Portuguese-English TRANSLATION
AVAILABLE during THE EVENT!
Tradução Simultânea Português-Inglês
Disponível
5th Brazil Summit on
ANTI-CORRUPTION
ANTICORRUPÇÃO
5a Cúpula Brasil sobre
May 19 – 20, 2015 • InterContinental Hotel, São Paulo, Brazil
Keynote Address:
Hear from Senior Brazilian Government Officials:
Chief Justice Carlos Ayres Britto
Brazilian Supreme Federal Court
2003-2012
BP Brazil
Schneider Electric
Votorantim Cimentos
Vale SA
Alstom
Honeywell
Earn
CPE
Credits
Credits
Vinicius Marques de Carvalho
President
CADE – Brazilian Economic Defense Council
Ubiratan Cazetta
Federal Prosecutor
Ministério Público – Public Prosecutor Ministry
Flávio de Rezende Dematté
General Coordinator Private Sector Liability
CGU – Office of the Comptroller General
Mario Spinelli
Comptroller General
Government of the State of Minas Gerais
Benchmark with Leading Companies:
Bayer Brazil
Diebold
BRF
Grupo Uol
Braskem
Earn
CLE
ETHICS
Goodyear
AMBEV
Baker Hughes
Whirlpool
Pfizer
CEVA logistics
Hitachi Data Systems
Monsanto
Johnson & Johnson
Microsoft
O Programa Atualizado de 2015 incluirá as últimas
novidades:
Merck
Olympus
Oracle
PepsiCo Brazil
Bunge
Embraer SA
CVS Caremark
Edelman Significa
Carlson Wagonlit
AES Brazil
General Electric
The Updated 2015 Agenda Includes the Latest Insights on:
• Como minimizar riscos de corrupção em parcerias público-privadas, contratos
públicos licitações e trabalhando com empresas estatais no Brasil
• O que poderia desencadear uma investigação do CADE
• Discussão sobre a regulamentação da Lei Anticorrupção no âmbito Nacional,
Estadual e municipal
• Investigações multi-jurisdicionais e processos contra altos executivos
• How to minimize fraud and bribery risks in public-private partnerships and
public contracts, and how to work with State Owned Enterprises
• Multi-jurisdictional anti-corruption investigations and executive liability
• What will trigger an investigation from CADE
• How Brazilian Clean Company Act is being implemented at the national,
state and municipal Levels
Atualize o seu programa de Compliance!
Learn How to Fine-Tune Your Compliance Program!
• Demonstre para a diretoria executiva o valor de investir em um programa forte
de compliance
• Adeque seu programa de compliance com base no perfil de risco da sua
empresa no Brasil
• Minimize incentivos de corrupção em suas operações: engajando departamento
de desenvolviemnto de negócios e equipes de vendas em suas iniciativas de
compliance e anti-corrupção
• Como criar espaço para o delator e promover uma cultura de transparência em
meio a temores de retaliação profissional e “social”
• Como utilizar controles financeiros para detectar pagamentos e transações suspeitas
• Demonstrate to senior management the value of investing in a strong
compliance program
• Right-size your compliance program based on your company’s risk profile
• Minimize corruption incentives in your operations: How to engage front-end,
business development and sales teams in your compliance initiatives
• Create a home for the whistleblower and how to promote a speak-up culture
amid fears of professional and “social” retaliation
• Leverage financial controls to detect suspicious payments and transactions
Principal Sponsor:
Supporting Sponsors:
Register Now | 1-416-926-8200 | AmericanConference.com/ACBrazil
Exhibitor:
Join Your Peers and Attend the Premier
Anti-Corruption Compliance Event in Brazil!
Conducting business in Brazil and in Latin America in general can be very lucrative, but
also very risky. While companies salivate at the opportunity to tap into Brazil’s robust
domestic consumer market, the threat of executive arrests and multi-million dollar fines
due to allegations of corruption is significantly altering the business landscape in the region.
Furthermore, President Dilma’s pledge to push anti-corruption in her second term, coupled
with high-profile embezzlement/bribery investigations and daily domestic and international
headlines, illustrate the enormous pressure and increased scrutiny regulators and authorities
are under to tackle the endemic corruption that continues to plague all layers of Brazilian
society. Companies conducting business in the region need to be mindful and re-evaluate
the efficacy of their controls and compliance function in light of a tightening Brazilian
enforcement environment.
How should compliance professionals working in Brazil prepare for
increased scrutiny and a tightening enforcement environment?
Unparalleled networking and benchmarking opportunities, progressive insights from
an international faculty of senior-level executives, and an advanced agenda packed with
information you can’t get anywhere else make this the must-attend Brazil Anti-Corruption
event of the year! Now in its 5th successful year, ACI’s annual Brazil Summit on
Anti-Corruption will provide advanced and practical insights for companies and their
advisers to fine-tune their anti-corruption compliance program and tailor it to address the
local challenges that companies are faced with in Brazil.
This two-day conference, conducted in Portuguese and English, was developed through
in-depth research and designed for decision-makers in the fields of anti-corruption,
compliance and risk management. The event will provide attendees with the ideal forum for
networking, sharing experience of cutting-edge risk mitigation strategies and benchmarking
compliance programs. Join senior decision-makers from government, industry, finance and
law as they discuss the future of compliance and risk management in Brazil, including:
• How to build a relationship without committing a crime? A Practical Review of
Political Contributions, Sponsorship and Donations, Gifts, Entertainment and
Hospitality Pitfalls
• Crisis Management from A-Z: What to do in the first two weeks if a corruption
scandal has broken in “Veja” or “Isto É” magazines and other public and social
media outlets?
• Practical strategies to conduct an effective internal investigation and Remediation:
How to structure investigation procedures address Brazilian employment, data
access/ privacy and regulatory issues
• How to determine the level of on-going third-party monitoring needed with
consideration to business interests, third-party type and risk variables
This Conference Sells Fast! Register for this exclusive event today by calling
+44 20 7878 6888 in Europe or +1 416 926 8200 in the USA; or register online
at www.AmericanConference.com/ACBrazil
A Unique Conference Designed for:
 Chief Compliance Officers
 Vice Presidents, Directors and Managers:
• Latin America Compliance
• Brazil Compliance Officers
• Ethics and Global Compliance
• Business Conduct and Investigations
• Internal and Corporate Audit
• Corporate Responsibility
• Regulatory and Government Affairs
 General Counsel
 Compliance and Litigation Counsel
 International Trade Counsel
 Senior Compliance Officers
2
 Ethics Officers
Controllers
 International Contract Managers
 Outside Counsel specializing in:
• International Trade
• Import/ Export Compliance
• Corporate Compliance
• White Collar crime
• Dispute resolution
• Internal Investigations
•M&As
 Forensic Auditors
Consultancies
Join the Conversation
Anti-Corruption/FCPA
Conference Advisory Board
Comprised of a select group of Latin America
Anti-Corruption leaders, the Conference Advisory
Board includes experts driving anti-corruption
compliance movement in Latin America. Board
members provide guidance on the overall direction
of the program, identification of speakers, and
core conference features and benefits.
Meet the Board:
Carlos Ayres
Co-chair of the Anti-Corruption Compliance
Committee
Brazilian Institute of Business Law
(IBRADEMP)
Mona Clayton
Partner, Forensic Services
PwC
Wagner Giovanini
Compliance Expert
Compliance Total
Beatriz Podcameni
Latin America Regional Compliance Counsel
Baker Hughes
Flavia Ribas
Global Fraud Prevention Director
BRF
Martin Whitehead
Partner, Forensic Services
PwC LLP
Beneficie de Grupos de Trabalho
Interativos – 18 de Maio, 2015
A
Como Efetuar uma Análise de Risco
Anti-Corrupção eficaz
B
Guia prático de Due Diligence
de terceiros
Benefit from Interactive Pre-Conference
Working Groups – May 18, 2015
A
Conducting an Effective Anti-Corruption
Risk Assessment
B
A Practical Guide to the Third Party Due
Diligence Process
{
“Excellent Speakers and Structure”
– Oracle
@ACI_AntiCorrupt #ACIAntiCorruption
}
Para mais informações entrar em contato com: Alejandra Bujones
[email protected]
Agenda completa em português disponível na página 8
Agenda Resumida
1º dia da Conferência Principal – 19 maio de 2015
07:30
Inscrições e Café da Manhã
11:15
Intervalo para café
08:45
Comentários iniciais dos co-presidentes
11:30
Discurso Especial: O que esperar da Regulamentação/
Implementação da Lei Anti-corrupção no Brasil?
