NEGOCIAÇÃO
AUTORES: ADALBERTO BRANDÃO
ANA TEREZA SPINOLA
YANN DUZERT
3ª EDIÇÃO
ROTEIRO DE CURSO
2010.1
Sumário
Negociação
I. Introdução................................................................................................................................................................................4
1.1 Visão Geral............................................................................................................................... 4
1.2 Objetivos Gerais....................................................................................................................... 4
1.3 Metodologia............................................................................................................................. 4
1.4 Desafios e Dificuldades............................................................................................................. 4
1.5 Métodos de Avaliação............................................................................................................... 5
II. Plano de Aulas.........................................................................................................................................................................6
1. Bloco 1: Introdução à Negociação..........................................................................................................................................7
Introdução...................................................................................................................................... 7
Objetivo......................................................................................................................................... 7
1.1. Negociação: Apresentação........................................................................................................ 7
1.1.1. Introdução............................................................................................................................ 7
1.1.2. Identificando o Problema: Percepções e Emoções.................................................................. 9
1.1.3. Conceitos Básicos............................................................................................................... 11
2. Bloco 2: Matriz de Negociações Complexas...........................................................................................................................13
Introdução.................................................................................................................................... 13
Objetivo....................................................................................................................................... 13
2.1. Etapas da Negociação............................................................................................................. 14
2.1.1. Preparação.......................................................................................................................... 15
2.1.2. Criação de Valor................................................................................................................. 16
2.1.3. Distribuição de Valor.......................................................................................................... 16
2.1.4. Implementação e Monitoramento....................................................................................... 17
2.2. Os 10 Elementos da Negociação............................................................................................ 17
2.2.1. Contexto............................................................................................................................. 18
2.2.2. Interesses............................................................................................................................. 19
2.2.3. Opções................................................................................................................................ 20
2.2.4. Relacionamento.................................................................................................................. 21
2.2.5. Alternativas......................................................................................................................... 22
2.2.6. Comunicação...................................................................................................................... 22
2.2.7. Tempo................................................................................................................................ 23
2.2.8. Legitimidade....................................................................................................................... 25
2.2.9. Concessões / Compromissos............................................................................................... 27
2.2.10. Conformidade.................................................................................................................. 30
2.3. Formas de Negociação........................................................................................................... 32
2.3.1. Negociações Diretas............................................................................................................ 33
2.3.2. Negociações Informais Paralelas (PIN)................................................................................ 33
2.3.3. Diálogo entre Multistakeholders (MSD)............................................................................. 39
2.3.4. Negociação com utilização de Agentes................................................................................ 40
2.3.5. Negociação por meio de Facilitador.................................................................................... 40
2.3.6. Mediação............................................................................................................................ 40
2.3.7. Meta-Mediação................................................................................................................... 41
2.3.8. Arbitragem.......................................................................................................................... 41
2.3.9. Juiz: Utilização do Poder Legal............................................................................................ 41
2.3.10. Polícia e Força Militar....................................................................................................... 42
2.4. Indicadores de Avaliação da Negociação................................................................................. 42
2.4.1. Avaliação da Satisfação e Racionalidade............................................................................... 42
2.4.2. Avaliação através de Controles............................................................................................. 43
2.4.3. Avaliação de Riscos............................................................................................................. 43
2.4.4. Avaliação Sobre a Otimização Econômica........................................................................... 44
2.4.5. Avaliação da Ética............................................................................................................... 45
2.4.6. Avaliação de Justiça e Equidade........................................................................................... 45
2.4.7. Avaliação de Impactos e Sustentabilidade (SAI). ........................................................................ 45
2.4.8. Avaliação da Produtividade................................................................................................. 46
2.4.9. Avaliação das Emoções........................................................................................................ 46
2.4.9. Avaliação do Sistema Autopoiético...................................................................................... 47
III. Bibliografia..........................................................................................................................................................................51
negociação
I. Introdução
1.1 Visão Geral
Este curso permitirá ao aluno aprender e aplicar a metodologia desenvolvida pelo Programa de Negociação (PON) da Harvard Law School e pelo Programa de Negociações
Complexas baseado na FGV EBAPE. Além dos conceitos da área de negociação, serão
utilizados exemplos, casos e simulações desenvolvidas diretamente pelo Programa de Negociação de Harvard.
1.2 Objetivos Gerais
A finalidade desta disciplina é tornar o aluno apto a:
–Utilizar o modelo da abordagem de ganhos mútuos na negociação, em diferentes
contextos de uma organização;
–Preparar-se, efetivamente, para uma negociação;
–Maximizar o seu potencial e os resultados da negociação, a partir da exploração de
interesses e desenvolvendo substantivas opções;
–Construir acordos mais estáveis utilizando estratégias que possuam critérios objetivos para distribuição de valores;
–Construir acordos que possam ser verdadeiramente implementados a partir da antecipação de contingências e alinhando capacidades organizacionais;
–Proporcionar mudanças com os parceiros da negociação que não estão familiarizados com a abordagem de ganhos mútuos.
1.3 Metodologia
O conteúdo programático terá como base a Matriz de Negociações Complexas, desenvolvida a partir de pesquisas realizadas pela FGV, Harvard Law School e IRENE/;ESSEC
Paris. A Matriz de Negociações Complexas será apresentada por meio da exposição teórica, da aplicação conceitual de seus elementos, formas de negociação e indicadores de
avaliação dos resultados. A aplicação dos conceitos será realizada a partir dos casos de negociação desenvolvidos pela Harvard Law School e facilitará a discussão em grupo e a troca de
experiências, fatores fundamentais para o aprendizado da Negociação.
1.4 Desafios e Dificuldades
Algumas dificuldades e atritos entre os alunos podem ocorrer ao longo dos estudos de
caso e exercícios, tendo em vista que os mesmos são elaborados para gerar situações de
conflitos a fim de que as técnicas possam ser aplicadas e aprimoradas ao longo do curso.
Para atenuar os efeitos das possíveis desavenças geradas, será necessário administrar os
ânimos ao longo das simulações e ter em mente a necessidade de permanecer duro com
os interesses e suave com as pessoas. O Professor estará acompanhando a evolução do
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negociação
exercício, o comportamento dos alunos e realizará uma análise final dos resultados das
diversas negociações.
1.5 Métodos de Avaliação
A avaliação será feita por meio de prova e de trabalhos que serão desenvolvidos em
sala de aula. Os casos desenvolvidos em sala de aula deverão ser entregues sob a forma de
trabalho. A nota da primeira avaliação será calculada pela média aritmética dos trabalhos
desenvolvidos ao longo do curso. A prova constituir-se-á na segunda nota.
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negociação
II. Plano de Aulas
Curso de Negociação – Graduação Direito Rio
Aulas
Assunto
Professor
1ª aula
Abertura do Curso
Yann Duzert
2ª aula
Conceito de Negociação – percepções e emoções
Ana Tereza Spinola
3ª aula
Matriz de Negociações Complexas – conceitos de BATNA, ZOPA, Preço Reserva
Ana Tereza Spinola
4ª aula
Abordagem de Ganhos Mútuos – etapas de uma negociação
Ana Tereza Spinola
5ª aula
Abordagem de Ganhos Mútuos – etapas de uma negociação
Ana Tereza Spinola
6ª aula
Elementos – contexto, interesses, opções e relacionamento – Caso: Parker Gibson
Ana Tereza Spinola
7ª aula
Elementos – alternativas, Comunicação e Tempo – Caso: Sally Soprano
Ana Tereza Spinola
8ª aula
Elemento – concessões – Caso: Multimode
Ana Tereza Spinola
9ª aula
Elemento – legitimidade – Caso: Termination Tempest
Ana Tereza Spinola
10ª aula
Formas de negociação MSD e PIN
Ana Tereza Spinola
11ª aula
Caso Cuba
Ana Tereza Spinola
12ª aula
Critérios de Avaliação da Negociação
Ana Tereza Spinola
13ª aula
Caso Harbocco
Ana Tereza Spinola
14ª aula
Caso Harbocco
Ana Tereza Spinola
15ª aula
Encerramento do Curso
Yann Duzert
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6
negociação
1. Bloco 1: Introdução à Negociação
Introdução
Neste Bloco serão introduzidos os conceitos de conflitos, percepção, emoções e racionalidade limitada que servirão de base para o estudo de negociação. Serão utilizadas dinâmicas específicas que ampliarão a visão do aluno preparando-o para o processo de tomada
de decisão.
Objetivo
Este bloco objetiva:
Compreender a questão de conflito x negociação;
Trabalhar as percepções ;
Desenvolver o pensamento crítico;
Estimular o debate entre os alunos.
1.1. Negociação: Apresentação
1.1.1. Introdução
O conflito está presente em todos os relacionamentos humanos e em todas as sociedades.
As disputas acontecem entre pessoas de uma mesma família, vizinhos, grupos religiosos e
esportistas, organizações e governo, cidadãos, dentre outros. Podem ser das áreas trabalhista
ou comercial, sendo constituídas por múltiplos participantes e múltiplos critérios. Devido
aos altos custos físico, emocional e financeiro que resulta de uma situação conflituosa, os
indivíduos têm buscado maneiras de resolver suas discordâncias e diferenças de pontos de
vista. Ao buscar administrar e resolver as diferenças tem-se procurado estabelecer procedimentos que atendam aos interesses das partes envolvidas, minimizando o desgaste e os
gastos desnecessários.
Negociação é a possibilidade de se fazer algo melhor por meio de uma ação conjunta;
por outro lado, não deverá ser surpresa caso as ações de não-negociação provem ser o meio
superior de realizar algo(SEBENIUS E LAX, 1987).
Negociação é um processo de atualização, revisão, realização de perguntas relevantes,
proporcionando um aprendizado conjunto, com o objetivo de minimizar as diferenças na
definição de valor.
A negociação é ainda o modo mais eficiente de conseguir algo que se deseja. Negocia-se
quando existem alternativas a serem escolhidas, e essas alternativas envolvem a própria pessoa ou terceiros. Para ambos os lados, as diversas alternativas apresentam interesses comuns
e interesses conflitantes, expressando a complexidade das relações.
Por outro lado, a negociação possui um dilema fundamental, denominado o Dilema do
Negociador:
Para criar valor é preciso oferecer informações sobre os seus interesses, porém revelar
seus interesses pode criar desvantagem.
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individuais.
Análise do Exercício 1: Jogo da Quebra de Braço
Resultados: 0 x 0; 1 x 0; 3 x 2; ........
Teria possibilidade de haver melhor resultado?
negociação
Modificação da lógica competitiva para a lógica cooperativa
O resultado poderia ser 15 x 15......., e assim por diante
Exemplo 1: Jogo da Queda de Braço
A negociação tem
que serdo
cooperativa
(Teoria
dos Jogos) paraem
criar
valor,de
obter
mútuos
e assim
Proposta
jogo: Dividir
os participantes
grupos
doisganhos
definindo
duplas
para a queaumentar o da
tamanho
do bolo.
de braço.
Serão dados 15 segundos para que cada um maximize o número de pontos.
Negociação Competitiva
6
Negociador A A
3
2
1
2
3
6
B
Negociador B
Negociação Cooperativa
6
Negociador A A
Ótimo
3
2
1
2
3
6
B
Negociador B
Exemplo 2: Racionalidade Limitada
Cobrir todos os pontos com apenas 4 linhas
•
•
•
9
Negociação
•
•
•
•
•
•
– Negociação Competitiva tem-se para cada ganho uma perda correspondente. É o
jogo do ganha-perde (W-L).
– Negociação Cooperativa tem-se que cada parte oferece um ponto para o oponente
e vice-versa. É o jogo do ganha-ganha (W-W), corresponde a uma negociação que tem ganhos mútuos. Não adianta uma das partes ganhar sozinha.
Assim, a negociação pode ser definida com base nas seguintes condições:
Interdependência: não se consegue atingir plenamente um objetivo sem que haja uma
ação ou uma decisão de uma outra pessoa ou de um grupo de pessoas.
Capacidade para ganhos mútuos: cada pessoa possui algo que é desejado por outra
pessoa. Entretanto, um acordo só é de mútuo interesse se as duas partes puderem ganhar
com a troca. Se uma parte desejar algo que a outra parte possua, então essa parte deverá oferecer algo que deixe o outro bem, em situação melhor do que se encontrava antes da troca.
Autoridade limitada: nenhuma parte pode dar ordens ou forçar a outra parte a dar o que
se deseja. Entretanto, uma parte pode influenciar a outra parte oferecendo incentivos para
alcançar o acordo, ou elevando o custo da posição de não-acordo.
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8
negociação
Comunicação: as partes têm que ser capazes de conversar ou de se corresponder de forma mutuamente inteligíveis. Entretanto, a comunicação pode ser imperfeita. Podem ocorrer erros de interpretação e uma das partes ou as duas poderão, deliberadamente, trabalhar
sobre suposições falsas. A forma de como expressamos nossas emoções e procedemos com
as emoções dos outros podem, significativamente, afetar nossa comunicação. As grandes
diferenças de língua, de experiências anteriores e de normas culturais são os maiores riscos
para os problemas de comunicação.
Relacionamento: todas as negociações criam relacionamentos. Se houver alguma desavença anterior à negociação, com certeza isso irá afetar a forma de como negociar hoje.
Caso se espere encontrar a outra parte em um futuro, nossas expectativas quanto a esse
futuro também irão afetar a forma da negociação. Se cada um de nós achar que a forma de
condução de uma negociação puder influenciar o olhar dos outros sobre nós então, tudo
que for relativo à nossa reputação também influenciará a forma de conduzir com o outro a
negociação.
Quando todos esses elementos forem colocados, ao mesmo tempo, em uma negociação,
significa que a mesma está inserida em uma situação complexa. Cada uma das partes possui
metas e interesses para estar em uma negociação. Nenhuma parte conseguirá atingir seus
objetivos sem a cooperação da outra. Cada uma das partes buscará ganhar o máximo possível ao longo do processo negocial, mas deve equilibrar o desejo de ganhar o máximo possível
e realizar o mínimo de concessões, com o risco de ter nossos interesses afetados, caso não
seja alcançado o acordo.
Cada uma das partes tem informações limitadas sobre os verdadeiros objetivos e interesses da outra parte, então não é óbvio saber o que se deve oferecer, como oferecer ou como
encontrar o que mais poderá ser oferecido. A forma de comunicação entre as partes tem
um significativo e involutário impacto sobre o resultado. Finalmente, o relacionamento
que se cria e se desenvolve ao longo do processo de negociação pode ter um impacto muito
grande, não só para a negociação como um todo como também sobre futuras negociações
entre essas partes.
1.1.2. Identificando o Problema: Percepções e Emoções
Exemplo 3: Entender as Percepções e a Proposta de Valor
O milho é: 1- Grão; 2- Planta; 3- Leguminosa; 4- Fruto
Para se negociar será necessário definir o problema. Se não existe uma concordância a
respeito do que seja o milho, como se poderá negociar o tipo de transporte para milho?
Diferentes percepções definem diferentes critérios. A definição do problema tem que ser
incontestável, assim deve-se, inicialmente, definir conceitos.
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resolvdo para que não se busque a solução de um problema errado.
No exemplo acima, se não existe uma concordância a respeito do que seja o milho, como se
poderá negociar o tipo de transporte para milho? Diferentes percepções definem diferentes
critérios. A definição do problema tem que ser incontestável, assim, inicialmente, deve-se
Excluído: S
negociação
Excluído: , inicialmente,
definir conceitos.
Exemplo 4: O que se vê nas imagens abaixo?
Excluído: Exemplo
Exercício
Figura 4:
1: O que se vê nas imagens abaixo?
Figura 1:
Figura 2:
Figurapessoas
2:
Quantas
perceberam:....... pato e ....... coelho?
13
Negociação
Excluído: A capacidade de
Criação de Consenso leva as
partes a uma definição mais
adequada do problema,
proporcionando conseqüentem
uma melhor execução.¶
¶
Nas negociações multipartid
e organizacionais, a alternati
Quantas pessoas perceberam:.......moça e .......velha?
um dos lados pode ser um con
de acordos a ser alcançado po
uma potencial coalizão dos
adversários. Ameaças inequív
para alterar a posição de nãoExercício 5: Jogo da Cooperação e Coalizão Tripartite – Jogo de Poder
acordo são comumente utiliza
por uma das partes, como pod
observado pela posição dos pa
industrializados nas cinco
Dividir a turma em grupos de três pessoas, cada uma classificada como A, B e C, respectivamente.
Conferências Ministeriais da
OMC, quando tentaram imped
O objetivo do jogo é negociar com os membros do grupo, buscando maximizar o retorno individual,
que fossem levadas à discussã
questões agrícolas como é o d
atendendo a um limite máximo de pontos, conforme definido na tabela abaixo:
e a necessidade dos países em
desenvolvimento e, forçaram
agenda para discussões das
questões que atendessem aos
interesses como os temas de
Opções
Partes
Retornos Totais
Cingapura. Neste caso, além d
buscar acordos, as partes
1
A ou B ou C
0 ( zero)
envolvidas se utilizam,
freqüentemente, de negociaçõ
formais para fazer propaganda
2
A&B
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reunir inteligências, influencia
terceiros ou outras audiências
3
A&C
84
manter contato, desviar a aten
dos outros jogadores sobre alg
sobre a comunicação de algum
4
B&C
50
assunto, e assim por diante
10 e Lax, 1987).¶
(Sebenius
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5
A&B&C
121
¶
A capacidade de Criação de Consenso leva as partes a uma definição mais adequada do
problema, proporcionando conseqüentemente uma melhor execução.
