Atividades do Dia:
Objetivos do Workshop:
AUDITORIA
A FINALIDADE DE UMA
AUDITORIA É VERIFICAR A
CONFORMIDADE DO SISTEMA
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AUDITORIA = processo sistemático, documentado e
independente, para obter evidência da
auditoria e avaliá-la objetivamente para
determinar a extensão na qual os critérios de
auditoria são atendidos.
EVIDÊNCIA DA AUDITORIA=registros, apresentação de fatos
ou outras informações, pertinentes aos
critérios de auditoria e verificáveis.
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE = sistema de gestão
para dirigir e controlar uma organização,
no que diz respeito à qualidade.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
GESTÃO DA QUALIDADE = atividades coordenadas para dirigir
e controlar uma organização, no que diz
respeito à qualidade.
MELHORIA CONTÍNUA = atividade recorrente para aumentar a
capacidade de atender requisitos.
CONFORMIDADE = atendimento a um requisito.
NÃO-CONFORMIDADE=não atendimento a um requisito.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AÇÃO CORRETIVA = ação para eliminar a causa de uma nãoconformidade identificada ou outra
situação indesejável.
AÇÃO-PREVENTIVA = ação para eliminar a causa de uma
potencial não-conformidade ou outra
situação potencialmente indesejável.
REGISTRO = documentos que apresenta resultados obtidos ou
fornece evidências de atividades realizadas.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
EVIDÊNCIA OBJETIVA = dados que apóiam a existência ou a
veracidade de alguma coisa
EFICÁCIA = extensão na qual as atividades planejadas são
realizadas e os resultados planejados, alcançados.
EFICIÊNCIA = relação entre o resultado alcançado e os
recursos usados.
VOCABULÁRIO DO SIQ-CONSTRUTORAS
(ISO9000:2000)
AUDITOR = pessoa com competência para realizar uma
auditoria.
AUDITADO = organização que está sendo auditada
AUDITOR LÍDER = pessoa designada para gerenciar uma
auditoria.
DEVE = sempre que tivermos, na Norma, o termo deve
significa que é um requisito obrigatório.
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
QUANTO AO TIPO:

AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE - auditoria interna

AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE - cliente/fornecedor

AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE - auditoria de certificação
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
QUANTO AO PROPÓSITO:

AUDITORIA DE ADEQUAÇÃO - analisa a adequação do
programa de qualidade através da documentação
(política/procedimentos)

AUDITORIA DE CONFORMIDADE - analisa a
documentação e sua efetividade nos locais de uso
(implementação)
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
DE ACORDO COM O OBJETO:
AUDITORIA DO SISTEMA DA QUALIDADE -documentação e
organização

AUDITORIA DE PROCESSO -instruções e procedimentos
operacionais


AUDITORIA DE PRODUTO -produto com suas especificações
CLASSIFICAÇÃO DAS AUDITORIAS
CONFORME O ESCOPO:
AUDITORIA COMPLETA - todas as funções e atividades
pertinentes ao sistema da qualidade

AUDITORIA PARCIAL - determinada função, área, linha de
produto ou atividade de interesse

AUDITORIA DE ACOMPANHAMENTO - verifica a implantação e
eficácia de ações corretivas previamente acordadas

AS AUDITORIAS AINDA PODEM SER:
 PROGRAMADAS: Que respondem a um planejamento de auditoria.
 POR SOLICITAÇÃO: não programadas realizadas para obter uma
informação específica.
 PRÉ-AUDITORIA: Utilizadas para decidir se é viável realizar uma
auditoria de segunda ou de terceira parte.
 SEGUIMENTO: São utilizadas para verificar a solução dada a não
conformidades detectadas.
 SEM AVISO: São realizadas quando há suspeita de graves desvios
no Sistema de Gestão da Qualidade da organização.
ISO 9001:2000 - UMA AUDITORIA DE
PROCESSOS

o foco são os processos da organização;

a lista de verificação padronizada não é de grande valia na auditori
de processos

a lista de verificação da auditoria de processos terá que ser
preparada a partir da avaliação da documentação e terá que
obrigatoriamente estar fundamentada num mapa de processo

na auditoria de processos poderão ser utilizados os seguintes
documentos: mapas de processo, estudos de capacidade,
especificações, evidências da qualificação das pessoas, legislação.
O QUE NÃO MUDA NA REALIZAÇÃO DE UMA AUDITORIA
obter informação pormenorizada que permita estabelecer a
efetividade e eficiência do sistema de gestão da qualidade na
realização dos objetivos e metas estabelecidas pela alta
administração;

detectar e corrigir desvios no sistema de gestão da qualidade que
afetam a capacidade da organização para satisfazer os requisitos
de seus clientes;

obter informação que permita melhorar a produtividade e
rentabilidade da organização;

verificar atendimento de regulamentos que afetam os negócios
da organização;

estabelecer a adequação do sistema de gestão da qualidade no
que tange ao estabelecido em normas nacionais e internacionais

QUANDO DEVE OCORRER UMA AUDITORIA?
para
avaliar a adaptação do sistema
da qualidade implantado;
para
levantar informações visando a
melhoria para a qualidade;
para
identificar áreas de
oportunidades de melhoria;
para obter fatos para suportar
decisões gerenciais.

PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA
 PLANEJAMENTO - deve estar estipulado em procedimento a
periodicidade das auditorias internas
 PROGRAMAÇÃO – deve determinar quais aspectos são
relevantes para a auditoria. Ex: auditoria de adequação ou
conformidade?
 PLANO – deve determinar quais itens serão abordados
durante a auditoria, seu escopo e objetivo, data, local, setores
a serem auditados
PREPARAÇÃO DE UMA AUDITORIA INTERNA
 NOTIFICAÇÃO E AGENDA - a área a ser auditada deve
receber com antecedência, a notificação da auditoria, que
deverá conter todos os itens do Plano de auditoria
 CHECK LIST - o auditor elabora um check list com base nos
procedimentos e no SIQ-Construtoras
CHECK LIST
O check list é elaborado através do
questionamento de todas as atividades
previstas em procedimentos e no SIQConstrutoras, desenvolvidas pela empresa

Não é um registro da qualidade, servindo
somente como instrumento de apoio
utilizado pelo auditor para realização e
condução da auditoria

pode conter: área a ser auditada, escopo
da auditoria, itens e questionamentos

ETAPAS DE REALIZAÇÃO DA AUDITORIA

Reunião de abertura;

Auditoria propriamente dita (nos postos de trabalho);

Reunião entre auditores;

Reunião de encerramento.
REUNIÃO DE ABERTURA
PONTOS A SEREM ABORDADOS:

apresentação

agradecimentos

lembretes

agenda

objetivo

conhecer os participantes

esclarecer as etapas da auditoria
AUDITORIA PROPRIAMENTE DITA

A auditoria é realizada através de observações: visual e
auditiva;

Utilize o check list elaborado previamente, onde estarão todos
os questionamentos referentes ao procedimento auditado, mas
não se se restrinja ao check list, outros questionamentos podem
ser elaborados durante a auditoria ;

Tenha sempre a norma aplicável, para eventuais dúvidas;

Requisite ao auditado todos os procedimentos aplicáveis na
área.
DURANTE A AUDITORIA
use perguntas abertas:por que; o que; como; de que forma;
como você assegura?


em uma auditoria não deve existir “achismos”

não utilize juízos apreciativos
cuidado com o uso de algumas palavras como: “a gente”
(hoje em dia a gente sabe)

cuidado com a forma de imposição:( você deixou de... você
deve...)


procurar elogiar de forma adequada os elementos positivos
toda não conformidade encontrada deve ser imediatamente
informada ao auditado.

EQUIPE DE AUDITORES
é
aconselhável uma equipe com
no mínimo dois auditores;
os auditores deverão ser
determinados com antecedência,
de acordo com o que descreve o
procedimento de auditorias
internas;

os auditores devem estar
habilitados para realizar a
auditoria (curso de auditor
interno).

EQUIPE DE AUDITORES
Poderá ser determinado um auditor líder
para cada auditoria, que deverá:
ser
responsável por todas as etapas da
auditoria;
ter
autoridade para tomar decisões
finais;
participar
auditores;
da seleção da equipe de
atuar
como representante da equipe de
auditores;
apresentar
o relatório final de auditoria.
AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR

comprove a implementação das metas da qualidade;
verifique se estas coincidem com o enunciado da Política da
Qualidade e o escopo da certificação;

verifique se as metas são conhecidas pelos colaboradores da
empresa;

comprove quais são os os meios que foram disponibilizados
para implementar as metas;

AS SETE OBRIGAÇÕES DO AUDITOR
verifique
se os indicadores da qualidades são avaliados
através de métodos objetivos de medição;
avalie
a adequação dos métodos estabelecidos utilizando o
mapa de processo;
estabeleça
quais são as evidencias que permitem evidenciar o
atendimento ou não atendimento dos requisitos da norma;
identifique
agregado.
quais processos fornecem e não fornecem valor
O AUDITOR DEVE:

ser aberto;

ter a maturidade necessária;

ter uma boa capacidade de avaliação;

ter capacidade de coordenar e dirigir;

ser perseverante;

ser atento;

poder reagir eficientemente em situações

não permitir que questões pessoais interfiram na auditoria;
de estresse;
tratar o auditado de modo adequado para que se alcance o
objetivo da auditoria.

O AUDITOR QUANDO FOR CRITICAR
DEVE SER:
 de maneira moderada
 criticar o fato e não a pessoa
DEVE TER:
 Paciência
 Escuta ativa (deixar terminar de falar)
DEVE MANTER:
 Contato visual
 Postura ereta da cabeça
NÃO-CONFORMIDADE - não atendimento a um requisito
a não conformidade é uma deficiência no Sistema da Qualidade,
produto ou serviço;

as não conformidades devem ser encaradas como
oportunidades de melhoria para o SGQ da empresa;

sempre que detectadas devem ser comunicadas ao auditado,
para evitar o efeito surpresa;

para toda não conformidade encontrada, deve ser dado um
tratamento;

a redação das não conformidades, deve trazer todas as
informações necessárias, para possibilitar as ações corretivas
subsequentes.

REUNIÃO ENTRE AUDITORES
Na reunião entre auditores serão:

lavradas as não conformidades;

discutidos os pontos divergentes.
O relatório de auditoria deve descrever:
área auditada;
data;
itens auditados;
conformidades ou não conformidades;
comentários e observações;
conclusão final;
auditores.
REUNIÃO FINAL OU DE ENCERRAMENTO
Nessa reunião serão :

informadas as não conformidades lavradas

acordados prazos para ações corretivas
esclarecidas as dúvidas com relação aos
resultados da auditoria

realizados os agradecimentos a todos que
colaboraram como o bom andamento da
auditoria