Pyter Stradioto
Diretor de Compliance, Embraer SA (Brazil)
Cristina Brunet de Figueiredo
Representante de Compliance e Ética, BP (Brazil)
09:00
Benchmarking de Compliance: Como dimensionar
corretamente seu programa de compliance com base
no perfil de risco da sua empresa no Brasil
Rogerio Teixeira dos Santos
Gerente de Compliance, Vale SA (Brasil)
Edmo Colnaghi Neves
Diretor de Compliance, Alstom (Brasil))
Donald J. Ridings Jr.
Sócio, Covington & Burling LLP (USA
Gustavo Siqueira
Diretor Jurídico de Compliance, Bayer (Brasil)
Maria Leonor Rios – Moderadora do Painel
Diretora de Compliance, Brasil e América Latina, Diebold (Brasil)
09:45
Como minimizar os riscos de suborno e fraude
em contratos públicos e parcerias público-privadas
e trabalhando com estatais: foco em contratos
públicos e investimentos em infraestrutura
Roberta Pegas, Diretora Jurídica para América Latina
Schneider Electric (Brasil)
Adriana Cardinali
Gerente Jurídica, Votorantim Cimentos (Brasil)
Ianda Silva
Diretora Jurídica, General Electric (Brasil)
Mauro Bardawil Penteado – Moderador do Painel
Sócio, Machado Meyer Sendacz e Opice (Brasil)
10:35
Jose Carlos da Matta Berardo – Moderador do Painel
Sócio, Barbosa, Mussnich & Aragão (Brasil)
15:15
Flávio Rezende Dematte
Coordenação Geral de Responsabilização de Entes Privados
CGU – Controladoria Geral da União (Brasília)
Ubiratan Cazetta
Procurador da República – Secretaria de Cooperação
Internacional, Ministério Público – (Brasília)
12:00
Daniela Albuquerque
Diretora Jurídica, Goodyear (Brasil)
Renata Muzzi
Sócia, Tozzini Freire Advogados (Brasil)
Rodrigo Cunha
Gerente de Compliance Corporativo, AMBEV (Brasil)
Estratégias práticas para investigações internas e
remediação: Como conduzir uma investigação eficaz
dentro dos limites das leis trabalhistas, acesso a dados,
privacidade e outras questões regulatórias locais
Flavia Ribas
Diretora Global de Prevenção a Fraudes
BRF (Brasil)
Lisa Alfaro
Sócia, Diretora do Escritório no Brasil
Gibson Dunn & Crutcher (Brasil)
Martin Whitehead – Moderador do Painel
Sócio, Serviços Forenses
PwC (Brasil)
13:00
Networking interativo – Almoço para participantes
e oradores
14:15
O que irá desencadear uma investigação do CADE:
Como investigações antitruste, fraudes, lavagem de
dinheiro e suborno convergem
16:15
Intervalo para café
16:30
Estudo de caso: Big Data e monitoramento contínuo:
Como aproveitar a análise de dados para melhorar o
compliance e os resultados da investigação
Beatriz Podcameni
Conselheira Regional de Compliance para América Latina
Baker Hughes (Brasil)
Mona Clayton – Moderadora de Painel
Sócia, Serviços Forenses, PwC LLP (EUA)
17:15
Vinicius Marques de Carvalho
Presidente, CADE – Conselho Administrativo de Defesa
Econômica (Brasília)
Carol Elizabeth Conway
Diretora de Assuntos Regulatórios, Grupo Uol (Brasil)
Gustavo Valverde
Vice-Presidente Jurídico e Governança Corporativa, Braskem
(Brasil)
Discurso de Abertura: “O Poder Judiciário,
As Empresas e a Lei Anticorrupção”
Chefe de Justiça Carlos Ayres Britto
Supremo Tribunal Federal Brasileiro 2003-2012
Elementos fundamentais de um programa eficaz
de supervisão e monitoramento de terceiros:
Como identificar riscos pós contrato através do
monitoramento contínuo, relatórios e análise de
dados
Painel interativo: Minimizando incentivos de
corrupção em suas operações: Como envolver
equipes de front-end, de desenvolvimento de
negócios e de vendas em suas iniciativas de
compliance anticorrupção
Karlis Novickis
Gerente Senior de Compliance para a América Latina,
Whirlpool (Brasil)
Shirley Meschke
Diretora Jurídica, Pfizer, Inc (Brasil)
Giovanni Paolo Falcetta – Moderador do Painel
Sócio, Aidar SBZ Advogados (Brasil)
18:00
A conferência fica suspensa até o dia 2 coquetel de
Recepção patrocinado Por PwC
2º dia da Conferência Principal – 20 maio de 2015
08:30
Café da manhã
08:45
Observações dos co-presidentes
09:00
Gestão de investigações complexas multijurisdicionais anticorrupção e a potencial
responsabilidade do executivo: Como se preparar
para maior cooperação, aplicação global e
investigações paralelas?
11:45
Bruno Maeda, Sócio, Trench Rossi and Watanabe (Brasil)
Luis Carlos Dias Torres
Sócio – Direito Penal, Torres Falavigna Advogados (Brasil)
Lanny A. Breuer
Sócio, Covington & Burling LLP (EUA)
Ex-Procurador-Geral Adjunto, Divisão Criminal,
Departamento de Justiça dos EUA
10:00
Lilian Lustre, Agente de Compliance, Merck (Brasil)
Tatiana Wank, Gerente de Compliance, Olympus (Brasil)
Juliana Cruz
Agente de Compliance e de Ética, PepsiCo (Brasil)
Daniel Fridman – Moderador de Painel
Sócio, White & Case (EUA)
12:30
Almoço
13:45
Mesa redonda de Diretores de Compliance:
Como comprovar à Diretoria, Desenvolvimento de
Negócios, Marketing e Operações o valor de investir
em um forte programa de compliance no Brasil
Sessão interativa: Como construir um
relacionamento sem cometer um crime: Uma análise
prática de contribuições políticas, patrocínios e
doações, presentes, e entretenimento
Fernando Barros, Conselheiro Regional do Departamento
Jurídico e de Compliance para América Latina
Hitachi Data Systems (Brasil)
Erica Barbagalo, Diretora Jurídica, Monsanto (Brasil)
Sergio Alberto Pinto, Diretor Regional para América Latina,
Johnson & Johnson (Brasil)
Rafael Mendes Gomes – Moderador do Painel
Sócio, Chediak Advogados (Brasil)
10:45
Intervalo para café
11:00
Como utilizar controles financeiros para detectar
pagamentos impróprios e transações suspeitas?
