Projeto IPN –
Integração do PósNegociação
Boletim da 12ª e 13ª Reuniões do GT-Testes
15 de agosto e 4 de setembro 2013
“A implantação da integração das clearings da BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE
(Closeout Risk Evaluation) depende de prévia autorização dos órgãos reguladores”
RESUMO DAS REUNIÕES
A 12ª e 13ª reuniões do GT-Testes foram complementares e tiveram as
seguintes pautas:
12ª - Reunião
•
Roteiro de Certificação Fase 5 – Apresentação e dúvidas.
•
Evolução e dificuldades das instituições em relação as Fases 3 e 4.
•
Discussão sobre dúvidas, temas e proposições que tenham sido
enviados pelas instituições.
13ª - Reunião
•
Roteiro de Certificação Fase 6 – Apresentação e dúvidas.
•
Apresentação e diálogo sobre Pesquisa de Prontidão com as
instituições
•
Dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes
•
Temas gerais trazidos pelos participantes
2
RESUMO 12ª REUNIÃO
AGENDA
12ª Reunião
1
2
Apresentação do
Roteiro de
Testes Fase 5
Apresentação
das dificuldades
encontradas
pelas instituições
na realização dos
testes fases 1 a 3
PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS

Airton Murakami, representando a BVMF, apresentou detalhadamente o Roteiro de Certificação Fase 5 contemplando
Telas de Controle de Posições e de Liquidação :
• Fases de Certificação e detalhamento da Fase 5
• Ambiente
• Massa de contas e vínculos, de operações e de instrumentos
• Massa de Operações e de Instrumentos
• Cenários de testes

Airton ressaltou os seguintes pontos :
• As fases são incrementais
• Uma fase é pré-requisito para a fase seguinte.
• A instit. deverá se declarar apta na Fase 4 para solicitar injeção de massa de operações para a Fase 5.
• Cenários de Exercício de Opções e de Quebra de estratégia serão apresentados na Fase 7 de testes.



Na sequencia dos trabalhos foram tratadas as dúvidas dos presentes.
Não houveram sugestões de ajustes.
A APEL solicitou que as instituições avaliem e enviem à BVMF sugestões de ajustes e complementações ao Roteiro em
relação aos seguintes pontos: (i) Falta de cenários, (ii) Cenários desnecessários, (iii) Massa de testes é adequada e (iv)
horários, acompanhamento, ambiente, suporte, entre outros.

A APEL apresentou lista de pontos apresentados pelas instituições em relação às suas dificuldades na realização dos testes
(vide slide 14 desta apresentação). Destacando que os pontos referem-se especificamente às Fases 1 a 3.
1. Problemas técnicos para conexão inclusive SINCAD.
2. Versão do Sinacor para testar Conexão
3. Informações disponibilizadas aos poucos. Exs: Primeiro divulgado endereços de SINCAD e CAU, posteriormente
listagem de IPs e finalmente, os nomes e agora, foram liberados dados e SINCAD de produção.
4. Busca do cliente dentro do SINCAD, é necessário incluir o código do cliente mais o CNPJ para realizar a busca.
Quando a busca deveria ser feita somente por código, somente por CNPJ ou somente por nome.
5. Mudanças de VPN Antiga para Nova
Em relação aos pontos sobre conectividade, a BVMF (Viviane) informou que os problemas iniciais em conectividade foram
superados pela BVMF e entende que agora os testes seguirão novo ritmo.
Em relação ao SINCAD a BVMF informou que além dos pontos apresentados, receberam também outras sugestões que
serão consolidadas e avaliadas em relação a possibilidade de implementação antes ou após a entrada em operação.


