TREINAMENTO SOBRE A ABNT NBR ISO/IEC17020:2012
QUESTÕES
1 - IMPARCIALIDADE E INDEPENDÊNCIA
Um Organismo de Inspeção que afirma ser do tipo A está vinculado a outra
organização, por propriedade comum, que, por sua vez, está envolvida no
desenvolvimento de produtos que o Organismo inspeciona.
A) Quais evidências o organismo pode gerar a fim de estabelecer se os
proprietários da organização em questão tem alguma influência sobre
os resultados das inspeções realizadas pelo OI?
Segundo o item ”c” do Anexo A1 – Para ser do tipo A, Um OI não pode ser
parte de uma entidade legal que esta engajada em projeto, fabricação.....de
itens inspecionados.
O item ”d” do mesmo anexo também veda o vinculo do OI com outras
entidades legais separadas que executem estas atividades por propriedade
comum. Entretando a norma prevê uma exceção: Quando os proprietários
comuns não possuem habilidade de influenciar o resultado da inspeção.
Não pode haver INFLUÊNCIA SIGNIFICATIVA nas decisões dos resultados
de inspeção.
- INFLUÊNCIA SIGNIFICATIVA – Casos em que, mesmo sem o Controle,
a pessoa, física ou jurídica, individual ou em conjunto, DETEM O
PODER de participar das DECISÕES políticas, financeiras e
OPERACIONAIS da empresa.
- Como evidências podem ser apresentados, dentre outros, os seguitens
registros/documentos:
1 – Contrato social da empresa ou equivalente documento de
constituição;
2 – Organograma da empresa mostrando as suas relações com outras,
se houver e identificação de relações de sócios, dirigentes, acionistas e
funcionários da empresa com outras empresas, se houver possíveis
conflitos;
3 - Riscos à imparcialidade provindos desta relação devidamente
identificados, eliminados ou minimizados, por exemplo, através do
controle contínuo de cada contrato/OS.
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QUESTÕES
B) Desenvolva uma abordagem para minimizar ou eliminar os riscos à
imparcialidade resultantes deste relacionamento.
1 - identificar os riscos, por exemplo, apontando o poder de decisão que os
proprietários em comum possuem em relação à administração do
organismo;
2 - Definir em quais aspectos da administração os proprietários podem
influenciar/decidir;
3 - Verificar se existe relação de subordinação entre os proprietários e as
pessoas responsáveis pela execução/decisão sobre a inspeção;
4 - Impedir relação de subordinação entre proprietários e responsáveis
pelas decisões;
5 - Definir as atribuições dos proprietários;
6 - Estabelecer que as decisões tomadas pelos proprietários sejam
avaliadas por um comitê de imparcialidade independente;
7 - Promover o controle contínuo de cada contrato/OS.
C) Quais evidências o organismo pode gerar a fim de demonstrar que ele
identifica os riscos à sua imparcialidade?
1 - Documentação definindo o escopo/âmbito de suas atividades,
identificando os relacionamentos, se existentes, entre as atividades de
inspeção e outras executadas pelo OI e os riscos provenientes destes
relacionamentos;
2 - Declarações de todo o pessoal do organismo, sócios e funcionários,
onde os mesmos afirmam sua imparcialidade na realização dos serviços,
juntamente com documentos que comprovem esta afirmação, quando
possível;
3 - Registro de análises de contratos ou serviços realizados e a realizar,
visando identificar possíveis riscos à imparcialidade;
4 - Análise dos resultados das inspeções visando verificar se existem
tendências de aprovação/reprovação de certos clientes, por exemplo.
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QUESTÕES
2 - CONFIDENCIALIDADE
A) Um Organismo de Inspeção está informando os resultados de uma
inspeção para a referida autoridade local (regulamentadores, por
exemplo). Esta ação caracteriza uma não conformidade? Que ações o
OI deve tomar nesse caso?
Não. Não caracteriza uma não conformidade.
Notificar ao cliente sobre a divulgação das informações, Item 4.2.1, exceto
se esta comunicação ao cliente seja vedada por lei.
3 - ORGANIZAÇÃO E GESTÃO
A) O Organismo de Inspeção nomeou cinco pessoas como gerentes
técnicos, nenhum deles contratados. Com base na ABNT NBR ISO/IEC
17020:2012, indique se esta situação caracteriza uma nãoconformidade. Explique sua resposta.
Sim, é uma não conformidade, pois apesar de o item 5.2.5 não deixar
expressa a necessidade de contratação, o item 6.1.2 restringe a
possibilidade para ”...empregar ou ter contrato...”.
O entendimento do termo”ter disponível” significa ter pessoal empregado,
ou de outra forma contratada.
B) Caso estejam os cinco gerentes técnicos contratados, o que você
acredita que o avaliador esperaria evidenciar durante a avaliação in
loco?