Roberto Palmaka
Diretor Financeiro, Microsoft (Brasil)
Michael Garcia
Sócio, White & Case (Miami)
Fernando Zanetti
Diretor Jurídico – Diretor de Compliance, Bunge (Brasil)
Pyter Stradioto, Diretor de Compliance, Embraer SA (Brasil)
Alexandre da Cunha Serpa
Diretor, Escritório de Compliance de Negócios para
Operações Brasileiras, CVS Caremark Corporation (Brasil)
Leonardo Lopes – Moderador de Painel
Diretor, Serviços Forenses, PwC (Brasil)
14:30
Liliana Arimary, Diretora Regional de Compliance –
Américas, CEVA Logistics (Argentina)
Daniel Rodriguez Bravo, Sócio
Rodriguez-Azuero Abogados (Colômbia)
Como criar um canal para denúncias e promover
uma cultura de transparência em meio a temores
de retaliação profissional e social
Pedro Serrano Espelta, Sócio
Marval, O’Farrel & Mairal (Argentina)
15:45
Cristina Schachtitz, Vice-presidente corporativo
Edelman Significa (Brasil)
Thiago Jabor, Advogado
Mattos Muriel Kestener Advogados (Brasil)
Natasha Trifun, Regional Director of Integrity and
Compliance, Latin America at Honeywell (Brasil)
Kelly B. Kramer, Sócio, Mayer Brown (EUA)
16:15
Intervalo para café
16:30
Atualização sobre as reformas estruturais do México:
Últimas novidades sobre a reforma de energia e
quebra do monopólio da PEMEX, nova comissão
anticorrupção, e disposições anticorrupção na lei
mexicana de contratos públicos
17:15
Discussão livre – Inovações em treinamento e
comunicação para engajar colaboradores e apoiar
compliance e ética corporativa
Discurso Especial: Regulamentação da Lei
Anticorrupção nos níveis estadual e municipal
Mario Spinelli
Controlador Geral, Governo de Minas Gerais (Belo Horizonte)
Marcelo Zenkner
Controlador Geral, Governo do Estado do Espírito Santo
(Brasil)
15:00
Intervalo para café
15:15
O panorama da corrupção na Argentina e Colômbia
– como as eleições presidenciais argentinas de 2015
e outros desenvolvimentos recentes afetarão seu risco
e iniciativas de compliance
Gestão de crises de A–Z: O que fazer nas primeiras
duas semanas se um escândalo de corrupção aparecer
nas revistas “Veja”, ou “Isto É”, ou outros em meios
de comunicação social
Renata Moreti Pinheiro
Diretora de Compliance, América Latina
Carlson Wagonlit Travel (Brasil)
Claudio Scatena
Gerente de Compliance Corporativo
AES (Brasil)
18:00
Fim da Conferência
Beneficie de Grupos de Trabalho Interativos – 18 de Maio, 2015
A
Como Efetuar uma Analise de Risco Anti-Corrupção eficaz
Daniel Sibille, Compliance Counsel América Latina, Oracle (Brasil)
Renata Moreti Pinheiro, Diretora de Compliance, América Latina, Carlson Wagonlit Travel (Brasil)
B
Guia prático de Due Diligence de terceiros
Wagner Giovanini, Compliance Especialista, Compliance Total (Brasil)
Natasha Trifun, Regional Director of Integrity and Compliance,
Latin America at Honeywell (Brasil)
Register Now | 1-416-926-8200 | www.AmericanConference.com/ACBrazil
3
Pre-Conference Working Groups – May 18, 2015
A
9:00 – 12:30 (Registration Begins at 8:30)
A Complete Guide to Conducting an Effective
Anti-Corruption Risk Assessment: How to Identify Red
Flags and Determine Your Company’s Risk Profile
Main Conference Day One – May 19, 2015
7:30
Registration Begins and Continental Breakfast
8:45
Conference Co-Chair’s Opening Remarks
Pyter Stradioto
Chief Compliance Officer
Embraer SA (Brazil)
Daniel Sibille
Latin America Compliance Counsel
Oracle (Brazil)
Cristina Brunet de Figueiredo
Ethics & Compliance Representative
BP (Brazil)
Renata Moreti Pinheiro
Director of Compliance, LatinAm
Carlson Wagonlit Travel (Brazil)
9:00
The importance of conducting a proactive risk assessment has never been greater.
Companies are increasingly under pressure to evaluate and prioritize corruption
risk, identify weaknesses in internal controls and implement robust compliance
programs. In this interactive and practical working session, you will learn how
to conduct an effective and comprehensive anti-corruption risk assessment that
identifies potential Brazil-specific risks based on rigorous analysis. Workshop
leaders will provide attendees with practical strategies to detect patterns of bribery
unique to Brazil and how to conduct effective risk assessments with minimal
administrative and financial burden. Topics include:
Rogerio Teixeira dos Santos
Compliance Manager
Vale SA (Brazil)
Edmo Colnaghi Neves
Compliance Director
Alstom (Brazil)
Donald J Ridings Jr.
• Identifying risks based on transactional practices, forensic profile of third
parties and extent of interaction with government officials
• Assessing management, employee, vendor and agent knowledge and awareness
of anti-corruption rules
• Conducting a customer risk analysis to identify government or government
official ownership interests or other nexus
• Determining market risks- geographic, industry, government interaction,
import and exports
• Rating probability and potential impact of corruption schemes
• Tracing payments to third parties including sales agents and commercial
agents, accumulating electronic data and conducting interviews
• Selecting sample of high-risk transactions for further analysis
• Reporting findings to compliance officers, audit committees and legal counsel
• Understanding what your system of internal controls needs to accomplish
B
Partner
Covington & Burling LLP (USA)
Gustavo Siqueira
Legal Director and Compliance Officer
Bayer (Brazil)
Maria Leonor Rios – Panel Moderator
Compliance Director, Brazil and Latin America
Diebold (Brazil)
• Getting it right: how to select the ideal structure for your company’s greatest risks
• Where to spend money, time and resources to minimize the occurrence
of corruption and fraud
• Outlining the components of an effective compliance program for Brazil:
industry-specific considerations vs. general best practices
• Integrated solutions to compliance: how to manage the interplay of
anti-corruption with anti-money laundering, export controls and economic
sanctions compliance requirements
• Designing the best reporting structure for your company: how legal, audit,
compliance, audit committee and the board should interact
13:30 – 17:00 (Registration Begins at 13:00)
A Practical Guide to Third Party Due Diligence Process:
In-depth Strategies to Vet and On-Board Intermediaries,
Brokers, Consultants, Distributors, Suppliers and Agents
Wagner Giovanini
9:45
Compliance Expert
Compliance Total (Brazil)
Natasha Trifun
Regional Director of Integrity and Compliance,
Latin America at Honeywell (Brazil)
• How to develop a risk inventory of third parties
• How to design an effective anti-bribery due-diligence processes based on the
risk and type of third-party relationship
• Implementing a centralized vs. decentralized third party program
• Credibly defining scope if due diligence required for each third party based on
review of facts and circumstances
• Using contractual provisions, certifications and audit rights to minimize risk
• How to systematize process to maximize credibility to regulatory authorities
• Determining how far down the chain to explore – sub agents and sub-sub agents
• Generating anti-corruption due diligence reports and analyzing findings
• Applying real-world case studies to internal programs
4
How to Minimize Bribery and Fraud Risks working
with State Owned Enterprises in Public Contracts
Public-Private Partnerships: Focus on Large Contracts
and Infrastructure Investments Pitfalls
Roberta Pegas
Failure to uncover corruption problems with business partners can lead to
disastrous outcomes once the relationship is cemented. Posing a myriad of
challenges for companies doing business in Latin America, it is imperative for
companies to minimize their risk exposure. During this engaging and hands-on
interactive working group, attendees will be provided with the necessary practical
guidance and compliance tips for third-party due diligence and how to monitor
these relationships. Take advantage of this unique opportunity to have your
specific questions answered and to find out how other companies have addressed
similar challenges while developing business relationships in the region.
{
Compliance Benchmarking:
How to Right-Size your Compliance Program Based on
your Company’s Risk Profile in Brazil
“The event was outstanding. It was an excellent
opportunity to update on compliance affairs
and meet colleagues who work in compliance.”
– Monsanto
Join the Conversation
}
General Counsel Latin America
Schneider Electric (Brazil)
Adriana Cardinali
Legal Manager
Votorantim Cimentos (Brazil)
Ianda Silva
General Counsel
General Electric (Brazil)
Mauro Bardawil Penteado – Panel Moderator
Partner
Machado Meyer Sendacz e Opice (Brazil)
• What are specialized controls for public bidding contracts and public-private
partnerships?
• Practical analysis on the provisions in the Brazilian Public Contracts Law (866),
Public-Private Partnerships and Brazilian Anti-Corruption regulations
• How to identify pitfalls in the organization’s public contracts, in order to
ensure compliance with the Brazilian public contracts law (866) and the
organization’s anti-corruption policies and procedures
• How to detect red-flags in a public-private partnership with the Brazilian
government and when working with a State Owned Enterprise that may
trigger an investigation
• How to identify red-flags in joint – venture to win public procurement/
infrastructure contracts. What safeguards can be put in place?
• What the compliance team should do in the procurement process to lessen the
risks of bribery and corruption
• How to respond and address competitor allegations of bribery or collusion/
formation of a cartel in the context of the bidding process
Anti-Corruption/FCPA
@ACI_AntiCorrupt #ACIAntiCorruption
10:35
Keynote Address: Judiciary, Supreme Court and Brazilian
Anti-Corruption Legislation and Enforcement
15:15
Chief Justice Carlos Ayres Britto
Brazilian Supreme Federal Court 2003-2012
11:15
Coffee Break
11:30
Special Address:
What to Expect of the “Regulamentação”, Implementation
of the Brazilian Clean Company Act?