3
RESUMO 12ª REUNIÃO
AGENDA
12ª Reunião
PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS
Em relação a Fase 4 as instituições informaram os seguintes pontos:
3
4
Apresentação das
dificuldades
encontradas pelas
instituições na
realização dos testes
fase 4
Tratamento de temas
trazidos pela
instituições
• Indisponibilidade do ambiente da BVMF:
Eventualmente cai o sistema da BVMF e as
instituições não são informadas. Isto provoca um
grande esforço interno para investigação e
realização do diagnóstico sem a informação de que o
problema está no ambiente da BVMF. Sugerem que
exista um meio para informar as instituições sobre
situações de indisponibilidade.
•
BVMF informou que em alguns momentos programados os
sistemas da BVMF ficam indisponíveis para carga de massa
de testes e que irá reforçar internamente as ações e o
monitoramento para diminuir os impactos para o ambiente
de certificação. Informou que avaliará a informação de
indisponibilidade para as instituições.
•
A BVMF (Regina) informou que informações de
indisponibilidade serão enviados via ponto focal de TI já
informado pelas instituições.

A APEL apresentou lista de temas e/ou dúvidas apresentados pelas instituições para tratamento no GT-Testes . Vide
slide 16 desta apresentação que contém resumo dos pontos e das respostas.

Adicionalmente houveram duvidas especificas sobre Arquitetura de Sistemas para Troca de arquivos e mensagens .
Devido a especificidade técnica desta questão, ficou acordado que haverá uma reunião especifica para tratar do tema. O
convite será enviado às instituições que se candidataram para participação.
4
RESUMO 13ª REUNIÃO
AGENDA
13ª Reunião
PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS

1
Apresentação
do Roteiro de
Testes Fase 6





2
Pesquisa de
Prontidão

Victor Melani, representando a BVMF, apresentou resumo Geral do Roteiro de Certificação Fase 6 contemplando Arquivos do
SINCAD, Preços e Instrumentos.
Victor ressaltou que para inicio da Fase 6, as instituições deverão declarar estarem aptos nas fases anteriores.
Belix, Naasson e Ronaldo Santos, representando a BVMF, apresentaram detalhadamente o Roteiro de Certificação Fase 6 nos
tópicos relacionados aos seguintes temas:
• Instrumentos
• Preços
• SINCAD
Na sequencia dos trabalhos foram tratadas as dúvidas dos presentes em relação a este tema. Não houveram sugestões de
ajustes.
Viviane Basso informou que a BVMF fará uma tomada de informações junto às instituições para avaliar o nível de prontidão do
mercado para a realização dos testes e implantação do projeto IPN (vide slides 21 a 28).
Viviane ressaltou os seguintes pontos:
 Sigilo das respostas dos participantes.
 Informações individuais serão de conhecimento da BM&FBOVESPA para entendimento do projeto nas instituições.
 Envio e recebimento da pesquisa pela Apel.
 Executivo responsável pelo projeto na instituição deverá formalizar ciência das respostas.
 BVMF enviará carta às instituições informando sobre a realização da pesquisa.
 Lançamento: Semana de 09/set. Prazo para respostas: 2 semanal
 Relatório final será apresentado ao GT-TESTES de forma agregada.
 Resposta por código de instituição.
 Servirá também como termômetro para que as instituição identifique sua situação em relação ao mercado.
Marcos Yasunaka (representando APEL) apresentou detalhadamente o escopo da Pesquisa (slides 21 a 28).
5
RESUMO 13ª REUNIÃO
AGENDA
13ª Reunião
PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS
Dúvida ou Ponto Critico
Posicionamento BVMF


Aprovação em Lote. Existe um gap
relacionado ao aceite e rejeição de
repasses em lote que hoje funciona pelo
BMF Serviços e que o RTC não faz.


3
Duvidas,
pontos críticos
e sugestões
trazidos pela
instituições
Segundo BVMF (Viviane) a automatização de grandes movimentos através
da mensageria é uma diretriz do projeto. As telas passaram a ser
contingência de processos e/ou passarão a atender processos de
instituições com menores volumes. Para grandes volumes a orientação é a
utilização de mensagens. Essa situação foi informada nos workshops.
Airton informou que, através de um recurso do sistema, para o caso
especifico do aceite/rejeição de repasses existe uma opção de
aprovação/rejeição em mais de um negócio ao mesmo tempo.
BVMF se colocou à disposição para orientar individualmente aos
interessados a forma de uso deste recurso.

