Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RFI - REQUEST FOR INFORMATION
Custódia e Controladoria
Sumário
Introdução ................................................................................................................................. 2
1.
Objetivo ............................................................................................................................. 2
2.
Termos e Condições.......................................................................................................... 2
2.1 Confidencialidade........................................................................................................... 2
2.2 Responsabilidade........................................................................................................... 3
3.
Cronograma ....................................................................................................................... 3
4.
Contato .............................................................................................................................. 3
5.
Anexo I – Requisitos Funcionais ....................................................................................... 5
6.
Anexo II – Requisitos Não Funcionais ............................................................................. 82
7.
Anexo III – Requisitos Técnicos ...................................................................................... 90
1
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Introdução
Este documento identifica os requisitos mínimos necessários para os quais as
empresas fornecedoras devem apresentar informações e preços de soluções de softwares,
já existentes no mercado, de modo a atender às necessidades do conglomerado BB (Banco
do Brasil e empresas subsidiárias), no que se refere a soluções informatizadas de Custódia,
Controladoria, Contabilidade e Escrituração de Ativos.
1.
Objetivo
Espera-se que as soluções apresentadas garantam os atingimento dos seguintes
objetivos:
•
Melhorar a performance operacional em termos de custo, tempo e qualidade,
otimizando tarefas e alocação de recursos, por meio da eliminação de passos
desnecessários e automação de procedimentos manuais.
•
Melhorar a eficiência operacional por meio de reuso de componentes de processos;
•
Facilitar a identificação e mitigação dos riscos operacionais com o estabelecimento de
mecanismos necessários para eliminar eventuais fragilidades nos processos;
•
Atender os requisitos de compliance, estabelecendo mecanismos de controle em
consonância com as regulamentações interna e externa.
As características e requisitos funcionais e não funcionais da solução estão descritas
detalhadamente no documento “Resposta de Fornecedor”, disponibilizado no site do
BB.
2.
Termos e Condições
2.1
Confidencialidade
Fornecedores, seus empregados e representantes, sem prévio consentimento por
escrito do Banco do Brasil, não poderão:
2.1.a.
Fazer declarações, anúncios, divulgações ou qualquer publicidade
envolvendo o uso do nome, abreviaturas e símbolos relacionados ao
Banco do Brasil S.A.;
2.1.b.
Divulgar, direta ou indiretamente, que qualquer produto do fornecedor ou
das empresas que representa foi aprovado, homologado ou endossado
pelo Banco do Brasil S.A.;
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2.1.c.
2.2
Referir-se à existência desta RFI em press releases, avisos ou em
qualquer material publicitário distribuído ao público.
Responsabilidade
Esta RFI não constitui compromisso de contrato de venda ou fornecimento de
quaisquer bens ou serviços entre o Banco do Brasil S.A. e o fornecedor.
Os fornecedores não devem cobrar qualquer valor, mesmo que a título de
compensação de despesas, pela submissão de respostas, demonstrações, discussões ou
por qualquer outro motivo decorrente desta RFI.
O fornecedor é responsável por todo e qualquer custo ou despesa decorrentes do
cumprimento da presente RFI.
3.
Cronograma
O cronograma estipulado deve ser cumprido rigorosamente pelos fornecedores,
porém, modificações poderão ocorrer a critério do Banco do Brasil S.A.:
Publicação de aviso de RFI no DOU
20/06/2013, até 18:00h
Encaminhamento de dúvidas
até 10/07/2013 às 18:00h
Esclarecimento de dúvidas
até 25/07/2013 às 18:00h
Publicação das dúvidas e respostas
até 29/07/2013 às 18:00h
Entrega de respostas à consulta
até 19/08/2013 às 18:00h
Tabela 1 – Cronograma
4.
Contato
Esclarecimento de Dúvidas e envio da Documentação:
a) Dúvidas decorrentes da interpretação desta RFI deverão ser encaminhadas ao
endereço eletrônico [email protected], sob o título: RFI - Custódia e
Controladoria - DÚVIDA. As mensagens deverão conter a identificação da empresa, o nome
do responsável e telefone para contato.
b) Os esclarecimentos às dúvidas serão divulgados no site www.bb.com.br (caminho:
Outros Sites > Compras, Contratações e Vendas de Imóveis > Compras e Contratações >
Avisos e Editais > Licitações Centralizadas).
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c) O documento “Respostas de Fornecedor” deve ser preenchido e encaminhado em
meio digital para o endereço eletrônico citado no item “a”, sob o título: RFI - Custódia e
Controladoria - RESPOSTA, juntamente com qualquer documentação adicional julgada
necessária pelo fornecedor.
d) No caso de envio de original de documentação por meio de postagem, esta deverá
ser postada para entrega até a data final do processo, indicada no cronograma, para o
endereço abaixo:
BANCO DO BRASIL S/A
Diretoria de Tecnologia
Gerência de Fornecimento de TI
Divisão de Relacionamento com Fornecedores de TI
Ref.: RFI - Custódia e Controladoria - DOCUMENTAÇÃO
Complexo Central de Tecnologia
Setor Terminal Norte, Bloco C, Asa Norte, Brasília (DF)
Ed. Sede IV, Ala Sul, 2º Andar
CEP 70770-100.
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5.
RF-1
Anexo I – Requisitos Funcionais
SOBRE GERENCIAMENTO DA CARTEIRA
RF-1.1 A SOLUÇÃO possui módulo customizável de visualização das ordens emitidas,
ordens simuladas e ordens liberadas?
RF-1.2 A SOLUÇÃO possui módulo customizável de visualização das ordens por tipo de
informação disponível na tela (vertical e horizontal)?
RF-1.3 A SOLUÇÃO possui módulo customizável de visualização das ordens classificadas
por mercado, por tipo de ativo e por status das ordens?
RF-1.4 A SOLUÇÃO possui módulo customizável de visualização das ordens classificadas
por outro dado não especificado acima?
RF-1.5 A SOLUÇÃO possui módulo customizável de visualização das ordens com
possibilidade de ordenação por qualquer dos itens apresentados?
RF-1.6 A SOLUÇÃO possui visualização dos campos de identificação da carteira?
RF-1.7 A SOLUÇÃO possui visualização do código de identificação dos ativos?
RF-1.8
A SOLUÇÃO possui visualização da descrição e da quantidade dos ativos?
RF-1.9 A SOLUÇÃO possui visualização do valor de aquisição, do valor de mercado, da
data de aquisição e da data de vencimento dos ativos?
RF-1.10 A SOLUÇÃO possui visualização do preço dos ativos em tempo real?
RF-1.11 A SOLUÇÃO possui visualização da participação que cada ativo possui na carteira
(%)?
RF-1.12 A SOLUÇÃO possui visualização do resultado da carteira?
RF-1.13 A SOLUÇÃO possui visualização do patrimônio líquido, prazo médio, rentabilidade e
valor da cota do Portfólio?
RF-1.14 A SOLUÇÃO possui visualização da duration do Portfólio?
RF-1.15 A SOLUÇÃO possui visualização da rentabilidade acumulada do Portfólio?
RF-1.16 A SOLUÇÃO possui cálculo de risco de mercado de carteira? Sendo que, os tipos de
riscos que devem ser analisados: VAR absoluto, tracking error, orçamento de VAR,
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volatilidade implícita e histórica, sharpe, jensen e modigliani; e cenários de análises:
base e stress, curva de juros e inflação implícita.
RF-1.17 A SOLUÇÃO possui visualização de todas as carteiras por carteira, por grupamento
de carteira e por gestor?
RF-1.18 A SOLUÇÃO possui visualização do histórico das posições da carteira, com controle
de segregação por gestor (cada gestor de portfólio só pode ter acesso aos dados de
sua carteira)?
RF-1.19 A SOLUÇÃO suporta a gestão de portfólio de ativos de terceiros e também do caixa
próprio do Banco?
RF-1.20 A SOLUÇÃO permite a visualização das operações de cliente por conta em mais de
uma corretora, gerando informações sob a ótica do intermediador (analítica) e sob a
ótica do cliente (sintética)?
RF-1.21 A SOLUÇÃO permite a impressão de todas visualizações disponíveis no módulo?
RF-1.22 A SOLUÇÃO permite alterar manualmente os valores calculados pelo sistema?
RF-2
SOBRE A BOLETAGEM
RF-2.1 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem customizável por tipo de mercado (renda
fixa, ações, derivativos e ativos estrangeiros) e por operador (operadores das mesas
de negociação segundo o mercado em que atuam)?
RF-2.2 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem preparado para todos os ativos e
derivativos do mercado brasileiro?
RF-2.3 A SOLUÇÃO apresenta funcionalidade que permite a boletagem de operações de
câmbio?
RF-2.4 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem preparado para papéis internacionais?
RF-2.5 A SOLUÇÃO apresenta funcionalidade que permite a boletagem de ativos
internacionais com liquidação em moeda distinta à do ativo?
RF-2.6 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita registros, estornos e
cancelamentos de ordem proporcionando controle e consultas?
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RF-2.7 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita operações retroativas
proporcionando controle e consultas?
RF-2.8 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita registro e importação
eletrônica de boletas nos padrões das clearings nacionais e internacionais, inclusive
quanto aos critérios de numeração?
RF-2.9 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita registro e importação
eletrônica de boletas em horário compatível com o horário de liquidação das
clearings?
RF-2.10 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita registro e importação
eletrônica de boletas de operação de câmbio?
RF-2.11 A SOLUÇÃO permite o registro e importação eletrônica de boletas de operações de
ajustes, eventos, taxas e cotações da BM&FBovespa?
RF-2.12 A SOLUÇÃO possibilita captura e importação de arquivo do sistema legado contendo
as operações cursadas na Bovespa: compra e venda, proventos financeiros de
ações, bonificação, subscrição, desdobramento, grupamento, operações a termo,
aluguel doado e tomado, bloqueio/desbloqueio, falha na entrega, com opção de
digitação em caso de contingência, por carteira ou lista de carteiras?
RF-2.13 A SOLUÇÃO permite que sejam gerados vários arquivos ao longo do dia e não
arquivo único com todo o movimento?
RF-2.14 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita o cadastro de critérios e
realização de distribuição de ordens nos termos da Instrução CVM 409?
RF-2.15 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita a realização de distribuição
de ordens nos termos da Instrução CVM 409?
RF-2.16 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que tenha capacidade de execução
individualizada e por agrupamento de ordens?
RF-2.17 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita negociações entre carteiras?
RF-2.18 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita intermediação automática de
negócios pela carteira própria do gestor?
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RF-2.19 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita lastreamento manual e
automático de operações?
RF-2.20 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita emissão de ordens e boletas
de fundos com custódia externa?
RF-2.21 A SOLUÇÃO permite emissão de ordens e boletas de fundos com custódia externa,
com a possibilidade de baixa de arquivo XML ANBIMA (layout de arquivo XML
definido pela ANBIMA para troca de mensageria entre gestores e custodiantes) e/ou
padrões proprietários?
RF-2.22 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita cálculo de taxas de ativos
financeiros públicos e privados?
RF-2.23 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita a transformação das taxas
negociadas em PU?
RF-2.24 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita o cálculo de todas as taxas
cobradas pelas clearings segundo sua metodologia, inclusive internacional?
RF-2.25 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita bloqueio manual de ativos no
intra-day? Sendo que, ativos bloqueados são ativos que não podem ser negociados.
Ex: ativos em garantia, ativos levados a vencimento, ativos bloqueados pelo próprio
gestor em face da estratégia adotada.
RF-2.26 A SOLUÇÃO possui módulo de boletagem que permita bloqueio automático de ativos
no intra-day?
RF-2.27 A SOLUÇÃO possibilita que o usuário do módulo de Custódia identifique quais as
novas operações integradas ao módulo?
RF-2.28 A SOLUÇÃO permite a realização de boletagem com mecanismos facilitadores para
a digitação manual (clonagem de múltiplas operações)?
RF-2.29 A SOLUÇÃO permite a transferência de posições entre corretoras?
RF-2.30 A SOLUÇÃO permite inclusão de percentual de devolução de corretagem por
operação e por grupo de operações?
RF-2.31 A SOLUÇÃO permite boletagem de depósitos e retiradas sem valor financeiro?
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RF-2.32 A SOLUÇÃO permite o armazenamento das boletas originais e distribui os negócios
considerando os registros informados por meio dos arquivos da BM&FBOVESPA?
RF-2.33 A SOLUÇÃO permite identificar, boletar e liquidar operações cursadas no afterhours?
RF-2.34 A SOLUÇÃO permite identificar, boletar e liquidar os diversos canais de negociação
da BM&FBOVESPA das operações realizadas?
RF-2.35 A SOLUÇÃO permite a identificação do código ISIN dos ativos negociados nas
clearings, inclusive internacionais?
RF-2.36 A SOLUÇÃO permite alocação de ordens via arquivo durante os horários das janelas
de cada clearing?
RF-2.37 A SOLUÇÃO permite o controle concomitante das alocações já efetuadas com
aquelas a realizar ao longo do dia?
RF-2.38 A SOLUÇÃO possui integração com todas as clearings através de arquivos e
mensageria?
RF-2.39 A SOLUÇÃO permite o batimento automático das operações incluídas e liberadas?
RF-2.40 A SOLUÇÃO possibilita o batimento das operações e proventos da CBLC com os
dados enviados pelo sistema legado, de forma automática e manual, por carteira e
lista de carteiras?
RF-2.41 A SOLUÇÃO possibilita o batimento das operações e proventos da CBLC com os
dados enviados por esta clearing, de forma automática e manual, por carteira ou lista
de carteiras?
RF-2.42 A SOLUÇÃO possui registro de ordens de movimentação?
RF-2.43 A SOLUÇÃO permite a emissão de Notas de Corretagem?
RF-2.44 A SOLUÇÃO possui mecanismo de crítica para evitar a geração em duplicidade de
ordens e boletas?
RF-2.45 A SOLUÇÃO possui funcionalidades de edição e cancelamento das ordens emitidas
e ainda não negociadas?
RF-2.46 A SOLUÇÃO permite a parametrização de níveis de controle de acesso para agentes
externos e clientes?
RF-2.47 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de boletas para agentes externos?
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RF-2.48 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de posição de carteira para
agentes externos?
RF-2.49 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta de boletas com indicação de status
(iniciadas, liquidadas, canceladas e liquidação financeira pendente) para uma
carteira, grupamento de carteiras e todas as carteiras por usuário?
RF-2.50 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta de boletas com indicação de status
(iniciadas, liquidadas, canceladas, desenquadradas e liquidação financeira pendente)
para uma carteira, grupamento de carteiras e todas as carteiras por grupo de
usuários?
RF-2.51 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta do detalhamento das boletas?
RF-2.52 A SOLUÇÃO mostra o motivo da pendência de liquidação financeira da boleta?
RF-2.53 A SOLUÇÃO mostra o motivo do cancelamento da boleta?
RF-2.54 A SOLUÇÃO disponibiliza ambiente para registro de Swap e de Opções flexíveis da
BM&FBOVESPA?
RF-2.55 A SOLUÇÃO disponibiliza ambiente para registro de aluguel de ações doadas e
tomadas, de acordo com o sistema BTC da BMF&BOVESPA?
RF-2.56 A SOLUÇÃO disponibiliza ambiente para registro de outros tipos de operações no m
ercado dfe balcão da BM&FBOVESPA?
RF-2.57 A SOLUÇÃO permite parametrização de corretora por administrador para operações
da BMF&BOVESPA?
RF-2.58 A SOLUÇÃO permite bloqueio on-line de operações BMF&BOVESPA no caso de
corretora não autorizada?
RF-2.59 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de importação parametrizável de arquivo de
operações?
RF-2.60 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de exportação parametrizável de arquivo de
operações?
RF-2.61 A SOLUÇÃO possui ambiente para operação de bloqueio e desbloqueio de ativos?
RF-2.62 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de importação de arquivo de reespecificação de
operações BMF&BOVESPA pelo gestor?
RF-2.63 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de importação individualizada de boleta
reespecificada de operações BMF&BOVESPA pelo gestor?
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RF-2.64 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de exportação de arquivo de reespecificação de
operações BMF&BOVESPA para o custodiante externo?
RF-2.65 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de exportação de arquivo de reespecificação em
D0 de operações BMF&BOVESPA com todo o movimento realizado em D-1 para o
custodiante externo?
RF-3
SOBRE GESTÃO DE ATIVOS
RF-3.1 A SOLUÇÃO permite incluir compromissada com livre movimentação para Fundos?
RF-3.2 A SOLUÇÃO possui gestão de ativos de carteiras de cliente PF, cliente PJ e
Fundos?
RF-3.3 A SOLUÇÃO possui gestão de ativos para renda fixa, renda variável e derivativos?
RF-3.4 A SOLUÇÃO permite a gestão dos ativos em portfólios (carteiras, fundos)?
RF-3.5 A SOLUÇÃO implementa cálculo, batimento e classificação de corretagem normal e
day-trade?
RF-3.6 A SOLUÇÃO permite a inclusão de compra de SWAP novo e decorrido?
RF-3.7 A SOLUÇÃO permite a inclusão de compra de cotas de fundos de investimento,
aberto ou fechado?
RF-3.8 A SOLUÇÃO possibilita a venda de ativos levados até o vencimento?
RF-3.9 A SOLUÇÃO permite o registro de operação na categoria ativos levados a
vencimento?
RF-3.10 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de marcação de ativos até o vencimento de
acordo com a ICVM 438?
RF-3.11 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permite verificar se o papel está marcado até
o vencimento no momento da negociação?
RF-3.12 A SOLUÇÃO permite a reclassificação de ativos da categoria levados a vencimento
para ativos para negociação?
RF-3.13 A SOLUÇÃO possui bloqueio/desbloqueio de ativos por motivo gerencial e/ou
margem de garantia?
RF-3.14 A SOLUÇÃO possui gerenciamento de fundos com custódia externa, com a
possibilidade de baixa de arquivo XML ANBIMA e boletagem para espelhamento da
carteira?
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RF-3.15 A SOLUÇÃO possui cálculo de prazo médio e duration das carteiras?
RF-3.16 A SOLUÇÃO realiza cálculos de prazo médio das carteiras de acordo com a ICVM
409, permitindo consulta à memória de cálculo?
RF-3.17 A SOLUÇÃO realiza cálculos de prazo médio de acordo com a Instrução Normativa
SRF 487, permitindo consulta à memória de cálculo?
RF-3.18 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita excluir determinado ativo ou
conjunto de ativos do cálculo de prazo médio da carteira conforme Instrução
Normativa SRF 487?
RF-3.19 A SOLUÇÃO possui cálculo de PU e/ou taxa de ativos financeiros públicos e
privados?
RF-3.20 A SOLUÇÃO possui zeramento automático do caixa e lançamento do saldo
disponível em operações compromissadas?
RF-3.21 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de nivelamento de caixa possibilitando a
utilização de diferentes tipos de operações de compra, venda e compromissadas?
RF-3.22 A SOLUÇÃO permite associar operações casadas (ativos e derivativos)?
RF-3.23 A SOLUÇÃO possui controle de limite de crédito para operações no interfinanceiro
consolidado por emissor?
RF-3.24 A SOLUÇÃO possui tratamento de operações de renda fixa a termo lançado, com
demonstração da operação na carteira?
RF-3.25 A SOLUÇÃO possui aplicação/resgate automático dos recursos no FI quando do
registro de aplicação/resgate de um FIC naquele FI?
RF-3.26 A SOLUÇÃO permite a identificação de ativos de crédito privado?
RF-3.27 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de domicílio bancário do investidor?
RF-3.28 A SOLUÇÃO permite o controle das posições do investidor nos diversos ambientes
(bolsa, cetip ou escriturador)?
RF-3.29 A SOLUÇÃO permite o armazenamento das posições do investidor nos diversos
ambientes?
RF-3.30 A SOLUÇÃO permite a disponibilização a qualquer tempo dos dados armazenados
de posição do investidor nos diversos ambientes?
RF-3.31 A SOLUÇÃO permite consultar os saldos disponíveis e bloqueados?
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RF-3.32 A SOLUÇÃO permite exportação parametrizável de arquivo de transferência de base
de titulares de ativos para outra instituição?
RF-3.33 A SOLUÇÃO permite importação parametrizável de arquivo de transferência de base
de titulares de ativos de outra instituição?
RF-3.34 A SOLUÇÃO permite importação parametrizável de arquivo de transferência de
rendimentos pendentes de pagamento de outra instituição?
RF-3.35 A SOLUÇÃO permite consulta detalhada de bloqueios de ativos?
RF-3.36 A SOLUÇÃO permite identificar a garantia do ativo emitido?
RF-3.37 A SOLUÇÃO permite consulta detalhada de bloqueios de ativos?
RF-4
CUSTÓDIA/ESCRITURAÇÃO
RF-4.1 A SOLUÇÃO possui custódia de carteiras de cliente PF e cliente PJ?
RF-4.2 A SOLUÇÃO possui custódia para todos os ativos de renda fixa, renda variável e
derivativos?
RF-4.3 A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de tabela de
feriados?
RF-4.4 A SOLUÇÃO permite cadastro de múltiplas praças de negociação?
RF-4.5 A SOLUÇÃO fornece cadastro das principais praças nacionais e internacionais de
negociação?
RF-4.6 A SOLUÇÃO permite cadastro de feriados em cada praça de negociação?
RF-4.7 A SOLUÇÃO fornece cadastro dos feriados das principais praças nacionais e
internacionais de negociação?
RF-4.8 A SOLUÇÃO possui cadastro de indexadores, mercadorias e emissores com controle
de vigência?
RF-4.9 A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de
eventos/proventos de ativos de renda fixa e renda variável?
RF-4.10 A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de custos e
tarifas de custódia?
RF-4.11 A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de
vinculação/desvinculação?
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RF-4.12 A SOLUÇÃO possui de forma customizada o saldo de ativos por carteira/cliente dos
Ativos?
RF-4.13 A SOLUÇÃO possui importação arquivos de cotações, vencimentos, séries,
indicadores e eventos disponibilizados pelas diversas clearings?
RF-4.14 A SOLUÇÃO possui importação de PU e data de aquisição em renda fixa?
RF-4.15 A SOLUÇÃO possui processamento de informações oficiais de movimentações
recebidas das diversas clearings (bolsa/CETIP)?
RF-4.16 A SOLUÇÃO possui consulta à agenda de eventos?
RF-4.17 A SOLUÇÃO possui consulta valores financeiros a liquidar e liquidados?
