CONSELHO DIRETOR ATA DA REUNIÃO ORDINÁRIA REALIZADA EM 14 DE DEZEMBRO DE 2012. Participantes: Luciano Portal Santanna Superintendente Nelson Victor Le Cocq D’Oliveira Diretor de Autorizações Carlos Roberto Amorelli de Freitas Diretor de Fiscalização Danilo Claudio da Silva Diretor Técnico Helena Mulim Venceslau Diretora de Administração Bruno Perrut Ferreira Procurador-Chefe da Procuradoria Federal-SUSEP Getulio Souza Rego Chefe da Secretaria-Geral Antonio Carlos Ribeiro Fonseca Chefe de Gabinete da SUSEP José Alves da Costa Auditor-Chefe Clarimundo Flôres Assessor Técnico - Assessoria de Imprensa Ao iniciar a reunião, o Sr. Superintendente passou ao julgamento dos seguintes processos: 01) CI/AUDIT Nº 120/2012 Interessado: AUDIT Assunto: Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAINT – Exercício 2013. Relator: José Alves O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando a CI AUDIT nº 120/12 e o Voto do Sr. Superintendente, decidiu, por unanimidade, aprovar o Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna – PAINT/2013 elaborado pela Auditoria Interna da SUSEP. Continuação da Ata do Conselho Diretor do dia 14 de dezembro de 2012. 02) Processo SUSEP Nº 15414.002955/2012-59 Interessado: CGPRO Assunto: Minuta de Circular que revoga a modalidade de seguros singulares. Relator: Nelson Victor Le Cocq D´Oliveira O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando a Nota nº 478/2012/Assuntos Administrativos/PF-SUSEP/PGF/AGU, Pareceres SUSEP/DIRAT/CGPRO/COSEB/DISEB nºs. 449/12 e 597/12, bem como o Voto do Sr. Diretor de Autorizações de fl. 11, decidiu, por unanimidade, aprovar, com alteração, a minuta de Circular SUSEP que revoga a modalidade de Seguros Singulares, inserindo no art. 4º a entrada em vigor da norma “em 180 dias” a partir da data de sua publicação. 03) Processo SUSEP Nº 15414.005120/2006-11 – II Volumes Interessada: SANTOS CIA. DE SEGUROS – EM LIQ. EXTRAJUDICIAL. Assunto: Alienação de ativos. Relator: Carlos Roberto Amorelli de Freitas Retirado de pauta pelo relator. 04) Processo SUSEP Nº 15414.002076/2009-21 – II Volumes Interessada: INTERUNION CAPITALIZAÇÃO S.A. – EM LIQ. EXTRAJUDICIAL Assunto: Pedido de revisão da decisão do Colegiado de convolação do regime especial. Relator: Carlos Roberto Amorelli de Freitas O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando o Parecer Procuradoria Federal – SUSEP/Subprocuradoria de Assuntos Societários e Regimes Especiais nº 072/2011, os despachos DIFIS/CGFIS/COREP de fls. 225/226 e 229, bem como o Voto do Sr. Diretor de Fiscalização de fls. 234/235, decidiu, por unanimidade, indeferir o pedido de convolação do atual regime de liquidação extrajudicial formulado pela Interunion Capitalização S.A. em liquidação ordinária. 05) Processo SUSEP Nº 15414.002964/2007-82 – XII Volumes Interessada: AVS SEGURADORA S.A.- EM LIQ. EXTRAJUDICIAL Assunto: Autorização para requerimento judicial de falência. Relator: Carlos Roberto Amorelli de Freitas O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando o despacho CGFIS/COREP de fls. 1.861/1.862 e o Voto do Sr. Diretor de Fiscalização de fls. 1.863/1.864, decidiu, por unanimidade, autorizar o liquidante da AVS Seguradora S.A. – em Liquidação Extrajudicial a requerer judicialmente a falência da liquidanda, com base no art. 21, alínea “b” da Lei nº 6.024/74, aplicado por força do art. 3º da Lei nº 10.190/01, observado o disposto no art. 105 da Lei nº 11.101/05. 