BVMF (Viviane) informou que, em bora em menor frequência, as
atualizações de catálogos poderão ocorrer até a implantação . Ressaltou
que as atualizações são necessárias para tratar questões trazidas pelos
testes e pelas instituições e que precisam ser alteradas na mensageria. Não
há como eliminar todas as atualizações.

Haverá interrupção na atualização de
catálogo durante a fase de Certificação?

Por que temos que manter dependência
nas fases de certificação dado que
poderíamos testar mensageria ao mesmo
tempo em que os usuários utilizam as
telas para a Fase 5.

BVMF (Viviane) informou que o atual sequenciamento de fases atende ao
que foi acordado com o mercado através do GT-Testes. Além disso a atual
configuração tem como objetivo identificar os problemas de forma
ordenada.

Como evoluir para uma nova fase de
testes caso existam problemas que
impeçam a conclusão de uma fase mesmo
sendo problema da BVMF?

BVMF informou que a evolução de fase dependerá do tipo de problema. A
BVMF avaliará caso a caso e se a instituição tiver passado pelos estágios
que deveria passar, mesmo existindo algum problema, a própria BVMF
orientará a instituição a se declarar apta.
6
RESUMO 13ª REUNIÃO
AGENDA
13ª Reunião
PRINCIPAIS PONTOS TRATADOS
Dúvida ou Ponto Critico
4
Duvidas,
pontos críticos
e sugestões
trazidos pela
instituições

Sugestão do grupo para que os pontos críticos dos
calls semanais sejam trazidos para as reuniões do
GT-Testes.

Em relação à Fase 4 de testes, houveram algumas
solicitações/sugestões de alterações e atualizações
pelas instituições. Essas solicitações foram
apresentadas e tratadas individualmente com as
instituições mas, seria importante que a BVMF
divulgue todas as atualizações e alterações a todas as
instituições
Posicionamento BVMF

APEL informou que capturará nos calls os pontos mais críticos e
trará para as reuniões.

Viviane Basso informou que este processo existe na mensageria
onde as alterações são divulgadas através de documento
especifico. Neste documento as instituições conseguem
identificar o histórico de alterações e acompanhar as alterações
em mensagens e arquivos.

Em relação a estrutura da documentação das telas dos
sistemas, a BVMF poderá avaliar a manutenção um registro de
todas as alterações das telas no manual do sistema.
7
Material utilizado
na 12ª Reunião
8
Projeto IPN –
Integração do PósNegociação
12ª Reunião do GT-Testes
15 de Agosto de 2013
PAUTA
1.
Roteiro de Certificação Fase 5 –
Apresentação e dúvidas.
2.
Evolução e dificuldades das instituições
em relação as Fases 3 e 4.
3.
Discussão sobre dúvidas, temas e
proposições que tenham sido enviados
pelas instituições.
10
PAUTA
1.
Roteiro de Certificação Fase 5 –
Apresentação e dúvidas.
2.
Evolução e dificuldades das instituições
em relação as Fases 3 e 4.
3.
Discussão sobre dúvidas, temas e
proposições que tenham sido enviados
pelas instituições.
11
AVALIAÇÃO DO ROTEIRO
Sugestões de pontos a avaliar pelas instituições

Falta algum cenário importante para teste?

Existem casos desnecessários para teste?

A massa de testes apresentadas para os cenários
aparenta ser adequada?