RF-4.18 A SOLUÇÃO possibilita depósito e retirada de Ativos, sensibilizando os ambiente de
negociação e instituição depositária?
RF-4.19 A SOLUÇÃO possibilita depositar e retirar posições de custódia sem financeiro?
RF-4.20 A SOLUÇÃO possibilita transferência de ativos intervivos?
RF-4.21 A SOLUÇÃO possibilita transferência de ativos para outros Agentes de
Custódia/Corretoras?
RF-4.22 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita cadastrar os Fundos e as
Corretoras como PLD no mercado BM&F?
RF-4.23 A SOLUÇÃO permite o controle das posições do PLD (Participante de Liquidação
Direta) de forma consolidada e também por sub-carteira?
RF-4.24 A SOLUÇÃO permite consulta do financeiro por filtro (mercado, corretora, ativo,
série, carteira mãe do PLD - Participante de Liquidação, sub-carteira do PLD,
intermediário e cliente por conta do intermediário)?
RF-4.25 A SOLUÇÃO permite o controle das posições existentes em diversas corretoras por
um mesmo cliente por conta?
RF-4.26 A SOLUÇÃO possui crítica de posições financeiras negativas?
RF-4.27 A SOLUÇÃO possui crítica de posições negativas em estoque?
RF-4.28 A SOLUÇÃO possibilita o acompanhamento financeiro das operações por
cliente/carteira?
RF-4.29 A SOLUÇÃO possibilita a cotação on-line?
RF-4.30 A SOLUÇÃO disponibiliza o estorno e cancelamento das transações no custodiante
e no escriturador?
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RF-4.31 A SOLUÇÃO disponibiliza o módulo faz-confere?
RF-4.32 A SOLUÇÃO permite cobrança de tarifas de prestação de serviço (importar
informações de sistemas do cliente, calcular os impostos e gerar os eventos
contábeis para cobrança efetiva e repasse de tarifas)?
RF-4.33 A SOLUÇÃO permite a geração do código ISIN – International Securities
Identification Number conforme metodologia da Bolsa?
RF-4.34 A SOLUÇÃO permite consultar posição de todos os ativos listados nas clearings?
RF-4.35 A SOLUÇÃO permite consultar posição atualizada de ativos?
RF-4.36 A SOLUÇÃO permite consultar posição consolidada de ativos?
RF-4.37 A SOLUÇÃO permite consultar posição de custódia por carteira, por cliente e por
clearing?
RF-4.38 A SOLUÇÃO permite consultar os saldos disponíveis e bloqueados?
RF-4.39 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de
bloqueios de ativos?
RF-4.40 A SOLUÇÃO permite integrar arquivos de posição de ativos junto às clearings?
RF-4.41 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta falhas de
entrega e liquidação de pendência de entrega?
RF-4.42 A SOLUÇÃO possibilita o cadastro de papéis de renda fixa nacionais e internacionais
com ISIN, CUSIP, emissor, clearing custodiante, data de emissão, data base, data de
vencimento, data de resgate, cálculo de deságio parametrizável (TIR e curva),
número de casas decimais da quantidade parametrizável, número de casas
decimais do PU parametrizável, número de casas decimais da taxa parametrizável,
número de casas decimais do cupom parametrizável, método de cálculo do Principal,
Juros e Cupom com opção de truncamento e arredondamento, método de cálculo de
juros e cupom exponencial, linear, linear 30/360 e linear ISMA?
RF-4.43 A SOLUÇÃO fornece o cadastro dos papéis públicos federais nacionais?
RF-4.44 A SOLUÇÃO fornece o cadastro dos papéis públicos federais internacionais?
RF-4.45 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita a classificação de papéis conforme
tabela da Anbima?
RF-4.46 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita identificar se o papel possui garantia
ou seguro na Cetip?
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RF-4.47 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de código externo para ativos de
renda fixa para integração com os sistemas legados?
RF-4.48 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita cadastrar eventos de papéis de
renda fixa que ocorram na mesma data (amortização + juros, amortização +
capitalização, outros)?
RF-4.49 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de
eventos/proventos de ativos da renda fixa?
RF-4.50 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta de
eventos/proventos voluntários e involuntários de renda variável?
RF-4.51 A SOLUÇÃO possibilita o cadastro de Direitos de Subscrição Bovespa com
vencimento, ISIN, emissor, preço de emissão, sub-segmento (setor), país emissor
(praça), lote de negociação, custodiante, praça de feriados, parametrização de dias
úteis para liquidação financeira e seleção de decimais da quantidade e PU?
RF-4.52 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta aluguel de
ativos?
RF-4.53 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta posições de
opções de ativos?
RF-4.54 A SOLUÇÃO permite a classificação do tipo de aluguel e identificação da ação
objeto?
RF-4.55 A SOLUÇÃO possibilita a classificação dos ativos de renda variável conforme suas
características de emissão e cadastro na CBLC?
RF-4.56 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita classificar papéis como conversíveis
em ações?
RF-4.57 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta posições de
Termos de ativos?
RF-4.58 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta posições de
Derivativos?
RF-4.59 A SOLUÇÃO permite transferir posições de custódia entre carteiras/clientes?
RF-4.60 A SOLUÇÃO permite cadastro (inclusão, alteração, exclusão) e consulta cotações de
ações?
16
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-4.61 A SOLUÇÃO possibilita o cadastro de Ações/Recibos Bovespa com ISIN, Emissor,
Tipo (ON, PN, outros), sub-segmento (setor), país emissor (praça), lote de
negociação, custodiante, praça de feriados, parametrização de dias úteis para
liquidação financeira e seleção de decimais da quantidade e PU?
RF-4.62 A SOLUÇÃO fornece o cadastro dos papéis de renda variável Bovespa?
RF-4.63 A SOLUÇÃO fornece o cadastro dos papéis de renda variável de outros mercados?
Quais?
RF-4.64 A SOLUÇÃO possibilita o cadastro de Opções com tipo de renda (compra/venda),
vencimento, ativo objeto, estilo (americana/europeia), preço de exercício, tipo de
hedge (ausente, renda fixa e renda variável), ISIN, emissor, sub-segmento (setor),
país emissor (praça), lote de negociação, custodiante, praça de feriados,
parametrização de dias úteis para liquidação financeira e seleção de decimais da
quantidade e PU?
RF-4.65 A SOLUÇÃO fornece o cadastro dos papéis de renda variável BMF?
RF-4.66 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta de cadastro de títulos com as opções
de filtro por título, nome, emissor, ausência de movimento, ausência de saldo e tipo
de ativo?
RF-4.67 A SOLUÇÃO gerenciar papéis sem cotação nas clearings?
RF-4.68 A SOLUÇÃO permite a apuração e o armazenamento diário de parcela da receita
recebida pelo intermediador (conforme parâmetros do Banco), para fins de repasse
mensal às agências de relacionamento do cliente?
RF-4.69 A SOLUÇÃO permite a classificação CVM de todos os ativos?
RF-4.70 A SOLUÇÃO permite a classificação Anbima de todos os ativos?
RF-4.71 A SOLUÇÃO permite a classificação COSIF de todos os ativos?
RF-4.72 A SOLUÇÃO permite a classificação COFI de todos os ativos?
RF-4.73 A SOLUÇÃO permite a classificação sub-segmento PREVIC de todos os ativos?
RF-4.74 A SOLUÇÃO permite marcar a retirada/depósito realizada por representante legal do
investidor?
RF-4.75 A SOLUÇÃO permite emissão de relatório com as retiradas/depósitos realizados por
representantes legais de investidor em um período de tempo?
17
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-4.76 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de dados para caracterização de
deliberações de outros eventos de direitos de ativos de renda variável (data da
deliberação, documento hábil, tipo de direito, valor do direito, ativo com direito, data
base do direito) e fixa (preço de emissão, datas de aquisição e resgate, PU)?
RF-4.77 A SOLUÇÃO permite cadastrar eventos simultâneos (amortização + juros,
amortização + capitalização, bonificação + resgate, outros)?
RF-4.78 A SOLUÇÃO permite emissão de boletins/boletos para formalização de eventos?
RF-4.79 A SOLUÇÃO permite controle de quitação de boletos?
RF-4.80 A SOLUÇÃO permite a emissão de arquivos/relatórios de resumo de eventos?
RF-4.81 A SOLUÇÃO permite envio de informações ao sistema de controladoria do passivo
referentes a identificação dos cotistas/investidores com aplicações iguais ou
superiores a X % do patrimônio líquido de um fundo/composição de capital de
empresa?
RF-4.82 A SOLUÇÃO permite a segregação da dupla assinatura por faixas e alçadas
parametrizáveis?
RF-5
SOBRE OPERAÇÕES COMPROMISSADAS (Títulos Públicos e Privados)
RF-5.1 A SOLUÇÃO permite o lastreamento de operações compromissadas tomadas
manualmente, por arquivo ou a partir de regra de lastreamento pré-definida por
carteira?
RF-5.2 A SOLUÇÃO permite o lastreamento de operações compromissadas doadas
manualmente, por arquivo ou a partir da importação de mensagem recebida do
SELIC?
RF-5.3 A SOLUÇÃO permite o lastreamento de operações compromissadas com ativos
vencendo na mesma data do retorno da operação?
RF-5.4 A SOLUÇÃO permite o lastreamento de operações compromissadas com ativos que
paguem eventos, mantendo controle das contrapartes às quais esses ativos foram
entregues?
RF-5.5 A SOLUÇÃO permite o recebimento de lastros de operações compromissadas que
paguem eventos, mantendo controle dos proprietários originais dos ativos e gerando
mensagem de transferência dos valores aos proprietários?
18
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-5.6 A SOLUÇÃO permite o acompanhamento de ativos recebidos em lastro de
operações compromissadas doadas?
RF-5.7 A SOLUÇÃO permite o acompanhamento de ativos recebidos em lastro de
operações compromissadas doadas com livre movimentação?
RF-5.8 A SOLUÇÃO permite o bloqueio de ativos dados em lastro de operações
compromissadas tomadas?
RF-5.9 A SOLUÇÃO permite o acompanhamento de operações compromissadas em data
pré-determinada (over ou longa), com recompra/revenda a qualquer tempo (a critério
do comprador, a critério do vendedor ou a critério de qualquer das partes)?
RF-5.10 A SOLUÇÃO permite a importação do PU da Resolução 550 e sua utilização no
cálculo da quantidade de ativos (TPF) necessária para lastreamento de operações
compromissadas no SELIC?
RF-5.11 A SOLUÇÃO permite o cálculo do PU de retorno de operações compromissadas préfixadas ou pós-fixadas (indexadas ao CDI ou TMS)?
RF-5.12 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita o ajuste do PU de retorno
calculado?
RF-5.13 A SOLUÇÃO permite o resgate antecipado (parcial ou total) de operações
compromissadas?
RF-5.14 A SOLUÇÃO permite compensação dos fluxos de pagamento, pela liquidação física
(por entrega) e financeira com os sistemas do Banco e Sisbex Negociação e
Registro?
RF-5.15 A SOLUÇÃO possui registro de operação compromissada comum, longa, pré, pós ou
doada, de títulos custodiados nas câmaras CETIP, SELIC e BM&F Ativos (compra
com revenda e venda com recompra), inclusive retroativas, de acordo com as regras
das câmaras de registro e liquidação?
RF-5.16 A SOLUÇÃO permite a utilização de ativos CETIP como lastro em operações
compromissadas doadas e tomadas?
RF-5.17 A SOLUÇÃO permite incluir compromissada com livre movimentação para Fundos?
RF-5.18 A SOLUÇÃO permite a contabilização de operações compromissadas tomadas pelas
carteiras?
19
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-5.19 A SOLUÇÃO permite a contabilização de operações compromissadas tomadas pelas
carteiras utilizando lastro de operações compromissadas doadas em ser?
RF-5.20 A SOLUÇÃO permite a contabilização de operações compromissadas tomadas pelas
carteiras utilizando como lastro papéis marcados até o vencimento?
RF-5.21 A SOLUÇÃO permite a utilização dos ativos usados como lastro em operações
compromissadas doadas de acordo com seu registro?
RF-6
SOBRE FLUXO DE CAIXA
RF-6.1 A SOLUÇÃO possui módulo de fluxo de caixa real?
RF-6.2 A SOLUÇÃO possui módulo de fluxo de caixa projetado?
RF-6.3 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para o recebimento em tempo real dos valores
comandados de aplicação e resgate do fundo?
RF-6.4 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para o controle dos ativos e respectivos fluxos de
caixa (vencimento/pagamento)?
RF-6.5 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para importação de fluxos financeiros de
eventos, receitas e despesas da carteira?
RF-6.6 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para consolidação do fluxo de caixa por carteira,
por grupamento de carteiras e por gestor?
RF-6.7 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para visualizações do fluxo de caixa por carteiras
e por grupamento de carteiras, customizadas por gestor?
RF-6.8 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de demonstrativo de caixa para
agentes externos?
RF-6.9 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de fluxo de caixa (futuro) para
agentes externos?
RF-6.10 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de demonstrativo de caixa para
clientes?
RF-6.11 A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de fluxo de caixa (futuro) para
clientes?
RF-7
SOBRE GARANTIA
20
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-7.1 A SOLUÇÃO permite o bloqueio de ativos dados em garantia de operações nas
diversas clearings, separadamente por conta de vinculação?
RF-7.2 A SOLUÇÃO permite cadastrar tipos de bloqueio?
RF-7.3 A SOLUÇÃO possibilita parametrização de tipos de bloqueio de ativos nacionais e
internacionais por quantidade e financeiro?
RF-7.4 A SOLUÇÃO possibilita parametrização de código de bloqueio para integração com
sistemas legados?
RF-7.5 A SOLUÇÃO permite o bloqueio de ativos caucionado em garantia de operações,
mantendo registro e controle do caucionante, beneficiário e motivo da caução e
prazo?
RF-7.6 A SOLUÇÃO permite o bloqueio de ativos vinculados em Reserva Técnica?
RF-7.7 A SOLUÇÃO permite o bloqueio gerencial de ativos, a critério do cliente, mantendo
registro do motivo do bloqueio?
RF-7.8 A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração e exclusão) e consulta de ativos
em garantia?
RF-7.9 A SOLUÇÃO calcula a garantia exigida em função do estoque do PLD - Participante
de Liquidação segundo a metodologia utilizada pela BM&FBovespa? Em caso
negativo, a SOLUÇÃO permite o cálculo da garantia máxima exigida (cálculo
simplificado, sem considerar os redutores aplicados pela Bolsa)?
RF-7.10 A SOLUÇÃO calcula a garantia exigida em função do estoque dos clientes por conta
segundo a metodologia utilizada pela BM&FBovespa? Em caso negativo, a
SOLUÇÃO permite o cálculo da garantia máxima exigida (cálculo simplificado, sem
considerar os redutores aplicados pela Bolsa) em função das posições consolidadas
de cada cliente, considerando o netting por ativo/série (ou seja, deduzindo posições
opostas de mesmo ativo/série)?
RF-7.11 A SOLUÇÃO captura, armazena e disponibiliza em consultas, com geração de
relatórios e arquivo, os dados do PLD - Participante de Liquidação disponibilizados
pela BM&FBovespa (garantia alocada/requerida)?
RF-7.12 A SOLUÇÃO captura, armazena e disponibiliza em consultas, com geração de
relatórios e arquivo, os dados da garantia “guarda chuva” do intermediador
21
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
disponibilizados pela BM&FBovespa (garantia alocada/requerida por cliente por
conta em cada corretora)?
RF-7.13 A SOLUÇÃO permite consulta de informações sobre o valor alocado e o requerido
totalizados por corretora, indicando o valor da sobra ou da falta (diferença entre o
valor alocado e o valor requerido) e possibilitando a visualização do mesmo dado de
forma individualizada, cliente a cliente?
RF-7.14 A SOLUÇÃO permite emissão de contrato de caução de acordo com a garantia
oferecida?
RF-7.15 A SOLUÇÃO permite o bloqueio, recebimento e controle de ativos recebidos em
cessão fiduciária para garantia de operações, mantendo controle do
cedente/cessionário e operação?
RF-7.16 A SOLUÇÃO permite registro de operações de vinculação/desvinculação de ativos
em garantia, caução, reserva técnica ou cessão fiduciária, por mensageria e/ou
arquivo?
RF-7.17 A SOLUÇÃO permite o registro e o armazenamento das vinculações e
desvinculações de garantias efetuadas pelo PLD - Participante de Liquidação na
BM&FBovespa?
RF-7.18 A SOLUÇÃO informa o fluxo de eventos e vencimento dos ativos bloqueados, com
antecedência de 1 a 15 dias?
RF-8
ENQUADRAMENTO
RF-8.1 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras para controle do prazo médio da carteira,
segundo a classificação tributária do fundo?
RF-8.2 A SOLUÇÃO possui cadastro de base de comparação: d-0/d-1, carteira de terceiros,
carteira própria, categoria I e categoria II?
RF-8.3 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras de consolidação das aplicações do fundo
investidor com as do fundo investido (mergulho/explosão)?
RF-8.4 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra quanto à forma de constituição do fundo
(aberto ou fechado)?
RF-8.5 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra de vedação de alocação de ativos, por tipo de
ativo, por indexador, etc?
22
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Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-8.6 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras para consolidação de limites por empresas
ligadas/coligadas, grupo econômico e capital votante?
RF-8.7 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra de grupo de indexadores (ex.: indexadores
válidos para enquadramento do fator de risco Renda Fixa: SELIC, CDI, ...)?
RF-8.8 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras por rating dos ativos?
RF-8.9 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras para monitoramento de operações intra dia?
RF-8.10 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras de monitoramento de alavancagem?
RF-8.11 A SOLUÇÃO possui cadastro de vigência de regras por carteira?
RF-8.12 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras de controle de prazo de reenquadramento
dos limites de concentração por emissor e de modalidade?
RF-8.13 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra de prazo inicial de enquadramento para
atingir os limites de concentração por emissor e por modalidade de ativo?
RF-8.14 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras para controle do prazo de
desenquadramento do prazo médio da carteira e a quantidade de ocorrências de
desenquadramento ao longo de um período?
RF-8.15 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra de controle de prazo de patrimônio líquido
inferior a determinado valor estipulado normativamente?
RF-8.16 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras de derivativos (identificação de operação
casada para fins de enquadramento)?
RF-8.17 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra de limite de detenção de cotas por cotista?
RF-8.18 A SOLUÇÃO possui identificação de ativos líquidos e ilíquidos em bolsa de valores?
RF-8.19 A SOLUÇÃO possui cadastro de regra para identificação do tipo de oferta
(pública/privada) dos ativos?
RF-8.20 A SOLUÇÃO possui parametrização e cadastro de regras por modalidade de ativo
financeiro e derivativos?
RF-8.21 A SOLUÇÃO possui parametrização e cadastro de regras por emissor e grupo
econômico?
RF-8.22 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de criação de grupo econômico com vinculação
de emissores com data de vigência?
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-8.23 A SOLUÇÃO possui parametrização e cadastro de regras por carteira individual,
grupamento de carteiras e totalidade das carteiras?A SOLUÇÃO possui
funcionalidade para copiar regras de uma carteira para outra?
RF-8.24 A SOLUÇÃO possui combinação de regras?
RF-8.25 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de comparação dos preços negociados com os
preços de mercado da ANBIMA, dado um desvio padrão parametrizável?
RF-8.26 A SOLUÇÃO possui monitoramento on-line das carteiras com bloqueio de operação
no caso de desenquadramento, quanto à legislação, regulamentos e mandatos?
RF-8.27 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de partes relacionadas em
conformidade com o artigo 86 § 1º, incisos II e III, da instrução CVM 409 de 2004?
RF-8.28 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de partes relacionadas em
conformidade com o item “XVIII – Informações sobre Transações com Partes
Relacionadas” do Capítulo – Normas Básicas - 1, Seção - Informações Contábeis - 3,
2 – Notas Explicativas, do Plano Contábil dos Fundos de Investimento – COFI, anexo
à Instrução CVM nº 438, de 12 de julho de 2006?
RF-8.29 A SOLUÇÃO permite o monitoramento batch das carteiras, para fins de verificação
da conformidade quanto à legislação, regulamentos e mandatos?
RF-8.30 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras por modalidade de ativo financeiro?
RF-8.31 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra para apuração de prazo médio da carteira e
prazo de ativos dos Fundos de curto prazo de acordo com a CVM 409?
RF-8.32 A SOLUÇÃO permite verificação de regras utilizando PL de D-0 e PL de D-1?
RF-8.33 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de limite de títulos de crédito?
RF-8.34 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por tipo de
ativo?
RF-8.35 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
indexador?
RF-8.36 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
prazo?
RF-8.37 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
duration (se houver)?
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Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-8.38 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
setorial?
RF-8.39 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por tipo de
emissor?
RF-8.40 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
contraparte?
RF-8.41 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
companhia aberta ou fechada?
RF-8.42 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por classe
de fundo?
RF-8.43 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por
segmento de listagem da Bovespa?
RF-8.44 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de vedação de alocação de ativos por rating
do emissor?
RF-8.45 A SOLUÇÃO permite monitoramento pós-trade das carteiras com bloqueio de
operação no caso de desenquadramento, quanto à legislação, regulamentos e
mandatos?
RF-8.46 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras para monitoramento de exposição
direcional?
RF-8.47 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras com vigência por carteira?
RF-8.48 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras de controle de prazo de reenquadramento
dos limites de concentração por emissor?
RF-8.49 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras de controle de prazo de reenquadramento
dos limites de concentração por modalidade de ativo?
RF-8.50 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de prazo inicial de enquadramento para
atingir os limites de concentração por emissor?
RF-8.51 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de prazo inicial de enquadramento para
atingir os limites de concentração por modalidade de ativo?
RF-8.52 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por
modalidade de ativo?
RF-8.53 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por emissor?
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Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-8.54 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por rating do
emissor?
RF-8.55 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por grupo
econômico?
RF-8.56 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por prazo de
vencimento dos ativos?
RF-8.57 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por
segmento econômico?
RF-8.58 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por
participação em Índices?
RF-8.59 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por
exposição ao fator de risco (taxa de juros, cambial, etc)?
RF-8.60 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por
Consolidação de carteiras?
RF-8.61 A SOLUÇÃO permite cadastro de regra de concentração e de exclusão por empresa
ligada ao administrador?
RF-8.62 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras de combinação das regras de concentração
e exclusão de qualquer modalidade?