Daniela Albuquerque
Legal Director
Goodyear (Brazil)
Renata Muzzi
Partner
Tozzini Freire Advogados (Brazil)
Fabio Riva
Flávio Rezende Dematte
Corporate Compliance Manager
AMBEV (Brazil)
General Coordinator Private Sector Liability
CGU – Office of the Comptroller General (Brasilia)
• How to develop an appropriate third party management plan for your third
parties Brazil
• What if a third party refuses to provide the requested documentation or refuses
to answer questions?
• How to determine the level of on-going monitoring needed with consideration
to business interests, third-party type and risk variables
• How to monitor invoices and payments, distributors, consulting, sales and
marketing intermediaries, brokers and agents
• How data analytics can be an effective monitoring tool for a third party program
• How to prepare useful metrics that can be used to report for senior management?
Ubiratan Cazetta
Federal Prosecutor – International Cooperation Unit
Ministério Público – Public Prosecutor Ministry (Brasilia)
12:00
Practical Strategies For Internal Investigations and
Remediation: How to Lead an Effective Investigation
Within the Limits of Brazilian Employment, Data Access,
Privacy and Other Local Regulatory Issues
Flavia Ribas
Global Fraud Prevention Director
BRF (Brazil)
Lisa Alfaro
Partner, Head of Brazil Office
Gibson Dunn & Crutcher (Brazil)
16:15
Refreshment Break
16:30
Big Data and Continuous Monitoring Case Studies:
How to Leverage Data Analytics to Improve Compliance
and Investigative Outcomes
Martin Whitehead – Panel Moderator
Partner, Forensic Services Practice
PwC (Brazil)
Beatriz Podcameni
Latin America Regional Compliance Counsel
Baker Hughes (Brazil)
• How to assemble the team, determine the scope, and engage different
departments
• What should be the role of the Compliance officer in an internal investigation
• How to determine the scope of an internal investigation and action plan
• How to overcome information gathering barriers
• Capturing and preserving electronic information and data protection
• How to communicate with Brazilian authorities regarding a violation?
What protections will the “acordo de leniência” provide the company with?
• Which employees to terminate which to rehabilitate and how?
13:00
14:15
Mona Clayton
Partner, Forensic Services Practice
PwC LLP (USA)
• Case studies from companies that have used data analytics in an anti-corruption
investigation
• How to define the scope of data, key interest areas and tests needed for your
specific corruption risks
• How to best enable continuous monitoring, what are necessary tools and
resources and what investment is required?
• How to incorporate predictive analysis and statistical modeling?
• How transaction monitoring can help optimize due diligence efforts
in third parties?
Interactive Networking Luncheon for Attendees
and Speakers
Learn informally during lunch as you sit at the industry table of your choice.
Network and discuss the anti-corruption issues that are the most important to
your industry, and current challenges in the country. Attendees will have an
opportunity to reserve their table at the beginning of the conference.
The Core Elements of an Effective Third Party Oversight
and Monitoring Program: How to Identify Risks Post
Contract Through Ongoing Engagement, Reporting and
Data Analytics
17:15
What Will Trigger an investigation from CADE, Brazil’s
Anti-Trust Authority: How Anti-Trust, Fraud, Money
Laundering and Bribery Investigations Converge
Interactive Panel – Minimizing Corruption Incentives
in your Operations: How to Engage Front-End, Business
Development and Sales Teams in your Anti-Corruption
Compliance Initiatives
Karlis Novickis
Vinicius Marques de Carvalho
Compliance & Ethics Senior Manager for Latin America
Whirlpool (Brazil)
Carol Elizabeth Conway
Legal Director
Pfizer, Inc (Brazil)
Gustavo Sampaio Valverde
Partner
Aidar SBZ Advogados (Brazil)
Shirley Meschke
President
CADE – Brazilian Economic Defense Council (Brasilia)
Giovanni Paolo Falcetta – Panel Moderator
Director Regulatory Affairs
Grupo Uol (Brazil)
Vice-President and General Counsel
Braskem (Brazil)
• How companies can incentivize ethical behavior at all levels in their operations
• How to demonstrate to front-end business development departments that
compliance is a competitive advantage
• How to convince skeptics that compliance is a competitive advantage not a
hindrance to doing business
• Closer analysis of compensation structures: how to ensure that compensation
does not inadvertently encourage employees to turn a blind-eye to compliance
• Communicating with business operations to understand the culture, business
reality and behavior
• How are award systems a viable solution to encourage business people
to control and mitigate bribery risks
• Open discussion of high-profile cases and remediation efforts
Jose Carlos Da Matta Berardo – Panel Moderator
Partner
Barbosa, Müssnich & Aragão (Brazil)
• How anti-trust, money laundering investigations relate to anti-bribery
investigations and what is fueling increased investigations?
• How to update compliance programs to cover anti-trust, anti-money
laundering and anti-bribery regulations?
• How to minimize money-laundering pitfalls in financial transactions (e.g.
underground FX trade), construction/property development, professional
services and “donations”
• How CADE’s increased investigation and enforcement role has impacted
M&A transactions in Brazil
• Analyzing the CADE investigation into subway contracts in Sao Paulo
and Brasilia
18:00
Conference Adjourns to Day 2
Cocktail Reception
Sponsored By:
Register Now | 1-416-926-8200 | www.AmericanConference.com/ACBrazil
5
Main Conference Day Two – May 20, 2015
8:45
Co-Chairs Remarks
9:00
Managing Complex Multi-Jurisdictional Anti-Corruption
Investigations and Potential Executive Liability: How to
Prepare for Increased Cooperation, Global Enforcement
and Parallel Investigations
Bruno Maeda
• Leveraging your financial accounting system to flag and prevent improper
payments and fraud
• Using your systems to enhance controls and analyze and provide information
in compliance sensitive areas
• Closely reviewing and documenting cash payments, credit arrangements and
petty cash disbursements
• How to monitor compliance sensitive transactions in marketing arrangements
and rebates
• Identifying unusual expense reimbursements
11:45
Partner
Trench Rossi and Watanabe (Brazil)
Luis Carlos Dias Torres
Partner – Criminal Law
Torres Falavigna Advogados (Brazil)
Lilian Lustre
Compliance Officer
Merck (Brazil)
Lanny A. Breuer
10:00
How to Create a Home for the Whistle-Blower and
Promote a Speak-Up Culture Amid Fears of Professional
and “Social” Retaliation
Partner
Covington & Burling LLP (USA)
Former Assistant Attorney General, Criminal Division,
US Department of Justice
Tatiana Wank
• What is the level of cooperation and information-sharing between Brazilian
and international enforcement authorities
• How to negotiate with different authorities within Brazil and internationally
• How to ensure a plea bargain which is negotiated in one country is accepted
by another? If cooperation through an “acordo de leniência” or “delação
premiada” is struck with Brazilian authorities, to what extent do companies
need to do a similar plea bargain with foreign jurisdictions
• Executive liabilities: How agreements compare in terms of protection for the
companies and executives with other jurisdictions
• What double jeopardy issues may arise in a multi-jurisdictional investigation
• How to manage production of documents to multiple governments
• Analysis of the Siemens multiple fines case
Compliance and Ethics Officer
PepsiCo (Brazil)
Compliance Manager
Olympus (Brazil)
Juliana Cruz
Daniel Fridman – Panel Moderator
Partner
White & Case (USA)
• How to establish a culture of trust and transparency within the company
• In Brazil’s friendly culture, how to minimize fears of professional and social
retaliation
• How to address employee concerns regarding maintenance of harmonious
relationships
• How to promote open and fair communication – breaking down the hierarchy,
rewarding transparency
• How to investigate and respond to whistleblower claims vs. “anonymous” reports
• How to design an internal reporting system and establish frequent communication
across departments
• How to address bogus reports
• How to ensure employees report within the company instead of directly
to the authorities
• Overview of the Sarbanes-Oxley Act of 2002 and Dodd-Frank Wall Street
Reform and Consumer Protection Act and how they provide protection
and compensations for whistleblowers in the USA
Interactive Session – How to Build a Relationship
Without Committing a Crime: A Practical Review of
Political Contributions, Sponsorship and Donations,
Gifts, Entertainment and Hospitality Pitfalls
Fernando Barros
Regional Counsel, Latin America Legal and Compliance Department
Hitachi Data Systems (Brazil)
Erica Barbagalo
Legal Director
Monsanto (Brazil)
12:30
Networking Lunch
Sergio Alberto Pinto
13:45
Chief Compliance Officers Roundtable:
How to Demonstrate to Senior Management, Business
Development, Marketing and Operations the Value of
investing in a Strong Compliance Program in Brazil
Lead Regional Officer
Latin America, Health Care Compliance & Privacy
Johnson & Johnson (Brazil)
Rafael Mendes Gomes – Panel Moderator
Fernando Zanetti
Partner
Chediak Advogados (Brazil)
This exclusive and practical session will dissect and provide solutions to complex
day-to-day relationship-building scenarios which can result in a corruption
investigation.
