PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA João Carlos Rodrigues Duarte Fatores Críticos no Processo de Transferência de Tecnologia - Um Estudo de caso do CENPES – Centro de Pesquisas da PETROBRAS Dissertação de Mestrado Dissertação apresentada ao Programa de Pós-graduação em Administração de Empresas da PUC-Rio como requisito parcial para obtenção do título de Mestre em Administração de Empresas. Orientador: Prof. Roger Volkema Rio de Janeiro Abril de 2013 Joao Carlos Rodrigues Duarte Fatores Críticos no Processo de Transferência de Tecnologia - Um Estudo de caso do CENPES – Centro de PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Pesquisas da PETROBRAS Dissertação apresentada como requisito parcial para obtenção do grau de Mestre pelo Programa de PósGraduação em Administração de Empresas da PUC-Rio. Aprovada pela Comissão Examinadora abaixo assinada. Prof. Roger Volkema Orientador Departamento de Administração – PUC-Rio Profª. Flávia de Souza Costa Neves Cavazotte Departamento de Administração - PUC-Rio Profª. Adelaide Maria de Souza Antunes INPI Profª. Mônica Herz Vice-Decana de Pós-Graduação do CCS – PUC-Rio Rio de Janeiro, 11 de abril de 2013 Todos os direitos reservados. É proibida a reprodução total ou parcial do trabalho sem autorização da universidade, do autor e do orientador. PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA João Carlos Rodrigues Duarte Graduado em Administração de Empresas (Faculdade de Ciências Contábeis e Administrativas Machado Sobrinho) em 1997. Cursou Economia na Universidade Federal de Juiz de Fora no período de 1990 a 1992 e Informática na Universidade do Estado do Rio de Janeiro de 1987 a 1989. Trabalhou por 10 anos no setor bancário (Banco Real, Banco Meridional, Banco Econômico e Bando do Estado de Minas Gerais), 8 anos na empresa Elfe Soluções e Serviços, no setor de terceirização de mão de obra, e 3 anos no setor de logística internacional de cargas na empresa alemã Kuehne-Nagel. Desde 2008 é funcionário concursado da PETROBRAS, trabalhando no CENPES – Centro de Pesquisas & Desenvolvimento Leopoldo Américo Miguez de Mello, da PETROBRAS. Ficha Catalográfica Duarte, João Carlos Rodrigues Fatores críticos no processo de transferência de tecnologia: um estudo de caso do CENPES – Centro de Pesquisas da PETROBRAS / João Carlos Rodrigues Duarte ; orientador: Roger Volkema. – 2013. 109 f. : il. (color.) ; 30 cm Dissertação (mestrado)–Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro, Departamento de Administração, 2013. Inclui bibliografia 1. Administração – Teses. 2. Transferência de tecnologia. 3. Inovação tecnológica. 4. PETROBRAS. I. Volkema, Roger. II. Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. Departamento de Administração. III. Título. CDD: 658 PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Agradecimentos Ao meu orientador Professor Roger Volkema pela sua valiosa participação na realização deste trabalho. À PETROBRAS pelo auxílio concedido sem o qual esse trabalho não poderia ser realizado. Aos meus colegas de mestrado da PUC-Rio que trilharam esse caminho junto comigo. Aos meus pais pela educação e exemplo. Aos professores que participaram da Comissão examinadora. A todos os professores e funcionários do IAG pelos ensinamentos e ajuda. A minha família pela paciência e compreensão. A todos que me estimularam e ajudaram de alguma forma. Resumo Duarte, João Carlos Rodrigues; Volkema, Roger. Fatores Críticos no Processo de Transferência de Tecnologia - Um Estudo de caso do CENPES – Centro de Pesquisas da PETROBRAS. Rio de Janeiro, 2013. 109p. Dissertação de Mestrado – Departamento de Administração, Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. Este trabalho tem por objetivo identificar os fatores críticos no processo de transferência de tecnologia no CENPES – Centro de Pesquisas & Desenvolvimento Leopoldo Américo Miguez de Mello, da PETROBRAS. No primeiro momento foi realizada uma pesquisa dentro da bibliografia disponível para identificar os fatores críticos mais comuns relacionados ao processo de transferência de tecnologia, que apontaram uma lista de fatores críticos que influenciam normalmente o processo de transferência de tecnologia. Para identificar os fatores críticos presentes no processo de transferência de tecnologia PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA no CENPES – Centro de Pesquisas & Desenvolvimento Leopoldo Américo Miguez de Mello, foram realizadas entrevistas com indivíduos envolvidos neste processo: os profissionais pesquisadores e o pessoal administrativo. As entrevistas foram realizadas a partir de um roteiro semiestruturado, construído com base no levantamento de referencial teórico. Através do método qualitativo de análise de conteúdo, foram analisadas as experiência e opiniões dos entrevistados considerando as seguintes variáveis: (a) a pesquisa de tecnologia com orientação para o produto ou para a PETROBRAS; (b) proteção intelectual; (c) nível de capacitação dos envolvidos; (d) infraestrutura para pesquisa; (e) disponibilidade dos recursos financeiros; (f) burocracia organizacional; (g) nível de informação nas áreas operacionais; (h) relacionamento com instituições de pesquisa. Os resultados das entrevistas indicam que entre os principais fatores críticos no processo de transferência de tecnologia no CENPES – Centro de Pesquisas & Desenvolvimento Leopoldo Américo Miguez de Mello estão: (a) a burocracia organizacional da PETROBRAS; (b) a capacitação da mão de obra envolvida; (c) a regulamentação governamental; (d) o direcionamento estratégico da PETROBRAS; (e) os recursos disponíveis; (f) a interação com instituições de pesquisa; (g) o investimento estatal em pesquisa e desenvolvimento; (h) o sistema de proteção de propriedade intelectual. No final da dissertação são feitas sugestões de melhoria para o processo de transferência de tecnologia na PETROBRAS. Palavras-chave PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Transferência de tecnologia; Inovação Tecnológica; PETROBRAS. Abstract Duarte, João Carlos Rodrigues; Volkema, Roger (Advisor). Critical Factors in the Process of Technology Transfer: A Case Study CENPES - PETROBRAS Research Center. Rio de Janeiro, 2013. 109p. Master Dissertation - Departamento de Administração, Pontifícia Universidade Católica do Rio de Janeiro. This study aims to identify the critical factors in the process of technology transfer in CENPES - Center for Research & Development Leopoldo Américo Miguez de Mello, PETROBRAS. At first a survey was conducted within the available literature to identify the most common critical factors related to the process of technology transfer, which showed a list of critical factors that influence the normal process of technology transfer. To identify the critical factors present in the process of technology transfer in CENPES - Center for Research & PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Development Leopoldo Américo Miguez de Mello, interviews were conducted with individuals involved in this process: the professional researchers and administrative staff. The interviews were conducted from a semi-structured, built based on the survey of the theoretical. Through the method of qualitative content analysis, we analyzed the experience and opinions of respondents considering the following variables: (a) research-oriented technology for product or PETROBRAS, (b) intellectual property protection, (c) level of training of those involved, (d) for research infrastructure, (e) availability of financial resources, (f) organizational bureaucracy; (g) level of information in operational areas; (h) relationships with research institutions. The interview results indicate that among the main critical factors in the process of technology transfer in CENPES - Center for Research & Development Leopoldo Américo Miguez de Mello are: (a) the organizational bureaucracy PETROBRAS, (b) training of manpower involved, (c) government regulations, (d) the strategic direction of PETROBRAS, (e) the resources available, (f) interaction with research institutions, (g) the organization of scientific production, (h) the system protection of intellectual property. At the end of the dissertation are made suggestions for improving the process of technology transfer in PETROBRAS. Keywords PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Technology transfer; Innovation; PETROBRAS. PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Sumário 1. O PROBLEMA 15 1.1. Introdução 15 1.2. Objetivos 22 1.3. Delimitação do Estudo 22 1.4. Relevância do Estudo 23 1.4.1. Para a Indústria 23 1.4.2. Para a PETROBRAS e o CENPES 23 1.4.3. Para o Governo e para a Sociedade 24 1.4.4. Para a Academia 24 2. REFERENCIAL TEÓRICO 25 2.1. Tecnologia e Inovação nas empresas 25 2.1.1. Teoria e Conceito 25 2.1.2. Inovação como instrumento de vantagem competitiva 28 2.1.3. Proteção da Inovação 30 2.1.4. Interação entre as organizações inovadoras 32 2.2. 