PRÉ-AUDITORIA
1) Planejamento da auditoria
 Definição do objetivo,
 Definição do escopo,
 Seleção da unidade,
 Notificação à unidade
 Confirmação da data de auditoria
 Definição dos critérios,
 Definição dos recursos necessários,
 Formação da equipe de auditores
 Confirmação da disponibilidade
2) Preparação da auditoria
 Coleta de informações,
 Elaboração de questionário,
 Notificação à unidade,
 Revisão das respostas dadas ao questionário
 Elaboração do plano de auditoria,
 Preparação do protocolo ou listas de verificação,
 Alocação de recursos (humanos e materiais).
QUESTIONÁRIO
1) Quais os responsáveis na empresa pelas funções a seguir para
responder a questões no decorrer da auditoria?
FUNÇÕES
RESPONSÁVEIS
Operação e manutenção
Administrativo
Meio Ambiente, Saúde e
Segurança
2) Caso a empresa já tenha realizado auditoria ambiental, quais
documentos básicos estão disponíveis para consulta?
DOCUMENTOS BÁSICOS
S
N
S
N
Questionário
Protocolo
Relatório de auditoria
Plano de ação
3) A empresa tem plano de emergência?
PLANO DE EMERGÊNCIA
Inclui simulações periódicas ?
Responsabilidade ?
Registros ?
4) A empresa mantém registro de documentos?
DOCUMENTAÇÃO
Licenciamento ?
Plano de emergência ?
Manifesto de resíduos ?
Resultados de manutenção ?
S
N
PROTOCOLO
ITENS
COMENTÁRIO
DO AUDITOR
DOCUMENTO
DE
REFERÊNCIA
(PÁG.)
Verifique se, na prática, os objetivos e metas da
política ambiental orientam para a total
conformidade com a legislação.
Verifique se as responsabilidades são definidas e
documentadas; se os procedimentos são
revisados, atualizados e aprovados.
Verifique se os programas de treinamento são
planejados, se são executados conforme
cronograma.
LISTA DE VERIFICAÇÃO
POLÍTICA AMBIENTAL
A empresa tem documentada sua política ambiental?
Foi aprovada pela alta administração?
Está acessível ao público?
S
N
OBS.
AUDITORIA NO LOCAL
1) Reunião de abertura
2) Visitas de reconhecimento
 Coleta de informações,
 Entrevistas,
 Verificação de documentos.
 Coleta de evidências,
 Avaliação das evidências,
 Apresentação dos resultados,
 Reunião de encerramento.
RELATÓRIO DE AUDITORIA
EXEMPLO DE RELATÓRIOS DISSERTATIVOS:
 Redação deve considerar público alvo, usar linguagem
adequada, evitar jargões técnicos.
1) O teor de mercúrio no efluente geral da fábrica é de
0,02 mg/1 Hg (Resolução CONAMA nº 20/86),
2) Não foi apresentada documentação comprobatória do
treinamento do operador da estação de tratamento de
efluentes líquidos,
3) Não existe contenção para o tanque de óleo diesel do
gerador de emergência.
RELATÓRIO MODELO GERAL
Introdução
Objetivo
Escopo
Data e local
Participantes
Requisitos legais
Critérios analisados
Ar
Água
Resíduos, etc.
Não-conformidades
Política ambiental
IDEM
Observações gerais
Conclusão
Anexos