população que,
ainda hoje, permutam o seu voto (único momento em que todos, ricos e pobres,
pretos e brancos, católicos ou evangélicos, idosos ou jovens, são iguais) em troca
de cestas básicas, armações de óculos ou próteses dentárias.
Todavia sabe-se que muitos deles, embora reúnam todas as virtudes de um
bom administrador e até desejem dar a sua contribuição à sociedade, preocupam-se
em ter seus nomes, patrimônio de valor inestimável, obtido ao longo dos anos,
incluídos no rol dos desonestos, por terem praticado atos imprudentes, negligentes
ou resultantes de imperícia, na administração pública.
Como todos os seres humanos estão sujeitos a cometerem atos culposos
(v.g. acidentes de trânsito) os bem intencionados, preferem não correrem o risco de
serem considerados ímprobos, a terem o poder e gerirem a coisa pública. Com isso
73
afastam a idéia de serem vereadores ou prefeitos, e sequer cogitam degraus mais
altos nas esferas estadual e federal. Em consequência disso, poucas pessoas
probas se encorajam e se arriscam, e a maioria das vagas fica aberta e são
disputadas e preenchidas por pessoas despreocupadas, despreparadas, não
qualificadas e é nas mãos destas que acaba ficando a condução da res pública.
Das pessoas honestas e preocupadas que tem êxito no pleito, muitas acabam
deixando de realizar atos necessários, tanto do ponto de vista administrativo como
social, ou os realizam de maneira extremamente burocrática e vagarosa, pois têm o
receio de errar. O temor de serem punidos causa uma espécie de paralisia nos
administradores que nada ou muito pouco fazem durante o tempo do mandato. Há
um engessamento da máquina administrativa. Os atos não são realizados ou o são
tardiamente, porque o administrador desconfia de tudo e exige o que não é
necessário, com o fito de acautelar-se.
Ferraz100
ressalta
a
importância
da
aplicação
dos
princípios
da
proporcionalidade e da razoabilidade para evitar a paralisação da atividade estatal.
Diz o autor:
Indubitável que também aqui, em face da amplitude das tipificações
infracionais e da severidade das apenações, à doutrina está reservado
excelso papel de, usando os metros da proporcionalidade e da
razoabilidade, evitar uma visão de criminalização de condutas que até iniba
e paralise a atividade administrativa.
Registre-se que tais situações não podem perdurar. As pessoas honestas e
interessadas em gerir a coisa pública devem sim concorrer aos cargos eletivos e,
eleitas, devem agir, mostrar serviço, realizar obras e serviços sociais, jamais
deixando de fazê-los por temor e falta de confiança nas instituições. Devem
ingressar no cargo, cônscios de que não serão punidos, exceto se agirem com máfé, dolo ou no máximo culpa grave. Devem acreditar que as instituições, o Ministério
Público e o Poder Judiciário sabem distinguir o honesto do desonesto, o mau caráter
do inábil, o aproveitador do despreparado.
105
100
FERRAZ, S. Improbidade administrativa questões polêmicas e atuais. São Paulo: Malheiros,
2001, p. 366/367.
74
Similar ao que acontece com os médicos que não se furtam de dar os
diagnósticos aos seus pacientes e só são punidos caso laborem em erro crasso ou
dolo, devem os administradores públicos agirem. Se o fizerem e ficar evidenciado
que a ação foi voluntária visando um resultado favorável ao bem comum que acabou
não se realizando, não podem receber punição, já que equívocos fazem parte da
essência humana. Se agirem com má-fé, com a vontade e a consciência deliberada
de se afastar colocando em segundo plano, ou prejudicar o interesse comum, seja
através do enriquecimento ilícito, seja lesionando o patrimônio público – bem de
todos, ou atentando contra os princípios regentes da administração, merece sanções
severas, já que violaram a probidade administrativa, qualidade primordial que se
espera de quem lida com a res pública.
75
8 AS ESPÉCIES DE ATOS DE IMPROBIDADE E SEUS ELEMENTOS UBJETIVOS
A Lei n. 8429/92 prevê nos artigos 9º, 10 e 11, os atos considerados de
improbidade administrativa.
O caput dos referidos artigos dispõem, in verbis:
Art. 9° Constitui ato de improbidade administrativa importando
enriquecimento ilícito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida
em razão do exercício de cargo, mandato, função, emprego ou atividade
nas entidades mencionadas no art. 1° desta lei, e notadamente:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa lesão ao
erário qualquer ação ou omissão, dolosa ou culposa, que enseje perda
patrimonial, desvio, apropriação, malbaratamento ou dilapidação dos bens
ou haveres das entidades referidas no art. 1º desta lei, e notadamente:
Art. 11. Constitui ato de improbidade administrativa que atenta contra os
princípios da administração pública qualquer ação ou omissão que viole os
deveres de honestidade, imparcialidade, legalidade, e lealdade às
instituições, e notadamente:
Nos incisos dos artigos supracitados foram enumeradas, em rol apenas
exemplificativo (numerus apertus), as condutas que importam em enriquecimento
ilícito, causam lesão ao erário e atentam contra os princípios da administração
pública.
Apenas no art. 10, o legislador constou expressamente que os atos de
improbidade que causam danos ao erário, podem ser praticados também na
modalidade culposa.
Utilizou-se o criador da lei, ao que tudo indica, da regra estabelecida no
parágrafo único do art. 18, do Código Penal que prevê que “salvo os casos
expressos em lei, ninguém pode ser punido por fato previsto como crime, senão
quando o pratica dolosamente”, ou seja, que uma conduta culposa só poderá ser
punida como crime se esta modalidade estiver expressa na lei. Nos casos em que o
texto é silente, punem-se apenas as condutas dolosas.
Os doutrinadores que escreveram sob o tema, em sua maioria, concordam
que os atos de improbidade administrativa, previstos nos art. 9º e 11, são punidos
apenas quando cometidos com dolo.
76
Referindo-se aos tipos de atos improbidade previstos no artigo 9º da Lei de
Improbidade Administrativa, dizem os autores que não se concebe que o
enriquecimento ilícito resulte de imprudência ou negligência.
Costa101 leciona:
O elemento subjetivo dessa figura delitual genérica é o dolo do agente
público, ou, pelo menos, a sua voluntariedade. Não vemos chances para
que tal infração disciplinas comporte a modalidade culposa, pois não é
credível, nem verossímil, que possa alguém ser corrupto ou desonesto por
negligência, imperícia ou imprudência.
No mesmo sentido é o entendimento exposto por Pazzaglini Filho, Rosa e
Fazzio Junior102:
Ponto que merece atenção diz respeito ao elemento subjetivo necessário à
caracterização das condutas elencadas naqueles dispositivos. Nenhuma
das modalidades admite a forma culposa: todas são dolosas. É que todas
as espécies de atuação suscetíveis de gerar enriquecimento ilícito
pressupõem a consciência da antijuridicidade do resultado pretendido.
Nenhum agente desconhece a proibição de se enriquecer às expensas do
exercício de atividade pública ou de permitir que, por ilegalidade de sua
conduta, outro o faça. Não há, pois, enriquecimento ilícito imprudente ou
negligente. De culpa é que não se trata.
Para Osório103, “os dispositivos do art. 9º exigem condutas dolosas em razão
da própria forma das redações formuladas pelo legislador”.
Fazzio Junior104 em outra obra explica:
O art. 9º nada diz a respeito. Não cogita o elemento anímico do agente.
Realmente, não precisa fazê-lo, porque nenhum de seus incisos admite a
forma culposa; são todos crimes dolosos. Qualquer atuação suscetível de
105
101
COSTA, J.A.da. Contorno jurídico da improbidade administrativa. Brasília: Brasília Jurídica,
2000, p. 69.