35 Transferência de Tecnologia 2.2.1. Definição 35 2.2.2. Evolução do conceito de Transferência de Tecnologia 38 2.2.3. Condições do Processo de Transferência de Tecnologia 40 2.2.4. Dificuldades para Transferência de Tecnologia 43 3. SISTEMA TECNOLÓGICO PETROBRAS 49 3.1. A PETROBRAS 49 3.2. O CENPES 54 3.3. Transferência de Tecnologia na PETROBRAS 51 3.3.1. Gestão da Tecnologia Petrobras 63 4. METODOLOGIA 65 4.1. Tipo de Pesquisa 65 4.2. O Universo da Pesquisa e Seleção dos Agentes 65 4.3. Amplitude da Pesquisa 69 4.4. Levantamento de Dados 70 4.5. Tratamento de Dados 71 4.6. Limitações do Método 71 4.7. Considerações Éticas 71 4.8. Papel do Pesquisador 72 4.9. Verificação 72 5. ANÁLISE DOS DADOS 73 5.1. Análise das entrevistas de gerências técnicas 73 5.1.1. A tecnologia orientada para o produto ou para o PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA Processo 73 5.1.2. A tecnologia orientada para o processo 76 5.1.3. Transferência de Tecnologia efetiva 78 5.1.4. Proteção Intelectual 81 5.1.5. Recursos Humanos 84 5.1.6. Infraestrutura 85 5.1.7. Recursos Financeiros 86 5.1.8. Interação com a área operacional 88 5.1.9. Organização da Produção Científica 89 5.1.10. Estrutura Organizacional 90 5.1.11. Burocracia 91 5.1.12. Interação com Centros de Tecnologia 92 5.2. 92 Análise das entrevistas de gerências administrativas 5.2.1. Proteção Intelectual 93 5.2.2. Recursos Humanos 93 5.2.3. Infraestrutura 94 5.2.4. Organização da Produção Científica 94 5.2.5. Estrutura Organizacional 94 5.2.6. Burocracia 94 5.2.7. Interação com Centros de Tecnologia 95 6. CONCLUSÕES E RECOMENDAÇÕES 96 6.1 Orientação de Tecnologias para o Produto ou para o Processo 96 6.2. Desenvolvimento de tecnologias para o processo 96 6.3. Proteção Intelectual 97 6.4. Recursos Humanos 98 6.5. Infraestrutura 98 6.6. Recursos Financeiros 98 6.7. Interação com a área operacional 98 6.8. Organização da Produção Científica 99 6.9. Estrutura Organizacional 99 6.10. Burocracia 6.11. Interação com centros de pesquisa 100 6.12. Sugestões para Pesquisas Futuras 100 7. Referências Bibliográficas 102 8. Apêndice 107 8.1 Relação das questões do roteiro aplicado na PETROBRAS, com os potenciais fatores críticos. PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA 99 107 Lista de figuras Figura 1 – Ciclos de Inovação - modelo de Schumpeter 17 Figura 2 – Triângulo de Relações 33 Figura 3 – A estrutura de mensuração da inovação 34 Figura 4 – Atores do processo de geração e transferência de Tecnologia 38 Figura 5 – Grandes funções do processo de escolha de Tecnologia por algumas empresas de grande porte 42 Figura 6 – Integração Tecnológica 52 Figura 7 – Pilares da Estratégia Tecnológica 53 Figura 8 – Integração tecnológica com Instituições de PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA P&D do Brasil 54 Figura 9 – Composição de RH no CENPES 55 Figura 10 – Despesas de P&D da PETROBRAS 56 Figura 11 – Expandindo a capacidade brasileira de P&D 57 Figura 12 – Instalações de P&D da PETROBRAS 58 Figura 13 – Distribuição da cooperação externa 59 Figura 14 - Eixos Direcionadores 60 Figura 15 - Desdobramento do Planejamento estratégico 63 Figura 16 - Gestão da Tecnologia 64 Lista de tabelas Tabela 1 – Dispêndio nacional em ciência e tecnologia (C&T), 2000-2010 19 Tabela 2 – Alterações no processo de transferência de tecnologia 39 Tabela 3 – Relação das questões do roteiro aplicado na PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA PETROBRAS, com os potenciais fatores críticos. 107 Lista de gráficos Gráfico 1 – Problemas e obstáculos apontados pelas empresas que implementaram inovações, por atividades da indústria, dos serviços selecionados e de P&D – Brasil período 2006-2008 18 Gráfico 2 – Brasil: Dispêndio nacional em ciência e tecnologia em valores deflacionados, total e por setor, 2000-2010 20 Gráfico 3 – Gráfico 3 Brasil: Comparação - índice real de crescimento do dispêndio total em P&D com o percentual do dispêndio total em relação ao PIB, 2000-2010 20 Gráfico 4 – Dispêndios nacionais em pesquisa e desenvolvimento (P&D), em relação ao produto interno bruto (PIB): países PUC-Rio - Certificação Digital Nº 1112844/CA selecionados (2008) 21