“PASSO
A PASSO”
DA AUDITORIA
AUDITORIA DE SERVIÇO DE
ATENÇÃO VETERINARIA
=
Auditoria de Adequação
PROGRAMAS ESCRITOS
+
Auditoria de Conformidade
Execução de programas
FASES DA AUDITORIA
DE CONFORMIDADE
1. Reunião inicial
2. Verificação da organização da unidade auditada
3. Verificação dos recursos humanos
4. Verificação dos recursos materiais
5. Verificação de sistemas de registros e controles
6. Reunião final
7. Preparação de relatório de auditoria
“PASSO A PASSO” DA
AUDITORIA
VANTAGENS:
Evita-se desperdício de tempo
Procedimentos racionais, lógicos e
práticos
Atividades realizadas sem pressa
1° "PASSO" - REUNIÃO DE ABERTURA
1.Participação de, pelo menos, 1 representante legal
da instituição, coordenador(es) de equipe(s) de
atenção veterinária e auditores.
2.Detalhar ao máximo sobre os objetivos e informar
sobre a metodologia que será utilizada.
3.Objetivo básico: verificar se os elementos
disponiveis de estrutura, funcionamento e
processos são compatíveis com programa
proposto
4.Verificação de fatos (positivos e negativos)
1° "PASSO" - REUNIÃO
DE ABERTURA (2)
Não prometer o que não será
atingido
Cruzamento de informações
Criação de um clima propício e
facilitador
2º “PASSO” – Verificação da
organização da unidade
auditada
Identificar área de cobertura
do programa
Identificar as bases físicas
onde
as
operações
são
realizadas e adequação ao
propósito
2º “PASSO” – Verificação da
organização da unidade
auditada
Verificação
financeiros
dos
recursos
 Participação da iniciativa
privada / pública / convênios
3º PASSO - Verificação dos recursos
humanos disponíveis
 Quantificação:
distribuição
disponibilidade do quadro funcional
e
 Qualificação: formação e capacitação
(treinamentos, cursos, áreas de atuação)
 Vínculos empregatícios
4º PASSO - Verificação dos recursos
materiais
Veículos
(Quantidade,
Distribuição,
Compatibilidade, Manutenção)
Meios de Comunicação (Tipo, Quantidade,
Próprio, Distribuição)
Equipamentos de escritório (Formas de
distribuição e Manutenção)
Material de consumo (combustível, tinta p/
impressora, etc)
5º PASSO - Verificação de
processos e registros
Existência de cadastros de rebanhos
Controle de trânsito ou movimentação dos
animais
Investigações epidemiológicas: atenção de
suspeitos, notificações ou denuncias e
desdobramentos
Vacinação (organização, controle e registros)
Educação sanitária
6º PASSO – Reunião Final
Envolver, sempre que possivel,
mesmas
pessoas
participantes
reunião de abertura
as
da
Ser dirigida pelo auditor líder, dentro de
una seqüência lógica, contemplando
normalmente agradecimentos pela ajuda
e cooperação
Reafirmação
do
compromisso
confidencialidade da informação
de
6º. PASSO – Reunião Final
Menção
dos
aspectos
(reconhecimento e estímulo)
positivos
Informações gerais e superficiais sobre
conformidades
e
não
conformidades
constatadas.
Apresentação de informe preliminar com as
principais conclusões e observações em
cada item auditado
6º PASSO – Reunião Final
Inclusão, se houver, das observações
do auditado ao informe preliminar
Recomendações, se couber
Assinatura de documento com o
informe preliminar da auditoria e das
observações do auditado
7º PASSO – Relatório Final
 Elaborar documento que reflita da forma
mais fiel, justa, objetiva, sucinta e
transparente possível todos os fatos
positivos (conformidades) e negativos (não
conformidades) detectados durante os
passos da auditoria.
7º PASSO – Não conformidades
Código Sanitario para os Animais Terrestres
Artigo 1.3.4.10, subitem 3:
A emissão de certificados oficiais
INCORRETOS ou FALSOS
O delito de FRAUDE ou de CORRUPÇÃO
A
INGERÊNCIA
DE
ESFERAS
POLÍTICAS superiores nos procedimentos
de certificação veterinária internacional
A FALTA DE RECURSOS
INFRAESTRUTURA INSUFICIENTE
7º PASSO – Relatório Final
• É fundamental que a análise de toda a
informação recebida, e das verificações
realizadas, se conclua considerando sempre
o risco que possa ocorrer em virtude de não
conformidades detectadas.
• Os fatos nunca devem ser analisados de
forma isolada para diminuir a possibilidade
de uma avaliação que poderia ser
considerada como “tradicional”
7º PASSO – Relatório Final
• O serviço sanitário e os programas
sanitários auditados estão estruturados de
acordo com as normativas pertinentes?
• Os programas estão sendo implementados
na prática? em outras palavras: o que está
escrito nos programas está sendo
executado?
• A aplicação prática dos programas está
alcançando os resultados esperados?