RF-8.63 A SOLUÇÃO permite cadastro de regras relacionadas ao mercado futuro por travas
de DI, por Índice Futuro de IBOVESPA, IBRX, IEEL, etc., por Day-trade, por
alavancagem do PL e da Posição, por Hedge de Posição?
RF-9
SOBRE PRÉ E PÓS COMPLIANCE
RF-9.1 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de compliance ativo com aviso de nãoconformidade no momento do registro e execução da operação com controle de
alçada para liberação?
RF-9.2 A SOLUÇÃO possui módulo de monitoramento de compliance em tempo real pré e
pós trader?
RF-9.3 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de monitoramento das carteiras para fins de
verificação da conformidade quanto à legislação, aos regulamentos, à política e aos
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Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
limites? Informe no campo 'Comentário' se o monitoramento é realizado de forma
batch ou real-time.
RF-9.4 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de controle de limite de crédito por emissor e por
grupo econômico?
RF-9.5 A SOLUÇÃO possui compliance ativo com aviso de desenquadramento no momento
do registro da operação?
RF-9.6 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de controle de limites de exposição por indicador
pré-câmbio e por índices de preços?
RF-9.7 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de controle de limites de exposição pelos demais
índices dos títulos e derivativos das carteiras?
RF-9.8 A SOLUÇÃO possui regras de conformidade relativas à legislação brasileira préconfiguradas?
RF-9.9 A SOLUÇÃO possui funcionalidade para acesso on-line a violações de compliance e
exceções de dados?
RF-9.10 A SOLUÇÃO possui monitor de fluxo de trabalho para notificar gestores de carteira e
gerentes de oficiais de compliance, operadores, administradores de dados e outras
pessoas envolvidas?
RF-9.11 A SOLUÇÃO possui categorização e parametrização de alertas, avisos e exceções
de dados definidas pelos usuários?
RF-9.12 A SOLUÇÃO possui cálculo de rentabilidade da carteira em tempo real?
RF-9.13 A SOLUÇÃO possui cálculo de enquadramento da carteira em tempo real?
RF-9.14 A SOLUÇÃO possui visualização em tempo real dos ativos (movimentações e
preços)?
RF-9.15 A SOLUÇÃO possui cadastro de regras por modalidade de ativo financeiro?
RF-9.16 A SOLUÇÃO disponibiliza níveis de alçada para liberação de operações bloqueadas
por desenquadramento?
RF-10 SOBRE REGISTRO E LIQUIDAÇÃO
RF-10.1 A SOLUÇÃO possui integração com todas as clearings através de arquivos e
mensageria?
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Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-10.2 A SOLUÇÃO emite, recebe, acompanha e liquida mensagens de registro de
operações sem financeiro (movimentação de garantias, reserva técnica, etc) nos
diversos sistemas e Câmaras de Liquidação do mercado (Cetip, Selic,
BM&FBovespa)?
RF-10.3 A SOLUÇÃO deverá gerar, enviar e receber arquivos de registros e liquidações de
quaisquer tipos de operações, inclusive eventos/proventos em situação normal ou
em casos de contingencia?
RF-10.4 A SOLUÇÃO permite gerar arquivo/mensageria de operações nos padrões das
clearings, inclusive internacionais?
RF-10.5 A SOLUÇÃO possui canal de comunicação com todas as clearings, inclusive
internacionais, para o registro e liquidação das operações?
RF-10.6 A SOLUÇÃO permite receber arquivos/mensageria de registro de liquidação das
clearings?
RF-10.7 A SOLUÇÃO permite o tratamento das inconsistências de operações realizadas junto
às clearings?
RF-10.8 A SOLUÇÃO permite o tratamento de retorno das ocorrências da liquidação?
RF-10.9 A SOLUÇÃO permite a consulta da situação da liquidação financeira (exemplos:
recusada/processada/pendente)?
RF-10.10
A SOLUÇÃO possui consulta on-line das operações em curso, permitindo filtro
por status de liquidação?
RF-10.11
A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração e exclusão) e consulta
valores financeiros a liquidar e liquidados por carteira/cliente?
RF-10.12
A SOLUÇÃO permite importação de ajustes e taxas BMF?
RF-10.13
A SOLUÇÃO possui cadastro (inclusão, alteração e exclusão) e consulta de
entrega física de ativos?
RF-10.14
A SOLUÇÃO permite realizar a liquidação física e financeira de ativos por
carteira/cliente?
RF-10.15
A SOLUÇÃO possui integração com o sistema de mensageria do Sisbacen?
RF-10.16
A SOLUÇÃO possui integração com sistema de contabilização de partidas?
RF-10.17
A SOLUÇÃO permite exercício de Opções de ativos?
RF-10.18
A SOLUÇÃO permite exercício de Subscrição de ações e Sobras?
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-10.19
A SOLUÇÃO permite a efetivação do pagamento a corretoras por mensageria
STR?
RF-10.20
A SOLUÇÃO permite o cadastro de clientes (inclusão, alteração, inativação,
ativação) no padrão ICAD-X?
RF-10.21
A SOLUÇÃO permite a geração de lançamentos por eventos?
RF-10.22
A SOLUÇÃO disponibiliza o estorno e cancelamento das transações?
RF-10.23
A SOLUÇÃO possui módulo customizável para apuração e cobrança de custos
e tarifas diversas?
RF-10.24
A SOLUÇÃO possui módulo customizável para apuração e cobrança de tributos
diversos?
RF-10.25
A SOLUÇÃO possui funcionalidade para apurar o desconto concedido sobre as
taxas cobradas pela BM&FBovespa?
RF-10.26
A SOLUÇÃO prevê parametrização de dados como condição tributária,
percentual de devolução de corretagem, descontos e emolumentos?
RF-10.27
A SOLUÇÃO calcula o valor financeiro (ajustes, prêmio, taxas da bolsa,
corretagem) das posições consolidadas do Participante com Liquidação Direta-PLD?
RF-10.28
A SOLUÇÃO calcula o valor financeiro (ajustes, prêmio, taxas da bolsa,
corretagem e tributação) das operações de clientes por conta, disponibilizando totais
de forma consolidada (visão do intermediador), por cliente e por corretora?
RF-10.29
A SOLUÇÃO permite o rateio interno dos valores financeiros por subcarteiras?
RF-10.30
A SOLUÇÃO calcula o financeiro de contratos futuros de agropecuários sujeitos
à entrega física?
RF-10.31
A SOLUÇÃO calcula o financeiro de contratos de opção financeiros e
agropecuários com exercício automático no vencimento?
RF-10.32
A SOLUÇÃO permite o cálculo simultâneo e de forma diferenciada, da
corretagem cobrada do cliente por conta (visão cliente) e aquela efetivamente paga
pelo Intermediador às corretoras (visão corretora), a partir de registro constante nas
boletas importadas do sistema de boletagem do Banco do Brasil S.A. armazenando a
diferença como receita líquida?
RF-10.33
A SOLUÇÃO permite a alteração manual dos valores calculados pelo sistema?
29
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-10.34
A SOLUÇÃO acumula os ajustes diários para fins tributários e disponibiliza
consulta desses dados?
RF-10.35
A SOLUÇÃO permite a transferência entre corretoras dos ajustes acumulados
de operações?
RF-10.36
A SOLUÇÃO permite a liquidação de operações do Banco e seus clientes, com
e sem impacto na conta Reservas Bancárias?
RF-10.37
A SOLUÇÃO possibilita a verificação de saldo e anotação de débito e crédito
dos valores referentes às operações, com mecanismo que impeça a liquidação no
caso de insuficiência de saldo?
RF-10.38
A SOLUÇÃO permite registro, liquidação e tratamento das inconsistências das
operações realizadas em custódia sintética (contas cliente 1 e cliente2), cliente a
cliente?
RF-11 TRIBUTAÇÃO
RF-11.1 A SOLUÇÃO possui cálculo de tributos e taxas (IR, IR a compensar, IOF …) para os
fundos da ICVM 409?
RF-11.2 A SOLUÇÃO possui cálculo de tributos e taxas (IR, IR a compensar, IOF …) para os
fundos não compreendidos na ICVM 409?
RF-11.3 A SOLUÇÃO possui controle (inclusive em casos de isenção) da apuração de IR e
IOF ?
RF-11.4 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita cadastrar a isenção de tributação
de IR, para carteiras administradas, adquirida por liminar judicial, possibilitando a
apuração do imposto durante o período informado, sem a devida contabilização no
Patrimônio Líquido, para geração de débito/contabilização em caso de revogação da
ordem judicial?
RF-11.5 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita cadastrar a isenção de tributação
de IR e/ou IOF devido à natureza jurídica do cliente detentor de carteira
administrada?
RF-11.6 A SOLUÇÃO possui cálculo automático de IR come-cotas para os fundos da ICVM
409?
30
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-11.7 A SOLUÇÃO possui cálculo automático de IR come-cotas para os fundos não
compreendidos na ICVM 409?
RF-11.8 A SOLUÇÃO possui cálculo de compensação de perdas?
RF-11.9 A SOLUÇÃO possui rotina para marcação de isenção de IR e/ou IOF na conta do
cotista?
RF-11.10
A SOLUÇÃO possui rotina para marcação de isenção de IR e/ou IOF no
cadastro do cotista?
RF-11.11
A SOLUÇÃO possui emissão de informe de rendimentos e relatórios/arquivos
para consolidação das informações em outro sistema?
RF-11.12
A SOLUÇÃO emite informe de rendimentos para os cotistas em conformidade
com as normas da Receita Federal?
RF-11.13
A SOLUÇÃO possui geração de arquivos necessários para consolidação dos
dados na DIRF do BB?
RF-11.14
A SOLUÇÃO calcula o IR a ser recolhido em operações normais e day-trade de
clientes, para qualquer tipo de mercado, disponibilizando relatórios/arquivos
contendo data, dados do cliente, operação, base de cálculo e valor do IR?
RF-11.15
A SOLUÇÃO prevê o cálculo de retenção do IR de responsabilidade do
intermediador?
RF-11.16
A SOLUÇÃO armazena os tributos recolhidos pelo intermediador e disponibiliza
os dados em arquivo para fins de elaboração da DIRF anual?
RF-11.17
A SOLUÇÃO emite a DIRF para envio à Receita Federal?
RF-11.18
A SOLUÇÃO permite a disponibilização de informes anuais para clientes para
fins de declaração de imposto de renda? A SOLUÇÃO permite a geração dessas
informações em arquivo para captura por sistema do Banco?
RF-11.19
A SOLUÇÃO trata a base tributária de instituições financeiras referente aos
ativos sujeitos à metodologia da diferença de curvas (captura a base de cálculo dos
contratos em ser informados pela BM&FBovespa, armazena os dados, apura a base
de cálculo efetiva por ocasião do encerramento dos contratos, compara as duas
informações e informa a diferença para fins de ajustes tributários)?
RF-11.20
A SOLUÇÃO possui cálculo de IR para investidor não residente?
31
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-11.21
A SOLUÇÃO permite a parametrização de tributação para investidores não-
residentes no cadastro do cotista e no do emissor?
RF-11.22
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo de impostos para os
rendimentos auferidos nos fundos de investidor não-residente, advindo e não
advindo de paraíso fiscal, de acordo com as normas da Receita Federal?
RF-11.23
A SOLUÇÃO possui suporte para atualização, sem necessidade de demanda,
das normas de apuração e recolhimento de tributação emitidas pela Receita
Federal?
RF-11.24
A SOLUÇÃO possui controle de alíquota de tributos para alteração de tipo de
condomínio de fundos(aberto e fechado)?
RF-11.25
A SOLUÇÃO possui controle de alíquota de tributos para alteração de tipo de
classificação de fundos (curto prazo, longo prazo e renda variável)?
RF-11.26
A SOLUÇÃO fornece suporte para IOF sobre derivativos cambiais, conforme
artigo 2º da IN RFB 1.207?
RF-11.27
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de importação de arquivos da CBLC e da
Cetip sobre operações de vendas/compras de derivativos de moeda estrangeira, nos
termos da IN RFB 1.207?
RF-11.28
A SOLUÇÃO permite a geração de informação de contabilização de IOF de
acordo com as informações constantes nos arquivos da CBLC e da Cetip de
operações de vendas/compras de derivativos de moeda estrangeira?
RF-11.29
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo de impostos para os
rendimentos auferidos nas carteiras administradas de investidor não-residente,
advindo e não advindo de paraíso fiscal, de acordo com as normas da Receita
Federal?
RF-11.30
A SOLUÇÃO permite emissão de DARF com autenticação eletrônica?
RF-11.31
A SOLUÇÃO permite cadastrar a isenção de tributação de IR e/ou IOF devido à
natureza jurídica do investidor detentor do ativo?
RF-11.32
A SOLUÇÃO permite gerar arquivos necessários para consolidação dos dados
na DIRF do emissor?
RF-11.33
A SOLUÇÃO permite apurar/reter/recolher IR para investidor não residente?
RF-11.34
A SOLUÇÃO permite estornar e cancelar parametrizações?
32
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-11.35
A SOLUÇÃO permite apuração/retenção/recolhimento de tributos e taxas (IR,
IR a compensar, IOF …) para ativos de renda fixa e variável (debentures e ações),
parametrizável por evento/incidência?
RF-12 SOBRE PRECIFICAÇÃO DE TÍTULOS DE RENDA FIXA, VARIÁVEL E
DERIVATIVOS
RF-12.1 A SOLUÇÃO possui módulo de precificação com vinculação da solução com
Provedores de Dados de Mercado em Tempo Real (Data-Feeders)? Informe no
campo 'Cometários' quais os Data-Feeders suportados?
RF-12.2 A SOLUÇÃO permite recebimento parametrizável de arquivo de preços de mercado
de títulos públicos e títulos privados disponibilizados pela ANBIMA, com possibilidade
de recebimento de arquivo com preços de mercado calculados de acordo com
metodologia interna em caso de contingência?
RF-12.3 A SOLUÇÃO permite recebimento parametrizável de arquivo de preços de mercado
de ativos de renda variável disponibilizados pela BM&FBOVESPA, com possibilidade
de parametrização para recebimento de arquivo fornecido por outro servidor de
preços em caso de contingência?
RF-12.4 A SOLUÇÃO permite recebimento parametrizável de arquivo de preços de mercado
de moedas pelo BACEN, com possibilidade de parametrização para recebimento de
arquivo fornecido por outro servidor de preços em caso de contingência?
RF-12.5 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita o cálculo de marcação a mercado
virtual utilizando o PU 550 da Anbima?
RF-12.6 A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o recebimento de arquivo
de preços de ativos internacionais calculados manualmente ou em outro sistema?
RF-12.7 A SOLUÇÃO permite a atribuição do tipo de preço que será utilizado no nivelamento
de caixa, possibilitando a utilização de diferentes tipos para operações de compra e
venda?
RF-12.8 A SOLUÇÃO critica a ausência de preços de ativos quando do cálculo da cota,
exceto para renda variável, impossibilitando o referido cálculo?
33
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-12.9 A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o recebimento de arquivo
de preços de mercado de ativos de renda variável e derivativos disponibilizados pela
BM&FBOVESPA?
RF-12.10
A SOLUÇÃO possibilita parametrização de captura múltipla e importação
múltipla de arquivo com cotações de ativos de renda variável (Bovespa/Broadcast)?
RF-12.11
A SOLUÇÃO possibilita a captura e a importação de arquivo de preços da
Bovespa?
RF-12.12
A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o recebimento de
arquivo de preços de ativos internacionais?
RF-12.13
A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o recebimento de
arquivo de cotas de fundos?
RF-12.14
A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o registro manual de
preço de mercado?
RF-12.15
A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita o recebimento de
arquivo com preços de mercado calculados em sistema corporativo?
RF-12.16
A SOLUÇÃO possui módulo de precificação que permita a identificação de
ativos não precificados?
RF-12.17
A SOLUÇÃO permite a exportação de arquivo com preços de mercado dos
ativos e derivativos em um período pré estabelecido, podendo optar por exportar
todos ou por tipo de ativo ou por papel?
RF-12.18
A SOLUÇÃO permite cálculo de preços de contingência, em caso de ausência
de informações das fontes primárias (conforme parametrizações no sistema)?
RF-12.19
A SOLUÇÃO permite cálculo de Opções ilíquidas (Black Scholes) e/ou exóticas
(Opções com Barreiras, Opções de Futuros, Opções de Moedas Estrangeiras,
Opções Asiáticas, etc)?
RF-12.20
A SOLUÇÃO permite parametrização/inserção e cálculo automático de modelos
matemáticos e/ou estatísticos?
RF-12.21
A SOLUÇÃO permite emissão de relatórios dos ativos precificados
(rentabilidade, comparação e validação das informações)?
34
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-12.22
A SOLUÇÃO permite captura nos provedores externos (Ex.: Bloomberg) os
preços de títulos internacionais com emissão de relatórios para conferência e
acompanhamento?
RF-12.23
A SOLUÇÃO permite cálculo de preço de mercado dos ativos por meio de
importação do arquivo de taxas de desconto?
RF-12.24
A SOLUÇÃO permite cálculo de preço de mercado dos ativos por meio de
importação do arquivo de taxas de mercado acrescida de spread?
RF-12.25
A SOLUÇÃO permite cálculo de PU dos ativos por meio de importação de
arquivo da BM&FBovespa de estrutura a termo?
RF-12.26
A SOLUÇÃO realiza cálculo de preços de mercado utilizando fórmulas?
RF-12.27
A SOLUÇÃO realiza parametrização de fórmulas para cálculo de preços a partir
de dados de mercado?
RF-13 SOBRE CONCILIAÇÃO
RF-13.1 A SOLUÇÃO permite a conciliação das boletas do PLD - Participante de Liquidação
com o arquivo das operações registradas nas clearings, inclusive internacionais?
RF-13.2 A SOLUÇÃO permite a conciliação do valor financeiro com dados disponibilizados
pela BM&FBovespa para PLD - Participante de Liquidação e para Intermediários
(clientes por conta)?
RF-13.3 A SOLUÇÃO permite conciliar posições junto às clearings e Câmaras, inclusive
internacionais?
RF-13.4 A SOLUÇÃO permite conciliar eventos financeiros junto às clearings?
RF-13.5 A SOLUÇÃO permite conciliar posições junto aos Sistemas Corporativos do cliente?
RF-13.6 A SOLUÇÃO permite conciliação de previsão de eventos a liquidar, recebida do
módulo Custódia (estoque), com os recebidos das clearings?
RF-13.7 A SOLUÇÃO permite a conciliação de evento (são informações de conciliação de
evento contidas no Layout de mensagem CIEK150)?
RF-13.8 A SOLUÇÃO permite a conciliação das posições de recompra e revenda?
RF-13.9 A SOLUÇÃO permite a conciliação contábil (módulo custódia x contabilidade)?
RF-13.10
A SOLUÇÃO permite a conciliação da Carteira Diária com o Balancete Diário?
35
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-13.11
A SOLUÇÃO permite a conciliação do saldo nominal em reais e em cotas do
sistema de controle do passivo (final D-1 = inicial D-0)?
RF-13.12
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de recebimento de arquivo gerado pelo
sistema de conta corrente, contendo informações para conciliação de saldos e
lançamentos de contas correntes das carteiras?
RF-13.13
A SOLUÇÃO possui rotina automática de conciliação de saldos e lançamentos
de contas correntes das carteiras?
RF-13.14
A SOLUÇÃO possui controle e regularização de divergências apuradas nas
rotinas de conciliação?
RF-13.15
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de regularização de divergências apuradas
na rotina de conciliação automática de saldos e lançamentos de contas correntes das
carteiras?
RF-13.16
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita a vinculação de históricos de
lançamento de caixa a códigos utilizados na interface com o sistema de conta
corrente das carteiras e a eventos utilizados na interface com os sistemas contábeis?
RF-13.17
A SOLUÇÃO permite a consulta das divergências apuradas nas conciliações?
RF-13.18
A SOLUÇÃO permite a geração de mais de uma conciliação para uma mesma
data mantendo a versão anterior sem possíveis alterações?
RF-13.19
A SOLUÇÃO permite a manutenção/conciliação dos ativos emitidos pelo
contratante posicionados na instituição depositária e nos diversos ambientes
externos (CBLC,Cetip)?
RF-14 SOBRE CONTABILIDADE
RF-14.1 A SOLUÇÃO permite o tratamento e gerenciamento de lançamentos e informações
contábeis?
RF-14.2 A SOLUÇÃO permite a inclusão, alteração, exclusão e consulta de lançamentos
contábeis de forma manual?
RF-14.3 A SOLUÇÃO permite gerar arquivo com dados de Lançamentos Contábeis
(parametrizáveis), para exportação de todas as transações do mercado financeiro e
de Capitais?
36
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.4 A SOLUÇÃO disponibiliza e trata informações contábeis na forma de eventos de
forma parametrizável?
RF-14.5 A SOLUÇÃO permite a contabilização e cobrança da tarifa de custódia de forma
parametrizável?
RF-14.6 A SOLUÇÃO realiza a liquidação física e financeira dos eventos societários e
disponibiliza extrato e aviso para os investidores?
RF-14.7 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita atribuir a um ativo mais de um plano
de conta contábil?
RF-14.8 A SOLUÇÃO possui módulo de escrituração contábil que permita manutenção de
mais de um plano contábil, para diversos tipos de clientes Bancos, Fundos de
Investimento [COFI e COSIF], Fundações, Off-shore etc)?
RF-14.9 A SOLUÇÃO permite inclusão, alteração, exclusão e consulta dos parâmetros
contábeis do Banco (PGC, eventos contábeis e produto/modalidade)?
RF-14.10
A SOLUÇÃO permite o cadastro do Plano Geral de Contas-PGC do Banco do
Brasil S.A.?
RF-14.11
A SOLUÇÃO permite a associação do Plano Geral de Contas-PGC do Banco
do Brasil S.A. a códigos de eventos contábeis?
RF-14.12
A SOLUÇÃO permite a associação de eventos contábeis a um
produto/modalidade (códigos atribuídos pelo Banco do Brasil S.A a cada tipo de ativo
negociado em Bolsa)?
RF-14.13
A SOLUÇÃO permite incluir, alterar, excluir e consultar associação de produto e
modalidade?
RF-14.14
A SOLUÇÃO permite a confirmação de associação do produto modalidade com
dupla assinatura?
RF-14.15
A SOLUÇÃO é dotada de recurso para lançamento em contingência?
RF-14.16
A SOLUÇÃO permite incluir, alterar, excluir e consultar Evento de
Contingência?
RF-14.17
A SOLUÇÃO permite solicitar segunda assinatura para confirmar as ações de
Evento de Contingência?