102
PAZZAGLINI FILHO, ROSA e FAZZIO JUNIOR. Improbidade administrativa: Aspectos jurídicos
da defesa do patrimônio público. São Paulo: Atlas, 1996, p. 63.
103
OZÓRIO, F.M. Teoria da improbidade administrativa. Má gestão pública – corrupção –
ineficiência. São Paulo: RT. 2007, p. 256.
104
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade administrativa e crimes de prefeito. De acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal, São Paulo: 2001, p. 72.
77
gerar enriquecimento ilícito pressupõe a consciência da antijuridicidade do
resultado pretendido. A própria conduta já exala o dolo.
Dissertando sobre o art. 11, o mesmo autor105 comenta:
Má-fé expressa dolo. Ingressando no art. 11 da LIA, é bom registrar, desde
logo, que as práticas enumeradas em seus incisos (o elenco é
exemplificativo) são presumidamente dolosas; pressupõem a consciência
da ilicitude de conduta e o ânimo de realizar o resultado proibido. Se não
houver dolo, não há ato administrativo que atenta contra os princípios
constitucionais da Administração.
Quando cogita da espécie culpa em sentido estrito, o legislador faz menção
expressa de sua admissibilidade. É o que ocorre no texto do art. 10, caput,
mas não aqui.
Não há, pois, violação culposa dos princípios elencados no art. 11. Ninguém
é desonesto ou parcial por negligência. “Ou o prefeito labora movido pelo
dolo (e pratica ato de improbidade) ou não se realiza a figura do art. 11."
Os atos que atentem contra os princípios da administração pública só serão
considerados atos de improbidade administrativa, quando o elemento subjetivo for o
dolo ou a má-fé do agente público MATTOS106.
Expressa o autor:
O tipo, caracterizador do elemento subjetivo da violação dos
princípios da boa administração, a que alude o caput do art. 37
da CF, é aquele em que se verifica o dolo através da
inequívoca vontade do agente público em descumprir uma
obrigação legal.
O Des. Abraharm Lincoln Calixto, do Tribunal de Justiça do Estado do
Paraná, ao fazer considerações a respeito do ato de improbidade administrativa
asseverou que “não se pode afirmar que qualquer ação que viole os princípios da
administração resultará na punição do agente como enquadrável nas hipóteses
relacionadas no artigo 11 e seus incisos.”107
105
105
Op cit, p. 179.
MATTOS, M.R.G.de. O limite da improbidade administrativa. Rio de Janeiro: América Jurídica,
2005, p. 93.
107
Breves Considerações a Respeito do Ato de Improbidade Administrativa, com Subsunção no
Artigo 11 da Lei n. 8.429/92 - Revista Judiciária do Paraná, ano 06 – num. 02 Curitiba-PR: 2011
106
78
Indubitavelmente não se vê como alguém pode enriquecer-se ou aumentar
indevidamente o patrimônio de outrem, sem o desejo de fazê-lo. A atuação do
agente que recebe propina ou utiliza um bem público em proveito particular é movida
pela vontade e a consciência de fazê-lo. Não se vislumbra situação em que alguém
por negligência ou imprudência, consiga elevar a quantidade de seus bens.
Ademais, o próprio termo “indevidamente” sugere que o modo de agir tem que ser
doloso.
No mesmo rumo não se pode conceber que alguém sofra as graves sanções
estabelecidas no inciso III do art. 12 da Lei de Improbidade Administrativa, por ter
atentado contra os princípios regentes da atividade administrativa por culpa. O
elemento anímico exigido nas condutas arroladas no art.11 é o dolo, ou seja, a
intenção voltada ao interesse de violar os princípios da legalidade, moralidade,
impessoalidade, publicidade e eficiência, tendo o agente a representação desta
violação e dos próprios princípios.
A jurisprudência pátria também reflete a exigência do dolo como elemento
subjetivo das condutas exemplificativamente previstas nos incisos 9º e 11, da Lei nº
8.429/92.
A propósito:
No caso do art. 10 – atos de improbidade administrativa que causem dano
ao erário público - inexiste unanimidade quanto ao elemento subjetivo que deve
movimentar a conduta do agente. Embora a maioria da doutrina e da jurisprudência,
embasadas no fato do legislador ter expressamente previsto a possibilidade de a
conduta ser considerada ato de improbidade quando cometida também com culpa,
já vem começando a ganhar terreno o entendimento que restringe a caracterização
do ato ímprobo somente aquele que cause danos ao erário intencionalmente,
dolosamente.
Entre as correntes que se debruçaram sobre a celeuma da configuração ou
não do ato de improbidade administrativa na modalidade culposa, prevista no art. 10
da Lei n. 8.429/92, podemos destacar quatro, a saber: a) defende a
constitucionalidade da modalidade culposa; b) defende a constitucionalidade com
ressalvas; c) defende a inconstitucionalidade da modalidade culposa e d) defende a
imprecisão legislativa do legislador que constou equivocadamente o termo “culpa” no
art.10, da lei.
79
Os defensores da primeira corrente entendem que o artigo 37, §4º, da
Constituição Federal não exigiu que as condutas ímprobas tivessem como elemento
subjetivo o dolo, deixando ao alvedrio do legislador escolher qual o elemento que
animaria o modo de agir do agente. No caso, o legislador ordinário entendeu que os
comportamentos que causassem enriquecimento ilícito e os que atentassem contra
os princípios da legalidade, publicidade, impessoalidade, moralidade e eficiência só
deveriam ser tidos como atos de improbidade e, consequentemente punidos,
quando cometidos com dolo e os atos que causassem dano ao erário, deveriam ser
considerados atos de improbidade administrativa, tanto quando cometidos por dolo,
quanto por culpa. Ou seja, dolo para as condutas previstas nos arts. 9º e 11 e dolo e
culpa para os comportamentos insertos exemplificativamente nos treze incisos do
art. 10, todos da Lei de Improbidade Administrativa.
Entre os defensores desta corrente estão José dos Santos Carvalho Filho,
Alexandre de Moraes, Emerson Garcia, Rogério Pacheco Alves e Waldo Fazzio
Junior:
Fazzio Junior108 assevera que “a conduta que caracteriza a improbidade
administrativa lesiva ao erário, Expressa no art. 10 da LIA, pode ser qualquer ação
ou omissão dolosa bem como qualquer ação ou omissão culposa.”
Sendo certo que a responsabilidade objetiva exige que haja norma expressa
a prevendo, constata-se que a tipologia inserida no art.10 da Lei n. 8.429/92 admite
a modalidade dolosa e culposa (GARCIA e PACHECO, p. 267/268).
A utilização expressa do termo “culpa” no art. 10, da multicitada lei,
demonstra o interesse do legislador de que os atos lesivos ao patrimônio público
fossem punidos também quando o agente agisse com imprudência, imperícia ou
negligência. Valeu-se analogicamente da previsão contida no parágrafo único do
artigo 18, do diploma penal repressivo.
O constitucionalista Moraes109, também integrante desta corrente, assim se
pronunciou sobre o tema:
105
108
FAZZIO JUNIOR, W. Improbidade administrativa e crimes de prefeito. De acordo com a Lei de
Responsabilidade Fiscal, São Paulo: 2001, p. 115..
109
MORAES, A. Direito constitucional. São Paulo: Atlas, 2000, p. 2759.
