Manual do Painel de Gestão
Acesso e Navegação
Manual do Painel de Gestão
Página 1
A. O Painel de Gestão
O Painel de Gestão é a nova interface disponível para as instituições financeira para fazer a gestão de seus
documentos relativos ao Sistema de Informações de Crédito – SCR.
Através dele é possível realizar atividades relacionadas aos documentos do SCR:






acompanhamento de envio dos documentos 3040
acompanhamento de questionamentos do documento 3040
acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3045/3046
acompanhamento do envio e recepção dos documentos 3025/3026
dispensa de envio de documento 3040
autorização de envio por outra instituição dos documentos 3040, 3045 e 3026
(NR)O acesso ao painel de gestão é feito pelo endereço: https://scr.bcb.gov.br/scr/dologin
Manual do Painel de Gestão
Página 2
B. Pré Requisitos de Acesso
1. Perfil de Acesso
Etapa 1 – Autorização do Serviço Correto para a Instituição Financeira (BC autorizando IF)
Para ter acesso ao Painel de Gestão a instituição financeira deverá estar habilitada no serviço SSCR0018. Caso
a instituição ainda não esteja habilitada, a solicitação do serviço deve ser feita por meio do envio de correio
eletrônico para Deinf/Diate. (NR)
Etapa 2 – Atribuição do Serviço ao Usuário da Instituição Financeira (IF autorizando Usuário)
Além da habilitação da própria instituição financeira, o usuário que acessará o Painel de Gestão deverá ter o
serviço SSCR0018 atribuído ao seu perfil. Esta etapa deverá ser executada pelo máster da instituição financeira
por meio do aplicativo AutranWeb, disponível na página do Banco Central. A viabilização do acesso também
pode ser realizada por meio da transação PTRA700 do Sistema de Informação do Banco Central (Sisbacen)
para atribuir o serviço ao usuário. (NR)
Manual do Painel de Gestão
Página 3
C. Solicitação de Dispensa de Envio de Documentos
1. Base Normativa
A solicitação de dispensa de envio de documentos é um dispositivo referido na Carta-Circular nº 3.517.
2. Solicitando a Dispensa
Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Dispensa de Envio do Documento 3040”, conforme abaixo:
Entrando no seguinte painel:
Caso já exista algum registro, este poderá ser editado.
Caso não haja nenhum registro, acionar o botão Incluir.
E selecionar a Data-Base de início da dispensa.
Manual do Painel de Gestão
Página 4
Acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou cancelar.
D. Autorizando Envio por Outra Instituição
1. Base Normativa
As instituições financeiras que transmitem arquivos do Sistema de Informações de Crédito do Banco Central
podem autorizar outra instituição financeira a efetuar tal transmissão, desde que a instituição autorizada esteja
devidamente cadastrada no Banco Central.
A inclusão, exclusão e alteração de autorizações também deve ser feita através da interface disponível no Painel
de Gestão.
O Comunicado nº 21.361 estende a autorização de envio concedida para os documentos 3020, 3030 e 3081
para os documentos 3040 e 3045.
2. Autorizando o Envio
Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Autorização de Envio dos Documentos 3040, 3026 e 3045” para
entrar no painel seguinte:
Manual do Painel de Gestão
Página 5
Nesse painel, é possível pesquisar as autorizações existentes para uma Instituição Financeira. Seja pelo nome
da IF Autorizada, ou pelo Status da autorização, ou pelo Tipo do Documento. Preencher a pesquisa desejada e
acionar o botão Pesquisar. Os resultados existentes serão mostrados em baixo.
Caso já exista alguma autorização, esta poderá ser editada.
Caso não haja nenhuma autorização, acionar o botão Incluir.
Preencher os dados solicitados e acionar o botão Salvar. Na próxima tela, confirmar os dados informados ou
cancelar.
Manual do Painel de Gestão
Página 6
E. Navegando pelo Painel de Gestão
1. Acompanhando o Documento 3040
Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Acompanhamento do Documento 3040” para entrar no painel
seguinte:
É possível pesquisar a situação do documento pelo número do Protocolo ou por Data-Base de Início e Fim.
Preencher os campos conforme a necessidade e acionar o botão Consultar. O resultado da pesquisa será
mostrado em baixo.