RF-14.18
A SOLUÇÃO gera lançamentos automáticos de contabilizações diárias,
apropriações mensais e no encerramento da posição?
37
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.19
A SOLUÇÃO permite a contabilização da liquidação financeira de commodities
agropecuárias em feriados de Nova Iorque (situações em que a liquidação financeira
junto à Bolsa, corretora e clientes ocorre no dia útil subsequente)?
RF-14.20
A SOLUÇÃO atualiza e gera lançamentos contábeis referentes ao valor
nacional de contratos futuros, termo e opção em estoque?
RF-14.21
A SOLUÇÃO gera contabilizações no padrão COSIF dos lançamentos
transitados na conta do intermediador (valor total líquido recebido e pago a clientes,
valor total líquido recebido e pago a Bolsa e corretoras, receita, IR recolhido de
clientes, nocional dos contratos em ser de clientes sob a responsabilidade do
intermediador, valor das garantias oferecidas por clientes ao intermediador)?
RF-14.22
A SOLUÇÃO permite incluir, alterar, excluir e consultar Despesa
Administrativa?
RF-14.23
A SOLUÇÃO permite gerar arquivo com dados de Despesa Administrativa, para
exportação?
RF-14.24
A SOLUÇÃO permite consulta de Perfil de Titulo Contábil que compõem a
Carteira de Ativos de Cliente?
RF-14.25
A SOLUÇÃO permite a realização de consultas necessárias ao controle
contábil da custódia e de produtos financeiros e serviços geridos pelo Cliente?
RF-14.26
A SOLUÇÃO possibilita a parametrização do tratamento contábil a ser dado a
falha na entrega de ações?
RF-14.27
A SOLUÇÃO permite consulta dos lançamentos a serem contabilizados de
forma analítica (demonstrativo de cada tipo de lançamento, por ativo/série) e de
forma sintética (demonstrativo consolidado por produto/modalidade/evento)?
RF-14.28
A SOLUÇÃO permite consulta, com geração de arquivo contábil, do valor
nocional por ativo/série/natureza da operação (posição comprada ou vendida) de
contratos futuros, termo e opção em estoque?
RF-14.29
A SOLUÇÃO permite consulta, com geração de arquivo contábil, do ajuste
acumulado por ativo/série/natureza da operação (posição comprada ou vendida) de
contratos futuros e de SCC?
RF-14.30
A SOLUÇÃO permite consulta, com geração de arquivo contábil, do prêmio
acumulado por ativo/série/natureza da operação (posição comprada ou vendida)?
38
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.31
A SOLUÇÃO possui geração das Demonstrações Financeiras exigidas pelas
ICVM 516 e ICVM 489 (anexos B/C/D e E e atualizações)?
RF-14.32
A SOLUÇÃO realiza a contabilidade de FI, FII, FIC, FIP, FIDC, FICFI, FICFII,
FICFIP, FICFIDC, FMP-FGTS, FUNCINE, Carteiras Administradas, Clubes de
Investimentos, FI-FGTS, FMIEE, Fundo off-shore e ETF?
RF-14.33
A SOLUÇÃO possui Contabilidade para atender a qualquer tipo de fundo de
investimento?
RF-14.34
A SOLUÇÃO possui geração de arquivo – CDA XML Mensal – versão 2.0 e
3.0?
RF-14.35
A SOLUÇÃO possui geração de arquivo – Informe diário CVM?
RF-14.36
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de geração de arquivo –
Informe diário CVM?
RF-14.37
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de recebimento de arquivo
do sistema legado contendo a liquidez dos Fundos para a geração de Informe Diário
CVM?
RF-14.38
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de recebimento de arquivo
enviado pelo sistema de controle do passivo, contendo informações com os resgates
solicitados e não liquidados de Fundos com liquidação diferente de D-0 para a
geração de Informe Diário CVM?
RF-14.39
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de recebimento de arquivo
enviado pelo sistema de controle do passivo, contendo informações dos cotistas com
aplicações superiores ou iguais a 20% do patrimônio líquido de um fundo de
investimento para a geração de Informe Diário CVM?
RF-14.40
A SOLUÇÃO possui geração de relatório – FAR Mensal – Fontes e Aplicações?
RF-14.41
A SOLUÇÃO possui plano de Contas padrão COFI, COSIF e SPC Res. 28,
Fundo Off-shore e Multi-contas?
RF-14.42
A SOLUÇÃO possui termo de Abertura/Encerramento de Livro Contábil com
suporte para múltiplos planos contábeis?
RF-14.43
A SOLUÇÃO gera relatório de encerramento de exercício social previstos para
o mês?
39
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.44
A SOLUÇÃO possui geração de Balancetes Diários, Mensais e Balanços no
padrão CVM e outros padrões customizáveis?
RF-14.45
A SOLUÇÃO possui geração de Balancetes Diários e Balanços?
RF-14.46
A SOLUÇÃO possui geração de Razão Mensal?
RF-14.47
A SOLUÇÃO possui geração de Perfil Mensal, ICVM 409?
RF-14.48
A SOLUÇÃO possui geração de Informe Diário ANBIMA (PL e COTA D-1 e
D+0)?
RF-14.49
A SOLUÇÃO possui geração de arquivo XML ANBIMA – posição e
movimentação?
RF-14.50
A SOLUÇÃO permite a identificação de todos os ativos para exportação em
XML?
RF-14.51
A SOLUÇÃO possui rotina de baixa de arquivo XML – posição, para utilização
pelo módulo de ativos (PL e Cota), Enquadramento (consolidação das aplicações do
fundo investidor com as do fundo investido) e Gestão de Ativos (espelhamento de
carteiras de fundos com custódia externa)?
RF-14.52
A SOLUÇÃO possui geração de Doc1 COFI – Informe Diário?
RF-14.53
A SOLUÇÃO possui geração de Doc2 COFI - Balancete Mensal/Balanço
Anual?
RF-14.54
A SOLUÇÃO possui geração de Doc3 COFI – Demonstrativo da Composição e
Diversificação das Aplicações?
RF-14.55
A SOLUÇÃO possui geração de Doc4 COFI - Demonstração da Evolução do
Patrimônio Líquido?
RF-14.56
A SOLUÇÃO possui geração de Doc5 COFI - Demonstração da Evolução do
Valor da Cota e da Rentabilidade, com geração de quadro da evolução e
rentabilidade do benchmark do fundo, se for o caso (Resultado do Patrimônio
Líquido)?
RF-14.57
A SOLUÇÃO possui geração de COFI4010 – Balancete Mensal?
RF-14.58
A SOLUÇÃO possui geração de COFI4016 – Balanço Anual?
RF-14.59
A SOLUÇÃO possui demonstrações Contábeis de Fundos e Carteiras regidos
pelo COSIF e SPC?
40
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.60
A SOLUÇÃO possui geração de arquivos STI ANBIMA – Patrimônio Líquido e
Cota, Registro de Fundos e Carteiras Administradas e Posição de Carteira?
RF-14.61
A SOLUÇÃO permite importação e exportação do Razão Mensal e Balancetes
por ocasião de Incorporação, Cisão e Fusão de Fundos?
RF-14.62
A SOLUÇÃO possui geração de Informe mensal, trimestral, semestral e anual
de FIDC – ICVM nº 356 e suas atualizações?
RF-14.63
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 356?
RF-14.64
A SOLUÇÃO possui geração de Informe mensal, semestral e anual de FII –
ICVM nº 472 e suas atualizações?
RF-14.65
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 472?
RF-14.66
A SOLUÇÃO possui geração de Informe trimestral, semestral e anual de FIP –
ICVM nº 391 e suas atualizações?
RF-14.67
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 391?
RF-14.68
A SOLUÇÃO possui geração de Informe trimestral e semestral de FUNCINE –
ICVM nº 398 e suas atualizações?
RF-14.69
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 398?
RF-14.70
A SOLUÇÃO possui geração de Informe trimestral, semestral e anual de FMIEE
– ICVM nº 209 e suas atualizações?
RF-14.71
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 209?
RF-14.72
A SOLUÇÃO possui geração de Informes obrigatórios para os fundos FICART
– ICVM nº 186 e suas atualizações?
RF-14.73
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 186?
RF-14.74
A SOLUÇÃO possui geração de Informes obrigatórios para os fundos FI-FGTS
– ICVM nº 462 e suas atualizações?
41
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.75
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 462?
RF-14.76
A SOLUÇÃO gera Informe bimestral e semestral para os fundos FMP-FGTS –
ICVM 279?
RF-14.77
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para atualização
da ICVM 279?
RF-14.78
A SOLUÇÃO gera Demonstração do Resultado do Exercício?
RF-14.79
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permite a comparação da
Demonstração do Resultado do Exercício com períodos anteriores?
RF-14.80
A SOLUÇÃO permite customização de número do livro e quantidade de
páginas em cada livro na geração do livro contábil?
RF-14.81
A SOLUÇÃO gera relatório de Razão Contábil por período?
RF-14.82
A SOLUÇÃO permite customização de Demonstrações Contábeis e Planos de
Contas de Fundos e Carteiras?
RF-14.83
A SOLUÇÃO permite customização de relatório de demonstração de Fluxo de
Caixa?
RF-14.84
A SOLUÇÃO permite customização de relatório de Balanço Patrimonial?
RF-14.85
A SOLUÇÃO permite customização de relatório de Demonstração do Resultado
do Exercício?
RF-14.86
A SOLUÇÃO permite customização de relatório de Demonstração das
mutações do Patrimônio Líquido?
RF-14.87
A SOLUÇÃO possui módulo de Conciliação automática (Posição de ativos x
Balancete diário)?
RF-14.88
A SOLUÇÃO gera relatório de contas com saldo invertido (natureza invertida)?
RF-14.89
A SOLUÇÃO permite cadastro e manutenção de processo de importação de
arquivos de movimento contábil?
RF-14.90
A SOLUÇÃO permite cadastro e manutenção de histórico de lançamentos
importados?
RF-14.91
A SOLUÇÃO permite importação e exclusão de movimento contábil?
RF-14.92
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de limite de reabertura de
carteiras e listas de carteiras?
42
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Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.93
A SOLUÇÃO permite comando de encerramento e desfazimento de
encerramento de balanço por carteira e listas de carteiras?
RF-14.94
A SOLUÇÃO permite comando de fazimento e desfazimento de "ajusta custo a
mercado" por carteira e listas de carteiras?
RF-14.95
A SOLUÇÃO permite cadastro de regras para identificação de ativos líquidos e
ilíquidos em bolsa de valores?
RF-14.96
A SOLUÇÃO gera relatório de Ativos de Renda Variável Sem Valor de
Mercado, com parametrização do período na geração dos dados?
RF-14.97
A SOLUÇÃO gera Demonstração de Resultado comparativo mês a mês dos
últimos 13 meses?
RF-14.98
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração e edição das Notas Explicativas
que constam na ICVM 438?
RF-14.99
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração e edição das Notas Explicativas
utilizando COSIF conforme ICVM 359?
RF-14.100
A SOLUÇÃO gera relatório parametrizável de ganho realizado e não realizado?
RF-14.101
A SOLUÇÃO gera relatório com as reclassificações de títulos mantidos até o
vencimento de acordo com a Resolução Bacen 3086 e com a ICVM 438?
RF-14.102
A SOLUÇÃO gera Informe mensal dos Clubes de Investimento, conforme ICVM
494 e 495 e regulamento BM&F BOVESPA, a ser remetido mensalmente para a
BM&F BOVESPA?
RF-14.103
A SOLUÇÃO gera arquivo com informações complementares dos clubes de
investimentos para a elaboração do extrato mensal, conforme ICVM 494 e 495, a ser
remetido mensalmente para o sistema de controladoria de passivo, para a confecção
e envio do extrato?
RF-14.104
A SOLUÇÃO gera arquivo com informações complementares dos fundos FMP
para a elaboração do relatório bimestral, conforme ICVM 279 a ser remetido
bimestralmente para o sistema de controladoria de passivo, para a confecção e envio
do relatório?
RF-14.105
A SOLUÇÃO gera relatório das despesas administrativas dos fundos, por
período, com opção de regime de competência e regime de caixa?
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Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-14.106
A SOLUÇÃO possui ferramenta customizada para a geração de livro contábil,
composto de diário geral, DRE e balanço, com numeração sequencial e
parametrização do número máximo de páginas?
RF-14.107
A SOLUÇÃO possui roteiro contábil atrelado aos tipos de papéis que possibilite
a contabilização automática em contas de compensação de acordo com o COFI e o
COSIF?
RF-14.108
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que realize reclassificação dos ativos entre
as categorias previstas no COFI e no COSIF?
RF-14.109
A SOLUÇÃO permite a tarifação em um módulo fixo e outro variável?
RF-14.110
A SOLUÇÃO permite o controle da tarifa fixa e dos serviços variáveis
prestados?
RF-14.111
A SOLUÇÃO permite a emissão de rol de serviços prestados?
RF-14.112
A SOLUÇÃO permite a apuração dos tributos incidentes sobre o valor dos
serviços?
RF-14.113
A SOLUÇÃO permite a contabilização do valor dos serviços?
RF-14.114
A SOLUÇÃO permite a consulta de saldo para débito automático do valor dos
serviços?
RF-14.115
A SOLUÇÃO permite repasse mensal da receita às agências de
relacionamento do cliente?
RF-15 CONTROLADORIA DO ATIVO
RF-15.1 A SOLUÇÃO possibilita a marcação a mercado com a utilização de preços
diferentes de um ativo, para cada cliente?
RF-15.2 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita determinar um modo de cálculo da
marcação a mercado de ativos de renda fixa nacionais ou internacionais por carteira
e/ou por título?
RF-15.3 A SOLUÇÃO possibilita parametrização do início de vigência das seguintes
características da curva dos papéis de renda fixa nacionais e internacionais: préfixada, pós-fixada, taxa de juros, cálculo dos juros, cupom, cálculo do cupom, tipo de
apropriação de juros e cupom, indexador, modificador, tipo de modificador,
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
amortização, tipo de amortização, capitalização, tipo de capitalização, pagamento
dos juros, vencimento, avaliação a mercado, cálculo de deságio e prêmio?
RF-15.4 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita calcular o Patrimônio Líquido/cota
da carteira utilizando somente a curva dos papéis, sem marcação a mercado?
RF-15.5 A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita calcular a cota, mesmo na
ausência de preços de ativos, utilizando o valor do dia anterior ou da curva do papel,
se existir?
RF-15.6 A SOLUÇÃO utiliza a última cotação disponível para papéis de renda variável no
cálculo da cota?
RF-15.7 A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de performance no ativo,
inclusive vencimento e liquidação?
RF-15.8 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
performance no ativo, inclusive vencimento e liquidação, com desconto de
captação/entradas e saídas?
RF-15.9 A SOLUÇÃO possui taxa de performance com possibilidade de atribuição de taxa
adicional do tipo exponencial, exponencial 12 meses, linear, linear 12 meses e fator?
RF-15.10
A SOLUÇÃO possui taxa de performance com possibilidade de atribuição de
taxa adicional calculada por dias corridos, dias úteis e dias úteis 252?
RF-15.11
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo sobre o patrimônio líquido?
RF-15.12
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo sobre carteira de
investimento?
RF-15.13
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo sobre um grupo de papel ou
tipo de investimento (RF, RV, Cotas), com desconto de captação/entradas e saídas?
RF-15.14
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de resgate?
RF-15.15
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
saída?
RF-15.16
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de rebate?
RF-15.17
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de custódia?
RF-15.18
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de controladoria?
RF-15.19
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
custódia e controladoria por percentual do patrimônio líquido?
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.20
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
custódia e controladoria por valor fixo?
RF-15.21
A SOLUÇÃO permite parametrização de cálculo de taxa de gestão?
RF-15.22
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
gestão por percentual do patrimônio líquido?
RF-15.23
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
gestão por valor fixo?
RF-15.24
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
gestão por percentual da taxa de administração?
RF-15.25
A SOLUÇÃO permite a inclusão de informações de códigos internos do BB, na
tabela de fundos e carteiras, necessários para a geração de interfaces?
RF-15.26
A SOLUÇÃO possui cadastro e a interface (troca de arquivos) de agências
classificadoras de risco, de emissores de ativos e para emissores de ativos, com
data de vigência?
RF-15.27
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de agências classificadoras de
risco?
RF-15.28
A SOLUÇÃO possui cadastro e controle de ativos específicos, com indexadores
e fluxo de caixa específicos?
RF-15.29
A SOLUÇÃO permite a vinculação de históricos de lançamento de caixa a
códigos utilizados na interface com o sistema de depósitos e a eventos utilizados na
interface com os sistemas contábeis?
RF-15.30
A SOLUÇÃO permite o recebimento e geração de arquivo para o sistema do
BB (sistema de depósitos) contendo identificação dos lançamentos em conta
corrente acatados, rejeitados e retroativos?
RF-15.31
A SOLUÇÃO possui recebimento de arquivo enviado pelo sistema de controle
do passivo, contendo informações consolidadas em reais e em cotas de saldos
nominais, movimentos normais, retroativos e automáticos, tributos, taxas,
valorizações decorrentes de lançamentos retroativos, eventos, movimentações de
FMP-FGTS (saques, retornos ao FGTS e transferência entre FMP) e composições
de valores resgatados e de IR come-cotas?
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.32
A SOLUÇÃO possui recebimento de arquivo enviado pelo sistema de controle
do passivo, contendo informações dos cotistas com aplicações superiores ou iguais a
20% do patrimônio líquido de um fundo de investimento?
RF-15.33
A SOLUÇÃO permite a verificação dos valores prévios de movimentação
enviados pelo sistema de controle de passivo (aplicações e resgates, inclusive para
fundos sem cota calculada), com a possibilidade de inclusão manual de dados, como
contingência?
RF-15.34
A SOLUÇÃO possui rotina para obtenção dos valores prévios de movimentação
enviados pelo sistema de controle de passivo (aplicações e resgates, inclusive para
fundos sem cota calculada)?
RF-15.35
A SOLUÇÃO possui rotina para inclusão manual dos valores prévios de
movimentação enviados pelo sistema de controle de passivo (aplicações e resgates,
inclusive para fundos sem cota calculada)?
RF-15.36
A SOLUÇÃO permite a consulta dos saldos on-line (fluxo de caixa),
considerando todas as operações, movimentações prévias do passivo, eventos,
receitas e despesas previstas para a data, devendo as informações serem
apresentadas por carteira ou todas as carteiras em uma mesma consulta?
RF-15.37
A SOLUÇÃO possui parametrização de percentuais da taxa de saída e
repassados ao fundo e à administradora?
RF-15.38
A SOLUÇÃO possui parametrização de faixas de vencimento, para geração de
consulta específica para consolidação de papéis (ex.: Papel: LFT, Faixas de
Vencimento: até 6 meses, de 7 a 12 meses, de 13 a 36 meses...)?
RF-15.39
A SOLUÇÃO permite a inclusão de benchmarks compostos?
RF-15.40
A SOLUÇÃO permite a inclusão de benchmarks compostos com possibilidade
de importação de arquivo externo?
RF-15.41
A SOLUÇÃO possui cadastro e clonagem de parâmetros de carteiras?
RF-15.42
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de cadastro da carteira, com
início e fim de vigência, contendo nome, nome resumido, código Anbima, tipo de
carteira, tipo de cota (abertura ou fechamento), tipo de condomínio (aberto ou
fechado), data de fundação da carteira, data de início de atividade, data limitadora de
reabertura pra reprocessamento, categoria de tributação de IR com início de
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vigência, informações bancárias, código de importação do sistema legado, código de
exportação do sistema legado, código CBLC, código ISIN, contas Selic, contas Cetip,
código Galgo, classificação de tipo de fundo na Anbima, CVM e Receita Federal?
RF-15.43
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de clonagem de carteiras com possibilidade
de alteração de todos os parâmetros?
RF-15.44
A SOLUÇÃO possui módulo de cadastro dos players: administrador, gestor,
custodiante, controlador, contraparte, distribuidor, corretora e liquidante, com data de
vigência?
RF-15.45
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de vinculação dos players ao cadastro das
carteiras, com data de vigência?
RF-15.46
A SOLUÇÃO possui controle de ativo de carteiras de todos os tipos de Fundos
de Investimento, Carteiras Administradas, Clubes de Investimento e Carteira clientes
(PF e PJ)?
RF-15.47
A SOLUÇÃO possui controle de ativo de FI, FICFI, offshore, FII, FICFII, FIDC,
FICFIDC, FIP, FICFIP, FUNCINE, FMP-FGTS, FI-FGTS, Clubes de Investimentos,
ETF, Carteiras Administradas e FMIEE?
RF-15.48
A SOLUÇÃO possui tabela de parâmetros para provisionamento/diferimento de
despesas e receitas, com identificação de datas de provisionamento/diferimento e
pagamento, para sensibilização automática das provisões e lançamentos no caixa da
carteira?
RF-15.49
A SOLUÇÃO possui cálculo da evolução de cotas com critérios de
arredondamento ou truncamento?
RF-15.50
A SOLUÇÃO possui cálculo de cota de abertura e fechamento?
RF-15.51
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de cálculo de cota de
abertura e fechamento?
RF-15.52
A SOLUÇÃO possui permite a reabertura da carteira para recálculo da cota?
RF-15.53
A SOLUÇÃO possui permite a reabertura da carteira para reprocessamento de
movimentos, gerando ajustes?
RF-15.54
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de Permissão de reabertura da carteira
para reprocessamento de movimentos, podendo haver recálculo da cota ou geração
de ajustes?
48
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.55
A SOLUÇÃO possui a geração de arquivo contendo os valores de cota ao
sistema de controle do passivo?
RF-15.56
A SOLUÇÃO possui rotina para geração de arquivo contendo os valores de
cota ao sistema de controle do passivo gerado por lista de carteiras?
RF-15.57
A SOLUÇÃO possui rotina de importação de arquivo de movimento dos cotistas
enviado pelo Controlador de Passivo?
RF-15.58
A SOLUÇÃO permite parametrizar a rotina de importação de arquivo de
movimento dos cotistas enviado pelo Controlador de Passivo?
RF-15.59
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de leitura de arquivo,
disponibilizado pelo sistema de controladoria de passivo, com o movimento de
aplicações, estornos de aplicações, resgates (rendimento e principal) e estornos de
resgates (rendimento e principal), contendo data do movimento, data da cotização,
valor total da taxa de entrada, valor total da taxa de saída, valor total de resgates
solicitados e não liquidados, data da liquidação, valor patrimonial, quantidade de
cotas, valor financeiro, IR financeiro e em cotas e seu estorno, IR come-cotas , IOF
financeiro e em cotas e seu estorno, consolidado por tipo de pessoa (física ou
jurídica), para fins de integração ao Patrimônio Líquido?