80
Para a tipificação de um ato de improbidade descrito no art. 10 não se exige
a existência da vontade livre e consciente do agente em realizar qualquer
das condutas dele descritas, responsabilizando-se também o agente cuja
conduta, por imprudência, negligência ou imperícia, adéqüe-se àquelas
previstas no art. 10. Portanto, somente nos atos de improbidade
administrativa previstos no art. 10 da Lei nº. 8429/92 – caracterizados pela
existência de lesão ao erário público – permite-se tanto a conduta dolosa
110
quanto a culposa.
Pedro Roberto Decomain, também advoga no sentido de que o agente
público descuidado, desinteressado, despreocupado com a coisa pública pode
causar um ato de improbidade. Para este autor111 “Esse pouco caso pela coisa
pública insere-se também no terreno da desonestidade.”
Para Hugo Nigro Mazzilli 112: “O administrador negligente é desonesto,
violando os princípios da eficiência e da lealdade”
Portanto, os adeptos desta corrente o ato de improbidade previsto nos incisos
do art.10, da Lei n. 8.429/92, podem ser praticados tanto na modalidade dolosa
como culposa.
A segunda corrente também considera constitucional a modalidade culposa
dos atos de improbidade do art. 10, porém com temperamentos. Seus defensores
exigem para a configuração do ato de improbidade que a culpa seja grave. Excluem,
portanto, do conceito de atos ímprobos aqueles previstos no art. 10, cometidos com
culpa leve e levíssima.
Desta forma, os atos de improbidade administrativa do art. 10 da Lei n.
8.429/92, podem ser causados tanto por dolo, quanto por culpa grave.
A terceira corrente defende a inconstitucionalidade da modalidade culposa de
improbidade administrativa e o faz dizendo que a exegese do art. 10 deve ser feita
conformidade com o art. 37, §4º, da Constituição Federal de 1988 que prevê:
Art. 37. A administração pública direta ou indireta de qualquer dos Poderes
da União, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municípios obedecerá aos
princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e
eficiência e, também o seguinte:
105
110
Constituição do Brasil interpretada e legislação constitucional. São Paulo: Atlas, 2007
DECOMAIN, P.R. Improbidade administrativa. São Paulo: Dialética, 2007, p.109.
112
MAZZILLI, H. N. A defesa dos interesses difusos em juízo. 13. ed. São Paulo: Saraiva, 2001.
111
81
[...]
§4º - Os atos de improbidade administrativa importarão a suspensão dos
direitos políticos, a perda da função pública, a indisponibilidade dos bens e
o ressarcimento ao erário, na forma e gradação prevista em lei.
Os partidários desta corrente consideram que o conceito de Improbidade
administrativa está implícito no art. 37, p. 4º e que para a configuração do ato como
ímprobo, faz-se necessária uma ofensa à moralidade administrativa, que resulte em
enriquecimento ilícito para si ou outrem ou que cause dano ao erário. A simples
violação a ordem jurídica ou legalidade, por si só, não qualificaria o ato como
ímprobo.
Esses doutrinadores, entre os quais podemos citar Benedicto Pereira Porto
Neto, Pedro Paulo de Rezende Porto Filho, Mauro Roberto Gomes de Mattos e
Marcelo Figueiredo lecionam que os atos de improbidade administrativa só podem
ser causados por dolo, jamais por culpa. Para eles o agente público deve agir com a
vontade e a consciência de praticar o ato de improbidade. Ele deve ter a
representação acerca dos elementos do ato e a vontade de conduzir sua ação ou
abster-se de fazer, com a intenção de chegar aquele resultado previsto no verbo
núcleo do tipo.
Benedicto Pereira Porto Neto e Pedro Paulo de Rezende Porto Filho113
concluem que:
A Constituição Federal (bem como a legislação infraconstitucional) exige
como elemento do tipo improbidade administrativa a intenção de praticar a
ilegalidade. Elemento subjetivo é, portanto, requisito inafastável para
tipificação a conduta punível na forma da Lei 8.429, de 1992. (...)Um
exemplo mais radical: também seria ato de improbidade, na visão estreita
contestada, o ato de servidor que, desrespeitando normas de trânsito com
outro veículo, causando danos ao erário; a simples inobservância das
normas de trânsito, aliás, já representaria ilegalidade, e, por tanto, ato de
improbidade. Interpretação dessa ordem levaria a uma conclusão absurda:
o administrador público que se utilizasse de sua competência para invalidar
seu próprio ato estaria confessando sua conduta ímproba e, via de
conseqüência, expondo-se às pesadas sanções constitucionais e legais.
(...). Em resumo, a vontade do agente, o fim por ele almejado, é
fundamental para a caracterização do ato de improbidade.
105
113
PORTO FILHO, P. P. de R. Improbidade administrativa: Requisitos para tipicidade, interesse
público, n. 11, 2001.
82
Aristides Junqueira Alvarenga114, também adepto desta corrente, comenta:
[...] inimaginável que alguém possa ser desonesto por mera culpa, em
sentido estrito, já que ao senso de desonestidade estão jungidas as idéias
de má-fé, de deslealdade, a denotar presente o dolo [...].
Estando excluída do conceito constitucional de improbidade administrativa a
forma meramente culposa de conduta dos agentes públicos, a conclusão
inarredável é a de que a expressão “culposa”, inserta no caput do art. 10 da
lei em foco, é inconstitucional.
Defendem alguns autores que a modalidade culposa prevista no art. 10, da
lei de improbidade, é inconstitucional porque exige também o dolo específico, ou
seja, o objetivo do agente de “causar prejuízo ao erário público”.
Enquanto o dolo genérico exige o conhecimento dos elementos que
integram a descrição abstrata contida no tipo e a vontade de praticar o fato que a ele
se amolda, o que também ocorre quando o agente assume o risco pela verificação
do fato típico (dolo eventual), o dolo específico é a vontade de praticar o fato e
produzir um fim especial.
Além disso, os defensores da inconstitucionalidade do ato administrativo na
modalidade culposa se valem do argumento da boa-fé, pois quem age com esta
intenção não pode sofrer punição, ainda mais da magnitude e gravidade das
previstas no art. 12, II, da Lei de Improbidade.
Mauro Roberto Gomes de Mattos explica que não pode o legislador
considerar semelhantes as condutas praticadas com boa-fé ou falta de intenção de
lesar o ente público, com aquelas situações praticadas pelo agente público devasso,
que age com nítido escopo de fraudar o erário” (MATTOS115).
As sanções previstas no inciso II, do artigo 12, são extremamente pesadas se
considerarmos que sua imposição recairá sobre um agente que agiu culposamente.
Não bastasse isso, colocar no mesmo dispositivo, sanções idênticas para
condutas praticadas tanto por dolo, como por culpa, além de ferir a boa técnica,
afronta flagrantemente o princípio da igualdade. Trata-se de elementos subjetivos
completamente diferentes. É óbvio que quem age dolosamente deve ser punido com
105
114
ALVARENGA, J.A Improbidade administrativa questões polêmicas e atuais, São Paulo:
Malheiros, 2001, p.89.
115
MATTOS, M.R.G.de. O Limite da Improbidade Administrativa. Rio de Janeiro: América Jurídica,
2005 p.255/256
83
mais rigor do que aquele que não desejando de maneira alguma o resultado típico,
sequer assumindo o risco de produzi-lo, acaba o produzindo por ato descuidado.
Como punir com a mesma pena, v.g. perda dos direitos políticos, o agente
honesto e o desonesto?
Como reprovar igualmente o agente que agiu com a
intenção deliberada de causar prejuízo ao erário e aquele que jamais quis este
resultado, mas acabou causando-o por não prever o que poderia ter previsto. Fazer
isso é o mesmo que considerar água e vinho bebidas semelhantes. É misturar água
é óleo.