1. Political contributions: how political contributions can be interpreted
as “seeking influence”
2. Sponsorship and donations: how to identify sponsorship and donations
including for sports competition and mega-events that can potentially
be manipulated to gain political favor
3. Gifts, entertainment and hospitality: How to evaluate if a gift, entertainment
or hospitality expense is too lavish and can get you into trouble
After a review of each scenario and specific challenges involved, expert speakers
will present a step by step review of strategies to address each situation.
The audience will then vote on how they would act in each scenario.
10:45
Networking Break
11:00
How to Leverage Financial Controls to Detect Suspicious
Payments and Transactions
Roberto Palmaka
Chief Finance Officer
Microsoft (Brazil)
Legal Director – Chief Compliance Officer
Bunge (Brazil)
Pyter Stradioto
Chief Compliance Officer
Embraer SA (Brazil)
Alexandre da Cunha Serpa
Director, Business Compliance Office for Brazilian Operations
CVS Caremark Corporation (Brazil)
Leonardo Lopes – Panel Moderator
Director, Forensic Services Practice
PwC (Brazil)
• How to demonstrate that a strong compliance program can be a competitive
advantage
• Using long-term profit damage metric to convince upper management
to allocate resources to the compliance budget
• Highlighting anti-bribery liabilities to the CEO, financial officer, shareholders,
Board of Director
• Setting the tone on the top and the bottom
• Communicating with business operations to understand the culture, business
reality and behavior
• Engaging sales, procurement, operations, logistics to commit to the program
• Setting up satellite person in the business team to report compliance status
and ensuring accountability
Michael Garcia
Partner
White & Case (USA)
6
Join the Conversation
Anti-Corruption/FCPA
@ACI_AntiCorrupt #ACIAntiCorruption
14:30
Special Address: Anti-Corruption Regulation
Implementation in the State and Municipal Levels
• How to use in-house resources as quick response and synchronize messages
conveyed by the company across media outlets, corporate communications
and outside counsel
• When to make a statement vs. keep a low profile
• Understanding how social media can exacerbate the crisis: how to manage
social media backlash
• How to craft a tailored message – what to tell the press and investors vs.
employees and shareholders
• How to minimize negative impact on management and employees
• How to prepare for collateral damage and other contingent liabilities
associated with high profile investigations
Mario Spinelli
General Controller
Government of Minas Gerais (Belo Horizonte)
Marcelo Zenkner
Controller General
Government of Espirito Santo (Brazil)
15:00
Network Break
15:15
The Corruption Landscape in Argentina and Colombia:
How the 2015 Argentinian Presidential Elections and
other Recent Developments Will Affect Your Risk and
Compliance Initiatives
16:15
Networking Break
16:30
Status Update on Mexico Structural Reforms: Latest on
Energy Reform and Breaking PEMEX Monopoly, New
anti-corruption commission, AML and Anti-Corruption
Provisions in Mexican Public Contracts Law
Liliana Arimary
Regional Compliance Director – Americas
CEVA Logistics (Argentina)
• What are the greatest corruption risks for companies who want to invest in the
Mexican energy market?
• How to minimize risks when working with State-owned companies such as
PEMEX and CFE
• Overview of the anti-corruption provisions in the Mexican public contract law
and how to ensure your operations are compliant with it
• Status update on the proposed federal Mexican anti-corruption commission
and the new money laundering investigation and enforcement action
Daniel Rodriguez Bravo
Partner
Rodriguez-Azuero Abogados (Colombia)
Pedro Serrano Espelta
Partner
Marval, O’Farrel & Mairal (Argentina)
• Taking stock of the Argentinian 2015 elections and what are their implications
for foreign companies operating in Argentina
• Lessons learned from recent FCPA investigations in Colombia
• Status update on Argentina’s anti-corruption regulations
• Analyzing common risks of conducting business in Argentina and Colombia
• How President Santos anti-corruption campaign pledges impact enforcement
in Colombia
• How Colombian and Argentinian regulations compare with Brazilian anticorruption legislation and what are the implications for companies that must
comply with multiple Latam jurisdictions
15:45
17:15
Renata Moreti Pinheiro
Director of Compliance, LatinAm
Carlson Wagonlit Travel (Brazil)
Claudio Scatena
Corporate Compliance Manager
AES (Brazil)
Crisis Management from A–Z: What to Do in the First
Two Weeks if a Corruption Scandal Appears in “Veja”
or “Isto É” Magazines or Social Media Outlets
• Compare and contrast training methodologies and which ones have produced
best results for companies operating in Brazil?
• How to get the message right for different departments including: sales and
marketing, finance and accounting, legal, audit, procurement and logistics
• How to avoid training fatigue and decide if and when additional training
is necessary
• How to measure the effectiveness of your training program and if your
message is being understood
Cristina Schachtitz
Corporate Vice President
Edelman Significa (Brazil)
Thiago Jabor
Partner
Mattos Muriel Kestener Advogados (Brazil)
Natasha Trifun
Regional Director of Integrity and Compliance,
Latin America at Honeywell (Brazil)
Kelly B. Kramer
Partner
Mayer Brown (USA)
CLE and CPE Credits Available
Open Floor Discussion: Innovations in Training and
Communication to Engages Employees and Support
Compliance and Corporate Ethics
18:00
Co-Chairs Closing Remarks and Conference Concludes
{
“Top-notch content, very useful, not a moment wasted.
High caliber event.”
– Jones Day
“Topics discussed were of great interest to my work”
– Bristol Myers Squibb
}
ACI has a dedicated and expert team of CLE and CPE expediter, which means you will get hassle free credits for attending our event.
ACI is the only organization with dedicated staff to provide this important service in Brazil.
Continuing Professional Education Credits
Continuing Legal Education Credits
Accreditation will be sought in those jurisdictions requested by the
registrants which have continuing education requirements. This course is
identified as nontransitional for the purposes of CLE accreditation.
Credits
ACI certifies that the activity has been approved for CLE credit by the
New York State Continuing Legal Education Board.
ACI certifies that this activity has been approved for CLE credit by the State Bar
of California.
You are required to bring your state bar number to complete the appropriate state
forms during the conference. CLE credits are processed in 4 – 8 weeks after a
conference is held.
ACI has a dedicated team which processes requests for state approval. Please note
that event accreditation varies by state and ACI will make every effort to process
your request.
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www.americanconference.com/CLE
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CLE
ETHICS
American Conference Institute (ACI) will apply for Continuing
Professional Education credits for all conference attendees who request
credit. There are no pre-requisites and advance preparation is not
required to attend this conference.
Course objective: Update on the FCPA and Anti-Corruption compliance with regards
to inappropriate payments. Recommended CPE Credit: 12.5 hours and 4.0 for each
workshop A/B.
ACI is registered with the National Association of State Boards of Accountancy
(NASBA) as a sponsor of continuing professional education on the National Registry
of CPE Sponsors. State boards of accountancy have final authority on the acceptance
of individual courses for CPE credit. Complaints regarding registered sponsors may
be addressed to the National Registry of CPE Sponsors, 150 Fourth Avenue North,
Suite 700, Nashville, TN, 37219-2417 or by visiting the web site: www.nasba.org
To request credit, please check the appropriate box on the Registration form.