2 Continuação da Ata do Conselho Diretor do dia 14 de dezembro de 2012. 06) Processo SUSEP Nº 15414.005157/2012-89 – II Volumes Interessada: CGFIS Assunto: Plano estratégico de fiscalização para o exercício de 2013. Relator: Carlos Roberto Amorelli de Freitas O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando Voto do Sr. Diretor de Fiscalização de fl. 24, decidiu, por unanimidade, aprovar o Plano Estratégico de Fiscalização para o exercício de 2013, proposto pela Coordenação de Fiscalização Direta – CGFIS. 07) Processo SUSEP Nº 15414.002623/2012-74 – apensos 15414.001225/2010-79 – III Volumes e 15414.004259/2012-87 Interessada: CGSOA Assunto: Minuta de Circular que institui o Teste de Adequação de Passivos para fins de elaboração das demonstrações financeiras e define regras e procedimentos para sua realização, a serem observados pelas sociedades seguradoras, entidades abertas de previdência complementar e resseguradores locais. Relator: Danilo Claudio da Silva O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando os Pareceres SUSEP/DITEC/CGSOA/COPRA nº 6/12, Parecer Procuradoria Federal – SUSEP/Coordenadoria de Assuntos Administrativos nº 644/2012 e o Voto do Sr. Diretor Técnico de fls. 89/93, decidiu, por unanimidade, aprovar a minuta de Circular SUSEP que institui o Teste de Adequação de Passivos para fins de elaboração das demonstrações financeiras e define regras e procedimentos para sua realização, a serem observados pelas sociedades seguradoras, entidades abertas de previdência complementar e resseguradores locais, acrescentando ao final do texto do § 2º do art. 16. “semestralmente até 31 de dezembro de 2014.” 08) Processo SUSEP Nº 15414.005334/2012-27 Interessada: CGPLA/CODES Assunto: Autorização para a participação de servidores em curso de pósgraduação para o exercício de 2013. Relatora: Helena Mulim Venceslau O Conselho Diretor da Superintendência de Seguros Privados - SUSEP, considerando o Voto da Sra. Diretora de Administração de fls. 82/84, decidiu, por unanimidade, aprovar, condicionado à oitiva da PF-SUSEP, a participação nos cursos de pós-graduação para o exercício de 2013 dos seguintes servidores; Jonas dos Santos Souza (Direito de Empresas - PUC-RIO), Rafael Linhares de Alcantara (Direito e Processo do Trabalho - UCAM), e especialmente nos casos dos servidores, Benjamim Soares de Azevedo Neto (Mestrado em Economia Empresarial - UCAM) e Paulo Roberto Miller Fernandes Vianna Junior (Mestrado Profissional em Administração e Economia e Finanças - IBEMEC), uma vez que os dois encontram-se em estágio probatório até outubro de 2013. 3 Continuação da Ata do Conselho Diretor do dia 14 de dezembro de 2012. Esgotados os assuntos em Pauta e nada mais havendo a tratar foi encerrada a reunião, da qual foi lavrada a presente Ata, que segue assinada pelos Senhores Membros do Conselho Diretor e demais participantes. LUCIANO PORTAL SANTANNA SUPERINTENDENTE NELSON VICTOR LE COCQ D’OLIVEIRA DIRETOR DE AUTORIZAÇÕES CARLOS ROBERTO AMORELLI DE FREITAS DIRETOR DE FISCALIZAÇÃO DANILO CLAUDIO DA SILVA DIRETOR TÉCNICO HELENA MULIM VENCESLAU DIRETORA DE ADMINISTRAÇÃO BRUNO PERRUT FERREIRA PROCURADOR CHEFE DA PROCURADORIA FEDERAL-SUSEP GETULIO SOUZA REGO CHEFE DA SECRETARIA-GERAL ANTONIO CARLOS RIBEIRO FONSECA CHEFE DE GABINETE DA SUSEP JOSÉ ALVES DA COSTA AUDITOR-CHEFE CLARIMUNDO FLÔRES ASSESSOR TÉCNICO - ASSESSORIA DE IMPRENSA 4