Nas negociações multipartidárias e organizacionais, a alternativa de um dos lados
pode ser um conjunto de acordos a ser alcançado por uma potencial coalizão dos adversários. Ameaças inequívocas para alterar a posição de não-acordo são comumente utilizadas
por uma das partes, como pode ser observado pela posição dos países industrializados nas
cinco Conferências Ministeriais da OMC, quando tentaram impedir que fossem levadas
à discussão as questões agrícolas como é o desejo e a necessidade dos países em desenvolvimento e, forçaram uma agenda para discussões das questões que atendessem aos seus
interesses como os temas de Cingapura. Neste caso, além de buscar acordos, as partes envolvidas se utilizam, freqüentemente, de negociações formais para fazer propaganda, reunir
inteligências, influenciar terceiros ou outras audiências, manter contato, desviar a atenção
dos outros jogadores sobre algo ou sobre a comunicação de algum assunto, e assim por
diante (Sebenius e Lax, 1987).
Excluído: xemplo
Orientação para o desenvolvimento do problema:
Excluído: s
negociação
Exemplo 5: Jogo da Cooperação e Coalizão Tripartite
Dividir a turma em grupos de três pessoas classificadas como A, B e C.
O objetivo do jogo é negociar com os membros do grupo de forma a maximizar o retorno individual, atendendo a um limite máximo de pontos, conforme definido na tabela
abaixo:
Opções
Partes
Retornos totais
1
A ou B ou C
0 (zero)
2
A&B
118
3
A&C
84
4
B&C
50
5
A&B&C
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Orientação para o desenvolvimento do problema:
1. Leia o problema
2. Forme os grupos com trios de pessoas A, B e C, e negocie
3. Definir as partes que estão no acordo
4. Como será dividido o valor entre as partes? (divisão da torta)
5. Os acordos têm que apresentar números definidos
6. Maximize seu retorno
7. Não existem créditos para ajudar ou dificultar a(s) outra(s) parte(s)
8. Podem ocorrer dificuldades em se conversar a sós
9. Permite uma contra-oferta da coalizão
10. A parte que não participar do acordo somará zero pontos
1.1.3. Conceitos Básicos
Qualquer negociação deve ter uma estrutura básica fundamentada no conhecimento das
seguintes questões:
–qual a alternativa à negociação – BATNA ou MAANA
–qual o limite mínimo para um acordo negociado;
–até que ponto (alvo) cada parte está disposta a ser flexível; e,
–quais as concessões que as partes estão dispostas a fazer (intervalo de ZOPA ou
ZAP).
Para a definição desses fatores utilizam-se os seguintes conceitos: BATNA – Best Alternative to a Negotiation Agreement ou MAAN – Melhor Alternativa à um Acordo Negociado; Preço de Reserva; e, ZOPA – Zone of Possibles Agreements ou ZAP – Zona de Acordo
Possível.1
A MAAN corresponde à alternativa que será adotada caso não se alcance um acordo na
negociação. Esta alternativa é definida antes do início de qualquer negociação para permitir
ao negociador uma posição vantajosa em relação à outra parte, na medida em que ele conhece e dispõe de uma referência (preço mínimo pelo qual está disposto a negociar), tanto para
avaliação das propostas decorrentes do processo como para poder dizer não a uma proposta
desfavorável.
Max Bazerman descreve a
BATNA como sendo “ one piece
of advice that negotiation experts commonly offer is very
simple: before you enter into
any important negotiation, you
should consider what you will
do if no agreement is reached”
extraído do artigo Is there
help for the Big Ticket Buyer,
publicado na Harvard Business
Review em 17 set 2001.
1
FGV DIREITO RIO 11
negociação
Preço de Reserva é representa o valor mínimo em que o negociador fica indiferente
entre um acordo negociado e o impasse. É o limite da BATNA, quando o valor negociado é
igual à alternativa disponível fora da negociação. Para que seja interessante uma negociação,
o valor negociado tem que ser acima do valor definido pela BATNA.
ZAP é o conjunto de alternativas possíveis, para ambas as partes, definidas por limites
superiores e inferiores, defindos pela BATNA, dentro das quais pode-se chegar a um consenso que satisfaça ambas as partes. Esses limites são definidos pelo Preço de Reserva de cada
uma das partes. As partes não alcançarão resultados enquanto existir espaço para negociação
na região da ZAP [Mnookin, Peppet e Tolumelo:2000].
Preço Alvo é o preço que você deseja; preço limite é o seu preço máximo ou mínimo.
AlvoLimite
Vendedor
ZAP
LimiteAlvo
Comprador
Em resumo,
• Alternativa A
ZAP
!
!
Preço de ReservaPreço de Reserva
do vendedor
do comprador
Exemplo:
Um proprietário tem um apartamento em Copacabana e deseja alugá-lo a um preço de $
4.000,00. Por outro lado, existe um interessado em alugá-lo, disposto a pagar, $ 2.000,00.
A BATNA do proprietário é o interesse de um artista em alugar o imóvel a $ 4.000,00.
O proprietário sente-se arriscado alugar o imóvel para o artista pois considera arriscado a
garantia do pagamento do aluguel em dia, a possibilidade desse artista em sub-locar o imóvel e trazer com isso problemas com o condomínio.
A BATNA do interessado em alugar o imóvel é um apartamento velho situado em uma
ladeira cujo edifício tem 10 apartamentos por andar.
1. Qual é a ZOPA do problema?
2. Quais as ações que poderiam ser tomadas para reduzir a ZOPA?
Segundo Sebenius e Lax, as alternativas podem ser tão variáveis quanto as situações
negociadas que elas circunscrevem. Podem ser corretas e ter um único atributo, como nas
competições por preços de insumos para um produto idêntico; podem ser contingenciais e
multi-atributos, como levar a questão a uma decisão judicial ao invés de aceitar um acordo,
o que pode envolver incerteza, ansiedade, despesas com taxas legais e custo do tempo dispendidodispendido, dentre outros; e podem também variar ao longo do tempo a partir de
FGV DIREITO RIO 12
negociação
novas informações, interpretações, movimentos competitivos ou oportunidades (Sebenius
e Lax,: 1987).
Questões a serem levadas em consideração nas ofertas iniciais de uma negociação:
(a) Quem deve ancorar primeiro? Quem ancora assume riscos, porém âncoras afetam
as percepções das partes acerca do resultado final.
(b) O Que Fazer? Não dar muito valor à oferta inicial; analisar a qualidade da âncora;
formular objetivos ousados como âncoras; boa preparação.
FGV DIREITO RIO 13
negociação
2. Bloco 2: Matriz de Negociações Complexas
Introdução
Apresentamos neste Bloco a matriz de Negociações Complexas. A Matriz de Negociações Complexas2 está estruturada a partir da abordagem de ganhos mútuos e reúne as
quatro etapas do processo de negociação, os dez elementos, as dez formas e os dez métodos
de avaliação.
Objetivo
Este bloco objetiva:

Conduzir a Negociação ao longo de suas etapas;

Identificar os elementos presentes na negociação;

Desenvolver as formas de negociação;

Acompanhar a performance da negociação através de seus indicadores e critérios de
avaliação;
Quadro 1: Matriz de Negociações Complexas
Quadro 1: Matriz de Negociações Complexas
Quatro Etapas da Negociação
Preparação
Criação
de Valor
Distribuição
de Valor
Implementação/
Monitoramento
Dez Elementos
da Negociação
Dez Formas
de Negociação
Dez Indicadores
de Avaliação
Contexto
Negociações Diretas
Satisfação e
Racionalidade
Interesses
Opções
Negociações Informais
Paralelas (PIN)
Diálogo entre
Multi-Stakeholders (MSD)
Controles
Risco
Alternativas
Agente
Otimização
Econômica
Comunicação
Facilitação
Ética
Relacionamento
Mediação
Justiça e Equidade
Concessões
Meta-Mediação
Impactos e
Sustentabilidade
Conformidade
Arbitragem
Produtividade
Legitimidade
Juiz
Emoções
Tempo
Polícia / Força Militar
Sistema Autopoiético
Fonte Fonte
: Yann :Duzert,
Davis Fairman
Alain Lempereur
Yann Duzert,
DaviseFairman
e Alain
Lempereur
A Matriz de Negociação
Complexa foi desenvolvida pelos professores
David Fairman, Yann Duzert e Alain Lempereur de
Excluído: .
Harvard-MIT,
FGV/EBAPE
e IRENE/ESSEC,
respectiFormatado:
Francês (França)
vamente.
2
A abordagem de Ganhos Mútuos difere das demais abordagens por ser um conjunto de
princípios e estratégias que permitem (i) maximizar as chances para cada uma das partes
encontrar seus interesses, e (ii) criar e manter um bom relacionamento entre as partes que estão
na negociação. Essa abordagem garante que o processo seja eficiente, viabiliza a realização de
FGV DIREITO RIO 14
Excluído: de se encontrar seus
interesses, ao mesmo tempo em
que as outras partes também
alcançam seus interesses,
negociação
A abordagem de Ganhos Mútuos difere das demais abordagens por ser um conjunto de
princípios e estratégias que permite (i) maximizar as chances de se encontrar seus interesses,
ao mesmo tempo em que as outras partes também alcançam seus interesses, e (ii) criar e
manter um bom relacionamento entre as partes que estão na negociação. Essa abordagem
garante que o processo seja eficiente, viabiliza a realização de ganhos mútuos e, caso os negociadores não alcancem o acordo, sairão menos desgastados.
O foco central da abordagem de Ganhos Mútuos é o foco nos interesses, não em posições. A forma de condução da negociação nos dois focos pode ser verificada nos seguintes
exemplos:
– Foco na posição: “Desejo obter a participação de 70% nos resultados alcançados”;
– Foco no interesse: “Desejo uma participação nos resultados”
Focar no interesse é melhor para uma negociação, pois interesses são objetivos que se
desejam alcançar em uma negociação e oferece maior flexibilidade para se alcançar acordos.
Existem mais de um caminho para se alcançar os interesses.
Para que se possa melhor compreender as vantagens da estratégia de negociação de ganhos mútuos, comparemos com as demais abordagens, enunciadas a seguir:
–Convencional – é uma estratégia de negociação dura, desenvolvida quando as partes
acreditam que possuem interesses absolutamente incompatíveis. As partes assumem
posições extremas, seguram informações e fazem concessões com má vontade;
–Relacionamento – é uma estratégia de negociação leve que prioriza alcançar um
acordo e mantém acima de tudo um bom relacionamento entre as partes;
–Sensibilidade Cultural – é uma estratégia a ser utilizada, principalmente nas negociações internacionais. Essa estratégia demanda muito tempo na preparação para
que se possa conhecer as normas culturais, os sinais, estilos e símbolos das outras
partes, de forma a não incorrer em indelicadezas com as outras partes.3
2.1. Etapas da Negociação
São quatro as etapas do processo de negociação utilizadas na abordagem dos ganhos
mútuos: preparação, criação de valor, distribuição de valor e implementação e avaliação.
–Preparação: o que se faz antes de iniciar um processo de negociação
–Criação de valor: o que se faz nos estágios iniciais da negociação
–Distribuição de valor: o que se faz para alcançar um acordo
–Implementação e Avaliação: o que se faz para implementar efetivamente um
acordo.
Harvard-MIT-Tufts Program
on Negotiation
3
FGV DIREITO RIO 15
negociação
Quadro 2: Estágios de Processo de Negociação baseado em Princípios
PREPARANDO
Deixe claro as suas atribuições
e defina sua equipe
CRIANDO VALOR
Estime seu melhor MAANA
assim como o dos outros participantes
Explore os interesses de
ambos os lados
DISTRIBUINDO VALORES
Aperfeiçoe o seu MAANA (se
possível)
Suspenda a crítica
Comporte-se de maneira que
crie confiança
CONTINUANDO
Identifique seus interesses
Crie sem compromisso
Discuta padrões e critérios
para “dividir o bolo”
Entre em acordo para o
monitoramento das decisões
adotadas
Veja quais são os interesses
dos outros
Prepare sugestões de alternativas de ganhos mútuos
Fonte : Duzert, 2004
Use a neutralidade para
Gere alternativas que “fasugerir possíveis formas de
çam o bolo aumentar”
distribuição
Use a neutralidade para
melhorar a situação
Projete acordos próximos
que se reforcem
Facilite a sustentação dos
compromissos
Alinhe os incentivos e controles
organizacionais
Continue trabalhando para melhorar o relacionamento
Use a neutralidade para resolver desacordos
2.1.1. Preparação
A Preparação é a etapa mais importante do processo de negociação. Uma preparação
cuidadosa oferece muitos dividendos para o processo de negociação. Quando um negociador está bem preparado ele amplia consideravelmente a sua possibilidade de alcançar o que
deseja na negociação. Durante o processo de negociação, um negociador bem preparado
poderá estar calmo, criativo e afável aos parceiros da negociação, sem precisar estar em posições de muito favorecimento ou de excessiva rigidez.
Para preparar uma negociação deve-se, inicialmente, esclarecer os interesses. Essa tarefa
deverá ser discutida com os tomadores de decisão da sua organização, deverá incluir discussões sobre interesses comuns e sobre quaisquer diferenças anteriores ao encontro com
os negociadores externos. Deve-se considerar que um dos interesses será manter um efetivo
relacionamento de trabalho com a(s) outra(s) parte(s). A preparação envolve estar apto para
explicar seus interesses para a outra parte, e antecipar suas questões sobre porque você quer
o que você quer.
Dado seus interesses, deve-se pensar sobre o elenco de resultados possíveis, a partir das
suas aspirações – o melhor resultado que satisfaça seus interesses, até suas exigências mínimas – o que seria o mínimo aceitável. Para se determinar as exigências mínimas deve-se
examinar a BATNA, uma vez que é a melhor opção externa à mesa de negociação, ou seja,
a melhor alternativa caso não se consiga alcançar um acordo.
Coloque-se no lugar da(s) outra(s) parte(s), e imagine quais seriam seus interesses se
estivesse no lugar dela. Utilize o recurso da pesquisa para aprender sobre os interesses, aspirações e BATNA dos parceiros de negociação. Sua proposta causará um impacto sobre
percepção do outro sobre a sua credibilidade e seu profissionalismo.
FGV DIREITO RIO 16
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2.1.2. Criação de Valor
Criar valor significa inventar soluções que sejam vantajosas e que permitam expandir o
conjunto de opções de benefícios mútuos viáveis para ambas as partes. Para criar valor será
necessário identificar as diferenças de valores entre os negociadores para em seguida, explorar as múltiplas opções para resolução ou colaboração.
Para encontrar as áreas de ganhos mútuos é fundamental:

Explorar os interesses das outras partes, muito mais do que se manter posicional.
Ao invés de ficar discutindo as posições contra ou a favor, busque informações para
construir o “se eu tento uma opção diferente que servirá para mim e se eu estiver
compreendendo como seus interesses podem ir ao seu favor.”

Buscar fazer a outra parte compreender as razões que estão por trás das coisas que
você deseja. Tenho certeza de que só poderei conseguir alcançar meus interesses se
eu permitir que você esteja informado sobre quais são esses interesses (Dilema do
Negociador). Não se deve fazer julgamentos sobre as idéias que foram criadas, quantas mais idéias forem criadas, mais oportunidades para se criar novas opções que
poderão auxiliar as partes em uma negociação.
Caso as partes tenham dificuldade em conversar – por força de uma questão difícil, ou
por uma estratégia de negociação frágil, ou por ambas – pode-se chamar uma terceira pessoa
para interceder na comunicação (vide Formas de Negociação).
2.1.3. Distribuição de Valor
Distribuir valor significa escolher os caminhos, de comum acordo entre as partes, para
a escolha das opções.

É o processo de escolha das opções identificadas na etapa da criação de valor. Quando existe confiança entre as partes é muito fácil distribuir valor. Quanto mais uma
parte se coloca confiável em uma negociação, mais a outra parte se colocará disponível para escutar as razões e os argumentos sobre como deverá ser “dividido o bolo”.

No caso de existirem questões fortes individuais para a escolha de duas grandes
questões, pode ser negociada uma opção para cada uma das partes ceder um pouco
à outra (trade-off).

Caso não haja possibilidade de se fazer diretamente uma composição de acordos
entre as partes, um outro caminho para resolver essa disputa é o acordo contingencial. Um acordo contingencial permite que quando uma parte está em dúvida
quanto à capacidade da outra parte cumprir o acordo, elabora-se um documento
que vincula o cumprimento do acordo no futuro a uma alteração nos termos iniciais do acordo.

Uma outra estratégia que facilita a distribuição de valor a partir de um conjunto de
opções é a definição de critérios – princípios objetivos ou padrões – que levem as
partes a realizarem as escolhas dentre as várias opções. Nesse contexto, objetivo não
significa dizer “certo ou errado”, e sim alguma opção que seja aceitável para ambos e
razoável para a tomada de decisão.

Podem existir situações em que uma das partes percebe que tiraria mais vantagem
se violasse o acordo. Nesses casos, se ambos violarem o acordo, ambos irão perder.
Para que não haja esses problemas, arbitra-se uma multa para os casos do nãocumprimento do acordo.
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2.1.4. Implementação e Monitoramento
Essa etapa validará e acompanhará os acordos alcançados de forma que nenhuma das
partes precise se preocupar na violação dos resultados alcançados.

Uma vez alcançado o acordo, as partes deverão avaliar se os recursos, de ambas as
partes, são adequados e se permitem a implementação do acordo. Sendo necessário,
portanto disponibilizar os recursos.

Se o acordo definir que deverão ocorrer mudanças tangíveis, deve-se acordar também uma forma de monitorar essas mudanças, criando indicadores que possam
apresentar medidas de variação. Deve-se prever também no acordo, quais as iniciativas que deverão ser tomadas no caso do acordo não estiver alcançando os resultados
esperados por ambas as partes.
A etapa de implementação que acompanha os resultados acordados deve servir para
a manutenção do relacionamento entre as partes. Se os resultados estiverem a contento
ambas as partes estarão bem; caso haja dificuldades, a identificação do problema e a busca
de soluções conjuntas proporcionarão uma aliança mais forte entre as partes. Caso existam
divergências, deve-se solicitar auxílio a terceiros (vide Formas de Negociação).