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7
Grupos de Trabalho Pré-Conferência –
18 de maio de 2015
A
9:00 – 12:30
Um guia completo para realizar uma avaliação de
risco eficaz anticorrupção Como identificar bandeiras
vermelhas e determinar o perfil de risco da sua empresa
1º dia da Conferência Principal –
19 de maio de 2015
07:30
Abertura das inscrições e café da manhã continental
08:45
Comentários iniciais dos co-presidentes
Pyter Stradioto
Diretor de Compliance
Embraer SA (Brazil)
Daniel Sibille
Cristina Brunet de Figueiredo
Compliance Counsel América Latina
Oracle (Brasil)
Representante de Compliance e Ética
BP (Brazil)
Renata Moreti Pinheiro
Diretora de Compliance, América Latina
Carlson Wagonlit Travel (Brasil)
09:00
A importância da realização de uma avaliação de risco proativa nunca foi tão
grande. As empresas estão, cada vez mais, sob pressão para avaliar e priorizar o
risco de corrupção, identificar as deficiências nos controles internos e implementar
programas sólidos de compliance. Nesta sessão de trabalho interativa e prática,
você vai aprender a realizar uma avaliação de risco anticorrupção eficaz e
abrangente, que identifica potenciais riscos específicos do Brasil com base em uma
análise rigorosa. Líderes do workshop proporcionarão aos participantes estratégias
práticas para detectar padrões de suborno exclusivos do Brasil e como conduzir
avaliações de risco eficazes com carga administrativa e financeira mínima. Os
tópicos incluem:
Rogerio Teixeira dos Santos
Gerente de Compliance
Vale SA (Brasil)
Edmo Colnaghi Neves
Diretor de Compliance
Alstom (Brasil)
Donald J. Ridings Jr.
Sócio
Covington & Burling LLP (USA)
• Identificar riscos com base em práticas transacionais, perfil forense de terceiros
e extensão da interação com funcionários do governo;
• Avaliação do conhecimento e consciência das regras anticorrupção da gerência,
funcionários, fornecedores e agentes;
• Realização de uma análise de risco dos clientes para identificar interesses do
governo ou de funcionários do governo ou outras ligações;
• Determinação de riscos de mercado – geográfico, indústria, interação do
governo, importações e exportações;
• Avaliação de probabilidade e impacto potencial de esquemas de corrupção;
• Rastreamento de pagamentos a terceiros, incluindo agentes de vendas e agentes
comerciais, acumulando dados eletrônicos e realizando entrevistas;
• Seleção de amostra de transações de alto risco para posterior análise;
• Comunicação dos resultados aos agentes de compliance, comitês de auditoria
e assessoria jurídica;
• Entendimento do que seu sistema de controles internos precisa realizar.
B
13:30 – 17:00
Um guia prático para processos de diligência devida de
terceiros: Estratégias exaustivas para investigar e aceitar
intermediários, corretores, consultores, distribuidores,
fornecedores e agentes
Wagner Giovanini
Compliance Especialista
Compliance Total (Brasil)
Natasha Trifun
Regional Director of Integrity and Compliance,
Latin America at Honeywell (Brasil)
• Como desenvolver um inventário de riscos de terceiros;
• Como preparar processos eficazes de diligência devida anti-suborno com base
no risco e no tipo de relação com terceiros;
• Implementação de um programa de terceiros centralizado versus descentralizado;
• Definir de modo verossímil um escopo se for necessária diligência devida para
cada terceiro com base na revisão de fatos e circunstâncias;
• Uso de disposições contratuais, certificações e direitos de auditoria para
minimizar o risco;
• Como sistematizar o processo para maximizar a credibilidade às autoridades
reguladoras;
• Determinar quão baixo a cadeia será explorada - sub agentes e sub-sub agentes;
• Geração de relatórios de diligência devida anticorrupção e análise dos
resultados;
• Aplicação de estudos de caso reais nos programas internos.
Join the Conversation
Gustavo Siqueira
Diretor Jurídico e de Agente de Compliance
Bayer (Brasil)
Maria Leonor Rios – Moderadora do Painel
Diretora de Compliance, Brasil e América Latina
Diebold (Brasil)
• Fazendo certo – como selecionar a estrutura ideal para os maiores riscos
da sua empresa;
• Onde gastar dinheiro, tempo e recursos para minimizar a ocorrência de
corrupção e fraude;
• Delinear os componentes de um programa de compliance eficaz para o Brasil:
Considerações específicas do setor vs. melhores práticas gerais;
• Soluções integradas de compliance: como gerenciar a interação de combate à
corrupção com antilavagem de dinheiro, controles de exportação e requisitos
de compliance de sanções econômicas;
• Preparando a melhor estrutura de comunicação para sua empresa –
como a área jurídica, auditoria, compliance, comitê de auditoria e diretoria
devem interagir.
09:45
Como minimizar os riscos de suborno e fraude em
contratos públicos e parcerias público-privadase
e trabalhando com estatais: foco em contratos públicos
e investimentos em infraestrutura
Roberta Pegas
A não revelação de problemas de corrupção aos parceiros de negócios pode
levar a resultados desastrosos, uma vez que o relacionamento esteja consolidado.
Ao expor muitos desafios a empresas que fazem negócios na América Latina, é
imperativo que as empresas minimizem sua exposição ao risco. Neste grupo de
trabalho engajado, ativo e interativo, os participantes receberão a orientação
prática necessária e as dicas de compliance para diligência devida de terceiros e
como monitorar esses relacionamentos. Aproveite esta oportunidade única de
ter respostas para suas perguntas específicas e descubra como outras empresas
abordaram desafios semelhantes ao desenvolver relações comercias na região.
8
Benchmarking de Compliance:
Como dimensionar corretamente seu programa de
compliance com base no perfil de risco da sua empresa
no Brasil
Diretora Jurídica para América Latina
Schneider Electric (Brasil)
Adriana Cardinali
Gerente Jurídica
Votorantim Cimentos (Brasil)
Ianda Silva
Diretora Jurídica
General Electric (Brasil)
Mauro Bardawil Penteado – Moderador do Painel
Sócio
Machado Meyer Sendacz e Opice (Brasil)
• O que são controles especializados para contratos de licitação pública e
parcerias público-privadas?
• Análise prática sobre as disposições da legislação brasileira de contratos
públicos (866), parcerias público-privadas e regulamentos brasileiros
anticorrupção;
• Como identificar armadilhas em contratos públicos da organização, a fim de
garantir compliance com a legislação brasileira de contratos públicos (866)
e políticas e procedimentos no combate à corrupção da organização;
• Como detectar riscos em uma parceria público-privada com o governo
brasileiro ou trabalhando com empresas estatais que possa desencadear uma
investigação;
• Como identificar em uma joint-venture forçada para ganhar contratos públicos
de riscos/infraestrutura. Quais salvaguardas podem ser implementadas?
• O que a equipe de compliance deve fazer no processo de aquisição para
diminuir os riscos de suborno e corrupção;
Anti-Corruption/FCPA
@ACI_AntiCorrupt #ACIAntiCorruption
Discurso de Abertura: “O Poder Judiciário, As Empresas
e a Lei Anticorrupção”
Elementos fundamentais de um programa eficaz
de supervisão e monitoramento de terceiros: Como
identificar riscos pós contrato através do monitoramento
contínuo, relatórios e análise de dados
Chefe de Justiça Carlos Ayres Britto
Daniela Albuquerque
11:15
Intervalo para café
Renata Muzzi
11:30
Discurso Especial: O que esperar da Regulamentação/
Implementação da Lei Anti-corrupção no Brasil?
Sócia
Tozzini Freire Advogados (Brasil)
Flávio Rezende Dematte
Gerente de Compliance Corporativo
AMBEV (Brasil)
• Como responder e tratar alegações de concorrentes sobre suborno ou conluio/
formação de um cartel no contexto do processo de licitação.
10:35
15:15
Diretora Jurídica
Goodyear (Brasil)
Supremo Tribunal Federal Brasileiro 2003-2012
Fabio Riva
Coordenação Geral de Responsabilização de Entes Privados
CGU – Controladoria Geral da União (Brasília)
• Como desenvolver um plano de gestão de terceiros apropriado para seus
terceiros no Brasil?
• E se um terceiro se recusar a fornecer a documentação solicitada ou se recusar
a responder a perguntas?
• Como determinar o nível de monitoramento contínuo necessário levando em
consideração os interesses do negócio, tipo de terceiros e variáveis de risco;
• Como monitorar faturas e pagamentos, distribuidores, consultoria, vendas e
intermediários de marketing, corretores e agentes;
• Como a análise de dados pode ser uma ferramenta de monitoramento eficaz
para um programa de terceiros;
• Como preparar métricas úteis que possam ser usadas para relatar à gerência
sênior?