Manual do Painel de Gestão
Página 7
O painel mostra a Situação do Documento 3040 nas Datas-base selecionadas.
Para saber detalhes das Remessas que compõem o Documento, acionar o botão
+ (mais) à esquerda da Data-
Base.
Para saber detalhes das Partes que compõem cada Remessa, acionar o botão
+ (mais) à esquerda da
Remessa. Similarmente, para saber detalhes de cada
Parte.
Manual do Painel de Gestão
Página 8
O documento 3040 é enviado ao Bacen via PSTA. Cada envio é uma Parte. Um conjunto de Partes constitui uma
Remessa. Assim, a situação geral do Documento 3040, em uma determinada data-base, dependerá da situação
da Remessa específica, que poderá ser constituída por uma ou mais Partes.
O acompanhamento do Documento 3040 é feito por Data-Base. Para uma determinada Data-Base, a interface
mostra a Situação daquele Documento. Os estados possíveis, seus significados e seu fluxo de processo de
envio e recebimento seguem no esboço a seguir.
Manual do Painel de Gestão
Página 9
DOC Questionado
DOC Aceito (Com Indícios)
DOC Rejeitado
DOC Aceito
Cancelamento da
dispensa
DOC Esperado
Dispensa de envio
DOC Dispensado
Desconsiderar
indícios
anteriores
Entrega de 4010
Envio de 3040
Substituição de 4010
(quando houver)
Entrada na fila de
processamento
Sim
Comparação com
COSIF
Rejeição?
DOC Rejeitado
REM Rejeitada (N1)
DOC Aceito
REM Aceita
Não
Sim
REM em Processamento
Indícios?
Não
Há remessa
anterior
válida?
Não
Sim
Sim
DOC em Processamento
Questiona?
DOC Aceito
REM Aceita
DOC no estado anterior
Sim
(validador e consistências
iniciais)
Sim
Válido?
Não
DOC no estado anterior
REM Rejeitada (*)
Sim
Desconsiderar
indícios
anteriores
Há
4010?
Resposta
IF?
(quando houver)
Há remessa
anterior
válida?
Não
Aceita?
Não
DOC Questionado
REM Questionada
Sim
Processo de
Validação
Análise dos
indícios
DOC Aceito (Com Indícios)
REM Aceita (Com Indícios)
Não
Sim
Não
DOC Rejeitado
REM Rejeitada (N2)
DOC Rejeitado
REM Rejeitada (N1)
Análise da
resposta
Não
DOC Rejeitado
REM Rejeitada (*)
DOC Aceito (Sem COSIF)
REM Aceita (Sem COSIF)
Legenda
ações de IFs
processos do BC
estado de documento
(*) Códigos de rejeição especificados na planilha de críticas
estado de remessa
(N1) Rejeição na comparação do DOC 3040 com o COSIF
Figura 1 – Diagrama de Estados do Documento 3040
Manual do Painel de Gestão
Página 10
2. Interpretando o Estado do Documento
O estado do documento é o que define a situação atual do documento da instituição financeira.
Estado do Documento
Descrição
Pendências?
Ações a serem tomadas
Documento Dispensado
Instituição solicitou dispensa de envio do
documento 3040 por não possuir operações de
crédito contratadas, de acordo com a Circular nº
3.517.
Não
Nenhuma.
Documento Esperado
Instituição ainda não enviou nenhum
documento.
Sim
Enviar o documento 3040.
Documento em Processamento
O documento enviado pela instituição está na
fila de processamento para a validação sintática
e semântica. O Banco Central nesta etapa faz
validações de consistência iniciais, seguindo as
regras da Planilha de Críticas.
Não
Nenhuma.
Documento Aceito Sem Cosif
O documento foi validado no processamento
sintático e semântico e está na fila aguardando
validações posteriores, inclusive validações de
consistência com o documento 4010.
Não
Nenhuma em relação ao
documento 3040. Há a
necessidade do envio do
documento 4010.
Documento Aceito Com Indícios
Documento já passou pela fase de validação
posterior e teve alguns indícios apontados.
Esses indícios serão avaliados pela equipe de
gestão do SCR no Banco Central e poderão
gerar questionamentos ou mesmo rejeição
automática do documento 3040.