2.2. Os 10 Elementos da Negociação
São dez os elementos da negociação: Interesses, Alternativas, Opções, Legitimidade,
Compromissos, Relacionamentos, Comunicação, Tempo, Conformidade, Contexto.
A definição desses elementos é importante para a preparação, para a compreensão de
diferentes processos de escolhas, para o diagnóstico, para lidar com táticas difíceis e para
organizar intuições, instrumentos e lições.
A aplicação desses elementos pode ser observada da seguinte forma:
• O QUE VOCÊ DESEJA
–Interesses, inclusive;
–Senso de legitimidade – responde a pergunta: “Qual é o critério?”. Define indicadores para defender a proposta
–Relacionamento para gerar confiança: identificação dos interesses dos outros.
• OBTENDO O DESEJADO:
–Alternativas – o que pode ser feito sem acordos para buscar uma saída.
–Opções – possibilidades de acordos corresponde a criação de valor; facilita a “divisão
do bolo”.
• ACORDO/DECISÕES sobre PROCEDIMENTOS:
–Compromissos a serem alcançados.
–Contexto – melhor canal de negociação para se ter mais cooperação (Axelrod); negociação mais produtiva; estabelecer confiança entre as partes com a oferta de ganhos mútuos (Equilíbrio Nash).
• PROCESSO
–Comunicação – ser o mais transparente possível para criar ganhos; debate de idéias
livres; manter informação confidencial quando for estratégico.
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•
PROCESSO
–
Comunicação deve-se ser o mais transparente possível para criar ganhos; permitir o debate
Excluído: –
de idéias livres; manter a informação confidencial quando for estratégico.
–
Tempo deve ser utilizado como um elemento estratégico a favor da negociação. Utilizado
em contratos contingenciais, para desbloquear conflito, e o deadline obriga os negociadores
a convergirem para acordo ou para um impasse;
–
Conformidade deve-se definir acordos que tenham base legal para que possam ser
Excluído: –
Formatado: Fonte: Não
Negrito
negociação
Excluído: o timing em todo o
processo;
Excluído: ; desbloqueador do
–Tempo – o timing em todo o processo; contratos contingenciais; desbloqueador do
executados.
conflito; deadline obriga a convergir para acordo;
–Conformidade – conhecer e definir acordos que tenham base legal para que possam
seraexecutados.
O quadro
seguir, apresenta a relação existente entre os dez elementos e as quatro etapas da
Excluído: ;
negociação, considerando as etapas em que cada elemento é mais utilizado.
Formatado: Fonte: Não
Negrito
O quadro a seguir, apresenta a relação existente entre os dez elementos e as quatro etapas
da negociação, considerando as etapas em que cada elemento é mais utilizado.
Excluído: a
Excluído: – conhecer e
Formatado: Fonte: Não
Negrito
Excluído:
Quadro 3: Elementos e Etapas da Negociação
Quadro 3: Elementos e Etapas da Negociação
QUATRO ETAPAS
Preparação
DEZ ELEMENTOS
Contexto
Criação
de Valor
Distribuição
de Valor
Implementação /
Monitoramento
X
Interesses
X
X
Opções
X
X
X
Alternativas
X
Comunicação
X
X
X
X
Relacionamento
X
X
X
X
Concessões/ Compromisso
Conformidade
X
X
Legitimidade/ Padrões
Tempo
Fonte:
Brandão,
2005.
Fonte:
Brandão,
X
X
X
X
X
2005.
A seguir, abordar-se-á cada um dos elementos.
A seguir, abordar-se-á cada um dos elementos.
2.2.1.
2.2.1. Contexto
Contexto
Contexto é representado pelo melhor canal de negociação de forma que se obtenha uma
maior
cooperação
(Axelrod).
Trata-se
da identificação
dos cenários político, econômico, social, ambiental, cultural, religioso,
Trata-se
da
identificação
cenários político,
econômico,
ambiental,
cultural,
comercial, dentre outros, ondedos
se desenvolve
o processo
negocial. Asocial,
análise
do contexto
permite
religioso, comercial, dentre outros, onde se desenvolve o processo negocial. A análise do
contexto permite que o negociador obtenha uma visão holística do processo, facilitando
27
e suportando o posicionamento a ser adotado, assim como permite uma observação
com
Negociação
relação aos agentes envolvidos e suas inter-relações e dependências.
Acompanhar o contexto de forma dinâmica configura-se como um diferencial, pois em
qualquer etapa o negociador estará com a “fotografia” de todo ambiente disponível para
alimentar as reflexões e facilitar a identificação de opções.
São levados em consideração os diversos fatores externos que possam influenciar as quatro fases da negociação.
É fundamental que a análise de contexto seja realizada no período de preparação, tendo em vista que estas reflexões serão úteis para balizar posicionamentos e abordagens.
Quando se trata de negociações entre países, principalmente quando se trata de estreitamento de laços comerciais de caráter governamental é importante que aspectos relativos
à estabilidade política sejam considerados. No caso de acordos comerciais, como a soja e a
carne brasileira, as empresas devem avaliar aspectos como: preços internacionais, público
demandante, oferta, e outros que permitam o posicionamento adequado diante da outra
parte.
Excluído: Contexto é
representado pelo melhor canal de
negociação de forma que se
obtenha uma maior cooperação
(Axelrod).¶
¶
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negociação
preocupações
ser colocadas
e respondidas
por meio
dasambas
seguintes
questões:
UmAsbom
resultado épodem
alcançado
no Equilíbrio
Nash, posição
em que
as partes
ganham,
–Estamos
estabelecendo
com as
pessoas envolvidas
mesmo
que não seja
a posição ótima.
O resultado
é W-W. na negociação uma forma de ob-
termos ganhos-mútuos?
–Estamos dispostos a abrir mão de parte dos resultados desejados para que haja um
acordo, mesmo que não seja com o resultado ótimo?
–Vale mais a pena buscar resultados melhores de longo prazo, abrindo mão de resultados de curto prazo?
Um bom resultado é alcançado no Equilíbrio Nash, posição em que ambas as partes
ganham, mesmo que não seja a posição ótima. O resultado é W-W.
Buscar4:nas
outras partes uma melhor compreensão do problema, buscar em conjunto a
Quadro
Contexto
exploração de opções, alternativas e dados para criar valor são algumas das ações específicas
desse elemento.
Quadro 4: Contexto
Inter-organização Internacional
Acionista
Inter-organização Domestica
Organização
Time
Chefe
Fornecedor
Externo
Cliente
Interno
Interpessoal
Pares
Individuo
Fornecedor
Pares Interno
Cliente
Externo
Subordinados
Comunidade
Fonte: Duzert, 2004.
Fonte: Duzert, 2004.
2.2.2. Interesses
2.2.2. Interesses
Interesses são preocupações, desejos, necessidades, receios, esperanças e temores motivadores das posições das partes. São valores subjacentes das posições e constituem-se nas
razões pelas quais são estabelecidas as posições e as exigências.
29
O problema básico de uma negociação não está nas posições conflitantes, mas sim no
Negociação
conflito entre as necessidades, desejos, interesses e temores de cada um dos lados.
É natural que as partes presumam que uma oposição na posição leva a uma oposição
nos interesses. Entretanto, uma análise criteriosa dos interesses pode desvendar a existência
de uma quantidade muito maior de interesses comuns ou compatíveis do que interesses
antagônicos.
FGV DIREITO RIO 20
negociação
A preparação de uma negociação exigirá que cada um dos atores formule, por exemplo,
as seguintes questões:
–Quais são os nossos interesses? Esclareça seus interesses.
–Quais são os interesses da outra parte? Estime os interesses das outras partes
–Como procederíamos se estivéssemos no lugar deles?
–Existem stakeholders4 envolvidos?
–Quais os interesses devem nos preocupar, quais os interesses são compartilhados,
quais os interesses são diferentes e quais interesses são conflitantes?
–O que você busca atingir nesta negociação?
Essas questões deverão levar a uma satisfação dos interesses para que o acordo seja durável.- Resultado desejado
Para que os resultados sejam alcançados, deve-se proceder às seguintes ações específicas:
–Concentrar-se em interesses e não posições;
–Comunicar nossos interesses (talvez não sua intensidade);
–Perguntar sobre os interesses deles.
2.2.3. Opções
Opções são possíveis acordos ou partes de acordos que podem, criativamente, satisfazer
ambos os lados. São também maneiras e formas de se utilizar os diferentes interesses para
criar valor.
Fischer et al (1994) apontam quatro obstáculos que inibem a criação de uma multiplicidade de opções: (1) o julgamento prematuro; (2) a busca de uma resposta única; (3) a pressuposição de um bolo fixo; e (4) pensar que “resolver o problema deles é problema deles”.
Estes mesmos autores recomendam que para inventar opções criativas, portanto, é preciso (1) separar o ato de criar opções do ato de julgá-las; (2) ampliar as opções a serem apresentadas, em vez de buscar uma resposta única; (3) buscar benefícios mútuos; e (4) inventar
meios de facilitar as decisões do outro.
Para que se possam identificar as diversas opções, colocam-se as seguintes questões:
–Quais os modos criativos para harmonizar os interesses?
–Que coisas eles valorizam, e que a outra parte não valoriza? Pode-se oferecer uma
nova escolha
–Que outras idéias poderiam ser buscadas?
–Se as partes trabalhassem juntas, que idéias se teria para melhorar a negociação para
as duas partes?
–De que maneira pode-se lidar com esse problema?
Um bom resultado será alcançado quando for definida a melhor dentre muitas opções,
ou seja, aquela que tiver a menor perda, que seja elegante, e que ofereça um discurso vencedor para ambas as partes.
Esse bom resultado dependerá de ações específicas, a saber:
–Separar as diversas percepções sobre uma única realidade, da criação de opções.
–Criar opções em conjunto, ou seja, todas as partes buscando diversas opções possíveis a um acordo.
Stakeholder pode ser compreendido como uma pessoa
ou um grupo de pessoas afetadas por uma decisão ou que
desejem fazer parte em uma
tomada de decisão em qualquer nível. (A Short Guide to
consensus building – Robert´s
Rules of Order.
4
FGV DIREITO RIO 21
negociação
2.2.4. Relacionamento
Relacionamento corresponde ao padrão geral de como as partes se relacionam, dentro
e fora da negociação.
É imprescindível um levantamento sobre o histórico dos relacionamentos entre as partes
e a preservação e manutenção de um bom relacionamento ao longo de todo o processo.
Um bom relacionamento e a construção de um ambiente amistoso facilita a troca de
informações, a identificação de interesses, as criações de valor, de opções e de alternativas.
Durante a etapa da distribuição de valor as tensões costumam ser maiores e mais intensas, desgastando bastante o relacionamento e alterando o comportamento dos participantes.
A conclusão dos acordos e a satisfação com os resultados obtidos podem estar diretamente
ligadas à qualidade do relacionamento entre as partes.
Para se identificar as questões relativas ao relacionamento, pode-se pensar sobre as seguintes perguntas:
–A relação envolve afeto?
–Quais os valores são compartilhados? Quais as divergências existentes? Houve aprovação mútua?
–Como está o relacionamento nesse momento? Como você gostaria que estivesse? O
que se pode fazer para reduzir a diferença (Gap) com o mínimo custo e risco?
–Que tipo de relacionamento as partes desejam? Existe confusão entre problema e
relacionamento? Como cada uma das partes vêem o relacionamento?
–Você sente que o processo que está sendo utilizado faz sentido?
–Fizemos algo ofensivo e/ou insultante?
–Deveríamos nós resolver essa questão?
–Como se sente o que está sendo negociado ou como as partes estão se sentindo?
Em resposta às questões acima, deve-se adotar como ação específica o respeito pelo
outro, que é incondicionalmente construtivo. Lide com o problema e o relacionamento separadamente, cada um por seus méritos e pense sobre o discurso vencedor da outra parte.
Um bom resultado é alcançado com um relacionamento que lide bem com as diferenças, durante e após a negociação.
Leitura Sugerida 1 : Salacuse, Jeswald W. Ten Ways that Culture Affects Negotiating Style; Some Surveys Results. Research Report in Negotiation Journal. Plenun
Publishing Corp. Jul/1998
Esse texto apresenta o resultado de uma pesquisa realizada em um universo de 370
pessoas de 12 países e com 8 tipos diferentes de ocupação, durante quatro anos. Foram
pesquisados profissionais de diferentes áreas, advogados, militares, engenheiros, diplomatas e pessoas do setor público, estudantes, financistas e contadores, professores e administradores e marketing, dos seguintes países: Espanha, França, Brasil, Japão, Estados
Unidos, Alemanha, Inglaterra, Nigéria, Argentina, China, México e Índia.
Constatou-se que a cultura pode influenciar a percepção das pessoas e a utilização
de elementos-chave em um processo de negociação. A prática da negociação difere de
cultura para cultura. O conhecimento sobre as diferentes culturas ajuda aos negociadores
melhor conhecer e interpretar o comportamento de seus parceiros e encontrar atalhos
para superar as diferenças existentes.
FGV DIREITO RIO 22
negociação
Caso 1: PARKER-GIBSON
Informações gerais
Os Parkers e os Gibsons são vizinhos. Um terreno desocupado, agora de propriedade dos
Parkers, está entre os lotes das duas casas. A área desocupada é menor do que o mínimo
exigido pelo regulamento de zoneamento para construção, mas tem valor potencial para
os vizinhos adjacentes para “usos acessórios” ou simplesmente como uma área adicional.
Os Parkers compraram o terreno alguns anos atrás por USD$ 20.000 pensando que
poderiam construir uma quadra de tênis nele, mas nunca levaram adiante seu projeto.
Como resultado, os Parkers procuraram os Gibsons para ver se eles gostariam de adquirir
a área desocupada.
Há muita margem de barganha neste caso. Os Parkers estão se mudando para outro
estado e venderão com relutância o terreno por USD$ 15.000 para o comprador de sua
casa, se os Gibsons não estiverem interessados. O que os vendedores não sabem é que os
Gibsons estão muito interessados, pois recentemente receberam uma herança que planejam utilizar para expandir sua casa.
2.2.5. Alternativas
Alternativas são ações que podem ser realizadas por uma das partes independente dos
interesses das outras partes.
Negociadores mais habilidosos devem sempre entrar em um processo de negociação
com um mapeamento completo sobre a sua melhor alternativa caso o acordo não ocorra. A
melhor alternativa para um acordo não negociado – MAANA5 é o custo de ação decorrente
de um eventual não-acordo. Segundo Fisher et al. (1994), quanto melhor a MAANA, maior
o poder do negociador naquele processo de negociação. MAANA não é estática ou isolada,
portanto, um negociador deve buscar, constantemente, a melhoria da sua MAANA e a
piora da MAANA da outra parte.
Para que se possam identificar as diversas alternativas, coloca-se as seguintes questões:
–Qual é sua MAANA? Qual pode ser a MAANA deles?
–Podemos melhorar a nossa MAANA? Piorar a deles?
–Se nós desistirmos deste acordo para onde ambos iremos?
–Você sente que devemos fazer um acordo aqui?
–Eu prefiro trabalhar algo conjuntamente? E você?
O objetivo é buscar um resultado ou acordo que seja melhor que a nossa MAANA - Resultados desejados.
Para que os resultados sejam alcançados, deve-se proceder à seguinte ação específica:
–Desenvolver nossa MAANA e piorar a MAANA deles, se for legítimo e caso não
prejudique a negociação.
2.2.6. Comunicação
A comunicação é constituída por mensagens e por meios pelos quais as partes trocam
informações entre si. Deve ser clara e eficiente.
Existem dois fatores importantes e determinantes na qualidade da comunicação:
–a eficiência do processo de comunicação e dos canais de comunicação utilizados; e,
–o nível de relacionamento e compreensão entre as partes.
Melhor alternativa à negociação de um acordo. (FISHER et
al. 1994: 17)
5
FGV DIREITO RIO 23
negociação
Para um melhor posicionamento do negociador é importante que o mesmo compreenda
o estilo de comunicação, direto ou indireto, predominante da cultura na qual a negociação
será conduzida, avaliando como as outras partes transmitem as mensagens entre si, por meio
de formas complexas ou de canais não convencionais de comunicação. È possível estabelecer regras e padrões para a comunicação quando percebido o alto grau de animosidade entre
as partes ou até mesmo para manter a ordem e garantir a clareza na transmissão de informações. Sem comunicação não há negociação. A negociação é um processo de comunicação
bilateral com o objetivo de se chegar a uma decisão conjunta (FISHER et al., 1994:50).
Pode-se observar a importância da comunicação entre empresários e negociadores brasileiros e chineses que necessitam de um tradutor, imerso no contexto da negociação, que
não só traduzirá o conteúdo transmitido pela comunicação direta, como também deverá
interpretar a linguagem não falada, transmitindo o significado da comunicação indireta.
As mensagens contém fatos (são inquestionáveis); opiniões (deve-se evitar discutií-las);
sentimentos (que devem ser levados em consideração); e, negociação não-verbalizada
(deve-se aprender com ela e ganhar inteligência. Pode constituir-se em uma fonte de mal
entendidos e susceptibilidade).
Associadas a comunicação deve-se que observar as seguintes questões:
–Estamos ouvindo ativamente o outro?
–Entendemos as percepções deles? Como fazê-los entender as nossas percepções?
–O que queremos aprender com eles? Como podemos escutar/ouvir melhor?
–O que queremos comunicar? O que será persuasivo para eles? Como construir mensagens sem ambigüidades?
–Qual a nossa agenda e plano para negociações? Como começaremos?
–Como lidar com desentendimentos?
–Se eu entendi você disse…..?
–O que você me ouviu dizer?
–O que os outros nos escutam falando sobre isso?
–Você poderia me ajudar explicando mais sobre como concluiu isso?
–Você se importaria de me descrever seu pensamento passo-a-passo?