Ubiratan Cazetta
Procurador da República – Secretaria de Cooperação Internacional
Ministério Público – (Brasília)
12:00
Estratégias práticas para investigações internas e
remediação: Como conduzir uma investigação eficaz
dentro dos limites das leis trabalhistas, acesso a dados,
privacidade e outras questões regulatórias locais
Flavia Ribas
Diretora Global de Prevenção a Fraudes
BRF (Brasil)
Lisa Alfaro
Sócia, Diretora do Escritório no Brasil
Gibson Dunn & Crutcher (Brasil)
16:15
Intervalo para café
16:30
Estudo de caso: Big Data e monitoramento contínuo
Como aproveitar a análise de dados para melhorar o
compliance e os resultados da investigação
Martin Whitehead – Moderador do Painel
Sócio, Serviços Forenses
PwC (Brasil)
Beatriz Podcameni
Conselheira Regional de Compliance para América Latina
Baker Hughes (Brasil)
• Como montar a equipe, determinar o alcance, e envolver diferentes
departamentos;
• Qual deve ser o papel do agente de Compliance em uma investigação interna;
• Como determinar o alcance de uma investigação interna e plano de ação;
• Como superar barreiras para coleta de informações;
• Captura e preservação de informações eletrônicas e proteção de dados;
• Como se comunicar com autoridades brasileiras a respeito de uma violação?
Quais proteções o “acordo de leniência” vai proporcionar à empresa?
• Quais funcionários demitir, quais reabilitar e como?
13:00
Sócia, Serviços Forenses
PwC LLP (EUA)
• Estudos de caso de empresas que utilizaram análise de dados em uma
investigação anticorrupção;
• Como definir o escopo dos dados, áreas de interesse e testes necessários para
seus riscos específicos de corrupção;
• Qual a melhor forma de possibilitar o monitoramento contínuo, quais são as
ferramentas e recursos necessários e qual o investimento necessário?
• Como incorporar a análise preditiva e a modelagem estatística?
• Como o monitoramento da transação pode ajudar a otimizar os esforços de
diligência devida em terceiros?
Networking interativo – Almoço para participantes
e oradores
Aprenda informalmente durante o almoço sentando-se à mesa do setor de sua
escolha. Faça contatos e discuta questões importantes de anticorrupção no seu
setor, e desafios atuais do seu país. Os participantes terão a oportunidade de
reservar sua mesa no início da conferência.
14:15
Mona Clayton – Moderadora de Painel
17:15
O que irá desencadear uma investigação do CADE:
Como investigações antitruste, fraudes, lavagem de
dinheiro e suborno convergem
Karlis Novickis
Vinicius Marques de Carvalho
Gerente Senior de Compliance para a América Latina
Whirlpool (Brasil)
Presidente
CADE – Conselho Administrativo de Defesa Econômica (Brasília)
Shirley Meschke
Carol Elizabeth Conway
Diretora Jurídica
Pfizer, Inc (Brasil)
Diretora de Assuntos Regulatórios
Grupo Uol (Brasil)
Giovanni Paolo Falcetta – Moderador do Painel
Gustavo Sampaio Valverde
Sócio
Aidar SBZ Advogados (Brasil)
Vice-Presidente Jurídico e Governança Corporativa
Braskem (Brasil)
• Como as empresas podem incentivar o comportamento ético em todos os
níveis em suas operações;
• Como demonstrar aos departamentos de desenvolvimento de negócios de
front-end que o compliance é uma vantagem competitiva;
• Como convencer os céticos de que o compliance é uma vantagem competitiva,
não um obstáculo para fazer negócios;
• Uma análise mais aprofundada das estruturas de compensação: como garantir
que a compensação não incentive inadvertidamente os funcionários a fecharem
os olhos para o compliance;
• Comunicação com as operações de negócios para entender a cultura, realidade
e comportamento empresarial;
• Como os sistemas de premiação são uma solução viável para incentivar as
pessoas de negócios para controlar e mitigar os riscos de suborno;
• Discussão aberta de casos de alta notoriedade e esforços de remediação.
Jose Carlos da Matta Berardo – Moderador do Painel
Sócio
Barbosa, Mussnich & Aragão (Brasil)
• Como investigações antitruste e de lavagem de dinheiro se relacionam com
investigações no combate ao suborno e o que está alimentando o aumento
investigações?
• Como atualizar programas de compliance para cobrir regulamentos antitruste,
antilavagem de dinheiro e de combate ao suborno?
• Como minimizar armadilhas de lavagem de dinheiro em operações financeiras
(por exemplo, operações de câmbio clandestinas), desenvolvimento de
construção/imóveis, serviços profissionais e “doações”;
• Como o aumento das investigações e a função de controle da aplicação
da lei do CADE tem impactado nas fusões e aquisições no Brasil;
• Análise da investigação do CADE sobre contratos do metrô de São Paulo
e Brasília.
Painel interativo: Minimizando incentivos de corrupção
em suas operações: Como envolver equipes de front-end,
de desenvolvimento de negócios e de vendas em suas
iniciativas de compliance anticorrupção
18:00
A conferência fica suspensa até o dia 2
coquetel de Recepção patrocinado Por
Register Now | 1-416-926-8200 | www.AmericanConference.com/ACBrazil
9
2º dia da Conferência Principal –
20 de maio de 2015
11:00
Roberto Palmaka
Diretor Financeiro
Microsoft (Brasil)
08:30
Café da manhã
08:45
Comentários dos Co-presidentes
09:00
Gestão de investigações complexas multi-jurisdicionais
anticorrupção e a potencial responsabilidade do
executivo: Como se preparar para maior cooperação,
aplicação global e investigações paralelas?
Michael Garcia
Sócio
White & Case (Miami)
• Alavancando o seu sistema de contabilidade financeira para sinalizar e prevenir
pagamentos indevidos e fraudes;
• Usando seus sistemas para melhorar controles, analisar e fornecer informações
em áreas sensíveis de compliance;
• Rever e documentar de perto os pagamentos em dinheiro, facilidades de
pagamento e desembolsos para pequenas despesas;
• Como monitorar transações sensíveis de compliance nos acordos comerciais
e descontos;
• Identificando reembolsos de despesas incomuns.
Bruno Maeda
Sócio
Trench Rossi and Watanabe (Brasil)
Luis Carlos Dias Torres
Sócio – Direito Penal
Torres Falavigna Advogados (Brasil)
11:45
Lanny A. Breuer
Sócio
Covington & Burling LLP (EUA)
Ex-Procurador-Geral Adjunto, Divisão Criminal,
Departamento de Justiça dos EUA
Agente de Compliance
Merck (Brasil)
Tatiana Wank
Gerente de Compliance
Olympus (Brasil)
Juliana Cruz
Agente de Compliance e de Ética
PepsiCo (Brasil)
Daniel Fridman – Moderador do Painel
Sócio
White & Case LLP (EUA)
• Como estabelecer uma cultura de confiança e transparência dentro da empresa;
• Na cultura amigável do Brasil, como minimizar temores de retaliação
profissional e social;
• Como lidar com as preocupações dos colaboradores referentes à manutenção
de relações harmoniosas;
• Como promover uma comunicação aberta e justa – quebrando a hierarquia,
recompensando a transparência;
• Como investigar e responder a reivindicações de denúncias vs. relatórios
“anônimos”;
• Como preparar um sistema de informações internas e estabelecer comunicação
frequente entre os departamentos;
• Como lidar com relatórios falsos;
• Como garantir que os funcionários relatem internamente, para a empresa, em
vez de diretamente para as autoridades;
• Visão Geral da Lei Sarbanes-Oxley de 2002 e Dodd-Frank Wall Street Reform
e Lei de Defesa do Consumidor e como fornecem proteção e compensações
para os denunciantes nos EUA.