Em relação à operacionalização dos testes, algo a
comentar, sugerir em relação a: horários,
acompanhamento, ambiente, suporte, etc?
12
PAUTA
1.
Roteiro de Certificação Fase 5 –
Apresentação e dúvidas.
2.
Evolução e dificuldades das instituições
em relação as Fases 3 e 4.
3.
Discussão sobre dúvidas, temas e
proposições que tenham sido enviados
pelas instituições.
13
DIFICULDADES APONTADAS PELAS INSTITUIÇÕES
Itens
1.
Conectividade para terminar as fases anteriores.
2.
Problemas técnicos para conexão
3.
Tivemos muita dificuldade com conexão do SINCAD.
4.
Versão do Sinacor para testar Conexão
5.
Informações disponibilizadas aos poucos. Exs:
• Primeiro divulgado endereços de SINCAD e CAU
• Posteriormente listagem de IPs.
• Finalmente, os nomes e agora, foram liberados dados e SINCAD
de produção.
6.
Busca do cliente dentro do SINCAD, é necessário incluir o código do
cliente mais o CNPJ para realizar a busca. Quando a busca deveria ser
feita somente por código, somente por CNPJ ou somente por nome.
7.
Mudanças de VPN Antiga para Nova
14
PAUTA
1.
Roteiro de Certificação Fase 5 –
Apresentação e dúvidas.
2.
Evolução e dificuldades das instituições
em relação as Fases 3 e 4.
3.
Dúvidas, temas e proposições que
tenham sido enviados pelas
instituições.
15
PERGUNTAS DAS INSTITUIÇÕES
#
1
Tema
SINCAD
Detalhamento
Entendíamos que a plataforma do SINCAD entraria em produção
juntamente do restante da câmara de derivativos, em março de
2014, conforme interpretação do documento
http://ipn.bmfbovespa.com.br/media/certificacao/plano_certifica
cao/Programa%20IPN_Certificacao090513.pdf
Houve mudança de planos? Por quê?
Não conseguimos liberar os acessos aos nomes dos sites do IPN,
como o www.ctc.bvmfnet.com.br, por exemplo.
Contudo, os endereçamentos IP já estão liberados.
Mesmo assim, não estamos conseguindo acessar os sites de
certificação (usando IP e não nome).
Já reportamos o caso e aguardamos retorno. Precisamos saber:
• É possível acessar os sites por IPs ao invés de nomes?
• Caso negativo, há algum contorno enquanto não
conseguimos atualizar nosso servidor de DNS?
2
Acesso
Estamos enfrentando problemas de conexão. Conseguimos nos
conectar ao ambiente apenas na última semana de Julho e, desde
então, estamos tentando diariamente realizar os testes mas
infelizmente sem sucesso.
Conforme informado no call do IPN com o mercado na última
Quarta-feira, a previsão para entrada do SINCAD em produção
está prevista para Setembro e estamos preocupados, pois ainda
não conseguimos nos certificar devido à problemas de VPN
sobrecarregada e site indisponível.
Posicionamento BVMF
Foi informado pela BVMF nos diversos fóruns (Workshops, GT-Testes
e Calls) que a primeira implantação do SINCAD ocorreria antes da
implantação da implantação da primeira fase (Derivativos) do projeto
IPN.
Neste momento, a implantação do SINCAD diz respeito à substituição
das telas do sistema BM&FServiços (CP), pelas telas do SINCAD. Não
há mudança no modelo de negócio.
O documento que divulga as fases de certificação, considera o
SINCAD durante todo o período de certificação, pois, embora o
sistema já seja implantado em produção no mês de Setembro, ele
permanecerá em certificação para atender aos processo de
certificação dos outros sistemas do IPN.
As instituições que estiverem com esta dúvida deverão entrar em
contato diretamente com Regina Amália na BVMF que tratará caso a
caso, mas, por uma politica de segurança da BVMF, não é possível o
acessar por IP. O acesso terá que ser pela URL..
