BEYOND MARKETS AND STATES:
POLYCENTRIC GOVERNANCE OF
COMPLEX ECONOMIC SYSTEMS
by
Elinor Ostrom
Nobel Lecture, December 8, 2009
The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in
Memory of Alfred Nobel 2009
The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences
in Memory of Alfred Nobel 2009
• Elinor Ostrom, por seu trabalho em governança
econômica, “especialmente sobre o
gerenciamento de recursos comuns”
• Oliver Williamson, por seu trabalho em
governança econômica, “especialmente sobre as
fronteiras da firma”
• Estão entre os fundadores da chamada New
Institutional Economics
Introdução
• Pesquisa contemporânea sobre as instituições
que governam os recursos comuns (commonpool resources – CPRs)
• O artigo descreve a jornada percorrida ao
longo da vida da pesquisadora para construir
uma teoria mais satisfatória de como grupos
humanos se organizam para gerenciar CPRs
A antiga visão de sistemas simples
• Duas formas organizacionais ótimas: governo
e mecados
• Dois tipos de bens: públicos e privados
• Um modelo do indivíduo: teoria da escolha
racional baseada em preferências individuais –
microeconomia clássica
Primeiros esforços para compreender
sistemas humanos complexos
• Estudos sobre serviços públicas policêntricas:
o caso dos serviços policiais e de distribuição
de água
• “Policêntrica”: dotada de vários centros de
decisão formalmente independentes uns dos
outros
• Complexidade não é sinônimo de caos, em se
tratando de governança metropolitana
• Duplicando os tipos de bens
• Novos tipos de arranjo institucional
Uma estrutura para analisar a
diversidade de situações humanas
• “IAD framework”: análise de instituições
– Fatores externos: condições biofísicas, atributos
da comunidade e regras em uso
– Estrutura da situação (jogo): cacterísticas dos
jogadores, conjunto de ações de cada um, como
cada estratégia afeta o resultado agregado,
distribuição dos benefícios líquidos
IAD Framework
Indivíduos racionais estão inevitavelmente presos em dilemas sociais?
• Abordagens multidisciplinares do problema
dos recursos comuns
• Meta-análise de casos de CPRs
– Mais de 500 estudos analisados, incluindo 44
locais de pesca de acesso livre e 47 sistemas de
irrigação
Indivíduos racionais estão inevitavelmente presos em dilemas sociais?
• Situações em que os indivíduos não conhecem
um ao outro, não podem se comunicar, e
portanto não podem acordar normas comuns,
apresentam resultados consistentes com a
teoria dos jogos não-cooperativos
Instituições que sobreviveram ao longo
dos tempos
• É impossível encontrar regras específicas comuns
a todos os sistemas
• No entanto, Ostrom encontrou um conjunto de
“melhores práticas”, como:
–
–
–
–
–
Existência de limites ao usuário e ao recurso
Congruência com condições locais
Arranjos de escolha coletiva
Montoramento dos usuários e do recurso
Sanções progressivas
Condução de experimentos para
estudar problemas de recursos
comuns
• Participantes interagem em situação
contolada, com graus sucessivos de
semelhança com uma situação real
• Função de utilidade:
Estudos de campo sobre problemas
CPR reais
• Estudo de sistemas de irrigação no Nepal, onde
chegou-se à conclusão que sistemas gerenciados
localmente apresentavam melhor desempenho que
aqueles administrados pelo governo
Estudos de campo sobre problemas
CPR reais
• Florestas ao redor do mundo: sistemas alternativos
de gerenciamento de recursos florestais (privado,
governamental e comunitário) apresentam pouca
correlação com o grau de degradação das florestas
• Este está mais relacionado ao grau em que os
habitantes dependem dos recursos, o grau de coesão
social no nível local, entre outros fatores
“Current theoretical developments”
• Uma teoria do indivíduo mais geral
• O papel central da confiança ao lidar com
dilemas sociais
• Análise em nível micro-situacional
• O contexto mais amplo de campo
Construção gradativa da confiança entre os
jogadores pode trazer o equilíbrio de um jogo
para mais perto do ótimo social
Análise’micro-situacional
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Comunicação é possível
Reputação dos participantes é conhecida
Alto retorno marginal per capita (MPCR)
Possibilidade de entrada e saída
Horizonte temporal mais longo
Possibilidade de punição concordada
Conclusão
• Teoria dos sistemas humanos é mais avançada
hoje que há 50 anos atrás
• Em geral, recursos comuns são melhores
administrados em escalas menores em com
participação ativa dos usuários
• Papel central da confiança e da adaptabilidade
das instituições que emergem das
organizações sociais
Conclusão
• Nem sempre ITQs (individual transferrable
quotas) são a melhor solução
• Modelos matemáticos simples nem sempre
são aplicáveis em contextos complexos,
embora ajudem a compreender outcomes em
contextos específicos como mercados
competitivos
Conclusão
• Resultado da pesquisa sobre recursos comuns
tem implicações globais, como a
administração coletiva de recursos como a
biodiversidade, o clima mundial, etc.
• Modelos não devem ser confundidos com
uma teoria
• Devemos lidar com a complexidade ao invés
de rejeitá-la
Obrigado.