Para que um bom resultado seja obtido, deve-se ouvir antes de falar, mostrar que se
ouviu, se entendeu, expor o raciocínio antes das conclusões e falar por nós mesmos não por
eles.
2.2.7. Tempo
Tempo, utilizado como uma variável estratégica, é o tempo necessário para o desenvolvimento das negociações.
O tempo é considerado um fator de muita importância ao longo da negociação, apresentando grande valor percebido pelas diversas culturas, independente dos objetivos estabelecidos pelas partes. Pode ser manipulado estrategicamente, acelerando ou retardando as
ações e reações durante o processo, afetando emoções, expectativas e até mesmo a conquista
dos interesses e da satisfação como um todo.
Conforme apresentado por Fisher et al (1994: 24), “Quanto mais extremadas as posições
iniciais e menores as concessões, maiores serão o tempo e o esforço dispendidos para descobrir se o
acordo é ou não possível”.
Tem-se como exemplo no caso das relações Brasil-China, que os brasileiros se caracterizam por uma abordagem mais pragmática, voltada para o problema e visando resultados
rápidos, enquanto os chineses se preocupam bastante com o aspecto do relacionamento
entre as partes, de adquirir confiança e de um estudo prévio do caso negociado. Portanto, os
FGV DIREITO RIO 24
negociação
brasileiros devem se preparar para despender mais tempo na etapa de preparo e criação de
valor, analisando interesses, e desenvolvendo opções.
Questões que devem ser perguntadas pelas partes a fim de dimensionar o planejamento
e desenvolvimento das negociações:
–Quanto tempo se dispõe para preparar uma negociação e para negociar?
–O tempo que uma das partes dispõe é semelhante ao tempo disponível pela outra
parte?: – A falta de tempo pode facilitar a quebra de um impasse? ou poderia inviabilizar o melhor resultado de uma negociação?
Um bom resultado pode ser alcançado por meio de:
–Contratos contingenciais vinculando uma ação à uma outra ação;
–Avaliação da produtividade das negociações que representa tempo e dinheiro;
–A demora no julgamento das ações junto ao judiciário tem um custo muito alto;6
–Percepção de risco (atritos, pânico e impressão negativa) difere quando as partes
dispõem de diferentes tempos;
A definição de um tempo limite (deadline) obriga as partes a convergirem a um resultado
de acordo. Riscos: atritos, pânico e impressão negativa.
Caso 2: SALLY SOPRANO
Informações gerais
Sally é uma distinta e experiente soprano que há dois anos não consegue um papel principal. A companhia de ópera, Lírica, vai estrear a peça Norma em três semanas. A soprano
selecionada para o papel principal ficou doente e precisará de uma cirurgia, e não há
condições para se recuperar a tempo. A Lírica está ansiosa para contratar Sally, e os patrocinadores autorizaram o gerente da Lírica a oferecer até $45.000 pelo contrato com Sally.
Naturalmente a Lírica, uma organização sem fins lucrativos, gostaria de pagar menos, se
possível. A soprano originalmente selecionada para o papel principal foi contratada por
$30.000 e o papel secundário recebeu $ 14.000 (é prática corrente no mercado remunerar as cantoras secundárias com a metade da remuneração das principais). Quatro anos
atrás, no auge de sua carreira, Sally recebeu $22.000 pelo papel principal, porém, desde
então, a inflação e os aumentos na ópera quase duplicaram as escalas de salários.
Sally desesperadamente quer esse papel, pois poderia lhe dar a chance de participar de
um especial na TV. Ela estaria disposta até a cantar parte da ópera de graça, a não ser
pelos impactos e implicações futuras que isso poderia provocar na sua reputação. Seus
salários, para papéis secundários, nos últimos dois anos, foram entre $10.000 e $18.000.
Há um ano atrás, ela recebeu $12.500 por um papel secundário, na peça Norma pela
Companhia Lírica. Há rumores de que no ano passado uma inexperiente soprano, representando o papel principal, recebeu acima de $24.000.
“Justiça é cara para ações de
menor valor: estudo mostra
que a causa de menos de R$
500 traz perda financeira para
o autor, mesmo que seja vitorioso, levando-se em conta as
custas processuais cobradas,
o gasto com advogados e o
tempo em que o processo tramita até que seja fixada uma
sentença. No caso de uma ação
de R$ 50 mil, quase 76% desse
valor se perderiam ao longo
do processo judicial. (Estudo
realizado pelo Ministério da
Fazenda). OGlobo em 4 dezembro 2005.
6
FGV DIREITO RIO 25
negociação
2.2.8. Legitimidade
Legitimidade refere-se à percepção de quão justo é o acordo ou a proposta realizada.
Envolvendo conceitos de justiça e eqüidade os assuntos em discussão serão avaliados e critérios eqüitativos devem ser utilizados para análise dos acordos. Alguns instrumentos como
princípios, regulamentos, políticas e leis poderão ser utilizados como balizadores e suportes
para a avaliação.
Dixit e Nalebuff (1994) oferecem mecanismos para tornar crível um compromisso. Por
trás destes mecanismos há três princípios subjacentes: o primeiro refere-se à mudança dos
retornos do jogo. A idéia é fazer com que o cumprimento do seu compromisso até o fim
seja vantajoso para você, transformando uma ameaça em um aviso e uma promessa em uma
garantia, que pode ser garantido por meio do estabelecimento de uma reputação e de contratos. Isso fará com que seja mais oneroso não cumprir o compromisso do que cumprir.
O segundo princípio refere-se em uma modificação do jogo de modo a inibir o desvio
a um compromisso anteriormente agendado. Pode-se utilizar os seguintes estratagemas:
cortar as linhas de comunicação, destruir as pontes que permitem um recuo e, deixar o
resultado ao acaso.
O terceiro princípio refere-se à manutenção do compromisso. Uma equipe pode alcançar uma maior credibilidade que um indivíduo, para isso construa credibilidade através do
trabalho em equipe. É possível também, contratar outras pessoas para agirem em seu nome,
assim, empregue agentes negociadores com poderes delegados.
O negociador deve se preocupar com a conformidade e legitimidade, buscando informações e apoio de profissionais que conheçam o ambiente em que o negócio estará sendo
desenvolvido.
Deve-se considerar para a avaliação, as seguintes questões:
–São utilizados critérios objetivos e persuasivos?
–Os atores estão abertos à persuasão? Identificar os temores e buscar soluções de como
lidar com eles.
–Que padrões aplicaria um juiz / árbitro?
–O que “DEVE” dirigir um acordo?
–O que eles argumentarão e quais as nossas melhores respostas?
–Porque você acha que devemos fazer isso?
–Que benchmarks você possui que o faz pensar que isso é correto?
–Se você fosse eu como você justificaria isso para os outros?
–De onde vêm estes números?
Um bom resultado será alcançado quando as partes não se sentem roubadas, tratadas
injustamente, e mantém sua credibilidade sempre protegida.
Esses resultados dependerão de ações específicas com critérios objetivos para:
–Persuadi-los de que estão sendo tratados com justiça;
–Proteger-se de tratamento injusto. Estar aberto a argumentos racionais, sem ceder à
pressões
FGV DIREITO RIO 26
negociação
CASO 3: TERMINATION TEMPEST
Informações Gerais:
Paulo Antunes trabalhou 15 anos na Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda. e foi
desligado em junho passado, um ano e meio depois de completar 65 anos. Entrou com
uma ação com base na Lei Federal de Discriminação a Idosos, alegando que seu desligamento seguiu a política ilegal de aposentadoria compulsória da Kane Suprimentos para
Restaurantes Ltda. e que o seu território de vendas foi entregue a um vendedor mais
jovem, de 35 anos.
A reclamação e os meios de provas até o presente indicam que os seguintes fatos são incontestes:
Paulo Antunes veio trabalhar na Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda. depois que
deixou sua principal concorrente, que faliu depois de uma aquisição alavancada7 mal-sucedida. Naquela época, tinha 51 anos e deu graças a Deus de poder encontrar um emprego no
setor de equipamentos e suprimentos para restaurantes. Antunes começou a trabalhar num
projeto, desenvolvendo pequenos trabalhos de marketing, levantamentos junto a clientes e
ao setor etc. A Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda. era na época, e continua sendo,
um negócio familiar. A empresa era pequena, menos de 10 pessoas trabalhavam lá, e vendia
principalmente para os restaurantes da região Nordeste dos Estados Unidos. Antunes trabalhou como “gerente de operações” interno durante alguns anos, tomando pedidos pelo telefone. Há onze anos (cinco anos depois de entrar na Kane Suprimentos para Restaurantes
Ltda.), concordou em passar a vendedor comissionado. Embora os territórios que lhe foram
designados e as comissões acordadas tenham sofrido alguns ajustes, Antunes continuou em
vendas comissionadas pelos próximos dez anos. A companhia agora emprega mais de 25
pessoas.
Mais ou menos seis meses antes de completar 65 anos (em dezembro, há dois anos), Roberto Kane chamou Antunes à sala da Presidência e lhe disse que segundo a política da companhia, os funcionários deviam aposentar-se aos 65 anos. Antunes ficou inconsolável. Ele
sabia que o pai de Kane tinha trabalhado até os 80. Porém, ao objetar, Kane puxou o velho
manual de políticas da companhia da prateleira e lhe mostrou o parágrafo que estabelecia
que todos os funcionários deviam aposentar-se aos 65 anos. “É mais fácil e mais justo para
todo mundo desta forma”, disse Kane. “Além disso, já é hora de você descansar, viajar um
pouco”. Alguns dias depois, o território de Antunes foi reduzido e alguns dos principais
clientes do resto de seu território foram “transferidos” para Marina Mascarenhas, uma jovem de 35 anos, que antes cobria a região do alto de Nova York e Connecticut.
Durante a festa do Natal na Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda., os Kane patrocinaram uma festa-surpresa de aposentadoria para Paulo Antunes, em homenagem ao seu
tempo de serviço. Fizeram discursos, elogiando sua lealdade e seu trabalho, e lhe presentearam com passagens para um cruzeiro ao redor do mundo com sua família.
Antunes tirou duas semanas de férias e no início de janeiro voltou à Kane Suprimentos
para Restaurantes Ltda., entrou na sala de Kane e disse: “Quero meu emprego de volta”.
Tinha consultado um advogado e este lhe afirmou que aquela política de aposentadoria
compulsória era ilegal. Surpreso, Kane prometeu falar com Antunes depois de consultar
o advogado da companhia. Quando o advogado confirmou o que dizia a lei, Kane ofereceu a Antunes o cargo de vendedor comissionado. “Espero que não haja ressentimentos”,
disse Kane. “Eu não sabia que estava agindo ilegalmente. Porém, a essa altura, não seria
justo para com Maureen ou para com os clientes se voltássemos atrás. Vamos fazer alguns
ajustes razoáveis no território.” Antunes concordou, “desde que eu tenha uma chance
justa de fazer o meu trabalho”.
7
LBO = Leveraged Buy-out
FGV DIREITO RIO 27
negociação
Um ano depois, a Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda. o demitiu, alegando baixo
desempenho nas vendas. Antunes entrou com uma ação judicial, afirmando que as alegações eram falsas, que se houve queda de desempenho esta tinha sido orquestrada pela
Kane Suprimentos para Restaurantes Ltda., através de ajustes propositados feitos nos
territórios de vendas, no intuito final de defender uma política ilegal de aposentadoria.
Antunes exige R$ 6.750.000 em danos, já que a Lei Federal de Discriminação a Idosos
determina que a indenização seja triplicada.
O caso está em andamento há aproximadamente um ano. Foram apresentadas provas
substanciais, embora os advogados aleguem que ainda falta tomar uma série de depoimentos. Através do advogado, Kane sugeriu que as partes participem de uma conferência
conciliatória para tentar resolver o litígio. Antunes e seu advogado concordaram.
2.2.9. Concessões / Compromissos
Compromissos são declarações sobre as intenções do que as partes pretendem fazer no
futuro.
Dixit e Nalebuf (1994) acreditam que uma concessão hoje pode revelar-se uma estratégia
melhor de longo prazo. Kahneman e Tversky (1982) demonstraram que surgem diferenças
importantes nas reações de indivíduos à perguntas estruturadas, no que se refere à perdas e
ganhos. Esta diferença é crítica para descrever o comportamento do negociador e para determinar sua disposição ou indisposição para realizar concessões.
Para se preparar para a realização, recomendação ou indução de concessões é necessário
compreender a importância da “estruturação” em negociações. O que determina se um
negociador terá uma estrutura positiva ou negativa será a seleção de uma âncora perceptiva.
Em negociação, ambos os lados falam, tipicamente, em termos de um certo preço ou meta
que “tem de” conseguir – estabelecendo um ponto de referência alto contra o qual são medidos ganhos e perdas. Quando isso acontece, qualquer acordo que fique longe do ponto de
referência será visto como uma perda. Esta perda percebida leva os negociadores a adotarem
uma estrutura negativa para todas as propostas de acordo a exibirem um comportamento de tolerância ao risco e a demonstrarem que há pouca probabilidade de chegar a um
acordo. Para evitar esses efeitos adversos da estruturação, negociadores devem estar sempre
conscientes de suas estruturas e considerar a possibilidade de adotar estruturas alternativas
(BAZERMAN, 2004).
Os efeitos da estruturação sugerem que para induzir um comportamento favorável a
concessão em um oponente, um negociador deve sempre criar âncoras que direcionem a
oposição para uma estrutura positiva. Isso significa que você estará negociando em termos
do que o outro lado tem a ganhar, aumentando assim as oportunidades para trocas e comprometimentos. E mais, quando reconhecer que seus oponentes têm uma estrutura negativa, deve incentivá-los a reconhecer que adotaram uma estratégia arriscada em uma situação
em que é possível um ganho certo (BAZERMAN, 2004).
Para que compromissos sejam definidos, algumas questões devem ser colocadas:
– Qual é a nossa autoridade? E a deles?
–Você tem autoridade para decidir sobre isso?
–Qual a autoridade que queremos ter?
–O que seria um acordo equilibrado e bem construído?
–Quais os mecanismos definidos para modificar os acordos durante o tempo?
–Quais seriam os bons produtos desta reunião?
–Os compromissos têm credibilidade? Há incentivos para cumpri-los?
FGV DIREITO RIO 28
negociação
–Há um contrato que define deveres e obrigações entre as partes?
–Qual é o propósito desta reunião?
–Outros precisam estar aqui para terminar?
–Podemos listar possíveis tópicos em uma lista de um acordo final?
–Deixando de lado os termos específicos, o que precisamos para uma cláusula como
esta?
–Podemos acordar que nada será finalmente fechado antes que tudo esteja terminado?
Um bom resultado será alcançado quando bem planejado, que significa serem reais e
operacionais.
Para a que os compromissos sejam passíveis de realização, devem ser observadas as seguintes ações específicas:
– Comprometimento, das partes, com o processo;
– Evitar definir compromissos até ter ouvido e aprendido o suficiente;
– Formular compromissos em conjunto, simulando o compromisso e esclarecendo
situações de compromisso – direitos e obrigações.
FGV DIREITO RIO 29
negociação
CASO 4: MULTIMODE
Informações Gerais
J. Arnold é um dos três Vice-Presidentes da Multimode, empresa internacionalmente
conhecida, sediada nos EUA, fabricando e distribuindo equipamentos de comunicação.
Arnold está há sete anos na empresa – crescendo dentro de DRH e hoje ocupa a VicePresidência de Desenvolvimento de Recursos Humanos (DRH). Antes da Multimode,
Arnold trabalhou dez anos em uma concorrente da Multimode.
Multimode possui três diferentes divisões. A original e maior divisão é a divisão fabril da
Multimode, com 8.000 funcionários e fábricas em oito cidades. A divisão Multimode
- Serviços de Comunicação, a menor divisão, com 4.000 funcionários, está localizada
em quatro cidades. A terceira divisão surgiu quando a Multimode adquiriu a subsidiária
Tonepitch do Canadá. A Tonepitch tem 5.000 funcionários e opera completamente independente da Multimode com sua própria gestão.
T. Boyd é um dos Vice-Presidentes para orçamento e finanças na Multimode. Boyd é
responsável pelo acompanhamento dos processos dos orçamentos anuais. Boyd está na
Multimode há dez anos, ocupando várias funções antes de se tornar o VP de orçamento e
finanças ano passado. Boyd tem a reputação, por toda a empresa, de ser um gerente duro
e com ambição ilimitada.
Boyd acabou de finalizar uma revisão detalhada do orçamento preliminar de cada departamento para o próximo ano fiscal. Boyd está se reunindo com as lideranças de cada
departamento para comunicar as recomendações de J.James (CEO) sobre as recomendações para os orçamentos do próximo ano.
A Multimode tem obtido bons resultados nos últimos cinco anos, com a receita bruta
crescendo a taxa média de 11% ao ano durante o período. Entretanto, os custos têm
crescido a taxas equivalentes. Se não fosse pelos espetaculares lucros da divisão Tonepitch,
a Multimode não se apresentaria, nem de perto, tão lucrativa quanto se mostra. James
(CEO) solicitou a Boyd que os gastos para o próximo ano não pedem crescer acima de
5%. James também deseja que a produtividade geral cresça.
Arnold e Boyd se reunirão para discutir a reação de Boyd ao orçamento para DRH requisitado por Arnold. A pesar das diretrizes informadas por Boyd, indicando que nenhum
departamento deve ultrapassar os 5% de crescimento no orçamento, Arnold requisitou
um aumento de 8% no orçamento para DRH. Arnold anexou uma incrível quantidade de informações suportando seu orçamento, incluindo gráficos demonstrando que
orçamento corrente (atual ano fiscal) para DRH foi muito inferior aos de empresas de
tamanho comparável a Multimode. Arnold também demonstrou precisamente como o
incremento no investimento em DRH contribuirá para o aumento da produtividade em
toda a empresa.
