QUESTIONÁRIO
ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR (API) - FUNDOS
A SOCOPA, em linha com as melhores práticas de governança e em atendimento às exigências regulatórias, elaborou o questionário a seguir que objetiva
auxiliar a identificação de seu perfil de investidor (conservador, moderado ou arrojado). Essa avaliação permite a indicação de quais investimentos estão
alinhados aos seus objetivos.
QUESTIONÁRIO
1. Quais são suas experiências de perdas com aplicações financeiras?
Nunca perdi, porque não corro riscos (0 ponto);
Perdi menos de 30% da aplicação e não quero repetir a experiência (1 ponto);
Perdi mais de 30% da aplicação, recuperei a confiança e posso correr riscos (3 pontos);
Perdi e ganhei muito, pois tenho perfil agressivo (4 pontos).
2. Qual o objetivo desse investimento?
Preservação do capital para não perder valor ao longo do tempo, assumindo baixos riscos de perdas (0 ponto);
Aumento gradual do capital ao longo do tempo, assumindo riscos moderados (2 pontos);
Aumento do capital acima da taxa de retorno média do mercado, mesmo que isso implique assumir riscos de perdas elevadas (4 pontos);
Obter no curto prazo retornos elevados e significativamente acima da taxa de retorno média do mercado, assumindo riscos elevados (6 pontos).
3. Por quanto tempo você pretende deixar seu dinheiro investido?
Acima de 3 anos (0 ponto);
Entre 1 e 3 anos (1 ponto);
Entre 6 meses e 1 ano (2 pontos);
Menos de 6 meses (3 pontos).
4. Caso as suas aplicações sofressem uma queda superior a 30%, o que você faria?
Resgataria toda a aplicação e aplicaria na poupança (0 ponto);
Manteria a aplicação aguardando uma melhora do mercado (2 pontos);
Aumentaria a aplicação para aproveitar as oportunidades do mercado (4 pontos).
CLASSIFICAÇÃO DO PERFIL DO INVESTIDOR *
Perfil
Conservador
Moderado
Pontos
Até 2 pontos
De 3 a 6 pontos
Arrojado (aceita risco de PL Acima de 6 pontos
negativo e aporte adicional)
Operações indicadas
Fundo de Renda Fixa e Debêntures.
Fundo Multimercado sem alavancagem, Clube de Investimento, Fundo de
Ações,Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC) e Fundo de
Investimento Imobiliário (FII).
Fundo Multimercado com alavancagem.
* A classificação final do perfil do investidor será realizada pela SOCOPA, de acordo com critérios por ela definidos, que consideram, entre outros aspectos, as operações já realizadas pelo investidor.
DECLARAÇÃO
O Cliente declara que:
1. As informações contidas neste questionário são verdadeiras, estando ciente de que as recomendações de investimento dependem dessas informações.
2. Compromete-se a manter o questionário atualizado, informando prontamente quaisquer eventuais alterações.
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ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR (API) - FUNDOS
3. O signatário, para todos os fins de direito, declara que tomou conhecimento do seu perfil de investimento, aferido a partir das informações prestadas
mediante preenchimento de questionário próprio para essa finalidade.
4. Independentemente do seu perfil de investimento e dos investimentos que lhe foram recomendados pela instituição em função do mesmo perfil, o
signatário também declara, para todos os fins de direito, que está ciente e que assume os riscos financeiros relacionados à aplicação dos seus recursos
nas seguintes aplicações financeiras, por sua livre e espontânea vontade:
Fundo de Renda Fixa
Debêntures
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios (FIDC)
Fundo de Investimento Imobiliário (FII)
Fundo Multimercado sem alavancagem
Fundo Multimercado com alavancagem
Clube de Investimento
Fundo de Ações
Todos os produtos acima
(______________________________________
Assinatura do Cliente
Nome/Razão Social:
CPF/CNPJ:
_____________________________
Local
____/____/_____
Data
Matriz – Av. Brig. Faria Lima, 1.355 – 1° e 3° andares – Jd. Paulistano – 01452-002 – São Paulo – SP – Tel./Fax: (11) 3299-2000
Rio de Janeiro – Praia de Botafogo, 228 – 8° andar – Ala B/801 – 22250-145 – Rio de Janeiro – RJ – Tel./Fax: (21) 3575-7000
www.socopa.com.br – [email protected] – Ouvidoria: 0800-773-2009
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