RF-15.60
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de leitura de arquivo,
disponibilizado pelo sistema de controladoria de passivo, com o movimento de
amortizações, contendo data do movimento, data da liquidação, valor patrimonial, IR
financeiro, IOF financeiro, consolidado por tipo de pessoa (física ou jurídica), para
fins de integração ao Patrimônio Líquido?
RF-15.61
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de leitura de arquivo,
disponibilizado pelo sistema de controladoria de passivo, com o movimento de
estorno de amortizações, contendo data do movimento, data da liquidação, valor
patrimonial estornado, IR financeiro estornado, IOF financeiro estornado, consolidado
por tipo de pessoa (física ou jurídica), para fins de integração ao Patrimônio Líquido?
RF-15.62
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de exportação de arquivo
para o sistema de controladoria de passivo com o movimento de dividendos, acerto
de dividendos, contendo data do movimento, data da liquidação, valor financeiro?
49
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.63
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de localização de leitura e
das informações lidas do arquivo de movimento disponibilizado pelo controlador de
passivo?
RF-15.64
A SOLUÇÃO permite acréscimo ao movimento de novo arquivo de aplicação e
resgate enviado pelo sistema de controladoria de passivo?
RF-15.65
A SOLUÇÃO permite acréscimo manual ao movimento de aplicação e de
resgate enviado pelo sistema de controladoria de passivo?
RF-15.66
A SOLUÇÃO possui rotina de conciliação do saldo em cotas do sistema com o
saldo do controlador do passivo?
RF-15.67
A SOLUÇÃO permite parametrizar a rotina de conciliação do saldo em cotas do
sistema com o saldo do controlador do passivo?
RF-15.68
A SOLUÇÃO possui funcionalidade para contabilizar operações de termo de
ações?
RF-15.69
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de integração com outros sistemas para
troca de informações de posição de carteira, envio de despesas e recebimento de
movimentação de compra ou venda de cotas de fundos?
RF-15.70
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de criação automática de
título representativo de cotas de fundos com controladoria de ativos realizada no
próprio sistema?
RF-15.71
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável que permita gerenciar
posição vendida em ações por Fundo?
RF-15.72
A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que possibilite o ajuste do Patrimônio
Líquido quando o seu valor divergir do produto da quantidade de cotas pela cota
calculada (PL/ quantidade de cotas), contabilizando a diferença?
RF-15.73
A SOLUÇÃO disponibiliza parâmetro que permita definir, com início de
vigência, se a carteira utilizará preço médio ou preço de fechamento para ativos de
renda variável da Bovespa no cálculo do Patrimônio Líquido?
RF-15.74
A SOLUÇÃO permite o cadastramento de conjuntos de regras de nivelamento
de caixa que serão atribuídos às operações de compra de ativos em cada carteira?
RF-15.75
A SOLUÇÃO permite o cadastramento de conjuntos de regras de nivelamento
de caixa que serão atribuídos às operações de venda de ativos em cada carteira?
50
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Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.76
A SOLUÇÃO realiza importação e exportação de arquivo com dados de
movimentação financeira e de custódia para fins de integração com o sistema legado
do Banco?
RF-15.77
A SOLUÇÃO permite a vinculação do Plano de Contas à carteira, com data de
início de vigência?
RF-15.78
A SOLUÇÃO possibilita cadastro de índices com nome principal e secundário,
parametrização da periodicidade (diária, mensal, outros), do tipo de digitação (valor,
fator, taxa mensal, taxa anual 365, taxa diária, taxa anual 360 e taxa anual 252), do
número de casas decimais da taxa, do método de cálculo da taxa, do tipo de
aplicação da taxa, do número de casas decimais do fator e do método de cálculo do
fator, do valor, do número de casas decimais do valor e do método de cálculo do
valor (arredondamento, truncamento e flutuante) e classificação Previc, Anbima e
CVM?
RF-15.79
A SOLUÇÃO possibilita importação, digitação e captura de índices e
indexadores de fontes externas?
RF-15.80
A SOLUÇÃO possibilita determinar início de vigência para índices e
indexadores mensais?
RF-15.81
A SOLUÇÃO possibilita a captura/importação de índices e indexadores a partir
do nome secundário?
RF-15.82
A SOLUÇÃO possibilita a criação de série híbrida composta por uma ou mais
séries diárias, com peso parametrizável em cada uma delas, com fator aditivo e
multiplicativo; e base de cálculo do percentual da taxa parametrizável (base 252,
base 360 e base 365)?
RF-15.83
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo de curva de papéis de renda fixa
pré-fixados, pós-fixados e de curva mista (pré-fixados e pós-fixados)?
RF-15.84
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo de curva de todos os papéis
emitidos atualmente (LFT, LTN, NTN e custodiados na Cetip) pelo Governo Federal?
RF-15.85
A SOLUÇÃO fornece suporte, sem necessidade de demanda, para cálculo de
curva de novos papéis emitidos pelo Governo Federal?
RF-15.86
A SOLUÇÃO possibilita o batimento de PU de debêntures com os seus agentes
fiduciários?
51
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RF-15.87
A SOLUÇÃO permite a identificação de operações cursadas em mercado de
balcão, sem garantia da contraparte central?
RF-15.88
A SOLUÇÃO permite a obtenção do valor nocional total de todos os contratos
derivativos negociados em balcão, mantidos pelo Fundo, em percentual do
patrimônio líquido, com classificação de acordo com o fator de risco, identificando
como operação long ou short?
RF-15.89
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita, no caso de alteração de valor
de indexador mensal, apropriar a diferença no dia da ocorrência?
RF-15.90
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita, no caso de alteração de valor
de indexador mensal, apropriar a diferença diariamente até o fim do mês da sua
vigência?
RF-15.91
A SOLUÇÃO possui cálculo automático das taxas de fiscalização CVM e
ANBIMA, conforme especificação dos órgãos, com provisionamento, baixa e
sensibilização no caixa da carteira de forma automática?
RF-15.92
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo automático das taxas de
custódia Selic, conforme especificação do órgão, com provisionamento, baixa e
sensibilização no caixa e no fluxo de caixa da carteira de forma automática?
RF-15.93
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cálculo automático das taxas de
custódia Cetip, conforme especificação do órgão, com provisionamento, baixa e
sensibilização no caixa e no fluxo de caixa da carteira de forma automática?
RF-15.94
A SOLUÇÃO possui provisionamento, baixa e sensibilização no caixa da
carteira das despesas de operações (corretagem, emolumentos, taxa de registro,
taxa de permanência e outros custos BM&F), de forma automática?
RF-15.95
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de provisionamento, baixa e sensibilização,
no caixa e no fluxo de caixa da carteira, das despesas de operações atuais ou
futuras da BM&F Bovespa (corretagem, devolução, emolumentos, taxa de registro,
taxa de permanência e outros custos) de forma automática?
RF-15.96
A SOLUÇÃO possui atualização do patrimônio líquido, das provisões, saldo em
conta, movimentação de cotas, captação, após o recebimento das informações do
sistema de controle do passivo?
52
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RF-15.97
A SOLUÇÃO permite o processamento simultâneo de carteiras e de valores de
cota por data, por período, por carteira ou por lista de carteiras?
RF-15.98
A SOLUÇÃO possui parametrização de cálculo de taxa de administração,
inclusive vencimento e liquidação; com cálculo sobre o patrimônio líquido, sobre a
carteira de investimento ou sobre o ativo; percentual e/ou valor fixo por faixa de
patrimônio líquido; por faixa não regressiva e com valores mínimos ou máximos por
período (mês, ano); cálculo com a utilização de 252 dias úteis, ou dias úteis/corridos
no ano; desconta taxa do fundo aplicado ou não; e possibilidade de atualização do
valor mínimo por um índice?
RF-15.99
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com cálculo de percentual sobre o
valor do patrimônio líquido do dia e do dia anterior, com a utilização de 252 dias úteis
e dias úteis/corridos no ano, com valores mínimos e máximos por período?
RF-15.100
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com cálculo de percentual sobre os
ativos totais da carteira de investimento do dia e do dia anterior, com a utilização de
252 dias úteis e dias úteis/corridos no ano, com valores mínimos e máximos por
período?
RF-15.101
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com cálculo de percentual sobre
valor de ativo específico, do dia e do dia anterior, com a utilização de 252 dias úteis e
dias úteis/corridos no ano, com valores mínimos e máximos por período?
RF-15.102
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com cálculo de valor fixo por
período (diário, mensal, semestral e anual), com a utilização de 252 dias úteis ou
dias úteis/corridos no ano?
RF-15.103
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com cálculo de percentual por faixa
de patrimônio líquido, sobre o valor do PL do dia e do dia anterior, com a utilização
de 252 dias úteis e dias úteis/corridos no ano?
53
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.104
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização do cálculo de taxa de
administração por faixa de patrimônio líquido?
RF-15.105
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização do cálculo da taxa de
administração que permita a utilização de percentuais de taxas diferentes de acordo
com a faixa de patrimônio líquido utilizado como referência?
RF-15.106
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização do cálculo da taxa de
administração que permita a utilização do seu percentual baseado na faixa de valor
na qual o patrimônio líquido da carteira se encontra?
RF-15.107
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização do cálculo da taxa de
administração por faixa de patrimônio líquido, permitindo a atribuição de valor fixo
para cada faixa de PL?
RF-15.108
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de parametrização de cálculo de taxa de
administração, inclusive vencimento e liquidação, com desconto da taxa do fundo
aplicado ou não, com a utilização de 252 dias úteis e dias úteis/corridos no ano?
RF-15.109
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permite a identificação dos
recebedores das taxas de administração, gestão (único ou múltiplo), custódia,
controladoria e distribuição (único ou múltiplo)?
RF-15.110
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro, com data de vigência, da
classificação de risco das carteiras?
RF-15.111
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro, com data de vigência, da
classificação de risco dos emissores de ativos?
RF-15.112
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de inclusão e alteração de classificação de
risco para emissores de ativos, com data de vigência, por meio de fonte externa?
RF-15.113
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro, com data de vigência, da
classificação de risco dos ativos emitidos?
RF-15.114
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de inclusão e alteração da classificação de
risco dos ativos emitidos, com data de vigência, por meio de fonte externa?
RF-15.115
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de projeção de cota de abertura utilizando
para o ativo os parâmetros de rentabilidade do dia anterior, rentabilidade arbitrada e
gerenciamento de caixa e para o passivo os parâmetros de variação da despesa,
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considerando ajustes do Patrimônio Líquido gerados pela projeção da cota do dia
anterior?
RF-15.116
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de projeção de cota de abertura utilizando
projeção de indexadores?
RF-15.117
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de projeção de cota de abertura utilizando
outros parâmetros?
RF-15.118
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de cadastro de emissores com nome, nome
resumido, código ISIN, país de origem, tipo de pessoa jurídica, CNPJ, nível de risco,
vinculação a grupo econômico, rating, data de vigência do emissor e atribuição de
parâmetro para indicação de: instituição financeira, bloco de controle e participante
do enquadramento?
RF-15.119
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de atribuição de data de vigência do ISIN e
data de vigência do CNPJ para o emissor?
RF-15.120
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de atribuição de vigência do emissor no
cadastro de ativos?
RF-15.121
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta ao cadastro de emissores de
títulos com filtro por código, ativo vinculado, código ISIN, nome, CPF, CNPJ,
ausência de ativos vinculados, início e fim de vigência?
RF-15.122
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de apuração de cota e patrimônio líquido,
bruto de IR e IOF, para carteiras administradas de clientes não isentos?
RF-15.123
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de apuração de cota e patrimônio líquido,
calculando IR e IOF, para carteiras administradas de clientes não isentos?
RF-15.124
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita a comparação customizável
dos preços de mercado utilizados para cálculo da cota das carteiras com a variação
esperada para o ativo e grupo de ativos, sendo esta parametrizável?
RF-15.125
A SOLUÇÃO possui módulo de simulação de cálculo da curva de ativos de
renda fixa nacional existentes e não existentes na base de dados, incluindo seus
eventos?
RF-15.126
A SOLUÇÃO possui módulo de simulação de cálculo da curva de ativos de
renda fixa internacional existentes e não existentes na base de dados, incluindo seus
eventos?
55
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-15.127
A SOLUÇÃO possui módulo de simulação de cálculo da curva de ativos de
renda variável existentes e não existentes na base de dados, incluindo seus
eventos?
RF-15.128
A SOLUÇÃO possui módulo de simulação de cálculo de curva de SWAP
existente e não existente na base de dados, incluindo seus eventos?
RF-15.129
A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita enquadramento à Resolução
CMN 4.176, acerca da aplicação dos recursos das reservas, das provisões e dos
fundos das sociedades seguradoras, das sociedades de capitalização e das
entidades abertas de previdência complementar, bem como a aceitação dos ativos
correspondentes como garantidores dos respectivos recursos?
RF-16 CONTROLADORIA DO PASSIVO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO
RF-16.1 A SOLUÇÃO possui parametrização de horários de movimentação no sistema de
passivo e no portal WEB?
RF-16.2 A SOLUÇÃO possui parametrização de movimentação em conta corrente em tempo
real ou no processamento batch?
RF-16.3 A SOLUÇÃO possui capacidade de integração com o sistema de cadastro de
Clientes em plataforma alta?
RF-16.4 A SOLUÇÃO possui capacidade de integração com o sistema de conta corrente em
plataforma alta?
RF-16.5 A SOLUÇÃO permite integração com os sistemas legados plataforma alta de conta
corrente, TED, DOC para liquidação financeira das movimentações de
resgates/estorno de aplicações dos cotistas?
RF-16.6 A SOLUÇÃO possui envio em tempo real dos valores comandados de aplicação e
resgate ao fluxo de caixa do fundo?
RF-16.7 A SOLUÇÃO possui envio de informações consolidadas ao sistema de controladoria
do ativo, em reais e em cotas referentes a saldos nominais, movimentos normais,
retroativos e automáticos, tributos, taxas, valorizações decorrentes de lançamentos
retroativos, eventos e composições de valores resgatados e de IR come-cotas?
56
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-16.8 A SOLUÇÃO possui envio de informações ao sistema de controladoria do ativo
referentes a identificação dos cotistas com aplicações iguais ou superiores a 20% do
patrimônio líquido de um fundo?
RF-16.9 A SOLUÇÃO efetua bloqueio/desbloqueio a partir de ordens recebidas de sistema de
créditos e ordens judiciais?
RF-16.10
A SOLUÇÃO possui geração de informações mandatárias do BACEN (CCS -
Cadastro de Clientes do SFN ) para o sistema de cadastro de clientes do Banco do
Brasil?
RF-16.11
A SOLUÇÃO possui movimentações com liquidação financeira em conta
corrente ou CETIP?
RF-16.12
A SOLUÇÃO permite integração com CETIP para liquidação de movimentações
de aplicações / resgates de cotistas?
RF-16.13
A SOLUÇÃO permite integração com CETIP para contabilização de
movimentações de aplicações / resgates de cotistas?
RF-16.14
A SOLUÇÃO possui controle de passivo de FI e FIC?
RF-16.15
A SOLUÇÃO possui parametrização de prazo para conversão em cotas e
liquidação financeira de aplicações e resgates em dias úteis e corridos, com início de
vigência e carência?
RF-16.16
A SOLUÇÃO possui parametrização de tipo de fundo (aberto ou fechado)?
RF-16.17
A SOLUÇÃO possui parametrização de tipo de cotas (abertura e fechamento)?
RF-16.18
A SOLUÇÃO permite parametrização de tipo de fundo por regime contábil
(competência ou caixa)?
RF-16.19
A SOLUÇÃO possui parametrização de tipo de tributação (longo prazo, curto
prazo, renda variável) com início de vigência e, em casos de alteração, atualização
da posição do cotista com metodologiade cálculo de acordo com a
legislaçãovigente?
RF-16.20
A SOLUÇÃO sugere a melhor opção tributária para o cotista no momento do
resgate dos certificados?
RF-16.21
A SOLUÇÃO possui parametrização de valores mínimos de movimentação
(aplicação inicial, aplicação adicional, resgate e saldo mínimo)?
57
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-16.22
A SOLUÇÃO possui parametrização de clientes com permissão para
movimentação em determinado fundo?
RF-16.23
A SOLUÇÃO possui parametrização para inibir aplicações e/ou resgates?
RF-16.24
A SOLUÇÃO possui parametrização de tipo de bloqueio de cotas
(indeterminado, caução ou judicial)?
RF-16.25
A SOLUÇÃO permite comandos de aplicação e resgate, inclusive em ambiente
web?
RF-16.26
A SOLUÇÃO apresenta saldo disponível para resgate?
RF-16.27
A SOLUÇÃO critica e não efetua agendamento de resgate de valor superior à
posição atual?
RF-16.28
A SOLUÇÃO permite o reprocessamento por fundo?
RF-16.29
A SOLUÇÃO possui ferramenta que permita a reabertura do movimento de
cotista em data passada, onde será possível alterar os movimentos existentes
efetuando o recalculo de impostos cobrados na transação e conseqüente atualização
do informe de rendimentos e da DIRF, se for o caso??
RF-16.30
A SOLUÇÃO permite bloqueio/desbloqueio de cotas por financeiro ou
quantidade?
RF-16.31
A SOLUÇÃO permite a parametrizaçãode tipo de bloqueio de cotas (gerencial,
caução ou judicial)?
RF-16.32
A SOLUÇÃO permite movimentações por certificado/nota (resgate / bloqueio /
desbloqueio)?
RF-16.33
A SOLUÇÃO possui registro de depósito e retirada de cotas sem
movimentação financeira em conta?
RF-16.34
A SOLUÇÃO possui geração e disponibilização de extratos, inclusive em
ambiente web?
RF-16.35
A SOLUÇÃO possui controle de passivo de FII, FICFII, FIDC, FICFIDC, FIP,
FICFIP, FUNCINE, FI-FGTS, FICART e FMIEE?
RF-16.36
A SOLUÇÃO possui parametrização de utilização de feriado de bolsa para
liquidações financeiras e conversão em cotas?
RF-16.37
A SOLUÇÃO possui parametrização de percentual de adiantamento de
resgate?
58
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-16.38
A SOLUÇÃO possui parametrização para movimentações automáticas
(aplicações/resgates efetuados de forma automática, decorrentes da sobra/falta de
recursos na conta do cliente?
RF-16.39
A SOLUÇÃO permite a parametrizaçãodo Fundo para restringir sua
movimentação a determinados clientes?
RF-16.40
A SOLUÇÃO permite comandos de aplicação e estorno de aplicação?
RF-16.41
A SOLUÇÃO permite comandos de resgate e estorno de resgate, com a
respectiva restituição do imposto cobrado na transação e conseqüente atualização
do informe de rendimentos e da DIRF, se for o caso?
RF-16.42
A SOLUÇÃO possui parametrização de quantidade de dias de retroação?
RF-16.43
A SOLUÇÃO possui parametrização e cálculo de taxa de entrada?
RF-16.44
A SOLUÇÃO possui parametrização e cálculo de taxa de saída por percentual
decrescente em função de tabela de prazo?
RF-16.45
A SOLUÇÃO possui parametrização de cálculo de taxa de performance no
passivo?
RF-16.46
A SOLUÇÃO permite cobrança da ta taxa de performance somente nos
resgates?
RF-16.47
A SOLUÇÃO realiza a devolução da taxa de performance cobrada somente nos
resgates em casos de estorno de resgates?
RF-16.48
A SOLUÇÃO permite cobrança da taxa de performance nos cotistas?
RF-16.49
A SOLUÇÃO permite a realização de cálculo da taxa de performance em
Fundos com Amortização de Cotas?
RF-16.50
A SOLUÇÃO realiza o recálculo da taxa de performance na situação de estorno
de aplicação e resgate?
RF-16.51
A SOLUÇÃO permite o recálculo do imposto apurado no caso de recálculo da
taxa de performance e conseqüente atualização do informe de rendimentos e da
DIRF, se for o caso?
RF-16.52
A SOLUÇÃO possui parametrização de datas e geração automática de eventos
de rendimento, amortização e resgate de fundos fechados?
RF-16.53
A SOLUÇÃO permite trava de movimentação em função da participação do
cotista em relação ao patrimônio líquido do fundo?
59
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-16.54
A SOLUÇÃO permite comandos de estorno de aplicação e de resgate, com a
possibilidade de sensibilização do lançamento no patrimônio líquido do fundo na data
do comando ou na data da retroação?
RF-16.55
A SOLUÇÃO permite comandos de aplicação e resgate retroativos, com a
possibilidade de sensibilização do lançamento no patrimônio líquido do fundo na data
do comando ou na data da retroação?
RF-16.56
A SOLUÇÃO possui metodologia de escolha PEPS (Primeiro que Entra,
Primeiro que Sai) e UEPS (Último que entra, Primeiro que Sai) para resgate dos
certificados?
RF-16.57
A SOLUÇÃO permite amortização para fundos abertos?
RF-16.58
A SOLUÇÃO permite amortização para fundos fechados?
RF-16.59
A SOLUÇÃO permite comandos de amortização e estorno de amortização, com
a respectiva restituição do imposto cobrado na transação e conseqüente atualização
do informe de rendimentos e da DIRF, se for o caso?
RF-16.60
A SOLUÇÃO possui tratamento de fusão, cisão e incorporação de fundos?
RF-16.61
A SOLUÇÃO permite tratamento de Transferência de Fundos?
RF-16.62
A SOLUÇÃO permite tratamento de Transferências de Carteiras?
RF-16.63
A SOLUÇÃO permite importação parametrizável de arquivo de transferência de
Fundo de outra Instituição?
RF-16.64
A SOLUÇÃO permite exportação parametrizável de arquivo de transferência de
Fundo de outra Instituição?
RF-16.65
A SOLUÇÃO permite importação parametrizável de arquivo de transferência de
Carteira de outra Instituição?
RF-16.66
A SOLUÇÃO permite exportação parametrizável de arquivo de transferência de
Carteira para outra Instituição?
RF-16.67
A SOLUÇÃO permite tratamento de transferência de cotas entre cotistas para
atendimento a demanda judicial em fundos?
RF-16.68
A SOLUÇÃO possui controle de valores máximos de captação primária de
fundos fechados, em financeiro ou em cotas?
RF-16.69
A SOLUÇÃO possui transferência de titularidade sem financeiro de cotas de
fundos fechados?