O DRH propôs uma reorganização fundamentada no modelo de gestão de RH adotado
dois anos atrás pela Tonepitch. Arnold explicou que os 8% de aumento no orçamento de
DRH é essencial para o sucesso da reorganização.
A maioria das reuniões de Boyd com os outros departamentos, duraram menos de meia
hora. Arnold recebeu informações de que nenhum departamento conseguiu mais de 5%
de incremento no orçamento anual do próximo ano
FGV DIREITO RIO 30
negociação
2.2.10. Conformidade
O elemento conformidade refere-se ao embasamento legal necessário à viabilização de
um acordo.
Refere-se à legitimidade dos contratos relativos à implementação dos acordos. Sendo
observado também as leis e a estabilidade dos órgãos reguladores, responsáveis por legislar
sobre o assunto, e estabelecer um foro de discussão.
A análise da conformidade não somente dos contratos, mas de todo o ambiente no qual
se estabelece que a negociação deve ser realizada, a fim de que a implementação e sustentação dos acordos possam ser asseguradas.
As negociações realizadas em ambientes que apresentam baixo grau de conformidade,
geralmente irão incorporar custos significativos referentes ao risco assumido e pelas poucas
garantias de cumprimento.
Deve responder as seguintes questões:
– Essa proposta atende as questões legais associadas a ela?
– Existe possibilidade de se alterar a lei de forma a atender a essa proposta?
– Quais são as implicações legais originadas desse acordo?
– Haverá necessidade da criação de leis?
Um bom resultado dependerá da validação legal do acordo.
Ações específicas em consultas à legislação, aos advogados especialistas para verificar a
legalidade e as implicações das iniciativas.
Caso 5: Negociação salarial
Informações gerais
A empresa Detalhes Couros comercializa carteiras, bolsas, chaveiros, estojos, etc de couro. A Detalhes é conhecida por vender produtos de qualidade por preços razoáveis. A
empresa possui quatro diferentes linhas de produtos variando entre os muito baratos e de
menor qualidade, até os mais caros, extremamente duráveis e designs sofisticados.
As vendas pela Internet representam 8% da receita anual bruta da empresa. As marcas Max,
Fire e Thunder venderam bem e foram responsáveis por 94% do total das vendas pela Internet. Top, a marca mais cara da empresa, nunca vendeu bem pela Internet. Os executivos
da Detalhes acreditam que isso é conseqüência da ausência de uma estratégia de marketing.
Eles acreditam que com a abordagem adequada, a venda da marca Top poderia melhorar
bastante e apresentar um significativo aumento na participação da receita total da empresa.
Eles querem que as vendas pela Internet aumentem para 10% da receita total.
Dois anos atrás, Pat Lynch, o Vice presidente de marketing, contratou Sandy Taner como
Diretora de Vendas para Internet. Os dois discutiram os requisitos da função e informalmente acordaram alguns objetivos de longo prazo para o crescimento nas vendas.
Agora é o momento da revisão do salário de Sandy. Pat e Sandy preparam-se para as negociações sobre o aumento no salário de Sandy.
FGV DIREITO RIO 31
Dois anos atrás, Pat Lynch, o Vice presidente de marketing, contratou Sandy Taner como
Diretora de Vendas para Internet. Os dois discutiram os requisitos da função e informalmente
acordaram alguns objetivos de longo prazo para o crescimento nas vendas.
Agora é o momento da revisão do salário de Sandy. Pat e Sandy preparam-se para as
negociações sobre o aumento no salário de Sandy.
40%
negociação
Participação Vendas Anuais
Participação no Total
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
Top
Max
Fire
Thunder
Marcas
Vendas Anuais na Internet
500.000
Top
450.000
400.000
Max
Fire
350.000
Thunder
US$
300.000
250.000
200.000
150.000
100.000
50.000
49
Ano 2 Negociação
0
Antes de Sandy
Ano 1
Vendas Anuais na Internet
Top
Max
Fire
Thunder
Total
Antes de Sandy Ano 1
Ano 2
75.000
74.840
250.000 265.000
450.000 450.000
325.000 300.000
1.100.000 1.089.840
Receita Total da Detalhes (ano 2)
76.800
332.800
486.400
384.000
1.280.000
16.000.000
ANÁLISE DO CASO 5: SALARY NEGOTIATION
FGV DIREITO RIO 32
Etapas:
Distribuição de Valor; Implementação
Elementos:
Controles; Conformidade; Concessões; Relacionamento
2.3. Formas de Negociação
negociação
Podem-se abordar as formas de negociação sob a ótica da tomada de decisão e pela ótica dos
princípios de negociação por interesses. O Quadro 4 abaixo, apresenta as diferentes formas de
2.3. Formas de Negociação
negociação, a partir do mais baixo nível de coesão – evitação do conflito- até o nível mais alto –
violência.
Associada
formas
de negociação
tomadores
de decisão
para a
Podem-se
abordar aasestas
formas
de negociação
sobtem-se
a óticadiversos
da tomada
de decisão
e pela ótica
dos
princípios
de negociação
por interesses.
4 abaixo, feita
apresenta
as diferentes
forresolução
de conflitos:
particular
feita entre O
as Quadro
partes, particular
por uma
terceira parte,
mas
de
negociação,
a
partir
do
mais
baixo
nível
de
coesão
–
evitação
do
conflitoaté
o
nível
legal (pública) e autoritária feita pela terceira parte e coercitiva extra-judicial.
mais alto – violência. Associada a estas formas de negociação tem-se diversos tomadores de
decisão para a resolução de conflitos: particular feita entre as partes, particular feita por uma
terceira parte, legal (pública) e autoritária feita pela terceira parte e coercitiva extra-judicial.
Quadro 5: Formas de Negociação
Quadro 5: Formas de Negociação
Tomada de decisão particular feita entre as partes
Discussão
Evitação do informal e
Negociação
resolução do
Conflito
problema
Mediação
Tomada de decisão
legal (pública) e
autoritária feita pela
terceira parte
Tomada de decisão
particular feita pela terceira
parte
Decisão
Administrativ Arbitragem
a
Decisão
Judicial
Decisão
Legislativa
Toada de decisão
coercitiva extralegal
Ação direta
não-violenta
Polícia
Coerção aumentada e probabilidade de um resultado do tipo ganhar-perder
Fonte: Moore: 1998, p.21
A Matriz
de Negociações
Complexas
relaciona
dez formas
de negociação.
subA Matriz
de Negociações
Complexas
relaciona
dez formas
de negociação.
Pode-sePode-se
subdividi-las
dividi-las em dois grupos: negociações baseadas nos interesses, onde existem oportunidades
em dois grupos: negociações baseadas nos interesses, onde existem oportunidades de criação de
de criação de valor e ganhos mútuos, incorrendo em menores custos para as partes; e,
valor e ganhos
mútuos,
em menores
para as nos
partes;
e, negociações
baseadas
negociações
baseadas
naincorrendo
lei, onde terceiros,
nãocustos
interessados
resultados
da negociação,
serão
pelanão
tomada
de decisão,
resultados
do tipo
O
na lei,responsáveis
onde terceiros,
interessados
nosproduzindo
resultados da
negociação,
serão“ganha/perde”.
responsáveis pela
Quadro
6 abaixo apresenta as formas de negociação e os grupos aos quais pertencem.
tomada de decisão, produzindo resultados do tipo “ganha/perde”. O Quadro 6 abaixo apresenta
as formas de negociação e os grupos aos quais pertencem.
Quadro 6: Formas de Negociação
Quadro 6: Formas de Negociação
Baseadas
em Interesses
Negociações Informais Paralelas (PIN)
Diálogo entre Múltiplas Partes (MSD)
51
Negociação
Negociações com o auxílio de Agentes
Negociações via Facilitador
Negociações via Mediador
Negociações via Meta-mediador
Negociações através de Arbitragem
Baseadas
na Lei
DEZ FORMAS DE NEGOCIAR
Negociações Diretas
Negociações através de Juiz
Negociações baseadas em Força Policial ou Militar
Fonte: Brandão, 2005.
Fonte: Brandão, 2005.
2.3.1. Negociações Diretas
FGV DIREITO RIO 33
Trata-se de uma negociação entre as partes onde os interessados tratam diretamente com a outra
negociação
2.3.1. Negociações Diretas
Trata-se de uma negociação entre as partes onde os interessados tratam diretamente com
a outra parte, sem intermediários (mediadores) a fim de defender seus interesses e chegar a
um acordo.
Para os autores Fischer et al (1994), o método de negociação direta apresenta quatro
pontos fundamentais que devem ser atendidos em quaisquer circunstâncias:
– Separar as pessoas do problema.
– Voltar a atenção para os interesses e não para as posições.
– Criar uma variedade de possibilidades antes de decidir o que fazer.
– Insistir que o resultado tenha por base algum padrão objetivo.
Por meio desta abordagem as partes iniciam uma caminhada para o alcance de seus objetivos, realizando concessões e ofertas que vão moldando os acordos até que os interesses
sejam atingidos.
2.3.2. Negociações Informais Paralelas (PIN)8
Negociação Informal Paralela, também denominada Conversa Informal Paralela, constitui uma forma alternativa de agregar valor e facilitar o processo de negociação. As partes
atuam informalmente, agilizando as questões a partir de workshops, com ênfase em brainstorming e na busca de solução de problemas. Nesse ambiente, os representantes estão livres
para ouvir os outros, perceber como o mundo observa os pontos de vista das outras partes e,
também, para explorar opções que os negociadores oficiais não consideram. Como os participantes do workshop se movimentam para posições de influência e poder, a melhoria do relacionamento entre eles permite uma efetiva solução de problemas. Na maioria das vezes, os
negociadores que fazem parte desse processo, mantém um relacionamento de longo-prazo,
As negociações são realizadas por representantes não-oficiais que discutem entre si, buscando elementos para um acordo, enquanto as hostilidades permanecem muitas vezes com
os representantes oficiais.
Em um caso de disputa entre diferentes países e interesses, pode-se propor um formato
alternativo para a promoção do consenso – o policy dialogue. Este formato prevê um encontro preliminar entre as partes para facilitar o conhecimento entre os representantes das
comunidades, a fim de que possam conversar, privadamente e informalmente, sobre seus
conflitos.
Esse encontro preliminar tem por objetivos: criar um fórum em que os grupos, que durante longo tempo se rivalizaram, busquem uma base comum para entendimento; mapear
os conflitos, identificando, da melhor forma possível, as áreas de acordos em pelo menos
algumas questões pendentes; e verificar se o escopo de algumas áreas de concordância pode
ser comunicado às pessoas e/ou instituições relevantes do grupo encarregado de elaborar a
política.
O diálogo não será somente para realização da técnica de brainstorming, mas também, e
principalmente, para promover aprendizado, troca de informações e esclarecer bases de interesses, bem como para criar um ambiente de questionamento e de exploração intelectual
que não pode ser confundido com as posições oficiais.
Martinez e Susskind (2000) especificam algumas condições para que esta metodologia
alternativa seja funcional: (1) representantes nacionais juntos com especialistas da sociedade
civil (ONGs) devem se envolver em (2) processos de resolução de problemas não públicos,
(3) não atribuindo idéias a pessoas específicas; (4) as partes precisam operar em paralelo ao
processo formal, através de (5) um facilitador neutro.
PIN: Parallel Informal Negotiation (Martinez e Susskind,
2000)
8
FGV DIREITO RIO 34
negociação
CASO 6: Crise de Cuba
A CRISE DE CUBA
(resumo aula)
A Guerra Fria é o período de enfrentamento estratégico e político que se desenvolve,
depois da 2ª Grande Guerra Mundial, entre os EUA e seus aliados da Europa Ocidental, de
um lado e do outro, a URSS e os países comunistas.
A Crise de Cuba é sem dúvida a crise mais grave do período da Guerra Fria. Durante
duas semanas, de 16 a 28 de outubro 1962, o mundo experimentou um período de perigo
extremo.
• Guerra pode ser resultado de problemas reais: terrorismo e detenção de armas de
destruição de massa  Bush decidiu atacar o Iraque com o sem o consentimento da comunidade internacional.
• Out/Nov 1962  Crise dos mísseis de Cuba colocou a humanidade à beira de um
confronto nuclear.
 Sorte + Negociação = Não conflito.
•1959 – Fulgêncio Batista cai  aliado de Washington durante a Guerra Fria
Guevara + Fidel assumem Cuba
Início da Reforma Agrária
Desapropriação das empresas americanas sediadas em Cuba
•1959 – Dwight Eisenhower (Presidente dos EUA) autoriza à CIA (Central Inteligence Agency) a :
–colaborar com as organizações terroristas
–organizar, pagar, treinar e armar os exilados cubanos para sabotar a política de
Fidel Castro.
–autorizou, secretamente, operações para assassinar Castro.
GUERRA NÃO DECLARADA EUA x CUBA
•EUA Out / 59 - dois aviões dos EUA metralham Havana e fazem 2 mortos e 50
feridos.
•Cuba Jul / 60 – Cuba, por intermédio de seu Ministro das Relações Exteriores Raul
Roa, apresenta ao Conselho de Segurança da ONU a relação dos cubanos mortos,
número de aviões, nomes dos pilotos e a origem dos ataques.
•EUA – Refuta as acusações e garante que os EUA não têm intenções agressivas contra Cuba. O Conselho de Segurança se absteve.
•Cuba – Fidel discursou durante 5 horas na Assembléia Geral da ONU enumerando
e denunciando os atos criminosos.
1 mês antes do discurso................................
•EUA - Eisenhower acertou, por meio de memo ultra-secreto, US$ 13M para que se
criasse um campo de treinamento terrorista na Guatemala onde os anti-castristas se
preparavam para invadir Cuba. Início da Invasão: sábado 15 abril 1961

Invasão:
◊2 pilotos pagos pela CIA bombardeiam os aeroportos de Santiago de Cuba e Sto.
Antonio de los Baños e as aeronaves da Força Aérea Cubana.
FGV DIREITO RIO 35
negociação
◊1.500 terroristas chegam à Baía dos Cochons
◊Forças castristas fazem prisioneiros todos os anti-castristas que chegaram em terra
firma.
•Cuba – Raul Roa apela mais uma vez à ONU solicitando ajuda. Explica que seu
país foi atacado por uma “força mercenária organizada, financiada e armada pelo
governo dos EUA. Esses ataques vinham da Guatemala e da Flórida”.
•EUA – Adlai Steverson (embaixador dos EUA) refuta as acusações qualificando-as
como totalmente falsas. “Os EUA não cometeram qualquer agressão contra Cuba“.
•Reino Unido – Patrick dean (embaixador britânico) apóia Stevenson: “ O governo
do Reino Unido sabe por experiência que se deve confiar no discurso americano”.
Kennedy sucedeu a Eisenhower e decidiu admitir a verdade e endossar a falha e, em 24
abril, declarou: “O Presidente dos EUA, como presidente, assume a responsabilidade”.
•EUA – Após ter assumido a culpa, o Presidente americano impôs um embargo total
sobre as mercadorias americanas com destino à Cuba
•Cuba – Passou a ser imperativo que ela protegesse a soberania nacional
•URSS – Nikita Kruschev, dirigente da URSS, avaliou que, caso não acudisse Cuba,
os outros países da A.Latina rejeitariam a URSS que, a despeito do seu poderio, nada
fez para auxiliar Cuba, salvo alguns protestos na ONU.
URSS enviou à Cuba, em maio/62 por barco, pelo território da OTAN9, pelo Atlântico,
50.000 soldados e 6 mísseis atômicos – denominada OPERAÇÃO ANADYR
Com essa atitude a URSS :
–demonstrou engajamento na direção do aliado no Caribe;
–ganhou posições estratégicas;
–demonstrou força frente aos EUA e à China
14 out 1962 – Aviões U-2 americanos de espionagem, utilizados para missões em grandes altitudes, fotografaram a construção, em Cuba, de rampas de lançamento de mísseis
nucleares que estavam sendo instalados por soldados soviéticos.
15 out 1962 - As fotografias militares revelaram os mísseis soviéticos em Cuba.
16 out 1962 - McGeorge Bundy anuncia ao Presidente Kennedy que aviões U-2
haviam descoberto a construção de rampas de lançamento de mísseis em Cuba.
A divulgação da informação demorou devido a complexidade da análise das imagens. A
interpretação recebeu ajuda do Coronel Oleg Penkvsky, membro do Serviço de Informação
Soviético. Preso em 22 out 1962 pela KGB.
•EUA – Administração americana ficou chocada
–Presidente convoca o Conselho Nacional de Segurança para uma reunião secreta
na Casa Branca
–Presidente organiza um Comitê Executivo, denominado EX-COMM.. Esse grupo era composto por 12 conselheiros com o objetivo de trabalhar para o controle
da crise.
–“Porque Kruschev colocou mísseis em Cuba?”, pergunta Kennedy.
–“Seria como se os EUA aumentassem o número de mísseis atômicos – MRBM
– na Turquia”.
OTAN – Organização do Tratado Atlântico – é uma aliança
militar defensiva cujo objetivo
é conter um eventual ataque
soviético na Europa ocidental.
Países membros em 1949 :
EUA, Canadá, Grã-Bretanha,
França, Bélgica, Países-Baixos,
Dinamarca, Noruega, Islândia,
Luxemburgo, Itália e Portugal.
Em 19952 a Grécia e a Turquia
e, finalmente em 1955 a Alemanha.
9
FGV DIREITO RIO 36
negociação
–McGeorge Bundy (conselheiro especial americano) responde: “ Mas foi o que
fizemos, Mr. President”.
Bundy se referia aos mísseis nucleares Jupiter que os EUA instalaram na Turquia, perto
da fronteira soviética em 1961.
17 out 1962 – Kennedy envolvido com a campanha das eleições legislativa. Mc Namara declara bloqueio naval a Cuba. Kruschev afirma, por escrito, que armas são para uso
defensivo.