1 - Vínculo de cada um dos gerentes técnicos (permanentes/temporários,
meio período/tempo integral);
2 - Responsabilidades específicas de cada um definidas e documentadas.
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4 - PESSOAL
A) Discuta e enumere quais integrantes do OI devem ser objeto dos
requisitos de competência de acordo com 6.1.1, isto é, aqueles
envolvidos na atividade de inspeção.
Envolvidos diretamente podem ser - Responsáveis técnicos; inspetores;
auxiliares, caso participem de etapas de pré-inspeção; pessoal
administrativo, em casos que estes participam da etapa de definição de
requisitos e escopo de inspeção, preenchimento de relatórios;
Envolvidos indiretamente podem ser - gerentes, pessoal de escritório,
Responsável da qualidade, diretores
B) Explique em que circunstâncias é possível, para um Organismo de
Inspeção, demonstrar o desempenho satisfatório contínuo de um
(ou mais) inspetor(es) em sua área de competência, sem a
necessidade de testemunhar seu desempenho in locu.
- Testemunho de inspeções simuladas, nos casos em que o acesso aos
locais de inspeção é difícil;
- Análise crítica de relatórios nos casos onde é possível analisar o objeto
inspecionado. Ex: inspeção de projetos;
- Resultado de desempenho em avaliações de reguladores, testemunhas
em auditorias;
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5 - RECLAMAÇÕES
A) Um organismo de inspeção recebeu uma reclamação de seu cliente
a respeito da divulgação de informações confidenciais sobre seus
itens inspecionados. Afirmou também que esta divulgação foi
realizada por um subcontratado pelo organismo durante a
realização dos serviços de inspeção. Verificando a procedência da
reclamação, o tratamento evidenciou que, no ato da contratação do
serviço, o cliente foi informado da intenção de subcontratação de
partes da inspeção, aceitando prontamente a condição, e, por esta
razão, a reclamação do cliente não procedia.
As evidências coletadas pelo Organismo de Inspeção durante o
tratamento foram suficiensuficientes? Caso não, quais outras
evidências ainda seriam necessárias?
Não, as informações não foram suficientes.
1 - deve ser verificado o termo de confidencialidade assinado entre o
organismo e seu subcontratado ou cláusula no contrato prevendo
confidencialidade - De acordo com o item 6.1.13: todo o pessoal do
organismo ou subcontratados devem manter a confidencialidade das
informações das inspeções.
2 - Tomar ações (Ex. Abrir NCs internas, retirar do cadastro de
fornecedores), caso seja identificada violação dos requisitos contratuais
pelo subcontratado.
B) Verifica-se uma reclamação, sobre as atividades de inspeção,
registrada em um OI de pequeno porte, que possui apenas um
inspetor e que também é o gerente técnico. A partir da
documentação, foi evidenciado que o mesmo inspetor foi quem
respondeu ao reclamante, a respeito da decisão do OI. Com base na
ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012, indique se esta situação caracteriza
uma não-conformidade. Explique sua resposta.
Sim, caracteriza uma não conformidade, conforme está claro no item
7.6.4 da Norma.
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QUESTÕES
6 - SISTEMA DE GESTÃO
Um Organismo de Inspeção afirma que estabeleceu um sistema de gestão de
acordo com os requisitos da ISO 9001. Com base nesta situação responda:
A) Quais evidências o Organismo de Inspeção deve fornecer a fim de
mostrar que é capaz de gerenciar e demonstrar o cumprimento
consistente dos requisitos da norma ABNT NBR ISO/IEC 17020:2012?
1 - Demonstrar que o sistema contempla todos os requisitos do item 8.1.2: (ex.
Implementação de controle de documentos);
2 - Apresentar de registros que comprovem atendimento aos requisitos do
sistema de gestão;
3 - Evidenciar competência do gerente da qualidade na manutenção do
sistema;
4 Ou seja, na prática ter um sistema que atenda à 9001 não é suficiente para
atendimento à 17020.
B) Cite exemplos de ações preventivas que devem ser tomadas por este
OI. Por favor, utilize exemplos reais, com base em suas próprias
experiências.
1 - Caso haja mudança de instalações, fazer auditoria interna extra para verificar a
funcionalidade e conformidade do sistema;
2 – Treinamento de pessoal recentemente contratado mesmo que estes já
possuam experiência;
3 - Análise contínua da eficácia dos treinamentos realizados;
4 - Contratação temporária de funcionários, quando existe um possível aumento
de demanda sazonal;
5 - Manter equipamentos reserva;
6 - Realizar manutenção preventiva
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QUESTÕES
C) Que evidências você acredita que um avaliador esperaria receber para
se convencer de que o OI está tomando as ações para eliminar as
causas de potenciais não-conformidades?
1 - Identificação de potencias não conformidades e suas análises de causa
2 – Registro das ações preventivas tomadas
3 - Comprovação da efetividade das ações tomadas por meio da verificação
da não ocorrência das possíveis não conformidades, por exemplo.