O agente que atuou com boa-fé não pode receber o mesmo tratamento
sancionador que aquele que agiu com má-fe. Se isso ocorrer a violação do princípio
da isonomia é de clareza meridiana, pois trata igualmente os desiguais.
Data venia, o legislador pecou.
Marcelo Figueiredo assevera que o legislador não teve qualquer consideração
com o princípio da razoabilidade, quando admitiu que qualquer ação culposa, que
importe em lesão ao erário, configura um ato de improbidade administrativa
Não bastasse isso, ao analisarmos o rol exemplificativo previsto no artigo 10,
da Lei de Improbidade com as sanções previstas no inciso II, do art. 12 da mesma
lei, chega-se a ilação de que estas são extremamente rigorosas, desarrazoadas e
desproporcionais se aplicadas ao agente que laborou com culpa. Esbarra a injustiça
punir com uma pena de suspensão dos direitos políticos por 05 (cinco anos) ou, pior,
com a perda da função pública (tão duramente obtida na aprovação de um concurso
público), alguém que, agindo com boa-fé, visando a obtenção de resultado ilícito,
errou.
Há, indiscutivelmente, uma desproporção entre as penas previstas no art. 12,
II, e a conduta culposa.
Cabe aqui repetir que a gravidade das sanções engessa a atividade estatal e
inibem as pessoas probas e preparadas de concorrerem a cargos eletivos ou
prestarem concurso público. Afinal, quem não erra.
É de nos perquirirmos se nós promotores de justiça proporíamos uma ação
embasada em indícios, se temêssemos que ela pudesse ser julgada improcedente e
nossa atuação considerada ímproba, porque agimos equivocadamente? O mesmo
se diga do julgador. Ele decidiria com a mesma naturalidade se tivesse o receio de
que seu eventual erro lhe custaria o cargo?
84
É óbvio que quem exerce função pública deve zelar por ela, mas exigir que
não erre, ou puni-lo de forma tão severa, é exigir que as funções e cargos
público/políticos passem a ser exercidas por Deus, não por homens, estes, por
essência, falhos.
A quarta corrente proposta por Maria Sylvia Zanella Di Pietro conclui que a
referência à culpa no art. 10 da Lei de Improbidade foi objeto de uma imprecisão do
legislador e por este motivo deve ser desconsiderada.
A defensora desta corrente advoga que apenas a conduta desonesta,
desleal, sem retidão deve ser considerada e punida como improbidade.
Di Pietro116 menciona:
A quantidade de leis, decretos, medidas provisórias, regulamentos, portarias
torna praticamente impossível a aplicação do velho princípio de que todos
conhecem a lei. Além disso, algumas normas admitem diferentes
interpretações e são aplicadas por servidores públicos estranhos à área
jurídica. Por isso mesmo, a aplicação da lei de improbidade exige bomsenso, pesquisa da intenção do agente, sob pena de sobrecarregar-se
inutilmente o Judiciário com questões irrelevantes. A própria severidade das
sanções previstas na Constituição está a demonstrar que o objetivo foi o de
punir infrações que tenham um mínimo de gravidade, por apresentarem
conseqüências danosas para o patrimônio público (em sentido amplo), ou
propiciarem benefícios indevidos para o agente ou para terceiros. (...) Sem
um mínimo de má-fé não se pode cogitar da aplicação de penalidades tão
severas como a suspensão dos direitos políticos e a perda da função
pública.
A autora ainda reflete117:
Dos três dispositivos que definem os atos de improbidade, somente o artigo
10 fala em ação ou omissão, dolosa ou culposa. E a mesma idéia de que,
nos atos de improbidade causadores de prejuízo ao erário, exige-se dolo ou
culpa, repete-se no artigo 5º da lei. É difícil dizer se Foi intencional essa
exigência de dolo ou culpa apenas com relação a esse tipo de ato de
improbidade, ou se foi falha do legislador, como tantas outras presentes na
lei. A probabilidade de falha é a hipótese mais provável, porque não há
razão que justifique essa diversidade de tratamento.
105
116
117
DI PIETRO, M.S.Z. Direito administrativo. São Paulo: Atlas, 2010, p. 836.
DI PIETRO, M.S.Z.. Direito administrativo. São Paulo: Atlas, 2010, p. 86-87
85
Por via diversa – imprecisão legislativa – Maria Sylvia defende a inexistência
de ato de improbidade administrativo causado na modalidade culposa.
Das quatro correntes a que guarda maior sintonia com o conceito de
improbidade, os objetivos visados pelo legislador e é a mais adequada ao Brasil,
diante de todas as suas peculiaridades e de seu povo é a que defende a
constitucionalidade com ressalva.
Conforme se viu anteriormente improbidade significa desonestidade, falta de
retidão, deslealdade. Considerar ato de improbidade aquele que causa dano ao
erário por culpa, contrasta com o próprio conceito de improbidade. Deveria se fosse
o caso, chamar-se “ato de culpabilidade” ou “ato culposo”, jamais ato de
improbidade.
Exatamente por ligar a essência do termo improbidade à desonestidade é que
o doutrinador Aristides Junqueira Alvarenga na obra “Improbidade Administrativa, p.
89, defende a inconstitucionalidade parcial do artigo 10, da Lei n. 8.429/92. Para ele
o dolo é inerente ao conceito de improbidade e, em conseqüência, do significado de
improbidade. Sendo assim, impossível imaginar um ato de improbidade, vale dizer,
de desonestidade, na modalidade culposa.
Expõe o autor118:
excluir o dolo do conceito de desonestidade e, consequentemente, do
conceito de improbidade, tornando-se inimaginável que alguém possa ser
desonesto por mera culpa, em sentido estrito, já que ao senso de
desonestidade estão jungidas as idéias de má-fe, de deslealdade, a denotar
presente o dolo.”
Neste sentido:
RECURSO ESPECIAL. ADMINISTRATIVO. AÇÃO DE IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA.
LEI
8.429/92.
AUSÊNCIA
DE
DOLO.
IMPROCEDÊNCIA DA AÇÃO.
1. O ato de improbidade, na sua caracterização, como de regra, exige
elemento subjetivo doloso, à luz da natureza sancionatória da Lei de
Improbidade Administrativa.
105
118
ALVARENGA, A.J. Improbidade administrativa questões polêmicas e atuais, São Paulo:
Malheiros, 2001, p. 88.
86
2. A legitimidade do negócio jurídico e a ausência objetiva de formalização
contratual, reconhecida pela instância local, conjura a improbidade.
3. É que "o objetivo da Lei de Improbidade é punir o administrador
público desonesto, não o inábil. Ou, em outras palavras, para que se
enquadre o agente público na Lei de Improbidade é necessário que haja o
dolo, a culpa e o prejuízo ao ente público, caracterizado pela ação ou
omissão do administrador público." (Mauro Roberto Gomes de Mattos, em
"O Limite da Improbidade Administrativa", Edit. América Jurídica, 2ª ed. pp.
7 e 8). "A finalidade da lei de improbidade administrativa é punir o
administrador desonesto" (Alexandre de Moraes, in "Constituição do Brasil
interpretada e legislação constitucional", Atlas, 2002, p. 2.611)."De fato, a lei
alcança o administrador desonesto, não o inábil, despreparado,
incompetente e desastrado" (REsp 213.994-0/MG, 1ª Turma, Rel. Min.