18 out 1962 – Kennedy recebe Andrei Gromyko, Ministro das Relações Exteriores da
URSS, que reclama sobre o bloqueio americano à Cuba. Kennedy convoca conselheiros
para estudar a possibilidade de estabelecer uma quarentena “uma opção limitada para um
fim limitado”. Não há decisão.
19 out 1962 – Kennedy consulta chefes militares dos EUA que recomendam ATAQUE
AÉREO EM MASSA e como segunda alternativa INVASÃO TERRESTRE.
Novas fotos denunciam: 8 rampas de lançamento e 16 mísseis.
Kennedy retorna à Washington, por recomendação de Robert Kennedy e é anunciado
para a imprensa um forte resfriado do Presidente.
–Roberto McNamara (Secretário da Defesa) dos EUA recomendou ao presidente dos
EUA que não levasse a questão para a ONU “ Uma vez que vc. estiver engajado em
uma abordagem política, penso que vc. não terá a menor chance de empreender
uma ação militar”.
–Os EUA estavam submetidos à uma enorme pressão do Pentágono que desejava
bombardear e invadir Cuba. Kennedy era contrário à essa posição.
Mais tarde descobriu-se que os soviéticos em Cuba estavam preparando mísseis táticos
nucleares. Seria a primeira guerra atômica entre duas potências nucleares.
20 out 1962 – Influenciado por McNamara, Kennedy se coloca favorável à idéia do
bloqueio naval, reúne 183 barcos de guerra, entre os quais 8 porta-aviões. Kennedy também
resolve recorrer a bombardeiros aéreos e a um desembarque caso a crise não termine antes
do fim do mês. Concentraram na Flórida 579 aviões de combate, 40.000 marines e 5 divisões de militares aerotransportados.
Cuba havia posicionado 20 lançadores de SS-4 com um alcance de 2000 Km, que alcançava, inclusive, Washington.
Kennedy solicitou às três grandes redes de televisão espaço para um pronunciamento na
2ª feira à noite.
21 out 1962 – A CIA identifica 13 rampas de lançamento de mísseis e 23 mísseis SS-4.
Kennedy anuncia na rede de televisão a sua decisão de instalar o bloqueio naval à Cuba.
O Departamento de Estado prepara 43 cartas destinadas aos dirigentes dos países aliados
e uma para Kruschev.
–Os EUA providenciaram um bloqueio em torno da ilha para evitar que barcos soviéticos enviassem mais mísseis à Cuba.
22 out 1962 – A mídia norte-americana começa a anunciar os movimentos da tropa e os
rumores da crise. As forças militares são colocadas em estado de alerta DEFCON 3.
O Presidente americano vai à rede de televisão, com uma expressão sombria e concentrada, explicar ao resto do mundo que a URSS instalou mísseis nucleares em Cuba, “em
FGV DIREITO RIO 37
negociação
desobediência flagrante e deliberada” da Carta das Nações Unidas e que “..o maior perigo
já foi feito e nada mais há a fazer”. Assim ordenou embargo de equipamentos militares
ofensivos embarcados para Cuba. Ao mesmo tempo, uma resolução americana coloca a
responsabilidade do controle da observação das armas ofensivas estacionadas em Cuba sob
a responsabilidade das Nações Unidas - ONU.
embarcados
paraU-Thant,
Cuba. AoSecretário-Geral
mesmo tempo, uma
resolução
americana
coloca adeclara:
responsabilidade
ONU – Sinth
da ONU
(budista
birmânico)
“ Foi
do controle da observação das armas ofensivas estacionadas em Cuba sob a responsabilidade
umdas
discurso
mais
funesto
e
mais
grave
pronunciado
por
um
Chefe
de
Estado
Americano”.
Nações Unidas - ONU.
Carta –deSinth
Kennedy
à Jango
Goulart, na qual,
entre outros
pontos,
formulava
“convite
ao um
ONU
U-Thant,
Secretário-Geral
da ONU
( budista
birmânico)
declara:
“ Foi
discurso
mais
funesto
e
mais
grave
pronunciado
por
um
Chefe
de
Estado
Americano”.
Senhor no sentido de que seus assessores militares discutam com os meus a possibilidade de
participar, em condições apropriadas e juntamente com os Estados Unidos e outras forças
de Kennedy à Jango Goulart, na qual, entre outros pontos, formulava “convite ao Senhor
do Carta
hemisfério,
de qualquer ação militar que a situação que se desenvolve em Cuba possa
no sentido de que seus assessores militares discutam com os meus a possibilidade de participar,
requerer”.
em condições apropriadas e juntamente com os Estados Unidos e outras forças do hemisfério,
de qualquer ação militar que a situação que se desenvolve em Cuba possa requerer”.
23 out 1962 – Kruschev critica a intromissão nos americanos nos assuntos internos de
23 out
1962Kennedy
– Kruschev
critica a “atos
intromissão
nos americanos nos assuntos internos de Cuba e
Cuba
e acusa
de cometer
de pirataria”.
acusa
Kennedy
de
cometer
“atos
de
pirataria”.
Enquanto o Exercito Vermelho e as forças do Pacto de Varsóvia10 são colocadas em es-
tado de alerta, 24 navios soviéticos se aproximam da zona de bloqueio.
Fidel Castro espera
Enquanto o Exercito Vermelho e as forças do Pacto de Varsóvia10 são colocadas em estado de
umalerta,
desembarque
em
massa,
mobiliza
os
270.000
homens
cubanos
e
pela
televisão
24 navios soviéticos se aproximam da zona de bloqueio. Fidel
Castrodenuncia
espera um
a agressividade
americana.
desembarque em massa, mobiliza os 270.000 homens cubanos e pela televisão denuncia a
agressividade americana.
Daily Herald, 23 de octubre de 1962
Daily Herald, 23 de outubro de 1962
Negociação
em Crise
ONU
– Para provocar
Negociação
em Criseuma desescalada da crise, U-Thant pede que, imediatamente, todos os
membros das nações unidas se abstenham de toda e qualquer ação militar. Na situação de crise,
U-Thant conversou com Kennedy, Kruschev e Castro. Para esse último declarou: “ Caso a CIA
ONU – Para provocar uma desescalada da crise, U-Thant pede que, imediatamente,
e o Pentágono continuam esses ações, vejo o futuro do mundo sob dias muito sombrios”.
todos os membros das nações unidas se abstenham de toda e qualquer ação militar. Na
situação de crise, U-Thant conversou com Kennedy, Kruschev e Castro. Para esse último
declarou:
Caso– aKennedy
CIA e o torna
Pentágono
essesdefinida
ações, vejo
o futuro
do mundo
sob
24 out “1962
efetivacontinuam
a quarentena,
no pacto
da OEA
– Organização
Estados
Americanos – é menos coercitiva que o bloqueio, que impede todo o tráfego
diasdos
muito
sombrios”.
marítimo com o Estado em conflito.
24 out 1962 – Kennedy torna efetiva a quarentena, definida no pacto da OEA – Organização dos Estados Americanos – é menos coercitiva que o bloqueio, que impede todo o
tráfego marítimo com o Estado em conflito.
Pacto de Varsóvia é a aliança
militar e1uivalente à OTN para
os países comunistas. A URSS
mantém um controle severo
sobre os membros da aliança
10
e é o fornecedor exclusivo em
Pacto de Varsóvia é a aliança militar e1uivalente à OTN para os países comunistas. A URSS mantém um
controle severo sobre os membros da aliança e é o fornecedor exclusivo em armamentos. Países membros: URSS, armamentos. Países membros: URSS, Bulgária, Hungria,
Bulgária, Hungria, Alemanha Oriental, Tcheco-eslováquia, Polônia, Rumãnia e Albânia ( retirada em 1968).
Alemanha Oriental, Tcheco-es58lováquia, Polônia, Rumãnia e
Albânia (retirada em 1968).
10
Negociação
25 out 1962 – No Conselho de Segurança da ONU, os embaixadores americano e soviético se
FGV DIREITO RIO 38
enfrentam violentamente.
Ao mesmo tempo, Adlai Stevenson (representante dos EUA na ONU) utiliza o Conselho de
Segurança como um fórum para a formação de opinião. Ele apresenta as fotos dos mísseis para
negociação
25 out 1962 – No Conselho de Segurança da ONU, os embaixadores americano e soviético se enfrentam violentamente.
Ao mesmo tempo, Adlai Stevenson (representante dos EUA na ONU) utiliza o Conselho de Segurança como um fórum para a formação de opinião. Ele apresenta as fotos dos
mísseis para um público perplexo e para Valerian Zorin (embaixador soviético) que envergonhado declara:” as provas estão falseadas..”. Tendo em vista o impasse, fica suspensa, sine
die, a sessão do Conselho de Segurança. O Secretário geral da ONU U-Thant tenta mediar
diretamente, tentando uma reunião com Fidel em 30 out com o propósito de convencê-lo
a aceitar inspetores das Nações Unidas. Essa gestão fracassa.
26 out 1962 – Um cargueiro é bloqueado pela marinha americana e os EUA intensificam a vigilância sobre os submarinos soviéticos que estão no Caribe.
Bombardeiros americanos U-2 decolaram, uns atrás dos outros, voando a baixa altitude,
cumprindo vôos de reconhecimento portando bombas nucleares e com planos de vôo para
atacar alvos na União Soviética.
As forças da Otan na Europa estavam em estado de alerta.
As forças militares americanas se posicionaram ao sul dos EUA.
Os barcos e os submarinos soviéticos manobravam no Caribe.
Em Cuba os militares soviéticos trabalhavam, noite e dia para colocar em operação os
mísseis soviéticos.
As forças soviéticas em Cuba, sofrendo todo o embargo, apontavam seus mísseis nucleares táticos sobre uma possível força de invasão americana.
Cuba se posicionava aguardando uma invasão eminente e posicionava suas forças armadas. Castro adverte os soviéticos da iminência de uma invasão americana e os exorta a serem
os primeiros a lançarem um ataque nuclear contra os Estados Unidos.
Em uma carta, Kruschev propõe um compromisso: a retirada dos mísseis soviéticos de
Cuba contra a promessa norte-americana de não invadir a ilha.
O grande desastre estava próximo.
27 out 1962 – Sem autorização soviética, Castro ordena disparos contra todo avião
norte-americano.
A defesa anti-aérea abate um U-2 e mata seu piloto, o major Rudolf Anderson, única
vítima da crise.
Em uma nova carta, Kruschev pede a retirada dos mísseis Júpiter da Turquia em troca
da retirada dos mísseis de Cuba.
À noite, Robert Kennedy – Procurador Geral da República- sugere ignorar essa carta
de Kruschev e resolve contatar pessoalmente o embaixador soviético Dobrynin, a fim de
informá-lo que os EUA se propõem a retirar logo os mísseis da Turquia e da Itália, mas não
poderão aceitar formalmente essa troca.
Mas não aconteceu. Em crise, negocia-se
28 out 1962 – Ignorando deliberadamente a segunda carta de Kruschev, Kennedy responde somente à primeira carta e aceita o compromisso.
Firmemente decididos a evitar a guerra, Kennedy e Kruschev fizeram um acordo para
a retirada de seus mísseis, tanto de Cuba quanto da Turquia. Os EUA prometeram se abster de qualquer nova agressão à Cuba (promessa não cumprida). Essa concessão satisfaz a
Kruschev que não tem meios de defender Cuba e muito menos para responder a um ataque
FGV DIREITO RIO 39
negociação
norte-americano. No final de novembro, o conflito potencial, o mais perigoso da guerra
fria, foi descartado.
29 out 1962 (um dia depois...) – Fidel ficou irritado de ter sido colocado à parte das
negociações e publica um comunicado enumerando suas condições para uma solução da
crise.
2.3.3. Diálogo entre Multistakeholders11 (MSD)12
Diálogos entre Multistakeholders é um processo atualmente utilizado, por dezenas de
agências das Nações Unidas e de organizações multilaterais, na busca do desenvolvimento de
intensivas conversações entre representativos grupos de interesse. A participação de três ou
mais stakeholders em uma negociação conduz a uma possibilidade de criação de coalizão.
Os objetivos do MSD referem-se à construção do relacionamento, à reunião e troca de
informações, ao brainstorming para solução de problemas e à construção de consenso, sendo
esse último o mais ambicioso. As informações geradas conjuntamente terão maior credibilidade entre todas as partes, sendo a construção do relacionamento indispensável quando
há divergência entre valores fundamentais, tornando-se importante que as partes iniciem a
construção de alguma possibilidade de acordo. Por meio do MSD, são promovidos diálogos
informais nos quais cada uma das partes compreende as perspectivas das outras partes e,
assim, exploram as áreas de acordos e desacordos.
A construção de consenso deve ser buscada entre os participantes. O consenso é alcançado quando todos os participantes concordam que poderão se satisfazer com o pacote de
resultados que foi definido, depois de um esforço para identificar os interesses dos participantes [Susskind et al: 2002]. Para que as negociações multipartites prosperem deve-se estruturar corretamente a estratégia das coalizões, construindo alianças para ampliar o poder
de barganha.
Para alcançar seus propósitos, o MSD precisa se estabelecer como uma legítima fonte de
informação e influência. Os organizadores do MSD deverão facilitar o processo de seleção
dos participantes e o levantamento de informações de forma que o mesmo tenha legitimidade, atue com justiça, estabeleça critérios e alcance a eficácia com eficiência.
A justiça, um dos valores básicos da humanidade, é utilizada como um importante balizador nos processos participatórios e de deliberação. Os diferentes valores vinculados à cada
um dos stakeholders faz com que haja dificuldade em se encontrar um parâmetro único de
ganhos e perdas entre grupos, com o qual todos concordem.
Caso: Negociações Internacionais
Às vésperas da 11ª Conferência Internacional de Comércio e Desenvolvimento (UNCTAD) ocorreu um movimento de deputados brasileiros, ligados à União Interparlamentar, defendendo uma maior participação dos Parlamentos em negociações multilaterais
de comércio.13
Em junho de 2004, ocorreu a terceira rodada de negociações do Sistema Geral de Preferências Comerciais (SGPC), sistema esse que permite aos países emergentes – atualmente
47 - reduzirem mutuamente barreiras e tarifas para ampliar as trocas comerciais entre si.
Os integrantes não precisam estender as vantagens tarifárias aos países industrializados. A
11
Susskind et al definem multistakeholders como indivíduos
chave, grupos e organizações
que têm um interesse em uma
questão em pauta. Eles poderão ser responsáveis por perceber a solução de um problema
ou uma decisão tomada, poderão ser afetados pelo problema
e pela decisão, ou poderão ter o
poder de impedir uma solução
ou uma decisão [Susskind et
al: 2002].
MSD: Multistakeholder Dialogue (SUSSKIND et al, 2002)
12
13
O presidente da UIP defendeu que “ Os Congressos não
podem transformar-se em
obstáculos para as negociações
internacionais. Devido à sua
própria natureza institucional
de fiscalizadores dos poderes
do Estado, devem ter, necessariamente, uma participação
mais ativa”; o senador chileno
Sérgio Paez defende a união
de forças dos países latinoamericanos nos tratados internacionais, afirmando que:
“O Parlamento precisa ajudar
no fortalecimento do comércio
internacional”. (Jornal O Globo,
12/6/2004, p.31 – Caderno de
Economia)
FGV DIREITO RIO 40
negociação
promoção dessas rodadas de negociação proporcionam uma maior articulação entre esses
países, maior conhecimento entre as partes, e aumento de confiança, servindo de base
para fortalecer a união desses países nas grandes negociações.
2.3.4. Negociação com utilização de Agentes
De acordo com Bazerman e Neale (1993), os agentes possuem seus próprios interesses
sobre o fato negociado, e por vezes os indicadores ou metas para mensuração de seu resultado ou do êxito de sua atuação podem diferir dos parâmetros e resultados da negociação.
Segundo os autores sua forma de atuação não é através da neutralidade, pois representam
uma das partes, de alguma forma, agindo por ela ou no lugar dela.
Os agentes possuem importância e mais valia quando possuem conhecimentos específicos de sobre o objeto negociado ou sobre o ambiente em que a negociação se desenvolve. O
agente, em muitos casos, possui um vínculo com a parte, sendo funcionário ou prestador de
serviço, respondendo por sua área ou pela organização, seja ela governamental ou não.
Os agentes podem se configurar como simples interpretes, sendo obedientes e atendendo às orientações da parte que defendem ou podem representá-la de forma pró-ativa.
2.3.5. Negociação por meio de Facilitador
Os facilitadores são pessoas que têm a habilidade de gerenciar encontros e conversas
entre partes que estão em litígio. Os facilitadores fazem seu trabalho frente-a-frente com as
partes.
O facilitador deve apresentar-se com imparcialidade, não possuindo autoridade para
decidir junto aos grupos envolvidos na negociação. Os facilitadores assumem a responsabilidade de desenvolver as agendas de reunião, verificar o papel de trabalho e o material de
preparo, estabelecer padrões e regras de conduta para preservar o relacionamento entre as
partes e garantindo fluidez nos encontros, estabelecem canais de comunicação e fomentam
a interação a fim de conduzir às soluções para a construção do acordo.
2.3.6. Mediação
Para Moore (1982)14, o mediador caracteriza-se por ser uma pessoa que “ajuda as partes
principais a chegarem, de forma voluntária, a um acordo mutuamente aceitável das questões
em disputa”. O autor acrescenta que a “mediação é um processo voluntário em que os participantes devem estar dispostos a aceitar a ajuda do interventor se sua função for ajudá-los
a lidar com suas diferenças – ou resolvê-las”. O mediador não tem poder normativo, deve
possuir uma cultura de debates, de entendimentos, de atualização e de revisão de posições.
O objetivo do mediador é ajudar as partes a negociarem de maneira mais efetiva. O mediador não resolve o problema nem impõe solução, sua função é ajudá-los a buscar o melhor
caminho e fazer com que estejam de acordo, depois de encontrada as soluções. O mediador
tem controle do processo, mas não dos resultados. (MARTINELLI e ALMEIDA, 1998).
