Plus500CY Ltd.
BRANQUEAMENTO DE CAPITAL
BRANQUEAMENTO DE CAPITAL
O Grupo Plus500 apoia a luta para prevenir e a reprimir do uso do sistema financeiro a fins de
branquear o capital ou para financiamento de atividades terrorista. O Plus500 segue as
orientações das diretrizes da Unidade de Combate do branqueamento de capital em Chipre
(MOKAS) e adota sua política e procedimentos concedidos pela Lei de Prevenção e Repressão de
Atividades de Branqueamento de Capital, Lei de 2007,emendado nas diretrizes do supervisor, a
Cyprus Securities e a Comissão de Câmbios.
O Grupo Plus500 aplica sistemas e procedimentos segundo as Leis e as diretrizes (com o objetivo
de certificar-se de que os negócios não são usados para fins de branqueamento de capital ou
financiamento de atividades terroristas) em relação ao seguinte:
(a)
(b)
Identificação de clientes e diligências relativas aos clientes;
Manter registros de dados do cliente,
(c)
Notificação de transações suspeitas ao encarregado oficial da luta contra o
branqueamento de capital e notificação para o MOKAS;
(d)
Controle interno, avaliação de riscos e gestão de riscos a fim de prevenir o
branqueamento de capital e o financiamento de atividades terroristas;
(e)
Exame detalhado de cada transição que pode ser considerada particularmente
vulnerável a associação de infrações de branqueamento de capital ou financiamento
de atividades terroristas em uma rede particular ou em transações extensas
complexas ou pouco usuais ou qualquer outra transação pouco usual;
(f)
Notificação aos nossos funcionários em relação a Lei e as Políticas Internas
Procedimentos de Branqueamento de Capital no Plus500;
(g)
Treinamento contínuo de nossos funcionários a fim de identificar e manusear as
transações e atividades que possam estar relacionadas ao branqueamento de capital
ou financiamento de atividades de terroristas;
e
Nesse contexto sobre estas medidas, a Plus500 não aceita a solicitação de (e não tem o direito
Segundo as Regulamentações Aplicadas) uma pessoa como um Cliente se toda a documentação
solicitada não for apresentada, por completo e preenchida pela pessoa e avaliado pela Plus500
(inclusive sem limitação de identificar o cliente e sua relação com d branqueamento de capital
e devido verificações de diligência) por completo.
Plus500CY Ltd é autorizada e regulada pela Comissão de Valores Mobiliários de Chipre como uma Firma de
Investimentos do Chipre com o Número de Licença com 250/14.
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Entende-se que a Plus500 tem o direito de impor solicitações adicionais de requisitos de
diligência ao aceitar Clientes que residem em certos países onde o risco de branqueamento de
capital é alto.
Durante a identificação do Cliente e devido a verificação de diligência a Plus500 pode aplicar
processos para a verificação da identidade através (e de outras formas) da Identificação de
fotos, esta informação será solicitada a você. Em certas circunstâncias podemos solicitar que
estas informações sejam reconhecidas por terceiros.
A Plus500 solicita documentos de identidade com fotos emitidos pelo Governo, passaportes,
carteira de motorista e/ou cédula de identidade, onde apresentam o nome completo, data
de nascimento e o atual endereço usados no processo de verificação. A informação destes
documentos deve ser compatível as informações submetidas em nossos aplicativos.
Poderemos pedir-te esta informação num prazo de no máximo de 10 dias. Se o prazo for
ultrapassado poderemos congelar sua conta e tomar providências para terminar nossa
parceria de negócios contigo.
Adicionalmente a Plus500, não aceita dinheiro, ordens de dinheiro, ou transições de terceiros,
ou transferências de casas de câmbios ou transferências da Western Union ou similares. A
Plus500 tem o direito de rejeitar qualquer depósito feito de contas que não pertencem ao
cliente ou de terceiros.
Branqueamento de Capital geralmente desenvolve-se em três etapas:



Em primeiro lugar, o dinheiro ou seus equivalentes serão colocados no sistema
financeiro
Em segundo lugar, o dinheiro é transferido a outras contas (i.e. contas de futuros)
através de uma série de transações financeiras concebidas para ocultar a origem do
dinheiro (i.e. realizando operações com pouco ou nenhum risco financeiro ou
transferindo saldos de contas para outras contas).
E finalmente, os fundos são reintroduzidos na economia de forma a parecer que
provêm de fontes legitimas (i.e., fechando uma conta de futuros e transferindo os
fundos para uma conta bancária.)
As contas de negociações constituem um veículo que podem ser usadas para branquear fundos
ilícitos ou para ocultar o verdadeiro proprietário dos fundos. Particularmente, uma conta de
negociação pode ser usada para executar transações financeiras que ajudem a ocultar o
verdadeiro proprietário dos fundos. A Plus500 direciona os levantamentos de fundos de volta
para a fonte original de remessa, como medida preventiva.
O combate internacional ao branqueamento de capitais exige que as instituições de serviços
financeiros estejam conscientes dos possíveis abusos de branqueamento de capital com efeitos
na conta de um cliente e implementem um programa de conformidade para deter, detectar e
reportar todas as atividades suspeitas.
Estas diretrizes foram implementadas para proteger o Grupo Plus500 e seus clientes.
Caso tenha questões/comentários quanto a estas diretrizes, contate o Serviço de Conformidade
da Plus500 [email protected].
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Investimentos do Chipre com o Número de Licença com 250/14.
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A Plus500CY Ltd. está autorizada e é regulada pela Comissão de Valores Mobiliários de Chipre
(250/14)
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