POLÍTICA INTERNA DE SIGILO
A Política Interna de Sigilo das Informações está prevista no item XI do
Regimento Interno da AWX – Gestão de Ativos Ltda. (AWX), PRESERVAÇÃO DAS INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS, e são transcritas
abaixo.
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XI – PRESERVAÇÃO DAS INFORMAÇÕES CONFIDENCIAIS
A AWX tem como prioridade a preservação da segurança da informação uma
vez que serão utilizados programas de informática com acesso via internet para
os investidores e funcionários da empresa. Desta forma foram definidos os
seguintes níveis de segurança.
a) Na primeira fase de atividades, tendo em vista que as operações serão
realizadas através de outras instituições financeiras a serem
devidamente identificadas pela a AWX como instituições que possuam
sistemas seguros de informação, os acessos ás informações estarão
restritos ao Gestor e aos funcionários indicados pela administração da
AWX para sua obtenção junto ás instituições financeiras que prestam os
serviços de administração aos investidores;
b) Posteriormente será contratada a prestação de serviços por parte de
uma instituição financeira administradora (a ser escolhida entre: o Banco
BTG – Pactual; Banco Itaú e BNY Mellon) que possuem sistemas
altamente seguros de informações junto aos clientes (Posição de
Clientes, Contas Correntes, Custódia, Posição de Quotas, Posição por
Ativos, etc.) e através da utilização de senhas serão restritas as
informações que os funcionários da AWX terão acesso.
c) A AWX está adquirindo um sistema de senhas de acesso, que dará ao
seu possuidor permissão para consultas, conforme determinado pela
Gestora. Desta forma, estarão sendo definidos os níveis de acesso às
informações, tanto por parte dos investidores, como dos funcionários da
AWX.
(i)
Investidores: disponibilizar senhas aos investidores que terão
acesso através da internet a consultas (pré-determinadas pela
AWX) de: extratos, posição de títulos e conta corrente, etc. de
suas respectivas contas.
(ii)
Certificação para investidores: será disponibilizada aos
investidores a possibilidade de utilizar o sistema VIP – VeriSign
Identity Protection desenvolvido pela VeriSign Inc., com o objetivo
de fazer a autenticação de dois fatores de segurança. Desta
forma quando o investidor acessar o programa, introduzindo sua
senha, automaticamente será direcionado para o sistema VIP,
que certificara o acesso (em questões de segundos) liberando ou
não a consulta. O objetivo deste sistema e evitar as
possibilidades de roubo de identidade, fraude e a violação dos
dados dos investidores, através da internet.
(iii)
Gestora/Agentes Autônomos e Funcionários: A gestora
disponibilizará senhas de acesso aos seus agentes autônomos e
funcionários, que estarão diretamente envolvidos com a utilização
do programa e atendimento aos clientes. Assim sendo haverá
uma hierarquia de senhas que dará acesso restrito aos
funcionários, devidamente relacionado com a sua função:
•
Senha Máster – Disponibilizada somente para o Gestor, o
Administrador e a Diretoria, dando acesso irrestrito a todas
as consultas disponíveis no programa (Carteiras de
Clientes; Contas Correntes; Posição de Títulos por Ativo,
Instituição,
Cliente,
Assessor,
Gerenciamento
de
Comissões, Receitas a Receber e a Pagar, etc.)
•
Senha Sênior –a ser disponibilizada para os funcionários
responsáveis pela “boletagem” das operações e interface
com o programa que permitirá a confirmação das
operações realizadas pelo Gestor, a conferência das
posições dos clientes (Ativo, Instituição e Assessor), contas
correntes e “back-office” (solicitações de aplicação, resgate
e liquidação).
•
Senha Subordinada – Disponibilizada para os Agentes
Autônomos (captadores de recursos), para consulta de
dados gerais dos clientes a eles vinculados (cadastro, valor
aplicado, solicitação de aplicações e/ou resgates), bem
como informações sobre receita gerada e comissionamento
a receber.
(iv)
Com o intuito de assegurar os maiores níveis de confiabilidade e
segurança sobre a utilização das informações, inclusive para
obstruir a possibilidade de acesso ao programa utilizando senhas
de terceiros, todos os funcionários da AWX, também deverão
utilizar o sistema VIP da VeriSign, para efetuar dupla autenticação
de fatores de segurança.
(v)
Adicionalmente, os serviços contratados junto a terceiros, devem
conter cláusulas contratuais nas quais os mesmos se
comprometem a manter confidencialidade e sigilo das
informações, fornecidas pela AWX, estando previstas multas e
responsabilização civil e criminal, em caso contrário.
(vi)
Todos os funcionários da AWX, por ocasião da sua contratação,
devem assinar um termo de compromisso, declarando manter a
confidencialidade e sigilo das informações dos investidores, e
inclusive de conhecer a regulamentação e as penalidades
previstas na Lei sobre Lavagem de Dinheiro.
(vii)
Os funcionários regularmente deverão participar de programas de
treinamento e ou aprimoramento sobre Mercado Financeiro,
“Compliance”, Lavagem de Dinheiro, entre outros.
AWX GESTORA DE ATIVOS LTDA
(CNPJ: 17.516.277/0001-74)
André Luis Mattos
Diretor
Richard Abe Wahba
Diretor