A Lei da Mediação de 2004, estabelecida pela OAB, está restrita à perspectiva da lei e
não pela abordagem dos ganhos-mútuos, dos interesses com fundamentos econômicos. A
solução inovadora surgiu com a Busca Conjunta de Dados15, a ser vista mais adiante.
14
MOORE, C.W. Natural Resources Conflict Management. Boulder, Colorado: ACCORD Associates, 1982: 63.
15
Joint Fact Finding
FGV DIREITO RIO 41
negociação
A mediação realizada por advogados tem um risco, uma vez que está fortemente baseada
na lei, não levando em consideração as emoções, psicologia e raiva dentre outros fatores.
2.3.7. Meta-Mediação
A meta-mediação é apresentada como a mediação de segunda ordem, sendo executada
por pessoa e/ou organização que constrói os referenciais políticos e as visões de mundo
comuns a um sistema social. Para Watzlawick et al (1975), “Meta-mediar é definir clara e
concretamente o problema, examinar as soluções já tentadas, definir claramente a mudança
necessária, formular e implantar (on going) o projeto para promover a mudança, explicitar o
implícito para expressar ao invés de esconder”.
Segundo Hofstadter (2000), apenas este meta-observador pode revelar realisticamente
a estrutura e organização dos processos cognitivos, do sistema, no nível inferior de observação. Este meta-observador é o meta-mediador que é capaz de interferir coerentemente
no sistema observado. Os meta-mediadores têm papel estratégico no sistema de decisão, já
que formulam o conjunto de referenciais do eixo das negociações, e atuam nos conflitos e
alianças que direcionarão as negociações (FIX, 1997)16. Possuem também o poder de recomendação para a melhoria das posições.
2.3.8. Arbitragem
Num processo de arbitragem, cada parte apresenta sua posição para um árbitro, que
por sua vez estabelece regras a respeito das questões envolvidas. As decisões do árbitro, por
sua vez, podem ser voluntárias ou obrigatórias, dependendo das regras e dos compromissos
prévios entre as partes. O acordo arbitral só necessitará ser levado a juízo caso não seja cumprido espontaneamente pelas partes.
Para contratos comerciais a arbitragem aparece como alternativa eficiente ao oferecer
menores custos, menor prazo para apresentação de sentença, profissional especializado e
preparado sendo escolhido pelas partes, sigilo e confidencialidade.
2.3.9. Juiz: Utilização do Poder Legal
Até este estágio as negociações são baseadas em interesses, ou seja, as partes optam
e compartilham da vontade de resolver o problema, e de certa forma ainda manterem a
gestão do processo de negociação ou conflito. Entretanto, nesta esfera, as negociações se
baseiam na aplicação das leis, de forma que o processo de criação de valor é suprimido e
o juiz exerce o papel de autoridade máxima, responsável por determinar o resultado final
da disputa.
Nesta fase resta às partes tentar compreender o conceito de justiça e respectivos parâmetros elegidos pelo juiz a fim de elaborar uma proposta ou evidências que seja percebida
como mais justa que a do oponente e até mesmo que seja capaz de orientar a tomada de
decisão do juiz.
16
“Os mediadores de segunda
ordem (meta-mediadores)
constroem o campo cognitivo
através do qual a sociedade
representará ela mesma em
relação ao mundo.” FIX, J.F. La
dynamique de la médiation. Presses Universitaires de
France, 1997:50.
FGV DIREITO RIO 42
negociação
2.3.10. Polícia e Força Militar
Vale ressaltar que neste aspecto, abordagens preliminares e subjacentes precedem, na
maioria das vezes, a implementação da força, sendo, portanto expostas por retaliações e
ameaças e para isto é necessário observas os riscos e conseqüências destas abordagens.
A utilização da força pode promover uma escalada do conflito de forma que o objetivo
principal que é a defesa dos interesses acaba sendo sub-avaliada.
2.4. Indicadores de Avaliação da Negociação
Para proporcionar melhor análise dos resultados alcançados através das negociações,
propomos algumas avaliações para balizar e servir como orientação para se comparar os
resultados de negociações de naturezas distintas.
A Matriz de Negociações Complexas apresenta dez indicadores que representam as diferentes dimensões dentro de uma negociação. A seguir estão relacionados esses elementos e
os autores das teorias que os representam:
Indicadores
Autores
Satisfação e racionalidade limitada
Simon
Controles para a implementação
Susskind e Field
Riscos
Bazerman e Kahneman
Otimização Econômica
Nash e Pareto
Ética
Varela
Justiça e Eqüidade
John Rawls
Impactos e sustentabilidade
SIN
Produtividade
Klein
Emoções
Goleman
Sistema Autopoiético
Varela
Os agentes envolvidos e negociadores podem apresentar o desejo de obter acordos através da análise de diversos interesses simultaneamente. Esta alternativa apresenta seu lado
positivo quando entendemos que os diversos atributos de valor, elencados em uma mesma pauta, podem representar valores distintos para cada parte, gerando oportunidades
de ganhos para uma delas. Entretanto, a reunião de diversos assuntos em uma pauta de
negociações abre, porém, a possibilidade de uso de um tema como ameaça na negociação
de outro.
2.4.1. Avaliação da Satisfação e Racionalidade
Simon (1947, 1997) propõe em seus estudos que as pessoas, ao buscarem a otimização dos recursos e a eficiência na obtenção de retornos, procuram por satisfação. O autor
demonstrou que as organizações ao tentarem maximizar lucros, indicadores financeiros e
eficácia na exploração de suas operações e atividades fim, contentam-se com resultados que
sejam satisfatórios.
Se os resultados obtidos excedem o nível desejado, as partes satisfeitas mantém a sua
linha de comportamento e a mesma estratégia. Por outro lado, se os resultados obtidos estão
abaixo do nível desejado, as partes insatisfeitas colocam-se em movimento.
FGV DIREITO RIO 43
negociação
Os insatisfeitos não procuram soluções e resultados “aleatoriamente”, suas atividades de
busca mostram regularidade e consistência. A busca dos satisfeitos é supostamente governada por “metas” - regras de segunda ordem (busca ou regras de aprendizado). O início das
regras de segunda ordem podem levar à realocação das regras de primeira ordem por novas
regras. As regras de terceira ordem que instruem satisfeitos como “aprender a aprender”,
podem surgir quando as regras de segunda ordem falharem continuamente. Na concepção
mecânica de satisfação, as rotinas e procedimentos das firmas são ordenadas hierarquicamente.
O sentimento de insatisfação pode gerar o desejo de prolongar a negociação até que as
propostas de acordo alcancem um nível desejado. Este comportamento gera um engajamento, relacionado à escalada irracional e a irracionalidade competitiva, configurando-se em
situação em que duas partes se empenham em uma atividade que é claramente irracional em
termos dos resultados esperados por ambos os lados (BAZERMAN, 2004).
2.4.2. Avaliação através de Controles
Como apontado por Susskind e Field (1996), informações geradas unilateralmente,
mesmo quando exatas, podem não transmitir credibilidade. A busca conjunta de dados
além de gerar mútua confiança e aprofundar o relacionamento, pode aumentar o valor
disputado através da intenção criativa e confiante proporcionada17. As partes envolvidas
na negociação pretendem dispor da melhor informação possível, e esta nem sempre tem o
poder de persuasão esperado.
Diante deste contexto as partes se vêem diante do dilema da negociação, em que o compartilhamento e o controle conjunto podem facilitar os diálogos nas etapas de preparação
e criação de valor, e simultaneamente fornecer informações estratégicas que dificultem ou
que prejudiquem no momento de distribuição de valor. Neste contexto, torna-se necessário tomar várias decisões sobre quais informações partilhar, quais que não serão partilhadas,
quais devem ser deixadas para a outra parte descobrir sozinho e, adicionalmente, planejar a
forma como cada informação será apresentada e/ou deixada de apresentar.
2.4.3. Avaliação de Riscos
Existem evidências com referentes às diferenças culturais com relação à percepção de
risco e atitudes com relação ao risco percebido. Hsee e Weber (1998) constataram que existem diferenças entre a preferência por risco entre os participantes da pesquisa pertencentes a
People’s Republic of China (PRC) e Estados Unidos. Encontraram que estudantes chineses
são significativamente menos avessos a risco que os americanos em suas escolhas entre opções arriscadas e resultados seguros, ambos quando envolviam ganhos e quando envolviam
perda. Em seguida, Weber e Hsee (1998), identificaram diferenças em atitudes diante de
um risco percebido e diferenças com relação à definição e percepção de risco.
As partes envolvidas em uma negociação podem apresentar visões de futuro diferentes,
apostando, portanto, em cenários futuros distintos (BAZERMAN e NEALE, 1993). Em
situações como estas, muito comuns em negociações de bens e direitos que possuem precificação a mercado, como comodities18, em que os agentes podem apresentar diversas visões
sobre o futuro, sugere-se como alternativa a utilização de contratos contingenciais. Neste
tipo de acordo, onde o risco é percebido pelas partes de formas distintas, um instrumento
17
“Informações reunidas,
analisadas, modeladas e cuidadosamente empacotadas a
portas fechadas podem não ter
nenhuma credibilidade quando forem divulgadas, mesmo
sendo exatas. A solução é abrir
bem as portas e examinar os
fatos conjuntamente. Essa é
uma proposta assustadora
para quem deseja desesperadamente controlar resultados.”
(SUSSKIND, L.; FIELD, P. Dealing with an angry Public.
New York: the Free Press, 1996:
53)
18
Entende-se por comodities were things of value, of
uniform quality, that were
produced in large quantities
by many different producers;
the items from each different producer are considered
equivalent. It is the contract
and this underlying Standard
that define the commodity,
not any quality inherent in the
product. One can reasonably
say that food commodities, for
example, are defined by the
fact that they substitute for
each other in recipes, and that
one can use the food without
having to look at it too closely.
FGV DIREITO RIO 44
negociação
de compartilhamento de riscos pode configurar-se como uma eficiente alternativa. Desta
forma cada parte compromete-se a agir de determinada forma de acordo com os possíveis
cenários.
Segundo Salacuse18 (2003) as negociações com alta capacidade de assumir riscos levam o
negócio a um alto grau de incerteza enquanto que as partes em negociações com baixo nível
de risco busquem conhecer todos os detalhes temendo qualquer complicação que possa
advir do fechamento do contrato.
Alta
Japão
China
Argentina
França
Índia
EUA
Inglaterra
Alemanha
México
Nigéria
Brasil
Espanha
Tabela 1: Disposição ao Risco: Alta ou Baixa?
%
18
82
73
90
89
78
88
72
50
73
56
47
Fonte: Salacuse, 2003.
Alta
Advogados
Militares
Engeheiros
Diplomatas e Setor
Público
Estudantes
Financistas e
Contabilistas
Professores
Administradores e
Marketing
Tabela 2: Disposição ao Risco: Alta ou Baixa – por ocupação
%
66
100
77
36
72
81
67
75
Fonte: Salacuse, 2003.
Qualquer negociação tem riscos associados. Constituem riscos em uma negociação: divulgação de informações, a busca de novas abordagens e a tolerância a incertezas em um
determinado curso de ação. O próprio “Dilema do Negociador” constitui o maior risco para
a negociação.
2.4.4. Avaliação Sobre a Otimização Econômica
O aspecto da otimização econômica será sempre um fator muito avaliado e monitorado,
principalmente pelo fato de que as partes buscam, simultaneamente, maximizar resultados
minimizando custos. Um processo de negociação poderá ser avaliado com relação aos benefícios gerados e os custos incorridos ao longo de seu andamento. Acordos que consigam
contemplar estes aspectos tendem a se aproximar do Equilíbrio de Nash, compartilhando e
aumentando valor de suas propostas (NASH, 1950).
As negociações baseadas em retaliações e defesa de posições não permitem a criação e
valor e o desenvolvimento de acordos ricos. Como é possível acompanhar no cenário internacional, observa-se, por exemplo, as retaliações para a exportação da carne bovina e a soja
nacional, da mesma forma o Brasil se posiciona com a criação de barreiras alfandegárias com
relação à industria têxtil chinesa. Desta forma os países não estarão aptos para desenvolverem um modelo de relação comercial.
Salacuse, Jeswald W.
Ten Ways that Culture Affects Negotiating Style;
Some Surveys Results.
Research Report in
Negotiation Journal.
Plenun Publishing Corp.
Jul/1998
18
FGV DIREITO RIO 45
negociação
2.4.5. Avaliação da Ética
De acordo com Varela (1999:4) “Uma pessoa sábia seria aquela que sabe o que é certo
e o faz espontaneamente. É o imediatismo da percepção da ação que desejamos examinar
criticamente”.
O comportamento ético do negociador pode ser observado, na obra de Varela (1999),
sobre quatro tipos de ações humanas, sendo que apenas uma delas manifesta verdadeiramente o comportamento ético: ações que emergem do desejo pelo ganho; ações que emergem de
respostas habituais aos padrões; ações que emergem de regras determinadas externamente;
ações que emergem da extensão do seu sentimento.
Ainda segundo o autor, a inteligência deve guiar nossas ações, mas sempre em harmonia
com a textura da situação, e não de acordo com um conjunto de regras ou procedimentos
pré-estabelecidos. E porque o verdadeiro comportamento ético está no meio do caminho
entre espontaneidade e cálculo racional, a pessoa verdadeiramente ética pode, assim como
qualquer outra pessoa, após agir espontaneamente, reconstruir a sabedoria inteligente que
justifica a ação (CAMARET, 2005).
2.4.6. Avaliação de Justiça e Equidade
Rawls (2000) refere-se ao “ponto original”, como sendo a idéia de que as pessoas e
instituições participam de forma eqüitativa e coletiva do processo de organização social. O
autor pronuncia-se em seguia através da expressão “véu da ignorância” determinando que
somente seria possível conceber a igualdade entre os indivíduos, através de imparcialidade,
caso os mesmos desconhecessem suas situações particulares e a dos outros, não sabendo
assim nada acerca do que são, do contexto social em que estão inseridos e de suas características pessoais.
De acordo com esta teoria, acordos justos somente seriam obtidos, através de um sistema
que garanta condições eqüitativas e equilibradas entre os participantes da negociação.
Para o autor numa sociedade justa, as liberdades e os direitos sustentados pela justiça,
não estão sujeitos a barganhas políticas ou cálculos de interesses sociais.
2.4.7. Avaliação de Impactos e Sustentabilidade (SAI)20
A busca pela construção de consenso deve gerar acordos sustentáveis, viabilizando parcerias e relacionamentos de longo prazo. Para que haja maior consistência, essa sustentabilidade deve estar calcada em aspectos sociais, ambientais e políticos.
É fundamental o envolvimento de pessoas que possam ser impactadas pelos acordos.
Este processo de consulta e envolvimento, incluindo a sociedade civil, deve ser feito antes
do processo de implementação. As pessoas possuem diferentes escalas de valor e reagem
diferentemente a determinados impactos.
Os autores Kirkpatric e Lee (2003) estabelecem, na metodologia SIA, três esferas para
análise de impacto sustentável: impactos econômicos, impactos sociais e impactos ambientais. Esta metodologia, adotada desde que foi desenvolvida em 1999 pela Organização Mundial do Comércio, diante das análises das informações disponíveis auxiliam os negociadores
a projetarem seus acordos, pois produzem diferentes pontos de vista no que diz respeito aos
principais pontos nas agendas de negociação.
20
Sustainability Impact Assessment
FGV DIREITO RIO 46
negociação
2.4.8. Avaliação da Produtividade
A avaliação de produtividade em momentos de ultimato torna-se uma importante variável para indicar a qualidade do resultado de uma negociação.
Segundo Klein (1998) a capacidade de percepção do negociador e capacidade de intuição, apresentam influência na idéia de produtividade e na obtenção de acordo.
Por exemplo, para os chineses a produtividade está na manutenção do relacionamento,
no ganho de escala e novos mercados, para os brasileiros a produtividade é medida basicamente pelo tempo despendido e pelo resultado financeiro da operação.
O autor se propõe a compreender como as pessoas lidam com as confusões e pressões
ambientais típicas tais como: falta de informação, limitação de tempo, metas vagas e mudanças nas condições (KLEIN, 1998:17).
2.4.9. Avaliação das Emoções
As emoções podem se configurar como barreiras durante o processo de negociação,
principalmente com relação à construção de consenso. O período de distribuição de valor
merece destaque, pois diversas vezes a negociação não consegue ser concluída ou alcançar
um limite de eficiência, tendo em vista que as partes não conseguem controlar as emoções durante as discussões sobre compartilhamento de valores. Esta falta de controle pode
conduzir a negociação ao seu fim sem que os objetivos tenham sido alcançados ou a uma
situação de impasse.
Os autores Goleman e Dalai Lama (2003) apresentam estados mentais pelos quais os
seres humanos podem passar, sendo estes divididos em construtivos e destrutivos. Estes estados aparentemente influenciariam a tomada de decisão e o comportamento humano21.
Como apresentado anteriormente na pesquisa de Salacuse (1998), e unanimemente
apontado pelos entrevistados, os brasileiros são mais emotivos e apresentam variações diversas de humor, assim como reações ao longo de uma mesma reunião. Isto pode se configurar
como um complicador, quando não administrado, despertando sentimentos e emoções na
outra parte, naturais da espécie humana como hostilidade e ódio, arrogância, opiniões e
dúvidas aflitivas.
Alto
Japão
China
Argentina
França
Índia
EUA
Inglaterra
Alemanha
México
Nigéria
Brasil
Espanha
Tabela 3: Emocional: Alto ou Baixo?
%
55
73
85
60
56
74
47
36
83
60
89
79
Fonte : Salacuse, 1998.
As emoções destrutivas são definidas por Goleman e Dalai Lama (2003) como sendo
“as prejudiciais a si mesmo ou a outrem”[70], apontam ainda seus três principais venenos:
agressão, apego e ilusão [67].