Não
Aguardar decisão do Banco
Central.
Documento Questionado
Documento foi questionado pela equipe de
gestão do SCR por conta de alguma
inconsistência nos batimentos realizados na
validação posterior.
Sim
Responder ao questionamento
dentro do prazo legal.
Documento Rejeitado
Documento foi rejeitado por alguma dos motivos
abaixo listados:
(1) documento não passou na validação inicial -- serão apontados os erros da planilha de
críticas
(2) documento não passou na validação
posterior --- será apontado o erro N1
(3) documento questionado não foi respondido
dentro do prazo legal e foi recusado por decurso
de prazo --- será apontado o erro N2
(4) documento questionado e respondido teve
sua resposta rejeitada pela equipe de gestão --será apontado o erro N1
Sim
Enviar nova remessa do
documento.
Documento Aceito
Documento foi aceito após validação inicial e
posterior. Banco Central ainda pode questionar
e solicitar substituição no futuro, caso alguma
inconsistência seja levantada.
Não
Nenhuma.
3. Procurando por um Protocolo de Envio
É possível procurar a situação de um protocolo específico. Basta preencher o número do protocolo no campo
“Protocolo” do Acompanhamento do Documento 3040 e acionar o botão “Consultar”.
Será mostrada a linha referente à Parte enviada com aquele número de protocolo, devidamente salientada,
indicando a Situação em que se encontra a Parte.
Manual do Painel de Gestão
Página 11
4. Interpretando Erros
Rejeições de partes, remessas e documentos podem ocorrer por diversos motivos.
Os motivos são apresentados no painel de gestão com seu código. Ao passar o mouse sobre o código, a
legenda do erro será exibida. Mais detalhes a respeito dos erros e dos seus códigos constam na Planilha de
Críticas do Documento 3040.
Manual do Painel de Gestão
Página 12
F. Navegando pelo Painel de Indícios
1. Interpretando Indícios
Os Indícios são indicações de possíveis erros e incongruências, que são detectados quando é feita a
comparação dos dados informados no sistema SCR com os dados contábeis informados no Documento 4010
(Cosif). Havendo divergências acima de um determinado percentual (em geral, 5%), estas são sinalizadas no
painel de Detalhamento de Indícios.
Na aba “Gestão de Documentos”, selecionar “Indícios do Documento 3040”. Aparecerão as eventuais
ocorrências, que podem ser filtradas por Data-Base, Remessa ou Situação.
A tabela “Resultados da pesquisa” indicará as ocorrências encontradas, com os campos: Data-Base, Remessa,
Situação e Ações. Acionando o ícone Ações do registro, entra-se no painel de “Detalhamento dos indícios”.
Manual do Painel de Gestão
Página 13
Nesse painel podem ser visualizados todos os detalhes dos indícios de inconsistência encontrados em uma
Data-Base. Estão descritos os Códigos, Descrição detalhada, Divergência em valores absolutos e percentuais,
Parâmetro de corte e Ações. Na parte inferior, consta o histórico do Questionamento, com os Comentários e
Respostas trocados entre o Bacen e a Instituição.
2. Respondendo a um Questionamento
Para incluir resposta, acione o botão “Incluir Resposta”, e a seguinte tela aparecerá:
A justificativa para o questionamento deverá ser escrita na janela disponível para este fim. Ao salvar a
justificativa, o Banco Central receberá a resposta , que será analisada, podendo ser aceita ou rejeitada. Em
sendo rejeitada, ocorrerá a correspondente rejeição do documento.
Manual do Painel de Gestão
Página 14
Histórico de Revisão
Todas as novas atualizações estão marcadas no documento com (NR).
Data
Descrição
Alterações Relevantes
10/10/2011
Publicação original do
documento
-
20/10/2011
Autorização de usuário
Complemento de informações sobre autorização de usuários
via PTRA700 – Sisbacen.
11/11/2011
Autorização de acesso
Atualização de procedimento para autorização de acesso
16/09/2015
Alteração de
Link de acesso ao Painel
Link atual (será desativado): https://www3.bcb.gov.br/scr2
Link novo (já ativo): https://scr.bcb.gov.br/scr
Manual do Painel de Gestão
Página 15