BVMF ressaltou que todos os casos relacionados à dificuldade de
conexão estão sendo tratados pela BVMF e, portanto, a situação
apresentada é uma surpresa devido ao estágio atual de testes. BVMF
orientou que instituições nesta situação façam contato imediato com
a BVMF pois todos os casos estão sendo tratados com prioridade.
16
Material utilizado
na 13ª Reunião
17
Projeto IPN –
Integração do PósNegociação
13ª Reunião do GT-Testes
5 de Setembro
*“A implantação da integração das clearingsda BM&FBOVESPA e do novo sistema de risco CORE
(Closeout Risk Evaluation) dependem de prévia autorização dos órgãos reguladores”
PAUTA
1. Apresentação e diálogo sobre levantamento de
informações de Prontidão com as instituições
2. Apresentação do Roteiro de Testes para a Fase 6
3. Duvidas e dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes
4. Temas gerais trazidos pelos participantes
19
PAUTA
1. Apresentação e diálogo sobre levantamento de
informações de Prontidão com as instituições
2. Apresentação do Roteiro de Testes para a Fase 6
3. Duvidas e dificuldades nas Fases 4 e 5 de testes
4. Temas gerais trazidos pelos participantes
20
Tomada de
informações
Prontidão IPN*
PONTOS CHAVE
 Objetivo geral : Avaliar o nível de prontidão dos participantes para a
implantação do IPN
 Tomada de Informações: mudança na metodologia
Pesquisa anterior:
 Sigilo das respostas aos participantes
 Respostas individuais apenas de conhecimento da Apel
 BM&FBOVESPA recebeu o resultado consolidado (respostas agregadas)
Tomada de informações atual:
 Sigilo das respostas aos participantes
 Informações individuais serão de conhecimento da BM&FBOVESPA para entendimento do
projeto nas instituições
22
PONTOS CHAVE
 Público-alvo: participantes do segmento Derivativos
 Envio e recebimento da pesquisa pela Apel, por meio do endereço [email protected]
 Questionário será enviado aos pontos focais do projeto nas instituições (conforme
informado por estas)
 Deverá ser respondido um questionário por código de usuário
 Executivo responsável pelo projeto na instituição deverá formalizar ciência das respostas
submetidas
 Milestones:
 Lançamento: Semana de 09/set
 Prazo para respostas: 2 semanas
 Divulgação dos Resultados: Última semana de setembro. Relatório final será apresentado ao
GT-TESTES de forma agregada
23
OBJETIVOS ESPECÍFICOS
1. Entender o perfil de projeto dos participantes
• Estágio global do projeto
• Escopo em termos de adequação de sistemas
• Envolvimento da liderança do projeto e áreas internas
• Avaliação do cronograma de certificação
• Estágio dos ambientes de certificação
2. Levantar status dos testes na perspectiva dos participantes:
• Status dos testes para as fases concluídas / em andamento
• Previsão de prazos para as próximas fases
• Dificuldades encontradas
• Atendimento da BM&FBOVESPA às demandas apresentadas
24
VISÃO GERAL DAS QUESTÕES
PARTE 1 - PERFIL DOS PARTICIPANTES
O que se deseja saber:
1) Identificar o escopo macro de adequações nas instituições em termos de soluções tecnológicas,
como indicativo do escopo global de adequações*:
•
Por macroprocesso, qual a solução tecnológica utilizada (SINACOR, sistema proprietário,
soluções de mercado e/ou telas da BM&FBOVESPA)
•
Utilização de arquivos e mensagens
2) Se a instituição atua como PLD:
•
Se realiza alocação ou recebe os negócios diretamente na conta final
•
Se, nos casos de conglomerados que possuem outros PLDs, pretende unificar para apenas
um PL