Realizar perguntas certas e de forma apropriada constituem uma força que pode ser
muito bem utilizada, orientando a obtenção de informações relevantes, sem despertar sentimentos que possam retardar o processo de negociação.
21
Os estados mentais apontados pelos autores Goleman
e Dalai Lama (2003:83) são:
Estados Mentais Construtivos:
amor-próprio, auto-estima
(se merecida), sentimento
de integridade, compaixão,
benevolência, generosidade,
perceber o verdadeiro, o bom
o certo, amor e amizade. Estados Mentais Destrutivos:
baixo auto-estima, excesso de
confiança, abrigar emoções
negativas, ciúme e inveja, falta
de compaixão.
FGV DIREITO RIO 47
negociação
É fundamental que o negociador busque o equilíbrio emocional, tornando-se mais capacitado para controlar os relacionamentos e a interação entre as equipes de trabalho.
. Avaliação do Sistema Autopoiético
cordo com o entendimento de Maturana, relação entre o organismo e seu ambiente nos leva
2.4.9. Avaliação
doas
Sistema
problema epistemológico.
Conforme
teorias Autopoiético
conhecidas e apresentadas, o que sabemos
m a representação do mundo externo. Maturana procura explicar a origem de todos os
De acordo com o entendimento de Maturana, relação entre o organismo e seu ambiente
menos cognitivos nos
de phylogeny
desenvolvimento
evolutivo
e histórico
de
nos termos
leva a um
problema(como
epistemológico.
Conforme
as teorias
conhecidas
e apresentadas, o
que sabemos
é um a avançados
representação
do mundo externo.
Maturana
procura explicar a origem
espécie ou classificação
de organismos
em complexidade
num sistema
ordenado
de todos os fenômenos cognitivos nos termos de phylogeny (como desenvolvimento evolutivo e histórico de uma espécie ou classificação de organismos avançados em complexidade
s (WINOGRAD e num
FLORES,
2000).
sistema
ordenado que indica relacionamentos naturais) e ontogênese (desenvolvimento individual) de sistemas vivos (WINOGRAD e FLORES, 2000).
acordo
com Maturana
e Varela
(1980:79),
pode ser definicordo com Maturana eDe
Varela
(1980:79),
um sistema
autopoiético
podeum
ser sistema
definidoautopoiético
como:
do como:
indica relacionamentos naturais) e ontogênese (desenvolvimento individual) de sistemas
“uma rede de processos de produção (transformação e destruição) de componentes que
produzem componentes, que:
através
de suas interações
“uma(i)rede
de processos
de produçãoe transformações
(transformação eregeneram
destruição) de componentes que
produzem
componentes,
que:
(i)
através
de
suas
interações
e
transformações regeneram concontinuamente a rede de processos (relações) que os produziram; e que (ii) o constituem
tinuamente a rede de processos (relações) que os produziram; e que (ii) o constituem (a
(a máquina) como uma unidade concreta no espaço em que eles (os componentes)
máquina) como uma unidade concreta no espaço em que eles (os componentes) existem por
existem por especificarespecificar
o domínioo topológico
da sua realização
como uma
rede”.
domínio topológico
da sua realização
como
uma rede”.
Portanto, podemos
compreendê-lo
como processos
autoprodutores,
auto-sustentados,
anto, podemos compreendê-lo
como processos
autoprodutores,
auto-sustentados,
autoauto-gestionários, dos quais a sociedade humana faz parte.
onários, dos quais a sociedade humana faz parte.
Figura – “Drawing hands”- Mauritus Cornelis Escher
Figura –Fonte:
“Drawing
hands”- Mauritus Cornelis Escher
http://www.educ.fc.ul.pt/icm/icm2000/icm33/Escher2.htm
A autopoiesi é um conceito em que um sistema complexo reproduz os seus elementos
74 com a ajuda de seus
e suas estruturas dentro de um processo operacionalmente fechado
Negociação
próprios elementos. Essa compreensão indica que cada sistema
deve se preocupar com
a sua própria continuidade para poder entrar em contato com o seu meio. A autopoiesi
expressa, segundo Maturana, o centro da dinâmica constitutiva dos sistemas vivos. Para
viver esta dinâmica de uma forma autônoma, os sistemas vivos devem obter recursos do
meio em que vivem. Em outras palavras, eles são ao mesmo tempo sistemas autônomos
e dependentes, ou seja, existe uma simbiose entre os seres, de forma que eles evoluem em
conjunto, adequando-se à nova realidade. O que denota um paradoxo, e impede a análise
dos mesmos sobre a ótica linear de sim/ não e e/ou. Somente através de uma análise sob
FGV DIREITO RIO 48
negociação
o prisma complexo é possível compreender o paradoxo da dependência-autonomia dos
sistemas autopoiéticos.
Diante destes conceitos é possível compreender que quando dois sistemas estão em pares
estruturais, a conduta de um deles é constante fonte de estímulo para o outro, fomentando
o fluxo de interações. Ao receber um estímulo do sistema influente, o sistema influenciado
muda estruturalmente – deformando-se. E dada a interconectividade, ao deformar-se o sistema influenciado acaba por responder ao sistema influente e os dois iniciam um “diálogo”
a respeito do estímulo. Isto explicaria porque não existe apenas o conceito de competição
entre os seres vivos, mas também o conceito de cooperação.
É reconhecida a existência de sistemas autopoiéticos mais complexos, sendo estes formados pela interação e união de sistemas mais simples. Existindo ainda uma hierarquia entre
os mesmos, de forma que assumem papel de constituintes e integrantes de outros sistemas.
Conforme Hardt e Negri (2001) os sistemas estão sempre em movimento, em crise, em
desequilíbrio, numa instabilidade estável21.
Por meio desta perspectiva, é possível compreender que as decisões e acordos tomados
tanto por investidores ou empresas em suas relações comerciais bilaterais, assim como compromissos e acordos políticos assumidos entre os governos de ambos os países, devem vislumbrar as estabilidades (i) do sistema ao qual compõem; (ii) dos sistemas aos quais fazem
parte.
Esta estabilidade pode ser alcançada através do respeito e preocupação com a sustentabilidade da relação entre os agentes envolvidos. A adoção de acordos que estejam em consonância com os indicadores anteriormente apresentados aumentará as chances de sucesso
e de um processo evolutivo eficiente e satisfatório.
É imprescindível que durante as negociações, as partes compreendam a importância de
se comportarem como competidores e cooperadores a fim de maximizarem seus ganhos e
desenvolverem maiores e melhores alternativas.
Caso CDES
É um desafio conseguir ter acesso aos resultados das negociações, uma vez que alguns itens ainda não foram votados (construção de consenso) apesar de discutidos.
Utilizaremos o caso do CDES – Conselho de Desenvolvimento Econômico Social, órgão de assessoramento do Presidente da República do Brasil, Luis Inácio Lula da Silva,
para o estudo das reformas tributária, trabalhista e previdenciária, ocorrida no ano de
2003, que contou com uma metodologia desenvolvida pelo Consensus Building Institute - CBI em conjunto com o Programa de Disputas Públicas do Massachussets Institute of Technology - MIT e da Universidade de Harvard, através da Escola Brasileira
de Administração Pública e Empresarial – EBAPE da Fundação Getúlio Vargas – FGV
para, de forma aplicada, apresentar os métodos de avaliação da matriz de negociações
Complexas.
A metodologia desenvolvida por estas instituições foi utilizada no treinamento dos mediadores, com técnicas para construção de consenso e geração de ganhos mútuos. Durante o curso de 6 meses, feito pela FGV para formar os mediadores, foram desenvolvidas
estruturas conceituais e analíticas relacionadas às negociações das reformas tributária,
trabalhista e previdenciária. Todas as negociações, necessárias para o desenvolvimento
das condições adequadas no CDES e necessárias para a realização dos seus objetivos
finais junto ao governo e à sociedade civil, foram conduzidas através do enquadramento
proporcionado pela Matriz de Negociações Complexas.
21
HARDT, M; NEGRI, A. Empire.
Harvard University Press, 2001.
FGV DIREITO RIO 49
negociação
Métodos de Avaliação de Negociações: Caso do Conselho Desenvolvimento
Econômico Social – CDES
O CDES constituiu-se em uma agência de assessoramento ao Presidente da República
do Brasil, que utilizou os métodos de construção de consenso sobre assuntos de grande
importância para o país. Na condução das negociações complexas, O CDES reuniu em
um único fórum o Estado, as universidades, as ONGs, os sindicatos, os ministérios,
as industrias, dentre outros, que representavam diversos interesses em um processo de
negociações complexas. O CDES atuou como um mediador que facilitava a urgência
das proposições consensuais, no que se referia às reformas trabalhista, previdenciária e
tributária.
Fisher e Ury (1991) sustentam que as pessoas negociam para obter um resultado melhor
do que o resultado que obteriam caso não negociassem. O objetivo das negociações complexas, no âmbito do CDES, foi o de facilitar que cada ator abandonasse a sua racionalidade limitada, e por meio do diálogo facilitasse uma melhor avaliação dos riscos e da
tomada de decisão.
Um outro desafio das negociações complexas no âmbito do CDES foi de natureza cognitiva. As pessoas tendem a ignorar as informações que colocam em questão suas crenças. As informações, mesmo exatas, quando são produzidas unilateralmente podem ser
completamente desacreditadas. Susskind e Field (1997) sugerem, então, a realização
de uma pesquisa sobre as demandas, por um especialista neutro, como por exemplo,
a Fundação Getulio Vargas, como ocorreu no CDES, para aperfeiçoar a qualidade das
demandas, aumentar a confiança dos conselheiros e reduzir as percepções divergentes
baseadas em diferentes informações. A intervenção da FGV, nesse caso, constituiu-se em
um instrumento eficaz para reduzir a indecisão e facilitar a tomada de decisão coletiva.
Desta forma, contribuiu para levar confiança e aprofundar os relacionamentos dentro
do CDES. A pesquisa comum de demandas criou um clima propício ao brainstorming, e
transformou o quadro de uma negociação competitiva em uma negociação cooperativa,
criando valor.
O CDES corresponde a um órgão de meta-mediação, que englobou múltiplos mediadores dentro de um mesmo espaço (Rawls: 1997), visando, por meio do consenso, estabelecer, para um maior número possível, regras eqüitativas e satisfatórias. A explicitação
dessas regras constitui um processo para eliminar por antecipação as possibilidades de
diferenças entre as partes.
A complexidade do processo de negociação das reformas legislativas no CDES estava
presente na combinação de diferentes fatores: na racionalidade restrita dos conselheiros,
nas dificuldades para facilitar a circulação de informações, na promoção de uma maior
diversidade de percepções e na criação de conhecimento compartilhado.
Assim, o CDES admitiu que deveria reduzir o problema da racionalidade limitada e
do processo de decisão racional, facilitando a comunicação e criando um conhecimento
comum para que os 90 participantes tivessem a oportunidade de criar uma compreensão
relevante a respeito das possibilidades para alcançar um acordo. A abordagem de ganhos
mútuos, sugerida pelos mediadores do CDES facilitou o sentido da criação de valor.
Como sugere Max Bazerman, é irracional discutir por horas a fio trabalhando sobre um
acordo fraco.
O risco foi melhor administrado graças aos ministros experientes, economistas e acadêmicos que puderam informar, prover cenários e oferecer um assessoria em desenvolvimento sustentável. Esse foi o meio utilizado para revisar e atualizar crenças, adotar
estratégias de aversão ao risco (Kahneman e Tvesky), considerar os ganhos para os bens
FGV DIREITO RIO 50
negociação
públicos e o risco de algumas decisões sobre as futuras gerações. Foi realizada uma palestra da FGV para os participantes alertando-os sobre pensar não somente para obter benefícios imediatos, mas também sobre o impacto das suas decisões sobre futuras gerações.
Esse princípio ético, sugerido por Michael Hardt e Antonio Negri está associado com o
enfoque de John Rawls na sua Teoria da Justiça.
A idéia de honestidade e justiça é também um critério de avaliação que deve ser considerado ao longo do processo de negociação. O desafio reside no fato de encontrar um melhor equilíbrio na distribuição de valor entre o interesse do bem-estar público e de cada
grupo de interesse representado no fórum. As negociações no fórum multi-partite como
o do CDES são conversações difíceis (Patton e Douglas) onde os mediadores tiveram que
lidar com intensas emoções (Varela e Goleman).
O controle do tempo, que foi igual para todos os membros, foi um fator tão importante
quanto a produtividade, que permitiu que fossem formatadas propostas para quatro
ministérios em menos de seis meses, em questões tão delicadas como pensões, trabalho
e reformas tributárias.
O CDES, em termos macros, é uma instituição de mediação com especializações evolutivas em que há uma troca entre as reformas entre sociedade civil e governo e vice-versa.
Essa instituição criou uma melhor circulação de informações, intersubjetividade, enação e
auto-controle, se assemelhando aos princípios autopoiéticos.
FGV DIREITO RIO 51
negociação
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Problem Formation and Resolution. New York: Norton and Co, 1975.
WATZLAWICK, Paul. The Language of Change. New York, Basic Books:1978
WEBER, E.U.; HSEE, C.K. Cross-cultural Differences in Risk Perception, but Cross-Cultural Similarities in Attitudes Towards Perceived Risk, Management Science, v. 44, n.
9, p. 1205-1217, 1998.
WEBLER, Thomas. Right Discourse in Citizen Participation: na Evaluative Yardstick. In
Ortwin Renn, Thomas Webler, and Peter Wiedemann, (ed), Fairness and Competence
in Citizen Participation: Evaluating Models for Environmental Discourse. Cambridge,:
Kluwer Academic Publishers:1995.
WINOGRAD, T.; FLORES, F. Understanding Computers and Cognition. Ablex Publishing, 2000.
FGV DIREITO RIO 56
negociação
Adalberto Brandão
Mestre em Gestão Empresarial pela Fundação Getulio Vargas – EBAPE, com
área de concentração em Negociação; Bacharel em Ciências Contábeis pela
Universidade do Estado do Rio de Janeiro; Coordenador Executivo do Programa
de Negociações Complexas – PNC, baseado na FGV EBAPE.
Sócio e Diretor Executivo da Empresa RADAR Comunicação e Produção e RADAR
UNIVERSITÁRIO.
Atuou por 5 anos no Mercado Financeiro no seguimento de Private Equity,
através da Gestão de Recursos e Gestão Empresarial no CVC/OPPORTUNITY
Equity Partners. Foi responsável por análise e monitoramento de investimentos; Elaboração de Estratégia e Planejamento das Companhias do Portfólio
dos Fundos; Coordenação e elaboração de Valuations; Análises de Viabilidade
Econômica e Implantação de Projetos.
Ana Tereza Spinola
Mestre em Administração Pública e de Empresas pela Fundação Getulio Vargas
com área de concentração em Negociação; Pós graduada em Finanças Corporativas pela PUC Rio; Pós Graduada em Pesquisa Operacional pela COPPE/UFRJ;
Professora Titular da Universidade Candido Mendes; Coordenadora de Publicação do Programa de Negociações Complexas – PNC, baseado na FGV EBAPE.
Consultoria em Projetos de Avaliação Econômico-Financeira em Projetos Governamentais; Professora de cursos de Pós Graduação junto à FGV, Universidade
Corporativa de Furnas e Petrobrás.
Assessora da Superintendência do FGV Management Rio
Yann Duzert
Pós-Doutorado no Massachusetts Institute of Technology, MIT-Harvard Public
Disputes - Program on Negotiation baseado na Harvard Law School.
Doutorado em Gestão do Risco, da Informação e da Decisão na École Normale
Supérieure de Cachan-École Polytechnique de Paris.
Diploma em Estudos Aprofundados (DEA) em Economia na École Normale
Supérieure de Cachan.
Mestre em Gestão Internacional na HEC-Lausanne-École Supérieure de Commerce de Rennes.
Bacharel em marketing na École Supérieure de Commerce de Rennes e um ano
de bacharel na HEC Montreal.
Trabalhos realizados na Europa, na Ásia, na América do Norte e América do Sul
com empresas como Air France, Pfizer-Pharmacia, Elite, Séoul Broadcasting
Systems, Axicom callback.
Atuou como consultor para Presidência da República - SEDES: Negociações para
a Reforma Tributária, Reforma da Previdência e Reforma Trabalhista.
Consultorias para a Organização Mundial do Comércio e para o World Bank/
International Finance Corporation (América do Sul), em cooperação com o
Consensus Building Institute.
Consultor estratégico no Brasil para Ferragamo, Supersport, FGV, GEAP, Monsanto e Hewlett Packard-Europe.
FGV DIREITO RIO 57
NEGOCIAÇÃO
FICHA TÉCNICA
Fundação Getulio Vargas
Carlos Ivan Simonsen Leal
PRESIDENTE
FGV DIREITO RIO
Joaquim Falcão
DIRETOR
Fernando Penteado
VICE-DIRETOR DA GRADUAÇÃO
Sérgio Guerra
VICE-DIRETOR DE PÓS-GRADUAÇÃO
Luiz Roberto Ayoub
PROFESSOR COORDENADOR DO PROGRAMA DE CAPACITAÇÃO EM PODER JUDICIÁRIO
Ronaldo Lemos
COORDENADOR CENTRO DE TECNOLOGIA E SOCIEDADE
Evandro Menezes De Carvalho
COORDENADOR DA GRADUAÇÃO
Rogério Barcelos Alves
COORDENADOR DE METODOLOGIA E MATERIAL DIDÁTICO
Lígia Fabris e Thiago Bottino do Amaral
COORDENADORES DO NÚCLEO DE PRÁTICA JURÍDICA
Wania Torres
COORDENADORA DE SECRETARIA DE GRADUAÇÃO
Diogo Pinheiro
COORDENADOR DE FINANÇAS
Milena Brant
COORDENADORA DE MARKETING ESTRATÉGICO E PLANEJAMENTO
FGV DIREITO RIO 58