Garcia Vieira, DOU de 27.9.1999)." (REsp 758.639/PB, Rel. Min. José
Delgado, 1.ª Turma, DJ 15.5.2006) 4. A Lei 8.429/92 da Ação de
Improbidade Administrativa, que explicitou o cânone do art. 37, § 4º da
Constituição Federal, teve como escopo impor sanções aos agentes
públicos incursos em atos de improbidade nos casos em que: a) importem
em enriquecimento ilícito (art.9º); b) que causem prejuízo ao erário público
(art. 10); c) que atentem contra os princípios da Administração Pública (art.
11), aqui também compreendida a lesão à moralidade administrativa.
5. Recurso especial provido.
(STJ - REsp 734.984/SP, Rel. Ministro José Delgado, Rel. p/ Acórdão
Ministro
Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 18/12/2007, DJe
16/06/2008).
A posição acima de que o próprio conceito de improbidade exige o dolo em
todos os tipos de condutas tipificadas como ímprobas (arts. 9º. 10 e 11 da LIA), é
defendida por José Antonio Lisboa Neto e Sérgio de Andréa Ferreira.
O primeiro autor ensina que “a conceituação exige necessariamente o dolo,
pois não se pode admitir desonestidade, deslealdade e corrupção por negligência,
imprudência ou imperícia”119
O segundo diz que é “evidente que os atos de
improbidade pressupõe conduta dolosa. Ninguém é desonesto culposamente, por
descuido
ou imperícia. Ninguém pratica atos
de corrupção, a
não ser
deliberadamente.”120
Alguns julgamentos do STJ vêm encampando este entendimento.
Tudo teve início com a decisão proferida no REsp 213.994/MG, cujo relator foi
o e. Min. Garcia Vieira, da Segunda Turma do STJ DJU 27.9.1999, cuja ementa é a
seguinte:
105
119
LISBOA NETO, J.A. Improbidade administrativa. Niterói: Impetus, 2006, p.11
FERREIRA S. de.A. A probidade na administração pública. Rio de Janeiro: América Jurídica,
2002, p 35.
120
87
ADMINISTRATIVO
RESPONSABILIDADE
DE
PREFEITO
CONTRATAÇÃO DE PESSOAL SEM CONCURSO PÚBLICO - AUSÊNCIA
DE PREJUÍZO.
Não havendo enriquecimento ilícito e nem prejuízo ao erário municipal, mas
inabilidade do administrador, não cabem as punições previstas na Lei nº
8.429/92.
A lei alcança o administrador desonesto, não o inábil.
Recurso improvido.
Outras decisões se seguiram, todas corroborando a asseveração acima.
Em 17.11.2009, foi decidido no sentido de que a culpa não configura ato de
improbidade.
A saber:
PROCESSUAL CIVIL. EMBARGOS DE DECLARAÇÃO. OMISSÃO
EXISTENTE. (PROCESSO CIVIL. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.
OFENSA AO ART. 535 DO CPC. NÃO-OCORRÊNCIA. ALEGADA
VIOLAÇÃO DOS PRECEITOS CONTIDOS NOS ARTS. 333, INC. I, DO
CPC E ART. 9º, INCS. IV E XII, DA LEI N. 8.429/99. PRETENSA
TENTATIVA DE REJULGAMENTO DA MATÉRIA JÁ ANALISADA NAS
INSTÂNCIAS A QUO. INCIDÊNCIA DO ENUNCIADO N. 7 DA SÚMULA
DESTE STJ.)
1. Não há que se falar em incidência da Súmula n. 7 desta Corte Superior
quando o que se deseja unicamente é a valoração de provas cujo teor foi
exaustivamente exposto no acórdão combatido, a fim de (des)caracterizar
atos de improbidade.
2. Cabe, aqui, considerar que o Supremo Tribunal Federal, analisando
habeas corpus, entendeu não estar caracterizado elemento anímico
qualquer na ação do agente embargante (seja dolo, seja culpa).
3. Esse tipo de conclusão feita na seara penal serve de aporte para as
ações em que se discute improbidade administrativa. Considerações
dogmáticas e jurisprudenciais.
4. O alegado "propósito eleitoreiro" que corroboraria a improbidade jamais
existiu, na medida em que o embargante sequer candidatou-se a cargo
algum.
5. Tem-se, na hipótese, isto sim, uma espécie de prestação de contas do
trabalho realizado na gestão de secretaria de segurança.
6. Embargos de declaração acolhidos com efeitos infringentes. (EDcl no
REsp 722403/RS – STJ – 2ª Turma - Rel. Mauro Campbell Marques, DJ
17.11.2009, DP 27.11.2009
Pela importância do julgado, transcreve-se abaixo parte do voto do e. Ministro
Mauro Campebell Marques:
88
Inicialmente, destaco, ainda que sob pena de exaustão, que a natureza das
sanções impostas em razão de enriquecimento ilícito ou de atentado aos
princípios administrativos não comportaria a punição a título de culpa.
Se por negligência, imprudência ou imperícia, os administradores violam os
deveres de legalidade, honestidade, imparcialidade e lealdade às
instituições (que é, por exemplo, o substrato fático que autoriza a incidência
do art. 11 da Lei n. 8.429/92), por mais desaconselhável que isso seja,
haverá irregularidade administrativa (e não improbidade), que também
é uma infração, merecendo sanção por outras esferas de controle, tais
como a de responsabilização fiscal, a dos processos administrativos
disciplinares, a da fiscalização dos Tribunais de Contas e os demais
mecanismos de controle interno da Administração Pública, sem
embargos do não menos eficiente controle exercido pelos novéis
Conselhos Nacionais de Justiça e do Ministério Público. Da mesma
maneira, os atos que configurem enriquecimento ilícito, na forma do art. 9º
da Lei n. 8.429/92.
É nesse rumo também a lição de Porto Filho121 quando diz que:
[o] ato qualificado como ímprobo é aquele que afronta o direito de forma
especial, diferençada. É necessária a vontade positiva do agente
administrativo de incorrer na ilicitude; o agente deve ter o propósito de
alcançar objetivo vedado pelo direito; é preciso que esteja caracterizado o
móvel de alcançar objetivos contrários à moralidade.
Lisboa Neto122, mesmo entendendo que todo o ato de improbidade, entre os
quais os previstos no artigo 10, da Lei de Improbidade, têm como elemento subjetivo
o dolo, defende a adoção da técnica da interpretação conforme a Constituição de
modo a equiparar a culpa grave ao dolo, o que evitaria o reconhecimento da
inconstitucionalidade material do aludido artigo.
Além disso, o que se visa é combater a imoralidade administrativa a qual
resta evidenciada no ato praticado com vontade e consciência e, muito próximo
disso, na culpa grave. Quem age com culpa leve e levíssima não atua em
desconformidade com a moral administrativa, até porque, o autor do ato imagina e
acredita que labora corretamente.
Hely Lopes Meirelles123,aduz com maestria:
105
121
PORTO FILHO, P.P. de R. Improbidade administrativa – Requisitos para tipicidade, Interesse
Público n. 11, 2001, p. 82-83.
122
LISBOA NETO, J.A.Improbidade administrativa. Niterói: Impetus, 2006, p. 12.
123
MEIRELLES, H.L. Mandado de Segurança. 26ª ed, 2003. p. 210-1
89
Um agente político eventualmente incompetente, atabalhoado ou negligente
não é necessariamente um corrupto ou desonesto. O ato ilegal, para ser
caracterizado como ato de improbidade, há de ser doloso ou, pelo menos,
de culpa gravíssima. Já começa a haver jurisprudência sólida a respeito da
matéria, exigindo-se a demonstração de má-fé do agente público para que
ele seja responsabilizado com base na Lei da Improbidade Administrativa,
aplicando-se o princípio da razoabilidade, pois nem sempre a mera
ilegalidade de um determinado ato é suficiente para caracterizar a
improbidade do agente. Na feliz expressão do STJ ‘a lei alcança o
administrador desonesto, não o inábil’ (REsp n. 213.994-MG, Rel. Min.