Sessão interativa: Como construir um relacionamento
sem cometer um crime: Uma análise prática de
contribuições políticas, patrocínios e doações, presentes,
e entretenimento e hospitalidade
Fernando Barros
Conselheiro Regional do Departamento Jurídico e de Compliance para
América Latina
Hitachi Data Systems (Brasil)
Erica Barbagalo
Diretora Jurídica
Monsanto (Brasil)
Sergio Alberto Pinto
Diretor Regional para América Latina, Health Care Compliance & Privacy
Johnson & Johnson (Brasil)
Rafael Mendes Gomes – Moderador do Painel
Sócio
Chediak Advogados (Brasil)
Esta sessão exclusiva e prática vai examinar e fornecer soluções para cenários
complexos de construção de relacionamentos no dia-a-dia que podem resultar em
uma investigação de corrupção.
10:45
Como criar um canal para denúncias e promover uma
cultura de transparência em meio a temores de retaliação
profissional e social
Lilian Lustre
• Qual é o nível de cooperação e de compartilhamento de informações entre as
autoridades brasileiras e internacionais de aplicação da lei;
• Como negociar com diferentes autoridades no Brasil e no exterior;
• Como garantir que uma barganha negociada em um país seja aceita em outro?
Se a cooperação através de um acordo de leniência ou delação premiada assola
as autoridades brasileiras, em que medida as empresas precisam fazer uma
barganha semelhante com jurisdições estrangeiras;
• Responsabilidades executivas: Como os acordos se comparam em termos
de proteção às empresas e aos executivos em outras jurisdições;
• Quais questões de duplo risco podem surgir em uma investigação
multi-jurisdicional;
• Como gerir a produção de documentos para vários governos;
• Análise do caso de várias multas da Siemens.
10:00
Como utilizar controles financeiros para detectar
pagamentos impróprios e transações suspeitas?
12:30
Almoço
13:45
Mesa redonda de Diretores de Compliance:
Como comprovar à Diretoria, Desenvolvimento de
Negócios, Marketing e Operações o valor de investir
em um forte programa de compliance no Brasil
Fernando Zanetti
1. Contribuições políticas: como contribuições políticas podem ser interpretadas
como “busca por influência”;
2. Patrocínios e doações: como identificar patrocínios e doações, incluindo
de competições esportivas e megaeventos, que potencialmente podem ser
manipulados para obter favores políticos;
3. Presentes, entretenimento e hospitalidade: Como avaliar se uma despesa
com presente, entretenimento ou hospitalidade é muito generosa, podendo
causar-lhe um problema;
Diretor Jurídico – Diretor de Compliance
Bunge (Brasil)
Depois de examinar cada cenário e os desafios específicos envolvidos, oradores
especializados apresentarão uma revisão passo a passo das estratégias para tratar
de cada situação. O público, então, votará sobre como agiriam em cada cenário.
Leonardo Lopes – Moderador de Painel
Intervalo para café
• Como demonstrar que um bom programa de compliance pode ser uma
vantagem competitiva;
• Usando métricas de danos no lucro, no longo prazo, para convencer a alta
administração para alocar recursos no orçamento de compliance;
• Destacando responsabilidades anti-suborno ao CEO, Diretor Financeiro,
Acionistas, Conselho Diretor;
• Definir o tom no topo e na base;
10
Join the Conversation
Pyter Stradioto
Diretor de Compliance
Embraer SA (Brasil)
Alexandre da Cunha Serpa
Diretor, Escritório de Compliance de Negócios para Operações Brasileiras
CVS Caremark Corporation (Brasil)
Diretor, Serviços Forenses
PwC (Brasil)
Anti-Corruption/FCPA
@ACI_AntiCorrupt #ACIAntiCorruption
• Comunicação com as operações de negócios para entender a cultura, realidade
e comportamento empresarial;
• Engajar vendas, aquisições, operações, logística para se comprometerem com
o programa;
• Criação de uma pessoa “antenada” na equipe de negócios para relatar o status
de compliance, garantindo a responsabilidade por prestar contas;
14:30
• Como usar recursos internos como resposta rápida e sincronizar mensagens
transmitidas pela empresa através de meios de comunicação, comunicação
corporativa e advogados externos
• Quando fazer declarações vs. manter a discrição
• Compreensão de como a mídia pode exacerbar a crise: como gerenciar a
repercussão negativa da mídia
• Como elaborar uma mensagem sob medida – o que dizer à imprensa e
investidores vs. colaboradores e acionistas
• Como minimizar o impacto negativo na gestão e nos colaboradores;
• Como se preparar para danos colaterais e outros passivos contingentes
associados a investigações de alta notoriedade
Discurso Especial: Regulamentação da Lei Anticorrupção
nos níveis estadual e municipal
Mario Spinelli
Controlador Geral
Governo de Minas Gerais (Belo Horizonte)
Marcelo Zenkner
Controlador Geral
Governo do Estado do Espírito Santo (Brasil)
15:00
Intervalo para café
15:15
O panorama da corrupção na Argentina e Colômbia –
como as eleições presidenciais argentinas de 2015 e
outros desenvolvimentos recentes afetarão seu risco
e iniciativas de compliance
16:30
Intervalo para café
16:40
Atualização sobre as reformas estruturais do México:
Últimas novidades sobre a reforma de energia e quebra
do monopólio da PEMEX, nova comissão anticorrupção,
e disposições anticorrupção na lei mexicana de contratos
públicos
• Quais são os maiores riscos de corrupção para as empresas que querem investir
no mercado de energia mexicano?
• Como minimizar riscos ao trabalhar com empresas estatais como a PEMEX
e CFE
• Visão geral das disposições anticorrupção na lei de contrato público mexicana
e como garantir que suas operações cumpram com isso
• Atualização de status sobre a comissão federal mexicana anticorrupção proposta
e a nova investigação de lavagem de dinheiro e ação de aplicação da lei
Liliana Arimary
Diretora Regional de Compliance – Américas
CEVA Logistics (Argentina)
Daniel Rodriguez Bravo
Sócio
Rodriguez-Azuero Abogados (Colômbia)
17:15
Pedro Serrano Espelta
Sócio
Marval, O’Farrel & Mairal (Argentina)
Renata Moreti Pinheiro
Diretora de Compliance, América Latina
Carlson Wagonlit Travel (Brasil)
• Balanço das eleições argentinas de 2015 e quais são suas implicações para as
empresas estrangeiras que operam na Argentina;
• Lições aprendidas de investigações recentes da Lei de Práticas Corruptas
Estrangeiras (FCPA) na Colômbia
• Atualização de status sobre as regulamentações anticorrupção na Argentina;
• Análise de riscos comuns de condução de negócios na Argentina e na Colômbia
• Como as promessas de campanha de combate à corrupção do Presidente
Santos impactam na aplicação das leis na Colômbia
• Como regulamentos colombianos e argentinos se comparam com a legislação
brasileira no combate à corrupção e quais são as implicações para as empresas
que devem cumprir várias jurisdições na América Latina
15:45
Gestão de crises de A–Z: O que fazer nas primeiras
duas semanas se um escândalo de corrupção aparecer
nas revistas “Veja”, ou “Isto É”, ou outros meios de
comunicação social
Discussão livre – Inovações em treinamento e
comunicação para engajar colaboradores e apoiar
compliance e ética corporativa
Claudio Scatena
Gerente de Compliance Corporativo
AES (Brasil)
• Comparar e contrastar as metodologias de treinamento e quais produziram
os melhores resultados para empresas que operam no Brasil?
• Como obter o direito de mensagem para diferentes departamentos incluindo:
vendas e marketing, finanças e contabilidade, jurídica, auditoria, aquisições
e logística
• Como evitar cansaço de treinamento e decidir se e quando o treinamento
adicional é necessário
• Como medir a eficácia de seu programa de treinamento e se sua mensagem
está sendo entendida
18:00
Fim da conferência
Cristina Schachtitz
Vice-presidente corporativo
Edelman Significa (Brasil)
Thiago Jabor
Advogado
Mattos Muriel Kestener Advogados (Brasil)
Natasha Trifun
Regional Director of Integrity and Compliance,
Latin America at Honeywell (Brasil)
Kelly B. Kramer
Para mais informações em português favor entrar em contato com
Alejandra Kubitschek Bujones: [email protected]
Sócio
Mayer Brown (EUA)
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economic crime, and anti-bribery/corruption compliance. We offer the latest tools and technical thinking across our portfolio of investigation and compliance
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5a Cúpula Brasil sobre
ANTI-CORRUPTION ANTICORRUPÇÃO
May 19 – 20, 2015 • InterContinental Hotel, São Paulo, Brazil
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