60
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-16.70
A SOLUÇÃO possui processo de API – Análise do Perfil do Investidor, através
de interface com sistema responsável pelo processo no BB?
RF-16.71
A SOLUÇÃO possui geração e disponibilização de Malas Diretas?
RF-16.72
A SOLUÇÃO possui integração com a CBLC para atualização de posições de
fundos ETF?
RF-16.73
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de pagamento de dividendos?
RF-16.74
A SOLUÇÃO permite comandos de pagamento de dividendos de acordo com o
saldo de cada cotista?
RF-17 EVENTOS DE DISTRIBUIÇÃO DE RENDIMENTOS
RF-17.1 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de dados para caracterização de
deliberações de direitos de remuneração de ativos de renda variável (data da
deliberação, documento hábil, tipo de direito, valor do direito, ativo com direito, data
base do direito, valor da atualização sobre rendimento líquido, alíquota de imposto de
renda, formas de pagamento, momento da retenção do imposto, responsável pelo
recolhimento do imposto de renda)?
RF-17.2 A SOLUÇÃO permite a alteração dos parâmetros para tributação de rendimentos
distribuídos, resgate, bonificação e amortização de ativos, de investidores
domiciliados no país e no exterior, a partir da inserção de cada novo evento?
RF-17.3 A SOLUÇÃO permite marcar ativos para recebimento de rendimentos pró-rata?
RF-17.4 A SOLUÇÃO permite consultar ativos marcados para recebimento de rendimentos
pró-rata?
RF-17.5 A SOLUÇÃO permite emissão de relatórios de resumo de cálculo analítico e
sintético?
RF-17.6 A SOLUÇÃO permite a consulta de eventos/proventos de ativos de renda fixa e
renda variável?
RF-18 GRAVAMES
RF-18.1 A SOLUÇÃO permite bloquear/liberar ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou
garantia em diversos graus?
61
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-18.2 A SOLUÇÃO permite bloquear/liberar ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou
garantia com beneficiários?
RF-18.3 A SOLUÇÃO permite bloquear/liberar ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou
garantia com extensibilidade a frutos?
RF-18.4 A SOLUÇÃO permite bloquear/liberar ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou
garantia com extensibilidade a rendimentos?
RF-18.5 A SOLUÇÃO permite bloquear ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou
garantia com data de vencimento?
RF-18.6 A SOLUÇÃO permite liberar ativos por motivo gerencial, legal, judicial e/ou garantia
na data de vencimento?
RF-18.7 A SOLUÇÃO permite identificar o contribuinte tributário em bloqueios em que essa
figura é diferente do proprietário do ativo, como por exemplo o usufruto?
RF-18.8 A SOLUÇÃO permite emitir informe de IR retido na fonte de contribuinte diferente do
proprietário, em consequência de gravame interposto ao ativo?
RF-18.9 A SOLUÇÃO permite estornar e cancelar transações de gravame?
RF-18.10
A SOLUÇÃO permite registro de segunda assinatura para confirmar transações
(módulo faz-confere), para o registro específico do gravame?
RF-19 RESILIÇÃO
RF-19.1 A SOLUÇÃO permite o registro de resilição do serviço de escrituração de todos os
ativos de renda fixa e renda variável?
RF-19.2 A SOLUÇÃO permite o registro de baixa da posição nos investidores?
RF-19.3 A SOLUÇÃO permite o registro de baixa dos rendimentos pendentes nos
investidores?
RF-19.4 A SOLUÇÃO permite o registro da data de resilição na empresa?
RF-19.5 A SOLUÇÃO permite o emissão de arquivos de migração com leiaute préestabelecido?
RF-19.6 A SOLUÇÃO permite a formalização do termo de resilição, quando for o caso?
RF-19.7 A SOLUÇÃO permite a emissão de documentos de divulgação ao mercado e aos
órgãos reguladores a partir do deferimento da súmula de estudo?
62
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20 SOBRE CONSULTAS E RELATÓRIOS GERENCIAIS
RF-20.1 A SOLUÇÃO possui parametrização de relatórios e gráficos por todos os usuários?
RF-20.2 A SOLUÇÃO possui relatório de fluxo de caixa, por período, com históricos, data de
movimentação e data de lançamento em conta corrente?
RF-20.3 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de caixa,
por período, com históricos, data de movimentação e data de lançamento em conta
corrente, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.4 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de caixa,
por período, com históricos, data de lançamento, natureza do lançamento, com saldo
anterior e saldo final, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.5 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de caixa,
por período, com históricos, data de lançamento, natureza do lançamento, com saldo
anterior e saldo final, reunindo num só relatório as movimentações de um conjunto
de carteiras?
RF-20.6 A SOLUÇÃO possui relatório de ocorrências de compliance?
RF-20.7 A SOLUÇÃO possui relatório de log de operações?
RF-20.8 A SOLUÇÃO possui relatório de trilhas de auditoria, parametrizável pelo usuário?
RF-20.9 A SOLUÇÃO possui funcionalidade de registro da importação de movimento de
aplicações, resgates, estornos, compra, venda e lançamentos contábeis contendo a
chave executante, data e hora do evento, local do arquivo, nome do arquivo, fundos
ou lista de fundos envolvidos e conteúdo importado?
RF-20.10
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de registro da digitação de movimento de
aplicações, resgates, estornos, compra, venda e lançamentos contábeis, contendo a
chave executante, data e hora do evento, fundos ou lista de fundos envolvidos e
conteúdo digitado?
RF-20.11
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de registro de acesso de cliente,
funcionário e agentes externos contendo identificação, data e hora de entrada, data e
hora de saída, transações efetuadas (tipo, valor, fundo envolvido, data e hora do
movimento)?
63
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.12
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de log de relatórios contendo identificação
da data, hora, usuário, status do resultado (com ou sem resultado), fundo ou lista de
fundos da emissão do relatório?
RF-20.13
A SOLUÇÃO possui relatório de posição de ativos, por ativo, por grupo de
ativos e de todos os ativos?
RF-20.14
A SOLUÇÃO possui relatório de posição de ativos (por ativo, por grupo de
ativos e de todos os ativos), para uma carteira, para um grupamento de carteiras e
para todas as carteiras?
RF-20.15
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
distribuição de ativos por carteira (período, ativo e emissor)?
RF-20.16
A SOLUÇÃO possui relatório de composição de carteira para uma carteira,
para um grupamento de carteiras e para todas as carteiras?
RF-20.17
A SOLUÇÃO possui relatório de enquadramento (que compara a posição da
carteira com as normas gerais e do fundo) para uma carteira, para um grupamento
de carteiras e para todas as carteiras?
RF-20.18
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de títulos
em garantia?
RF-20.19
A SOLUÇÃO possui consulta e geração de relatório de títulos bloqueados?
RF-20.20
A SOLUÇÃO possui relatório de títulos em garantia/bloqueados para uma
carteira, para um grupamento de carteiras e para todas as carteiras?
RF-20.21
A SOLUÇÃO possui relatório de títulos em garantia/bloqueados por emissor,
por tipo de bloqueio, por data e por data de vencimento?
RF-20.22
A SOLUÇÃO possui relatório de títulos levados a vencimento para uma
carteira, para um grupamento de carteiras e para todas as carteiras?
RF-20.23
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de carteira de renda
fixa por papel, com os respectivos vencimentos e informação sobre os que se
encontram marcados até o vencimento?
RF-20.24
A SOLUÇÃO possui relatório de rentabilidade para uma carteira, para um
grupamento de carteiras e para todas as carteiras?
RF-20.25
A SOLUÇÃO possui relatório de histórico e evolução de carteira para uma
carteira, para um grupamento de carteiras e para todas as carteiras?
64
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.26
A SOLUÇÃO possui relatório de boletas (por situação) para uma carteira,
grupamento de carteiras e todas as carteiras?
RF-20.27
A SOLUÇÃO possui relatório de boletas por emissor, por título, por cliente, por
valor e por período?
RF-20.28
A SOLUÇÃO possui relatório de boletas (por emissor, título, cliente, valor e
período) para uma carteira, grupamento de carteiras e todas as carteiras?
RF-20.29
A SOLUÇÃO possui relatório de Alçadas para uma carteira, grupo de carteiras
e todas as carteiras?
RF-20.30
A SOLUÇÃO possui relatório de corretagem para uma carteira, grupo de
carteiras e todas as carteiras?
RF-20.31
A SOLUÇÃO possui relatório de memória de cálculo dos impostos?
RF-20.32
A SOLUÇÃO possui memória de cálculo de IR e IOF apurados para todos os
tipos de cotistas (inclusive em casos de isenção) para os Fundos da ICVM 409 e
ICVM 472?
RF-20.33
A SOLUÇÃO possui memória de cálculo de IR e IOF apurados para todos os
tipos de cotistas (inclusive em casos de isenção) para os Fundos não compreendidos
na ICVM 409 e ICVM 472?
RF-20.34
A SOLUÇÃO possui relatório de valores a liquidar, por data, por carteira e por
clearing?
RF-20.35
A SOLUÇÃO possui relatório de operações importadas, por data e horário de
importação?
RF-20.36
A SOLUÇÃO permite parametrização de todos os relatórios?
RF-20.37
A SOLUÇÃO permite a geração de arquivos gerenciais de posições
compromissadas e fluxo de caixa previsto com 1 a 15 dias de antecedência?
RF-20.38
A SOLUÇÃO permite a geração de relatórios e arquivos com informações de
determinada data ou período consolidadas (carteira mãe) ou ordenadas por sub
carteiras do PLD - Participante de Liquidação, ativo e corretora, inclusive ranking de
corretagens?
65
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.39
A SOLUÇÃO permite a geração de relatórios e arquivos com informações
consolidadas (visão do intermediador), por clientes e por corretoras, relativas a
determinada data ou período?
RF-20.40
A SOLUÇÃO possui relatório com o valor nocional por ativo/série/natureza da
operação (posição comprada ou vendida) de contratos futuros, termo e opção em
estoque?
RF-20.41
A SOLUÇÃO possui relatório com prêmio acumulado por ativo/série/natureza
da operação (posição comprada ou vendida)?
RF-20.42
A SOLUÇÃO possui relatório com o ajuste acumulado por ativo/série/natureza
da operação (posição comprada ou vendida) de contratos futuros e de SCC?
RF-20.43
A SOLUÇÃO possui relatório com os lançamentos a serem contabilizados de
forma analítica (demonstrativo de cada tipo de lançamento, por ativo/série) e de
forma sintética (demonstrativo consolidado por produto/modalidade/evento)?
RF-20.44
A SOLUÇÃO possui relatório com informações sobre o valor alocado e o
requerido totalizados por corretora, indicando o valor da sobra ou da falta (diferença
entre o valor alocado e o valor requerido) e possibilitando a visualização do mesmo
dado de forma individualizada, cliente a cliente?
RF-20.45
A SOLUÇÃO possui relatório com informações dos clientes com garantia
insuficiente e tempo decorrido dessa irregularidade na garantia?
RF-20.46
A SOLUÇÃO possui relatório de posição, permitindo filtro por motivo de
bloqueio?
RF-20.47
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de razão de
bloqueios emitido por período, carteira, lista de carteiras e tipos de bloqueios?
RF-20.48
A SOLUÇÃO possui relatório de posição de bloqueios emitido por período,
carteira, lista de carteiras e tipos de bloqueios?
RF-20.49
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da posição por cliente?
RF-20.50
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
posição de cotistas?
RF-20.51
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da posição por carteira?
66
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.52
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
posição de carteira customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.53
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da composição da carteira?
RF-20.54
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
composição da carteira customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.55
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de histórico e evolução das
cotas?
RF-20.56
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório que
demonstre a evolução da aplicação (saldo anterior, rendimento positivo/negativo,
entradas, saídas, posição final) contendo valor e quantidade de cotas?
RF-20.57
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório com
histórico e evolução das cotas customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.58
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da movimentação diária de
cotistas?
RF-20.59
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
movimentação diária de cotistas, customizável por cotista e por lista de cotistas?
RF-20.60
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da movimentação da carteira?
RF-20.61
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
movimentação da carteira customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.62
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da TIR da carteira?
RF-20.63
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
TIR da carteira e do Ativo, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.64
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
TIR da carteira e do Ativo, customizável por ativo e por lista de ativos?
RF-20.65
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da Rentabilidade de carteiras?
RF-20.66
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
Rentabilidade de carteiras, customizável por carteira e por lista de carteiras?
67
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.67
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios da Posição de custódia?
RF-20.68
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
Posição de custódia, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.69
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
boletas, customizável por clearing?
RF-20.70
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
batimento de posição de custódia com a SELIC, customizável por carteira e por lista
de carteiras?
RF-20.71
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
batimento de posição de custódia com a CETIP, customizável por carteira e por lista
de carteiras?
RF-20.72
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório com
os eventos de ativos de renda fixa, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.73
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios do batimento de custódia e
proventos?
RF-20.74
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
batimento de posição de custódia e proventos de renda variável, customizável por
carteira e por lista de carteiras?
RF-20.75
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios do batimento de Liquidação
financeira pendentes por carteira, grupo ou todas as carteiras?
RF-20.76
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de operações liquidadas por
carteira, grupo ou todas as carteiras?
RF-20.77
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
operações liquidadas, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.78
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de carteiras com posição zero por
data?
RF-20.79
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de carteiras sem movimentação
por período?
68
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.80
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de preços de mercado dos ativos
e derivativos em um período pré-estabelecido, podendo optar por consultar todos ou
por tipo de ativo ou por papel?
RF-20.81
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
evolução de ativos e derivativos, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.82
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de identificação da variação de
preços de mercado em relação a um parâmetro estabelecido?
RF-20.83
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
preços de mercado dos ativos e suas variações, customizável por ativo, por lista de
ativos, por papel e por período?
RF-20.84
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório que faça
comparação entre preço de mercado em D-0 e o preço de mercado em D-1?
RF-20.85
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de comparação
entre o preço de mercado da carteira e o preço da marcação a mercado virtual
(Resolução Bacen 238)?
RF-20.86
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de variação diária de preços de
mercado dos ativos e derivativos, ao longo de um período?
RF-20.87
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
preços de mercado de derivativos e suas variações, customizável por derivativo, por
lista de derivativos e por período?
RF-20.88
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório da comparação dos
preços de mercado utilizados para cálculo da cota das carteiras com a variação
esperada para o ativo ou o grupo de ativos, customizável por carteira e por lista de
carteiras?
RF-20.89
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de ativos sem preço após a
precificação?
RF-20.90
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
Ativos sem preço após a precificação, customizável por carteira e por lista de
carteiras?
69
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.91
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
Ativos sem preço após a precificação, customizável por ativo e por lista de ativos?
RF-20.92
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de estoques e posições de
clientes on-line?
RF-20.93
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de boletas por emissor, cliente,
título, valor, período e status?
RF-20.94
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
Boletas por emissor, cliente, gestor, ativo, valor, período e status, customizável por
carteira e por lista de carteiras?
RF-20.95
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de lista de boletas/operações
pendentes de conferência/autorização de acordo com perfil e/ou alçada do usuário?
RF-20.96
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de lançamentos em conta
corrente acatados ou rejeitados?
RF-20.97
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de demonstração das
informações de captação definitiva, recebidas do sistema de controle do passivo?
RF-20.98
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório de
demonstração das informações de captação definitiva, recebidas do sistema de
controle do passivo, customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.99
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de cotistas com aplicações
superiores ou iguais a 20% do patrimônio líquido de um fundo de investimento?
RF-20.100
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta de cotistas com aplicações
superiores ou iguais a 20% do patrimônio líquido de um fundo de investimento,
customizável por carteira e por lista de carteiras?
RF-20.101
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de previsão de eventos e
proventos?
RF-20.102
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de títulos sem PU PAR?
RF-20.103
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de títulos em estoque sem valor
de mercado?
70
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.104
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de verificação de diferença entre
preço de mercado da carteira e preço de mercado da rotina de precificação?
RF-20.105
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de lucro/prejuízo de ativos?
RF-20.106
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de ajustes de estoque e de
compras de ativos (comparação preço de mercado D-0 com preço de mercado D-1
ou de compra)?
RF-20.107
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório que faça
comparação entre preço de mercado em D-0 e o preço de compra em D-0?
RF-20.108
A SOLUÇÃO possui relatório de posições de derivativos?
RF-20.109
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
posições de derivativos por carteira e lista de carteira?
RF-20.110
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de ajustes diários de derivativos
por carteira/período ou por data?
RF-20.111
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de provisões por carteira e por
período?
RF-20.112
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de movimentações de ativos por
período?
RF-20.113
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
movimentações de ativos por carteira e lista de carteira em um período ou data?
RF-20.114
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de distribuição de ativos por
carteira (período, ativo e emissor)?
RF-20.115
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de valor da cota, patrimônio
líquido, rentabilidade e comparativo com benchmark escolhido, de todos os fundos
para uma data selecionada, ou por fundo por período (para fundos de investimento
com administração, gestão, controladoria no BB)?
RF-20.116
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de valor da cota, patrimônio
líquido, rentabilidade e comparativo com benchmark escolhido, de todas as carteiras
para uma data selecionada, ou por carteira por período (para carteiras com
administração, gestão, controladoria e custódia no BB)?
71
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.117
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
grupos de carteiras com valor da cota, patrimônio líquido, rentabilidade e
comparativo com benchmark escolhido, para todos os fundos em um período
indicado?
RF-20.118
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de quantidade de carteiras
abertas, fechadas, ativadas e inativadas por período?
RF-20.119
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de lista
de carteiras abertas, fechadas, ativas e inativas por período?
RF-20.120
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios que apresentação em uma
mesma consulta, do patrimônio líquido, rentabilidade efetiva e em % do benchmark
dia, mês, ano e 12 meses de todos os fundos e carteiras administradas assim como
a variação dia, mês, ano e 12 meses de benchmarks parametrizados?
RF-20.121
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de rotina para geração dinâmica
de relatórios de controladoria do passivo?
RF-20.122
A SOLUÇÃO possui rotina para geração dinâmica de relatórios de
controladoria?
RF-20.123
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de Conciliação da alteração da
quantidade de cotistas de fundos de investimento?
RF-20.124
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
conciliação da quantidade de cotistas de fundos de investimento com controlador de
passivo externo?
RF-20.125
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
conciliação da quantidade de cotas emitidas de fundos de investimento com
controlador de passivo externo?
RF-20.126
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de saldos em caixa e da
operação compromissada registrada para as carteiras controladas?
RF-20.127
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de lastro
de operações compromissadas por período, emitido por carteira e por grupo de
carteiras?
72
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.128
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
nivelamento com saldo inicial do dia, movimento de nivelamento por compromissada
ou definitiva e saldo final do dia?
RF-20.129
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
nivelamento com Fundo vendedor, Fundo comprador, papel/lastro utilizado, PU e
financeiro?
RF-20.130
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de variação por tipo de carteira
(RF, RV, cotas), considerando o percentual do ativo em relação ao patrimônio
líquido?
RF-20.131
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de carteiras com
indicação da variação do percentual dos ativos em relação ao patrimônio líquido?
RF-20.132
A SOLUÇÃO possui relatório de evolução de PU de custo com os seguintes
campos: variação diária do indexador, dias até o vencimento, fator diário de
amortização; fator diário de juros, juros acumulados, PU (inicial, custo, juros, par e
mercado), apropriação de renda, valor ágio/deságio, juros diários, posição inicial,
entradas, saídas, lucro prejuízo, posição final e quantidade, com a possibilidade de
apropriação por dias úteis ou corridos?
RF-20.133
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de comparação do rendimento da
carteira com relação ao rendimento da carteira atualizada por um indexador definido?
RF-20.134
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de papéis por faixa de
vencimento, a ser parametrizada (ex.: Papel, LFT, Faixas de Vencimento: até 6
meses, de 7 a 12 meses, de 13 a 36 meses...)?
RF-20.135
A SOLUÇÃO possui relatório de Fluxo de Caixa Analítico por Carteira/Cliente?
RF-20.136
A SOLUÇÃO permite customização de relatórios sem a necessidade de
desenvolvimento de versão?
RF-20.137
A SOLUÇÃO permite a disponibilização de extrato e aviso dos eventos
societários para os investidores?
RF-20.138
A SOLUÇÃO permite a geração de arquivo com controle de remessa (número
sequencial por geração de arquivo)?
RF-20.139
A SOLUÇÃO permite a geração de relatório e de arquivo contendo os valores a
serem repassados às agências?
73
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.140
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de Geração de dados de PL, de cota e de
informações ANBIMA para o sistema Galgo?
RF-20.141
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de exportação de posição de uma carteira e
lista de carteiras para o sistema Galgo?
RF-20.142
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de exportação de arquivo para a ANBIMA
conforme circular 012/04?
RF-20.143
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
carteiras vinculadas ao administrador, gestor, controlador ou custodiante indicado?
RF-20.144
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório
customizável com o estoque consolidado de títulos, segregado por administrador?
RF-20.145
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório
customizável com o estoque consolidado de títulos, segregado por gestor?
RF-20.146
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório
customizável com o estoque consolidado de títulos, segregado por controlador?
RF-20.147
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório do resultado da
emissão de arquivos XML ANBIMA em todas as versões, contendo o log do processo
e indicando eventuais erros e ausência de dados em campos?
RF-20.148
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório do Informe diário
CVM?
RF-20.149
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e de geração de relatório do log
da emissão de relatório e da confecção do arquivo – Informe diário CVM?
RF-20.150
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de todos os relatórios CVM
obrigatórios para Fundos de Investimentos?
RF-20.151
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Informe Mensal
CVM de Investidores Não Residentes (Instrução CVM 325, de 27.01.2000)?
RF-20.152
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Informe Mensal
CVM Perfil Mensal (Instrução CVM 409)?
74
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.153
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Informe Anual
CVM - ICAC (Instrução CVM 306, de 05/05/1999)?
RF-20.154
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Informe Diário
BACEN dos fundos Extramercado, conforme metodologia do Banco Central?
RF-20.155
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório Informe Diário
ANBIMA (Circulares ANBIMA 012 e 013/04, respectivamente de 01 e 06.07.2004)?
RF-20.156
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Ranking Mensal
de Administração, conforme metodologia divulgada pela ANBIMA?
RF-20.157
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Ranking Mensal
de Controladoria de Ativo e Passivo, conforme metodologia divulgada pela ANBIMA?
RF-20.158
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de Ranking Mensal
de Custódia, conforme metodologia divulgada pela ANBIMA?
RF-20.159
A SOLUÇÃO possui funcionalidade parametrizável de geração de arquivo
contendo a posição da carteira para a empresa Risk Office (XML Anbima 4.0)?