Garcia Vieira, DJU 27.9.99, p. 59)
A asseveração de que apenas o ato ilegal, que causa dano ao erário,
cometido culposamente, caracteriza ato de improbidade parece contraditória. É
óbvio que o ato legal, que causa prejuízo ao erário jamais será doloso e típico e se
for culposo, consequência alguma trará. Se o ato é ilegal e o agente, sabe há dolo,
nunca culpa.
Destaque-se que os tipos de ato de improbidade administrativa são abertos,
ou seja, o legislador não descreveu por completo o comportamento tido como
ímprobo, cabendo ao exegeta complementar a norma.
Há uma similaridade da lei de improbidade com a norma penal em branco, a
qual consta a sanção a ser aplicada, mas seu conteúdo é indeterminado, ou seja,
ela não vem completa, tendo a necessidade de que o intérprete se valha de outra
norma advinda da mesma fonte legislativa – denominadas normas penais em
branco, em sentido lato, também conhecidas como impróprias ou homogêneas (no
caso em da lei de improbidade o complemento viria de uma lei ordinária ex. Código
Civil) ou proceda de outra instância legiferante – normas penais em branco, em
sentido estrito, própria, heterogêneas (v.g portaria, decreto) que a complete.
No caso do direito penal podemos citar como exemplo de norma penal em
branco heterogênea, o artigo 33, caput, da Lei n. 11.343/06, que prevê o crime de
tráfico ilícito de entorpecentes, cujo complemento está
na Portaria da DIMED,
vinculada ao Ministério da Saúde, pois é nela que se encontra a definição do que é
ou não substância entorpecente.
Dispõe o referido art. 33, caput:
Art. 33. Importar, exportar, remeter, preparar, produzir, fabricar, adquirir,
vender, expor à venda, oferecer, ter em depósito, transportar, trazer
consigo, guardar, prescrever, ministrar, entregar a consumo ou fornecer
90
drogas, ainda que gratuitamente, sem autorização ou em desacordo com
determinação legal ou regulamentar:
Portanto, o intérprete desta norma só poderá considerar típica a conduta do
agente depois de subsumir a palavra “drogas” ao que estabelece a portaria antes
referida. A definição do que são consideradas drogas não está presente no tipo do
art. 33, dependendo que o exegeta se valha de outro instrumento para adequar a
conduta do agente à descrição abstrata prevista no tipo.
O mesmo se diga em relação ao ato de improbidade.
Segundo Mattos:124
A norma penal em branco é aplicada ao direito administrativo, pois o
princípio da tipicidade retira a subjetividade do intérprete, em homenagem
ao princípio da legalidade.
Não resta dúvida de que o princípio da reserva legal (art. 5º, II, da CF)
impede que a Administração Pública se utilize de uma norma incompleta
para punir. É “necessária, nesses casos a integração de outra norma legal
para evitar sanções injustas.”
Pois bem, como se sabe a quantidade de regulamentos, atos administrativos,
leis existentes em nosso país são infindáveis, sendo que a cada dia surgem, mais e
mais. Estes integrarão as normas penais em branco, entre as quais os tipos de atos
de improbidade administrativa e os tipos penais incriminadores.
Assim, em que pese seja imprescindível a permanência do princípio
ignorantia júris neminem excusat, previsto no art. 3º da Lei de Introdução ao Código
Civil125, no ordenamento, para garantir a segurança jurídica, não se pode olvidar,
sob pena de hipocrisia, que é impossível o conhecimento de todas as normas,
regulamentos, decretos, portarias, enfim de todo este arcabouço, principalmente em
um país cuja criatividade legislativa muitas vezes demonstra a incapacidade e o
despreparo, para não dizer, o excesso de tempo ocioso de seus autores.
105
124
MATTOS, M.R.G. de.O limite da improbidade administrativa. Rio de Janeiro: América Jurídica,
2005, p.04.
125
Art. 3o. Ninguém se escusa de cumprir a lei, alegando que não a conhece.
91
Fábio Medina Osório126, depois de discorrer acerca de que os regulamentos e
atos administrativos comumente complementam o núcleo dos tipos proibitivos, alerta
sobre a necessidade de se observar o respeito ao princípio da tipicidade formal e
material, não deixando ao alvedrio do administrador a tarefa de tipificar, sob pena de
restar esvaziado o princípio da legalidade.
Diante da conclusão de que a tipologia dos atos administrativos geralmente
depende de complemento de outras normas, deve o aplicador da lei ter extremo zelo
em considerar uma conduta como ímproba e, consequentemente, punir seu agente.
Não basta a mera subsunção do modo de agir com o tipo – tipicidade formal, sendo
necessário verificar outros elementos, como as condições pessoais do agente, o
meio em que vive, seu grau de escolaridade, seus atributos morais, sua
possibilidade de conhecer esta ou aquela norma complementadora, o eventual dano
causado, sua extensão e, principalmente, sua intenção. Exigir-se que um vereador
de uma pequenina cidade, proprietário de um minúsculo comércio de secos e
molhados (na linguagem popular “dono de uma venda”), conhecido e eleito, pela sua
notória idoneidade moral, adquirida aos longos dos anos, saiba, ou pior,
compreenda, o conteúdo de algumas leis, decretos, portarias, parece querer ir longe
demais. Aliás, ir longe demais, afastando-se do escopo da lei e punir este indivíduo
nas sanções da lei de improbidade administrativa porque laborou negligentemente,
causando prejuízo ao erário.
O eminente Min. Garcia Vieira ao emitir seu voto no REsp.n. 213.994-0/MG,
por comungar da opinião do colega e não menos eminente Desembargador
Monteiro, citou parte do voto por este sustentado. Disse:
[...} não obstante o próprio embargado ter reconhecido que contratou
servidores sem concurso público, particularidades do caso concreto levamme a concluir que as contratações irregulares por eles promovidas, a par de
terem inobservado os princípios norteadores da Administração Pública, não
têm gravidade suficiente para admitir a aplicação da pena de suspensão de
direitos
políticos pelo prazo de cinco anos, bem como proibi-lo de contratar com o
Poder Público ou receber benefício ou incentivos fiscais ou creditícios,
direta ou indiretamente, ainda que pelo prazo de três anos.
105
126
OSÓRIO, F.M.O. Teoria da improbidade administrativa: Má gestão pública, corrupção,
ineficiência. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2007, p. 206.
92
É certo que a Lei n. 8.429/92 além de coibir o dano material advindo da
prática de atos desonestos, busca também punir a brevidade à moral
positivada. Destarte, é imprescindível, para a aplicação das penalidades
mais severas, que a atuação do administrador destoe nítida e
manifestamente das pautas morais básicas, transgredindo assim, os
deveres de retidão e de lealdade ao interesse público
Tais características não vislumbro nas contratações efetuadas
imediatamente apósa a entradda em vigor do novel Carta Magna, por
um município onde reina a pobreza, companheira da desinformação.
(grifo nosso)
Então, pela diversidade de cultura, peculiaridades regionais, grau de
escolaridade e outras condições do povo brasileiro e, consequentemente, dos
administradores, funcionários e políticos, não se pode generalizar a ponto de colocar
todos na “vala comum” e puni-los igualmente por atos parecidos, mas não idênticos.