3) Se a instituição atua realiza operações com ouro: pretensão de realizar custódia em terceiros
(outros códigos de usuário)
* Questão consta da 1ª pesquisa, mas será repetida para acesso da BM&FBOVESPA às respostas
25
VISÃO GERAL DAS QUESTÕES
PARTE 2 - ESTÁGIO DO PROJETO NAS INSTITUIÇÕES
O que se deseja saber:
1) Grau de awareness das lideranças das instituições (responsável legal do participante perante a
BM&FBOVESPA) em relação ao projeto
•
Envolvimento da liderança na governança do projeto, ciência dos prazos e dos impactos
operacionais / estratégicos
2) Estágio dos principais componentes da gestão do projeto nos participantes (equipe,
entendimento dos impactos, especificação, desenvolvimento, etc.)
3) Avaliação atual do cronograma de certificação (viável, inviável) e pontos de atenção / riscos
percebidos pelos participantes
4) Envolvimento das áreas internas no projeto
5) Estágio da preparação de ambiente de certificação
* Questão consta da 1ª pesquisa, mas será repetida para acesso da BM&FBOVESPA às respostas
26
VISÃO GERAL DAS QUESTÕES
PARTES 3 A 10 – SITUAÇÃO DAS FASES DE TESTES
Questão geral - O que se deseja saber:
1) Para cada fase já concluídas e/ou em
andamento, conforme cronograma da
BM&FBOVESPA, até a data da pesquisa:
• Situação dos testes (Concluída, em
andamento, não iniciada com previsão, não
iniciada sem previsão
• Se as instituições tem identificado
dificuldades junto à BM&FBOVESPA na
realização dos testes (quais, se foi
registrada e em qual data)
• Se as demandas ou dúvidas apresentadas à
BM&FBOVESPA tem sido atendidas
adequadamente
• Previsão de prazos para realização (caso
não iniciados) / conclusão de testes (caso
em andamento), de maneira a levantar
riscos de acúmulos
2) Para cada fase ainda não iniciada, conforme
cronograma da BM&FBOVESPA:
• Se a instituição possui ou não previsão de
prazos para a realização dos testes e, caso
positivo, quais são
• Se já foram identificadas dificuldades
associadas à BM&FBOVESPA para a
realização dos testes
• Se demandas ou dúvidas apresentadas à
BM&FBOVESPA tem sido atendidas
adequadamente
Além das questões gerais, cabíveis a
todas as fases, haverão questões
específicas a cada fase
27
VISÃO GERAL DAS QUESTÕES
PARTES 3 A 10 – QUESTÕES ESPECÍFICAS POR FASE
Fase(s)
Questão específica
3. CONECTIVIDADE IPN / CORE
Para cada tipo de conexão:
• MTA
• SMP
• Acesso Portal
• SPB
4. TELAS DE ALOCAÇAO, REPASSE E
CONSULTA DE POSIÇÃO
5. TELAS DE CONTROLE DE POSIÇÕES E
LIQUIDAÇÃO
6. ARQUIVOS E MENSAGENS SINCAD,
PREÇOS E INSTRUMENTOS
7. MENSAGENS E ARQUIVOS DE
ALOCAÇÃO, REPASSE, CONSULTA DE
POSIÇÃO E LIQUIDAÇÃO
8. TELAS E ARQUIVOS DE GARANTIAS
10. ARQUIVOS E MENSAGENS DE
TARIFAÇÃO E TRIBUTAÇÃO
1) Status de testes (se já concluído, em
andamento, previsto ou não)
2) Estimativa de conclusão
Se a instituição considera as telas como solução primária ou contingência para a
execução das operações
Participante com SINACOR:
1) Se já realizou a instalação da
versão de certificação
(jun/2013)
• Se não, quando pretende
instalar
2) Se possui algum tipo de
integração entre tabelas / BD
do SINACOR com outras
soluções: qual o estágio das
adequações
3) Estimativa para conclusão das
adequações
Participante com
sistema proprietário:
Participante com solução de
mercado:
1) Estágio do
desenvolvimento
2) Estimativa para
conclusão das
adequações
1) Qual o fornecedor da
solução
2) Estágio das adequações
junto ao fornecedor
3) Se existem dificuldades
junto ao fornecedor para
as adequações (quais)
4) Estimativa de conclusão
das adequações
28