RF-20.160
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório de índices e
indexadores?
RF-20.161
A SOLUÇÃO disponibiliza ambiente para aplicação e resgate de cotistas com
possibilidade de aplicação de regras do regulamento do Fundo?
RF-20.162
A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de aplicações/resgates
consolidado de clientes para agentes externos?
RF-20.163
A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de aplicações/resgates para
clientes?
RF-20.164
A SOLUÇÃO disponibiliza relatório parametrizável de posição da carteira para
clientes?
RF-20.165
A SOLUÇÃO possui geração de relatório de cadastro de títulos com as opções
de filtro por título, nome, emissor, ausência de movimento, ausência de saldo e tipo
de ativo?
75
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-20.166
A SOLUÇÃO possui geração de relatório de cadastro de emissores de títulos
com filtro por código, código ISIN, ativos vinculados, nome, CPF, CNPJ, ausência de
ativos vinculados, início e fim de vigência?
RF-20.167
A SOLUÇÃO possui relatório de Performance Attribution que exiba para cada
fundo o cálculo da atribuição de performance, detalhando todos os seus ativos
segregados em travados e não travados?
RF-20.168
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de Relatório Analítico de
Projeção de Cotas, com demonstração da variação da cota projetada em D+1 em
relação à cota de d0 e da variação da cota projetada em relação ao índice projetado
em D0 do indexador definido, indicando a meta de rendimentos a ser alcançada pelo
fundo?
RF-20.169
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de relatório para verificação da
Projeção de Cotas, comparando o valor de mercado definitivo de um Grupo de ativos
em D0 com o que foi projetado para a data indicada, apresentando uma totalização
em que são considerados o saldo dos Grupos Projetados, as receitas e despesas, as
valorizações e as movimentações de cotistas?
RF-20.170
A SOLUÇÃO possui relatório de trilhas de auditoria, parametrizável pelo
usuário?
RF-20.171
A SOLUÇÃO possui relatório de posição, permitindo filtro por UF?
RF-20.172
A SOLUÇÃO possui relatório de posição, permitindo filtro pelo diversos dados
cadastrais do investidor?
RF-20.173
A SOLUÇÃO disponibiliza diariamente via web para o escriturador e contratante
relatório de posição, permitindo filtro pelo diversos dados cadastrais do investidor?
RF-20.174
A SOLUÇÃO disponibiliza diariamente via web para o escriturador e contratante
relatório de movimentação, permitindo filtro pelo diversos dados cadastrais do
investidor?
RF-20.175
A SOLUÇÃO possui consultas e/ou relatórios de histórico e evolução de ativos?
RF-20.176
A SOLUÇÃO emite os informes mensais, semestrais e anuais previstos em lei?
RF-20.177
A SOLUÇÃO possui memória de cálculo de IR e IOF apurados para todos os
tipos de investidor (inclusive em casos de isenção) para ações e debêntures?
76
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-21 GERAL
RF-21.1 A SOLUÇÃO permite a integração entre seus diversos módulos?
RF-21.2 A SOLUÇÃO permite a integração com os sistemas corporativos do cliente?
RF-21.3 A SOLUÇÃO permite a integração com o sistema contábil do Banco do Brasil S.A por
meio de geração de arquivo para fins de contabilização?
RF-21.4 A SOLUÇÃO permite interagir com sistema corporativo para acesso à cesta de ativos
aceitos pelo Banco como garantia de clientes por conta?
RF-21.5 A SOLUÇÃO permite a integração com sistema de liquidação do Banco por meio de
geração de arquivo para fins de liquidação financeira em conta corrente dos clientes?
RF-21.6 A SOLUÇÃO permite interagir com sistema corporativo com vistas ao bloqueio
automático do ativo dado em garantia, restringindo o desbloqueio por área
específica?
RF-21.7 A SOLUÇÃO permite acesso online às operações por 2 anos? Informe no campo
“Comentário” qual o prazo máximo de acessos online.
RF-21.8 A SOLUÇÃO permite armazenamento por 20 anos das operações de registro e
liquidação? Informe no campo “Comentário” qual o prazo máximo de
armazenamento.
RF-21.9 A SOLUÇÃO permite a parametrização dos prazos de armazenamento e acesso
online das operações?
RF-21.10
A SOLUÇÃO possui geração de arquivo “Ranking ANBIMA” de controladoria de
ativo, de passivo e de custódia?
RF-21.11
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de geração de arquivo de “Ranking
ANBIMA” de controladoria do ativo?
RF-21.12
A SOLUÇÃO armazena o histórico de alterações das parametrizações citadas
nos requisitos funcionais?
RF-21.13
A SOLUÇÃO possui data de vigência para as parametrizações citadas nos
requisitos funcionais?
RF-21.14
Todas as opções de consultas e relatórios citadas nos requisitos funcionais
possuem funcionalidade de impressão?
77
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-21.15
Todas as opções de consultas e relatórios citadas nos requisitos funcionais
possuem funcionalidade de geração de arquivos (xml, rtf, xls, doc, txt, html, pdf)? Em
caso afirmativo, listar todos os formatos de arquivo de saída, no campo
"Comentário".
RF-21.16
Todas as opções de consulta citadas nos requisitos funcionais são geradas de
forma on-line, ou seja, quando solicitado pelo usuário o resultado já está disponível
para visualização?
RF-21.17
Todas as opções de consulta citadas nos requisitos funcionais são geradas de
forma on-line, ou seja, quando solicitado pelo usuário o resultado já está disponível
para visualização na web para o emissor/contratante?
RF-21.18
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de registro das ordens por faixa numérica
de comando, de forma parametrizável ou aleatória?
RF-21.19
A SOLUÇÃO possui situações que demonstrem o fluxo das ordens
(“Registrado”: registrado pelo operador, “Liberado”: dupla assinatura, “Importado”:
importado para liquidação)?
RF-21.20
A SOLUÇÃO permite solicitar segunda assinatura para confirmar movimentos
de inclusão, alteração ou exclusão de registros que não foram importados por
arquivo?
RF-21.21
A SOLUÇÃO permite solicitar segunda assinatura para confirmar movimentos
de inclusão, alteração ou exclusão de registros de arquivo já importado?
RF-21.22
A SOLUÇÃO permite parametrizar solicitações de segunda assinatura para
determinadas transações?
RF-21.23
A SOLUÇÃO permite a escolha dos parâmetros para as situações das ordens?
RF-21.24
A SOLUÇÃO dispõe de sistema/modelo de Multi-empresa, com segregação de
funções e acessos?
RF-21.25
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório de
usuários por grupo e grupo de usuários?
RF-21.26
A SOLUÇÃO possui consulta das permissões de usuário e grupo de usuários?
RF-21.27
A SOLUÇÃO possui geração de relatório de permissões de usuário e grupo de
usuários?
78
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-21.28
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório que
demonstre a comparação entre a posição de D0, posição projetada e a posição
realizada no mercado, incluindo a movimentação de cotistas?
RF-21.29
A SOLUÇÃO possui funcionalidade de consulta e geração de relatório que
demonstre a participação de cada ativo na projeção da cota?
RF-21.30
A SOLUÇÃO permite armazenamento por 30 anos das
movimentações/bloqueios? Informe no campo “Comentário” qual o prazo máximo de
armazenamento.
RF-21.31
A SOLUÇÃO permite o processamento diário de 5 milhões de registros/linhas?
RF-22 SOBRE ADMINISTRAÇÃO
RF-22.1 A SOLUÇÃO possui geração de arquivo de “Ranking ANBIMA Global”
(Administrador)?
RF-22.2 A SOLUÇÃO possui rotina de baixa de arquivo XML – posição, para utilização pelo
módulo de ativos (PL e Cota)?
RF-22.3 A SOLUÇÃO possui enquadramento (consolidação das aplicações do fundo
investidor com as do fundo investido) e Gestão de Ativos (espelhamento de carteiras
de fundos com custódia externa)?
RF-22.4 A SOLUÇÃO possui controle de fundos com controladoria/custódia externa através
de seu espelhamento a fim de obter dados para fornecimento aos órgãos
reguladores e clientes e conferência das operações realizadas?
RF-22.5 A SOLUÇÃO possui funcionalidade que permita que cada carteira espelhada seja
processada com preço dos ativos enviado pelo controlador externo por meio de XML
ANBIMA de posição?
RF-22.6 A SOLUÇÃO possui geração de Perfil Mensal, ICVM 409?
RF-22.7 A SOLUÇÃO permite consulta de falhas e pendência de entrega de arquivos?
RF-23 MOVIMENTAÇÃO NA INSTITUIÇÃO DEPOSITÁRIA
79
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-23.1 A SOLUÇÃO permite transferências de ativos entre investidores?
RF-23.2 A SOLUÇÃO permite inserir dados de identificação de representante legal do
investidor?
RF-23.3 A SOLUÇÃO permite marcar a transferência realizada por representante legal do
investidor?
RF-23.4 A SOLUÇÃO permite emissão de relatório com as transferências realizadas por
representantes legais de investidor em um período de tempo?
RF-23.5 A SOLUÇÃO permite a exportação de arquivo das transferências realizadas em um
período de tempo no leiaute do arquivo DTTA da receita federal?
RF-23.6 A SOLUÇÃO permite identificar o motivo da transferência (por livre iniciativa, doação,
por ordem judicial, por obrigação legal)?
RF-23.7 A SOLUÇÃO permite emissão de relatório com as transferências realizadas por
motivo, em um período de tempo?
RF-23.8 A SOLUÇÃO permite identificar as transferências que necessitam de controle de
apresentação futura de comprovante de apuração de IR sobre ganho de capital?
RF-23.9 A SOLUÇÃO permite registrar a apresentação de comprovante de
apuração/recolhimento de IR sobre ganho de capital?
RF-23.10
A SOLUÇÃO permite sinalizar as transferências com indício de lavagem de
dinheiro?
RF-23.11
A SOLUÇÃO permite gerar arquivo para exportação de transferências
sinalizadas com indício de lavagem de dinheiro?
RF-23.12
A SOLUÇÃO permite estornar e cancelar transações?
RF-23.13
A SOLUÇÃO permite registro de segunda assinatura para confirmar transações
(módulo faz-confere)?
RF-24 CONTRATAÇÃO
RF-24.1 A SOLUÇÃO permite a contratação do serviço de escrituração de todos os ativos de
renda fixa e renda variável?
RF-24.2 A SOLUÇÃO permite a elaboração de súmula de estudo para contratação do serviço,
onde são inseridos e armazenados dados para futura utilização?
80
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RF-24.3 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de dados de caracterização dos
intervenientes a partir da súmula de estudo (proponente/contratante X contratado)?
RF-24.4 A SOLUÇÃO permite o armazenamento/utilização dos dados de caracterização dos
intervenientes a partir da súmula de estudo (proponente/contratante X contratado)?
RF-24.5 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de dados para caracterização dos ativos
de renda variável emitidos pelo contratante (código ISIN, tipo, classe, quantidade de
ativos emitidos)?
RF-24.6 A SOLUÇÃO permite o armazenamento/utilização de dados para caracterização dos
ativos de renda variável emitidos pelo contratante (código ISIN, tipo, classe,
quantidade em circulação)?
RF-24.7 A SOLUÇÃO permite a inserção/alteração de dados para caracterização dos ativos
de renda fixa nacionais e internacionais emitidos pelo contratante (código ISIN,
CUSIP, ambiente custodiante, data de emissão, data base, data de vencimento, data
de resgate)?
RF-24.8 A SOLUÇÃO permite classificar papéis como conversíveis em ações?
RF-24.9 A SOLUÇÃO permite inserção/alteração de dados para caracterização de
deliberações de direitos em ser (data da deliberação, documento hábil, tipo de
direito, valor do direito, ativo com direito, data base do direito)?.
RF-24.10
A SOLUÇÃO permite o armazenamento da política de distribuição dos lucros?
RF-24.11
A SOLUÇÃO permite o armazenamento/utilização dos dados para
caracterização de deliberações de direitos em ser (data da deliberação, documento
hábil, tipo de direito, valor do direito, ativo com direito, data base do direito)?
RF-24.12
A SOLUÇÃO permite o armazenamento/utilização de dados de caracterização
de livros legais a partir da súmula de estudo?
RF-24.13
A SOLUÇÃO permite o armazenamento/utilização dos parâmetros para
tributação de rendimentos distribuídos, resgate e amortização de ativos, de
investidores domiciliados no país e no exterior, a partir da súmula de estudos?
RF-24.14
A SOLUÇÃO permite o deferimento da súmula de estudo?
RF-24.15
A SOLUÇÃO permite a formalização de contrato de serviços a partir do
deferimento da súmula de estudo?
81
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
A SOLUÇÃO permite a emissão de documentos de divulgação ao mercado e aos órgãos
reguladores a partir do deferimento da súmula de estudo?
6.
Anexo II – Requisitos Não Funcionais
RN-1 SOBRE O PRODUTO
RN-1.1 Informe na coluna “Comentário” o nome, a versão/data do software oferecido?
RN-1.2 Informe na coluna “Comentário” o tempo de existência do software no mercado
brasileiro.
RN-1.3 Informe na coluna “Comentário” o tempo de existência do software no mercado
externo.
RN-1.4 A empresa mantém canal para receber e protocolar as solicitações de
alteração/customização no software? Informe na coluna “Comentário” o canal e o
prazo de atendimento da solicitação.
RN-1.5 Existe previsão de descontinuidade do software, inclusive por motivo de substituição
por outro produto? Em caso afirmativo informe a data na coluna “Comentário”.
RN-1.6 O software implementa serviço on-line de ajuda, para cada tela acessada cujo
conteúdo pode ser alterado sempre que necessário, bem como a possibilidade de
fazer pesquisa por índice ou tópico de assunto?
RN-1.7 O software implementa envio de dados, relatórios, informações através de interação
com os softwares de correio eletrônico?
RN-1.8 Toda a interface da SOLUÇÃO com o usuário está em português do Brasil?
RN-1.9 Toda a interface da SOLUÇÃO é gráfica (Graphical User Interface – GUI)?
RN-1.10 Fornece manuais completos do software, em meio eletrônico, contendo informações
detalhadas sobre instalação, configuração, operação e administração da SOLUÇÃO?
RN-1.11 Esses manuais estão escritos em língua portuguesa do Brasil?
RN-2 SOBRE A IMPLEMENTAÇÃO
RN-2.1 Fornece serviços de customização funcional da SOLUÇÃO?
RN-2.1.1 Com mão de obra própria?
82
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-2.1.2 Com mão de obra subcontratada? Em caso afirmativo informe na coluna
“Comentário” o nome e contato da empresa responsável pelo serviço.
RN-2.2 Fornece serviços de integração com os sistemas do Banco?
RN-2.2.1 Com mão de obra própria?
RN-2.2.2 Com mão de obra subcontratada? Em caso afirmativo informe na coluna
“Comentário” o nome e contato da empresa responsável pelo serviço.
RN-2.3 Oferece suporte à padrões de tecnologia de integração e serviços de integração com
os sistemas legados do Banco? Em caso afirmativo, descreva na coluna
“Comentário” as principais tecnologias, padrões e linguagens contempladas por esse
serviço de integração.
RN-2.4 Considerando os requisitos desse documento, informe na coluna “Comentário” a
quantidade de técnicos necessários para compor a equipe que realizaria a
implementação (customização, integração e instalação) da SOLUÇÃO no Banco do
Brasil.
RN-2.5 Considerando os requisitos desse documento, informe na coluna “Comentário” a
quantidade de técnicos do Banco do Brasil que deverão ser treinados para auxiliar a
implementação da SOLUÇÃO no Banco.
RN-2.6 Considerando os requisitos desse documento avaliados como passíveis de
atendimento, exceto os requisitos referentes à integração com os sistemas de
informação do Banco do Brasil, informe na coluna “Comentário” o tempo necessário
de implementação da SOLUÇÃO.
RN-2.7 Possui pessoal capacitado para promover análise e melhoria no processo de negócio
do cliente?
RN-2.7.1 Fornece propostas de melhoria no processo de negócio do cliente sem custos
adicionais, durante a customização e implantação da SOLUÇÃO?
Garantia
RN-2.8 Oferece garantia das mídias de instalação do software e dos manuais?
RN-2.9 A garantia é oferecida junto com as licenças do software?
RN-2.10 Qual o prazo da garantia?
83
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-2.11 Oferece garantia técnica para os serviços de implementação e/ou instalação
(operação inicial assistida)? Em caso afirmativo, informe na coluna “Comentário” o
tempo de duração (quantidade de dias ou meses) da garantia.
RN-2.12 A operação inicial assistida é feita na modalidade on-site (suporte local)?
RN-2.13 Qual a quantidade de técnicos da própria empresa necessários para essa operação
assistida?
RN-2.14 Oferece outros tipos de garantia? Em caso afirmativo, descreva na coluna
“Comentário” os principais serviços, tarefas e benefícios contemplados.
RN-3 SOBRE TREINAMENTO
RN-3.1 Fornece treinamentos práticos sobre a utilização da ferramenta?
RN-3.1.1 Informe na coluna “Comentário” a carga horária estimada por turma.
RN-3.1.2 Informe na coluna “Comentário” a quantidade média de alunos por turma.
RN-3.1.3 Este treinamento é adquirido junto com as licenças de uso, sem custos adicionais?
RN-3.1.4 Este treinamento é contratado à parte das licenças de uso?
RN-3.2 Fornece treinamentos práticos para a área de TI (suporte e administração)?
RN-3.2.1 Informe na coluna “Comentário” a carga horária estimada por turma.
RN-3.2.2 Informe na coluna “Comentário” a quantidade média de alunos por turma.
RN-3.2.3 Este treinamento é adquirido junto com as licenças de uso, sem custos adicionais?
RN-3.2.4 Este treinamento é contratado à parte das licenças de uso?
RN-3.3 Fornece treinamentos sobre operação da infraestrutura de hardware da SOLUÇÃO?
RN-3.3.1 Informe na coluna “Comentário” a carga horária estimada por turma.
RN-3.3.2 Informe na coluna “Comentário” a quantidade média de alunos por turma.
RN-3.3.3 Este treinamento é adquirido junto com as licenças de uso, sem custos adicionais?
RN-3.3.4 Este treinamento é contratado à parte das licenças de uso?
RN-3.4 Fornece treinamentos sobre manutenção da infraestrutura de hardware da
SOLUÇÃO?
RN-3.4.1 Informe na coluna “Comentário” a carga horária estimada por turma.
84
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-3.4.2 Informe na coluna “Comentário” a quantidade média de alunos por turma.
RN-3.4.3 Este treinamento é adquirido junto com as licenças de uso, sem custos adicionais?
RN-3.4.4 Este treinamento é contratado à parte das licenças de uso?
RN-3.5 Fornece treinamentos sobre manutenção da infraestrutura de software da
SOLUÇÃO?
RN-3.5.1 Informe na coluna “Comentário” a carga horária estimada por turma.
RN-3.5.2 Informe na coluna “Comentário” a quantidade média de alunos por turma.
RN-3.5.3 Este treinamento é adquirido junto com as licenças de uso, sem custos adicionais?
RN-3.5.4 Este treinamento é contratado à parte das licenças de uso?
RN-3.6 Todos os treinamentos oferecidos são ministrados pela sua empresa? Em caso
negativo, informe na coluna “Comentário” o nome e contato da empresa responsável.
RN-3.7 Para cada treinamento ministrado, são disponibilizados materiais impressos e/ou
eletrônicos, no idioma português do Brasil com todo o conteúdo abordado no curso,
para cada aluno?
RN-4 SOBRE LICENÇA
RN-4.1 As licenças são nominais, ou seja, são vinculadas a cada usuário da SOLUÇÃO?
RN-4.2 As licenças são concorrentes? Em um licenciamento concorrente as licenças não
são vinculadas aos usuários.
RN-4.3 As licenças são diferenciadas por tipo de usuário?
RN-4.3.1 A SOLUÇÃO exige licenças específicas por usuário final?
RN-4.3.2 A SOLUÇÃO exige licenças específicas por usuário de desenvolvimento?
RN-4.3.3 A SOLUÇÃO exige licenças específicas por usuário de suporte técnico?
RN-4.3.4 A SOLUÇÃO exige licenças específicas por usuário administrador (acesso total e
irrestrito)?
RN-4.3.5 A SOLUÇÃO exige outros tipos de licenças? Informe os outros tipos de licença na
coluna “Comentário”.
RN-4.4 O licenciamento é departamental?
85
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-4.4.1 As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por
departamento? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” a quantidade
limite de licenças de usuário fornecidas por departamento.
RN-4.5 O licenciamento é por empresa (CNPJ)?
RN-4.5.1 As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por
empresa? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” a quantidade limite de
licenças de usuário fornecidas por empresa.
RN-4.6 O licenciamento é por módulos da SOLUÇÃO?
RN-4.6.1 As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por
módulo? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” a quantidade limite de
licenças de usuário fornecidas por módulo.
RN-4.7 O licenciamento é por servidor?
RN-4.7.1 As licenças de usuário são fornecidas juntamente com o licenciamento por
servidor? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” a quantidade limite de
licenças de usuário fornecidas por servidor.
RN-4.8 A empresa comercializa licenças permanentes (perpétuas)?
RN-4.9 A empresa aluga licenças de uso da SOLUÇÃO?
RN-4.10 A empresa fornece outros tipos de licenças? Informe na coluna “Comentário” os tipos
e a descrição.
RN-4.11 Para instalar a SOLUÇÃO nos ambientes de desenvolvimento, homologação e
produção do Banco do Brasil, serão cobradas licenças para instalação em cada um
desses ambientes? O ambiente de produção é o ambiente efetivo de utilização dos
sistemas pelos usuários finais onde são executadas as suas versões finais (testadas
e homologadas). O ambiente de homologação é destinado à homologação/testes dos
aplicativos sem afetar o ambiente de produção. O ambiente de desenvolvimento é
destinado aos desenvolvedores de sistemas.
RN-4.11.1 Para instalar a SOLUÇÃO nos ambientes de desenvolvimento, homologação e
produção do Banco do Brasil, serão cobradas licenças somente para o ambiente de
produção, considerando que os demais ambientes são apenas para testes de
aplicativos?
86
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-4.12 Considerando os requisitos técnicos e funcionais mencionados neste documento e
avaliados como passíveis de atendimento, informe na coluna “Comentário” os tipos
de licenças e quantidades que precisariam ser adquiridas pelo Banco.