A interpretação equilibrada do caso concreto é que permitirá ao aplicador da lei de
improbidade analisar, julgar e, conforme for, aplicar a(s) sanção(ões) correta(s), ao
agente público e ao terceiro a ele vinculado pelo mesmo liame subjetivo, dentre
aquelas indicadas pela lei, tudo de acordo com os princípios da razoabilidade e a
proporcionalidade com o ato praticado.
A distorção do conceito de ato de improbidade, a fuga do propósito legal,
punir administradores desonestos, e a sua ampliação para atingir pessoas honestas
que cometeram equívocos, banalizará a Lei de Improbidade Administrativa e a
última coisa que ninguém deseja (pelos menos os honestos não querem) é o
descrédito deste forte instrumento contra a corrupção.
Outra questão que deve ser colocada a reflexão é o porquê que os atos de
improbidade administrativa que causam enriquecimento ilícito só podem ser
cometidos por dolo e atos de causam prejuízo ao erário podem ser praticados, tanto
na modalidade culposa, como dolosa? O questionamento se faz oportuno, vez que a
maioria maciça dos atos que causam enriquecimento ilícito, provoca danos ao erário
o que não justifica o tratamento diferenciado de ambos.
Diga-se ainda que a CF não conceituasse improbidade administrativa e
levando-se em conta o caráter restritivo da lei, não pode o legislador estender o
significado to termo para alcançar quem o constituinte nunca quis alcançar.
93
O entendimento de que a culpa deve ser grave para configurar os atos de
improbidade do art. 10 da Lei n. 8.429/92 foi utilizada pelo Tribunal de Justiça de
Minas Gerais quando apreciou um recurso onde um prefeito municipal, imbuído de
boa fé autorizou o aumento dos vencimentos de uma servidora que estava
empenhada na construção de um hospital municipal, sem observar as regras
administrativas e orçamentárias inerentes.
O Desembargador Brandão Teixeira constou em seu voto:
Ora, o ato de improbidade administrativa pela própria articulação das
expressões refere-se a condutas não apenas ilegais, pois ao ato ilegal é
adicionado um plus que, no caso concreto, pode perfazer ou não um ato de
improbidade. Daí que parte da doutrina bate-se pela perquirição do
elemento subjetivo capaz de identificar não qualquer culpa praticada
pelo agente público, mas necessariamente, um campo de culpa
consciente, grave, denotando indícios de conduta dolosa. Não se trata
de culpa leve, característica do agente inábil, aquela que conduz o
administrador no erro interpretativo em busca do significado mais
correto da aplicação da lei. ( grifo nosso)
No mesmo sentido o julgado abaixo:
AÇÃO CIVIL PÚBLICA. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. MINISTÉRIO
PÚBLICO.
LEGITIMIDADE.
DECLARAÇÃO
DE
INCONSTITUCIONALIDADE DE LEI MUNICIPAL. IMPOSSIBILIDADE.
CONTRATAÇÃO DE TRABALHADORES POR TEMPO DETERMINADO,
PARA FRENTES DE TRABALHO. DESNECESSIDADE DE CONCURSO
PÚBLICO. ADMISSÃO FIXADA EM LEI ORDINÁRIA DO ÓRGÃO
CONTRATANTE. TESTE SELETIVO NÃO REALIZADO. ILEGALIDADE
QUE
NÃO
CONFIGURA
IMPROBIDADE
ADMINISTRATIVA.
INTERPRETAÇÃO AO ARTIGO 10 DA LEI 8.429/92. IMPROCEDÊNCIA.
PROVIMENTO DO RECURSO.
1. Ex vi do que dispõem os artigos 127 e 129, III, da Constituição Federal, e
o artigo 1°, inciso IV, 5°, caput da Lei 7.347/85, é o Ministério Público ente
legitimado a postular, através de ação civil pública, a defesa do patrimônio
público, que diz respeito a interesse de toda a coletividade.
2. A sentença proferida na ação civil pública, com efeito erga omnes, não
pode ensejar declaração de inconstitucionalidade de lei municipal, ainda
que incidenter tantum.
3. Incompatível o concurso público para a contratação temporária e
transitória de trabalhadores para frentes de trabalho, devendo a
Administração, para isso, cumprir o procedimento previsto em lei própria,
como prescreve o artigo 37, IX, da Constituição Federal.
4. As normas que dispõem sobre a improbidade administrativa devem ser
interpretadas dentro do princípio da proporcionalidade e bom senso,
amoldando-as ao espírito constitucional, para evitar situações arbitrárias.
94
4.b. A ilegalidade por si só não acarreta incidência da lei de improbidade,
pois, segundo Fábio Medina Osório, somente os atos que, além de ilegais,
se mostrarem frutos de desonestidade ou inequívoca e intolerável
incompetência do agente público, devem ser considerados configuradores
de improbidade administrativa.
4.c. Em todas as espécies do artigo 10 da Lei 8.429/92, o agente realiza
condutas que ensejam enriquecimento indevido.”(grifou-se – Ap. Civ.
73954-6, Acórdão nº 16589, Foz do Iguaçu, 5ª Câmara Cível, Relator
Airvaldo Stela Alves, DJPR 13/3/2000)
PROCESSUAL CIVIL. RECURSO ESPECIAL. ADMINISTRATIVO. AÇÃO
DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. LEI 8.429/92, ART. 11. EXIGÊNCIA
DE
CONDUTA DOLOSA.
1. A improbidade administrativa, consubstanciada nas condutas previstas no
artigo 11 da Lei 8.429/92, impõe "necessária cautela na exegese das regras
nele insertas, porquanto sua amplitude constitui risco para o intérprete
induzindo-o a acoimar de ímprobas condutas meramente irregulares,
suscetíveis de correção administrativa, posto ausente a má-fé do
administrador público e preservada a moralidade
administrativa." (REsp 480.387/SP, Rel. Min. Luiz Fux, 1ª Turma, DJ
24.05.2004)
2. Tanto a doutrina quanto a jurisprudência do STJ associam a improbidade
administrativa à noção de desonestidade, de má-fé do agente público, do
que decorre que a conclusão de que somente em hipóteses
excepcionais, por força de inequívoca disposição legal, é que se
admite a sua configuração por ato culposo (artigo 10, da Lei 8.429/92).
[...]
5. Recurso especial provido. (REsp 939.142/RJ, Rel. Min. Francisco Falcão,
Rel. p/ acórdão Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 10.4.2008) grifo nosso.
Outra situação que deve ser avaliada e que foi objeto de tópico anterior são
as conseqüências que advém da improbidade culposa, pois as penas são severas,
já que servem também para os ímprobos que cometeram os atos dotados de
consciência e vontade.
Qual é a pena que deve ser aplicada a um agente que cometeu um ato de
improbidade com culpa leve e que causou irrisória lesão ao erário? Suspensão dos
direitos políticos? Multa? Ou quem sabe limitação dos direitos políticos?
A imposição de uma pena desproporcional a quem causou prejuízo ao erário
por ato culposo gera efeitos contrários aos desejados e não se harmoniza com o
interesse público que o constituinte tanto quis tutelar no art. 37, p. 4º. da
Constituição Federal.
A única maneira de sintonizar o ato culposo ímprobo com o interesse público
é admitir-se que a conduta imprudente, negligente ou imperita do agente seja grave,
em razão de uma excepcional inobservância do dever objetivo de cuidado, porque
95
apenas assim ela terá a mesma censurabilidade de um ato doloso. Todo o mais é
injusto e despropositado.
Eventuais equívocos cometidos com culpa leve ou levíssima devem ser
objetos de processos administrativos/sindicância, que possam até redundar na
demissão do funcionário desastrado, mas nunca deverão ser considerados atos de
improbidade.
Neste sentido também foi o posicionamento do Ministro Mauro Campbell
quando exarou seu voto como relator do EDecl no REsp. nº 772493/RS, da segunda
Turma do STJ, datado de 17.11.2009.
Note-se: essas irregularidades não podem ser entendidas como um
"diminutivo" dos atos de improbidade - ensejando tratamentos pejorativos,
tais como "meras" irregularidades e elas merecem combate via controles
interno e externo da Administração Pública, mas não atraem a aplicação de
sanções da ordem das expressas na LIA.
Impor as penas previstas no artigo 12, II, da Lei de Improbidade Administrativa,
como a perda do cargo, suspensão dos direitos políticos, proibição de contratar com
o Poder Público, a quem praticou ato que pensava escorreito, fere frontalmente o
princípio da razoabilidade.
Marcelo Figueiredo127 registrou:
Deve o judiciário, chamado a aplicar a lei, analisar amplamente a conduta
do agente público em face da lei e verificar qual das penas é mais
“adequada” em face do caso concreto. Não se trata de escolha arbitrária,
porém legal. Assim, parece demasia e arbítrio aplicar-se a pena de perda de
função pública ao servidor que culposamente dispensar indevidamente
dada licitação (art. 10, VIII, última parte da Lei). Fere a lógica jurídica e a
razoabilidade punir-se com a perda de cargo, suspensão de direitos
políticos de 05 a 10 anos, servidor que, mediante conduta culposa (vg. Erro
material involuntário comprovado) conclui indevido o processo licitatório.
Poder-se-ia cogitar de eventual ressarcimento de dano (se houver) e multa;
nada mais.
105
127
FIGUEIREDO, M. Probidade administrativa. São Paulo: Malheiros, 2004, p. 137.
96
De acordo com Sérgio Monteiro Medeiros,128 nem todas, nem qualquer lesão
aos
princípios
da
administração
é
idônea
para
caracterizar
improbidade
administrativa ou justa causa para a propositura de ação de improbidade. É que se
trata de uma ação grave que marca os envolvidos, aproximando-se do que gera a
ação penal. Assim sendo, a ação de improbidade deve sim ser manejada pelo
agente ministerial ou outro legitimado, porém com extremo zelo, responsabilidade e
prudência e desde que previamente se vislumbre que o sujeito passivo da ação agiu
com má-fé.
105
128
MEDEIROS, S.M. Lei de improbidade administrativa. São Paulo: Ed. Juarez de Oliveira, 2003,
p. 101).
97
CONCLUSÃO
Há muito se busca soluções visando combater a desonestidade na
administração pública, um mal que assola o mundo todo. Inúmeras normas,
constitucionais e infraconstitucionais foram editadas com o escopo de servirem de
regras e de instrumentos para inibir a prática da corrupção, entre as quais está a Lei
nº 8.429/92, denominada propositadamente de Lei de Improbidade Administrativa, já
que o termo improbidade, deriva do latim improbitate, que significa desonestidade.
Referida lei indicou nos artigos 9º. a 11, exemplificativamente, as condutas
consideradas ímprobas, por causarem enriquecimento ilícito, prejuízo ao erário e
violação aos princípios que regem a administração pública e estabeleceu as
sanções para cada uma delas nos incisos I a III, respectivamente, do artigo 12.
As sanções são graves e consistem no ressarcimento integral do dano, perda
dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimônio, perda da função pública,
suspensão dos direitos políticos, pagamento de multa civil e proibição de contratar
com o Poder Público ou receber benefícios ou incentivos fiscais ou creditícios, direta
ou indiretamente, ainda que por intermédio de pessoa jurídica da qual seja sócio
majoritário.
A ação de improbidade, portanto, se tornou um relevante mecanismo de
proteção dos interesses da coletividade e punição dos gestores da coisa pública e
terceiros a eles aliados, que ajam desonestamente, sem retidão, no exercício de
suas funções e cargos.
Todavia, a utilização da ação de improbidade para questões de somenos
importância, punindo, muitas vezes, gestores honestos, mas inábeis, despreparados
e incompetentes, pode vir a banalizá-la.
Justamente para que isso não ocorra é que o estudo da ação de improbidade
e principalmente das condutas que lhe servem de base é de fundamental
importância.
Não é qualquer ato ilegal ou violação aos princípios regentes da atividade
estatal que configuram ato de improbidade. Imprescindível, para a caracterização
deste, que presente se faça o dolo, a má-fé como elemento subjetivo da conduta do
agente.
98
A análise acurada e a interpretação correta e cautelosa de cada caso
concreto, harmonizadas com os princípios que norteiam a matéria e as finalidades
da CF e das demais leis atinentes, é que permitirão identificar o ato de improbidade
e distingui-lo da falha funcional, do erro cometido por culpa leve ou levíssima e
situações análogas.
A ânsia inicial pela proteção do patrimônio público e correspondente interesse
coletivo deve persistir, todavia não pode ser desassociada da finalidade legal, muito
menos ser substituída pela temeridade e irresponsabilidade que levou alguns
legitimados a ingressarem com ações de improbidade, em casos em que o ato era
desprovido de seu elemento principal, o dolo.
Muitas dessas ações foram propostas porque os legitimados foram induzidos
a erro pelo próprio legislador que elaborou a lei de improbidade, seja porque não
explicou os elementos subjetivos de cada tipo, seja porque constou apenas no seu
art. 10, a possibilidade do cometimento de ato de improbidade também na
modalidade culposa, o que levou as celeumas acerca do tema, até hoje existentes.
Em razão disso agentes públicos/políticos sofreram sérias sanções, entre as
quais perda do cargo e suspensão dos direitos políticos, pela prática de ato
formalmente ímprobo, causado por culpa leve ou levíssima.
Em vista dessa dissonância entre a finalidade da lei – punir os agentes
desonestos – e o que vinha e vem acontecendo na prática – severa punição a
pessoas honestas, porém inábeis – fizeram com que os exegetas e aplicadores da
lei, revisitassem a matéria e o que se vê é uma paulatina mudança de
entendimentos.
Os tribunais vêm prolatando decisões mais justas. O acórdão pioneiro foi o
proferido no REsp 213.994, da relatoria do e. Min.Garcia Vieira, da Segunda Turma
do STJ, publicado no DJU em 27.09.1999, no qual constou que “a lei alcança o
administrador desonesto, não o inábil.” Na sequência surgiram outros e outros, entre
os quais podemos destacar os REsp. 722.403, 734.984 e 758.639, todos exigindo o
dolo e a má-fé, para a configuração de qualquer ato de improbidade.
Muitos julgados são no sentido de que o dolo ou a culpa grave são
indispensáveis para ocorrência do ato de improbidade esteja presente o dolo ou a
culpa grave, o que é bastante razoável pela proximidade desta com aquele.
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Dos estudos realizados conclui-se que o ato de improbidade só está
configurado quando a conduta do agente advier de dolo ou culpa grave. Somente
existindo indícios de que um destes elementos subjetivos esteja presente é que
poderão os legitimados ingressar com as ações de improbidade.
A atuação neste sentido trará maior credibilidade aos legitimados, elevará o
conceito da ação de improbidade e punirá severamente aqueles que agirem
deliberadamente ou com descuido excessivo no trato da coisa pública, ou seja,
censurará os desonestos, objetivo que sempre se buscou alcançar.
Meros erros funcionais, causados ou não por culpa leve ou levíssima, não
servirão como fundamento para a ação de improbidade, devendo ser objeto de
análise nas sindicâncias e/ou processos administrativos.
100
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