RN-5 SOBRE ANS – ACORDO DE NÍVEL DE SERVIÇO
Gestão de disponibilidade
RN-5.1 Utiliza ferramentas, instrumentos e procedimentos de avaliação e monitoração
capazes de avaliar e reportar quaisquer indisponibilidades causadas por erros, falhas
e defeitos da SOLUÇÃO? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" como
funcionam as ferramentas.
RN-5.2 Fornece relatórios com informações gerenciais e de acompanhamento do
atendimento dos Níveis de Serviço contratados? Em caso afirmativo informe na
coluna "Comentário" os dados, informações e intervalo de tempo em que são
apresentados esses relatórios.
Gestão do desempenho
RN-5.3 Informe na coluna "Comentário" a quantidade máxima de usuários que a SOLUÇÃO
consegue suportar simultaneamente, mantendo um desempenho satisfatório para os
usuários.
RN-5.4 Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para a
quantidade de usuários mencionada na pergunta anterior.
RN-5.5 Informe na coluna "Comentário" a quantidade de usuários concorrentes em base de
dados que a SOLUÇÃO consegue suportar, mantendo um desempenho satisfatório
para os usuários.
RN-5.6 Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para a
quantidade de usuários mencionada na pergunta anterior.
RN-5.7 Informe na coluna "Comentário" o volume máximo de dados que a SOLUÇÃO
consegue processar, por exemplo, quantidade de tarefas ou processos por dia; de
forma a manter um desempenho satisfatório para os usuários.
RN-5.8 Informe na coluna "Comentário" o tempo de resposta da SOLUÇÃO para o volume
de dados mencionados na pergunta anterior.
87
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-5.9 Fornece relatórios com informações gerenciais e de acompanhamento do
desempenho da SOLUÇÃO? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário" os
dados, informações e intervalo de tempo em que são apresentados esses relatórios.
Atualizações de Software
RN-5.10 Em média, qual o intervalo de tempo em que as manutenções e atualizações da
SOLUÇÃO são disponibilizadas?
RN-5.11 As personalizações realizadas nos clientes (por exemplo, em relatórios) são
mantidas quando das evoluções de versões da SOLUÇÃO?
RN-5.12 Disponibiliza antecipadamente um cronograma com as manutenções programadas
ou atualizações da SOLUÇÃO?
Suporte técnico e atendimento
RN-5.13 Fornece suporte técnico ao cliente?
RN-5.14 Fornece suporte técnico ao cliente 24 (vinte e quatro) horas por dia, 7 (sete) dias por
semana, em dias úteis e não úteis?
RN-5.15 Fornece suporte técnico no horário compreendido entre 08:00 e 18:00 horas, de
segunda a sexta-feira, somente em dias úteis, considerando sempre o horário oficial
de Brasília?
RN-5.16 Fornece suporte técnico ao cliente em outros horários? Em caso afirmativo informar
na coluna "Comentário" os horários e dias praticados pela empresa.
RN-5.17 Fornece suporte técnico na modalidade local em Brasília/DF?
RN-5.18 Fornece suporte técnico na modalidade remoto?
RN-5.19 Fornece suporte técnico na modalidade telefone (0800)?
RN-5.20 Fornece suporte técnico na modalidade Internet (e-mail)?
RN-5.21 Fornece outra modalidade de suporte técnico? Informe na coluna “Comentário” as
outras modalidades fornecidas.
RN-5.22 Fornece documentação para a criação e manutenção dos scripts para a área de
Atendimento Técnico do cliente? Em caso afirmativo informe na coluna "Comentário"
o intervalo de tempo em que a documentação é atualizada.
88
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RN-5.23 A documentação, citada na pergunta anterior, está escrita na língua portuguesa do
Brasil? Em caso negativo, informe na coluna "Comentário" as línguas em que a
documentação está escrita.
RN-5.24 Possui treinamento técnico para a área de Atendimento Técnico do cliente?
RN-5.25 Informe na coluna “Comentário” os serviços prestados no suporte técnico.
RN-5.26 O serviço de atualização de versões/releases está incluído no contrato de suporte
técnico?
RN-5.27 A SOLUÇÃO pode ser versionada por motivação legal (alteração na legislação
brasileira ou internacional)?
RN-5.28 As versões da SOLUÇÃO, atualizadas por motivo de alterações legais, são
disponibilizadas ao cliente quanto tempo antes do prazo legal?
RN-5.29 As alterações legais determinadas nos normativos e que não exigem versionamento,
são notificadas ao cliente pela SOLUÇÃO? Em caso afirmativo, informe na coluna
“Comentário” com quanto tempo de antecedência ao prazo legal o cliente é
notificado.
RN-5.30 Garante a migração da SOLUÇÃO para plataformas ou arquiteturas que possam ser
disponibilizadas no futuro?
RN-5.31 Garante a instalação da SOLUÇÃO para a nova plataforma ou arquitetura?
RN-5.32 Garante treinamento funcional da SOLUÇÃO na nova plataforma ou arquitetura?
RN-5.33 Garante treinamento técnico para instalação e operação da SOLUÇÃO na nova
plataforma ou arquitetura?
RN-5.34 Fornece suporte à instalação?
RN-5.35 Tem representação no território brasileiro?
RN-5.36 Fornece consultoria para operação e suporte à SOLUÇÃO?
RN-5.37 Fornece documentação para operação, suporte e manutenção da SOLUÇÃO? Em
caso afirmativo informe na coluna "Comentário" o intervalo de tempo em que a
documentação é atualizada.
RN-5.38 A documentação, citada na pergunta anterior, está escrita na língua portuguesa do
Brasil? Em caso negativo, informe na coluna "Comentário" as línguas em que a
documentação está escrita.
89
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
Gestão de mudanças
RN-5.39 Informe na coluna “Comentário” o tempo de antecedência em que o cliente é
comunicado,
sobre
todas
as
atualizações
da
SOLUÇÃO,
incluindo-se
as
manutenções preventivas, e excetuando-se as manutenções corretivas.
RN-5.40 Fornece o relatório com a descrição detalhada das alterações, conjuntamente com o
versionamento da SOLUÇÃO, o roteiro de instalação, as atualizações de
documentações técnico-operacional da SOLUÇÃO e plano de testes (contendo
descrição para comprovação dos resultados da implementação solicitada)?
Níveis de serviço
RN-5.41 A empresa trabalha com indicadores para apurar os níveis de serviços prestados?
Informe na coluna “Comentário” os indicadores e descreva-os.
RN-5.42 Informe na coluna "Comentário" o TRO (tempo de recuperação operacional)
praticado pela empresa. Entenda-se por TRO o tempo decorrido entre o momento da
abertura do incidente até o restabelecimento das funcionalidades.
RN-5.43 Em caso de não cumprimento dos Níveis de Serviços que tenham sido acordados
com o cliente, é fornecido algum tipo de desconto ou ressarcimento? Em caso
afirmativo, cite as formas na coluna "Comentário".
7.
Anexo III – Requisitos Técnicos
RT-1 SOBRE A APLICAÇÃO
Arquitetura da aplicação
RT-1.1 A SOLUÇÃO possui módulos de processamento batch/agendados?
RT-1.2 Informe na coluna “Comentário”, quais requisitos funcionais demandam módulos
batch/agendados, informando a tecnologia utilizada, as plataformas de execução
suportadas e os mecanismos de agendamento suportados.
RT-1.3 A SOLUÇÃO foi desenvolvida com tecnologia Java?
90
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-1.4 A SOLUÇÃO está em conformidade completa com a especificação J2EE/JEE 1.5
(Java Enterprise Editon)?
RT-1.5 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.6 A SOLUÇÃO é compatível com a especificação JEE 1.5 ou superior?
RT-1.7 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.8 A SOLUÇÃO utiliza padrões de projeto J2EE Core Patterns?
RT-1.9 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.10 Se a conformidade não for completa, informe na coluna “Comentário” as
características utilizadas fora da especificação.
RT-1.11 A SOLUÇÃO é compatível com as restrições declaradas na especificação J2EE/JEE
(Java Enterprise Editon) com a qual é compatível? Em caso negativo, informe na
coluna “Comentário” quais as restrições não são compatíveis.
RT-1.12 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.13 A SOLUÇÃO necessita de bibliotecas de terceiros (open-sourced ou comerciais)
para o processamento?
RT-1.14 Em caso positivo informe na coluna “Comentário”, as bibliotecas, a instituição
mantenedora e as funções da mesma na SOLUÇÃO.
RT-1.15 A SOLUÇÃO necessita de algum software de apoio para funcionar? Informe na
coluna “Comentário” os softwares, respectivas versões e quantidade de licenças
necessárias?
Camada de apresentação
RT-1.16 A SOLUÇÃO implementa recursos de internacionalização (I18N)?
RT-1.17 A SOLUÇÃO implementa interface para usuários por meio de navegador web para
todas as funcionalidades?
RT-1.18 Informe na coluna “Comentário” as funcionalidades que não são implementadas por
navegador web.
RT-1.19 A SOLUÇÃO suporta a instalação dos servidores da camada de apresentação em
ambiente físico distinto do utilizado para a camada de negócios?
RT-1.20 Em caso afirmativo, essa instalação foi homologada?
RT-1.21 A SOLUÇÃO suporta a instalação dos servidores da camada de apresentação em
ambiente com virtualização?
91
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-1.22 Em caso afirmativo, essa instalação foi homologada?
RT-1.23 Informe na coluna “Comentário” os virtualizadores da camada de apresentação e
suas respectivas versões.
RT-1.24 No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o
sistema operacional Microsoft Windows? Em caso afirmativo informe na coluna
“Comentário” as versões.
RT-1.25 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.26 No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o
sistema operacional IBM AIX? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as
versões.
RT-1.27 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.28 No ambiente virtualizado a camada de apresentação da SOLUÇÃO suporta o
sistema operacional Solaris? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as
versões.
RT-1.29 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.30 A SOLUÇÃO implementa o balanceamento de carga entre as interfaces cliente e os
servidores da camada de apresentação?
RT-1.31 Informe na coluna “Comentário” as restrições e características aplicáveis aos
mecanismos de balanceamento de carga.
RT-1.32 A SOLUÇÃO implementa a execução dos servidores da camada de apresentação
em cluster?
RT-1.33 A SOLUÇÃO implementa a instalação de conjuntos de servidores da camada de
apresentação em ambiente físico distinto para cada conjunto de usuários atendidos?
RT-1.34 A SOLUÇÃO implementa a instalação de conjuntos de servidores da camada de
apresentação em ambiente virtualizado distinto para cada conjunto de usuários
atendidos?
RT-1.35 A camada de apresentação da SOLUÇÃO utiliza tecnologia Java?
RT-1.36 A SOLUÇÃO suporta a especificação JEE 1.5 (Java Enterprise Edition) ou
superiores?
RT-1.37 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
92
Banco do Brasil S.A.
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RT-1.38 A interface web da SOLUÇÃO é fornecida por meio de componentes web
executados em container Web de servidores de aplicação certificado para a
especificação J2EE 1.5 (Java Enterprise Edition) ou superiores?
RT-1.39 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.40 A interface web é implementada utilizando a especificação JSF?
RT-1.41 Informe na coluna “Comentário” a versão da especificação utilizada.
RT-1.42 Informe na coluna “Comentário” os frameworks de implementação JSF utilizados.
RT-1.43 A SOLUÇÃO utiliza tecnologia de Portais?
RT-1.44 Fornece portlet para acesso à SOLUÇÃO através de tecnologia de portais,
respeitada a especificação JSR 286?
RT-1.45 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.46 Suporta o acesso remoto através de tecnologia de portais, respeitada a
especificação OASIS WSRP 2.0 (Web Services for Remote Portlets)?
RT-1.47 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
Outras Tecnologias
RT-1.48 Informe na coluna “Comentário” as tecnologias utilizadas na camada de
apresentação (Viewer-Controller).
RT-1.49 Informe na coluna “Comentário” as linguagens utilizadas na camada de apresentação
(Viewer-Controller).
Camada de negócios (model)
RT-1.50 A SOLUÇÃO implementa o balanceamento de carga entre os servidores da camada
de apresentação e os servidores da camada de negócio?
RT-1.51 Informe na coluna “Comentário” as restrições e características aplicáveis aos
mecanismos de balanceamento de carga.
RT-1.52 A SOLUÇÃO implementa a execução dos servidores da camada de negócio em
cluster?
RT-1.53 A solução de cluster suporta o sistema operacional Microsoft Windows? Em caso
afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões.
RT-1.54 A solução de cluster suporta o sistema operacional IBM AIX? Em caso afirmativo
informe na coluna “Comentário” as versões.
RT-1.55 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
93
Banco do Brasil S.A.
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RT-1.56 A solução de cluster suporta o sistema operacional Solaris? Em caso afirmativo
informe na coluna “Comentário” as versões.
RT-1.57 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.58 A SOLUÇÃO implementa a instalação dos servidores da camada de negócios em
ambiente com virtualização?
RT-1.59 Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” os virtualizadores da camada de
negócio e suas respectivas versões.
RT-1.60 No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema
operacional Microsoft Windows? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário”
as versões.
RT-1.61 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.62 No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema
operacional IBM AIX? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as
versões.
RT-1.63 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.64 No ambiente virtualizado a camada de negócios da SOLUÇÃO suporta o sistema
operacional Solaris? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões.
RT-1.65 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.66 A SOLUÇÃO implementa que diversos conjuntos de servidores da camada de
apresentação para públicos distintos de usuários atendidos acessem um mesmo
cluster de servidores da camada de negócios?
RT-1.67 A camada de negócios da SOLUÇÃO utiliza tecnologia Java?
RT-1.68 A lógica de negócio da SOLUÇÃO é fornecida por meio de componentes EJB
executados em container EJB de servidores de aplicação certificados para a
especificação J2EE 1.5 (Java Enterprise Edition) ou superiores?
RT-1.69 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.70 Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é
utilizada a tecnologia CMP (Container Managed Persistence)?
RT-1.71 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.72 Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é
utilizada a tecnologia JPA (Java Persistence API)?
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Banco do Brasil S.A.
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RT-1.73 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.74 Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais é
utilizada a tecnologia BMP (Bean Managed Persistence)?
RT-1.75 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.76 Para persistência em Sistemas Gerenciadores de Banco de Dados Relacionais são
utilizadas as tecnologias JDBC (Java Database Conectivity) com Data Source?
RT-1.77 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.78 Para gestão de repositório de documentos anexados ao processo é utilizada a API
especificada pela JSR 170? Em caso negativo, informe na coluna “Comentário” a
tecnologia/framework a utilizada.
RT-1.79 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-1.80 Informe na coluna “Comentário” os frameworks adicionais utilizados
para
implementação da camada de negócios da aplicação.
Outras Tecnologias
RT-1.81 Informe na coluna “Comentário” as tecnologias utilizadas na camada de negócios
(Model).
RT-1.82 Informe na coluna “Comentário” as linguagens utilizadas na camada de negócios
(Model).
RT-2 SOBRE PROCESSAMENTO
Ambiente de processamento dos componentes client da SOLUÇÃO
RT-2.1 A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft Windows para processamento
dos componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as
versões compatíveis do sistema operacional.
RT-2.2 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.3 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.4 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
95
Banco do Brasil S.A.
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RT-2.5 No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Microsoft
Windows para acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna
“Comentário” as versões compatíveis do sistema operacional.
RT-2.6 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.7 Informe na coluna “Comentário” os browsers e respectivas versões compatíveis.
RT-2.8 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.9 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
RT-2.10 A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Linux para processamento dos
componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões
compatíveis do sistema operacional e respectiva distribuição que suportam.
RT-2.11 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.12 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.13 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
RT-2.14 No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional Linux para
acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões
compatíveis do sistema operacional e respectiva distribuição que suportam.
RT-2.15 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.16 Informe na coluna “Comentário” os browsers e respectivas versões compatíveis.
RT-2.17 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.18 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
RT-2.19 A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional MacOS para processamento dos
componentes client? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões
compatíveis do sistema operacional.
RT-2.20 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
96
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-2.21 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.22 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
RT-2.23 No caso de tecnologia web, a SOLUÇÃO suporta o sistema operacional MacOS para
acesso via browser? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as versões
compatíveis do sistema operacional.
RT-2.24 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.25 Informe na coluna “Comentário” os browsers e respectivas versões compatíveis.
RT-2.26 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO client.
RT-2.27 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO client.
RT-2.28 A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional/dispositivos iOS para acesso via
browser? Em caso afirmativo informar na coluna “Comentário” as versões suportadas
e restrição de dispositivos se for o caso.
RT-2.29 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.30 A SOLUÇÃO suporta o sistema operacional/dispositivos Android para acesso via
browser? Em caso afirmativo informar na coluna “Comentário” as versões suportadas
e restrição de dispositivos se for o caso.
RT-2.31 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.32 A SOLUÇÃO suporta browser Mozilla Firefox? Em caso afirmativo informar na coluna
“Comentário” as versões suportadas.
RT-2.33 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.34 A SOLUÇÃO suporta browser Microsoft Internet Explorer? Em caso afirmativo
informar na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.35 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.36 A SOLUÇÃO suporta browser Google Chrome? Em caso afirmativo informar na
coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.37 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
97
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-2.38 A SOLUÇÃO suporta browser Safari? Em caso afirmativo informar na coluna
“Comentário” as versões e dispositivos suportados.
RT-2.39 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.40 A SOLUÇÃO exige o uso de aplicação cliente instalada localmente nas estações de
trabalho?
RT-2.41 Informe na coluna “Comentário” os sistemas operacionais suportados pelas
aplicações cliente.
RT-2.42 Informe na coluna “Comentário” os requisitos funcionais que exigem o uso de
aplicação cliente.
RT-2.43 Informe na coluna “Comentário” os componentes (Biblioteca ou produto) adicionais
ao Sistema Operacional que são exigidos pela aplicação cliente.
RT-2.44 Informe na coluna “Comentário” os requisitos mínimos de memória e processador
para a SOLUÇÃO cliente.
RT-2.45 Informe na coluna “Comentário” os requisitos recomendados de memória e
processador para a SOLUÇÃO cliente.
RT-2.46 Informe na coluna “Comentário” os plugins e recursos necessários, tais como Java,
JavaScript, Flash, ActiveX, etc., para a execução da interface Web.
RT-2.47 Informe na coluna “Comentário” os periféricos exigidos pela SOLUÇÃO na estação
de trabalho.
RT-2.48 A SOLUÇÃO utiliza outras tecnologias além das mencionadas anteriormente?
RT-2.49 Informe na coluna “Comentário” as tecnologias que a SOLUÇÃO exige que sejam
instalados no cliente.
RT-2.50 Informe na coluna “Comentário” os softwares que a SOLUÇÃO exige que sejam
instalados no cliente (Ex: Office, Acrobat, Flash, etc).
Ambiente de processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO
RT-2.51 A SOLUÇÃO suporta instalação em servidores de aplicação IBM WebSphere versão
7.0 ou superiores?
RT-2.51.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.51.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.51.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
98
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-2.51.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.52 A SOLUÇÃO suporta instalação em servidores de aplicação Oracle WebLogic versão
10.3 ou superiores?
RT-2.52.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.52.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.52.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.52.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.53 A SOLUÇÃO suporta instalação no CICS TS versão 3.2 e superiores, e em sistema
operacional z/OS com hardware IBM zSeries?
RT-2.53.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.53.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.53.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.53.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.54 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional z/OS versão 1.11 ou
superiores, e com hardware IBM zSeries para servidor de aplicação?
RT-2.54.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.54.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.54.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.54.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.55 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional RedHat com
hardware IBM zSeries para servidor de aplicação?
RT-2.55.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.55.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.55.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.55.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.56 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional SuSe com hardware
IBM zSeries para servidor de aplicação?
RT-2.56.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.56.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.56.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.56.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
99
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-2.57 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional Solaris com
processador Sparc para servidor de aplicação?
RT-2.57.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.57.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.57.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.57.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.58 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional AIX com hardware
IBM pSeries para servidor de aplicação?
RT-2.58.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.58.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.58.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.58.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.59 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional RedHat com
hardware x86 para servidor de aplicação?
RT-2.59.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.59.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.59.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.59.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.60 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional SuSe com hardware
x86 para servidor de aplicação?
RT-2.60.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.60.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.60.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.60.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.61 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional Windows com
hardware x86 para servidor de aplicação?
RT-2.61.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-2.61.2 Informe na coluna “Comentário” as versões suportadas.
RT-2.61.3 A SOLUÇÃO suporta o processamento em ambiente virtualizado?
RT-2.61.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
100
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-2.62 A SOLUÇÃO utiliza componentes (biblioteca e/ou produto) adicionais aos
componentes servidores da SOLUÇÃO?
RT-2.63 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software servidor de
aplicação, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informe na coluna
“Comentário” o produto e versão que seriam fornecidos.
RT-2.64 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema
operacional para execução de servidor de aplicação, com licenças, suporte técnico e
manutenção? Informe na coluna “Comentário” o produto e versão que seriam
fornecidos.
RT-2.65 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de
servidor de aplicação, com licenças, suporte técnico e manutenção? Informe na
coluna “Comentário” a plataforma que seria fornecida.
RT-2.66 A SOLUÇÃO utiliza outras tecnologias além das mencionadas anteriormente?
RT-2.67 Informe na coluna “Comentário” os sistemas operacionais necessários para
processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO, vinculando com as
versões suportadas.
RT-2.68 Informe na coluna “Comentário” a infraestrutura de software necessária para
processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO (Ex: Tuxedo, .NET, IIS,
BEA WebLogic, etc).
RT-2.69 Informe na coluna “Comentário” a infraestrutura de hardware necessária para
processamento dos componentes servidores da SOLUÇÃO (Ex: requisitos
recomendados de memória, processador e armazenamento).
RT-3
SOBRE ARQUITETURA
RT-3.1 Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura Técnica da Aplicação (modelo de
camadas)?
RT-3.2 Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura de Segurança?
RT-3.3 Fornece o diagrama/descrição da Arquitetura de Banco de Dados e modelo
descritivo?
RT-3.4 Fornece a descrição da hierarquia de navegação e diagrama de sequência?
101
Banco do Brasil S.A.
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RT-4 SOBRE SEGURANÇA
Identificação, autenticação e autorização
RT-4.1 A SOLUÇÃO é compatível com uso de componente JAAS proprietário do Banco do
Brasil para autenticação e autorização de usuários a recursos e serviços?
RT-4.2 A SOLUÇÃO permite o uso de componente em tecnologia Java fornecido pelo Banco
do Brasil, com atributos de usuário logado e atributos de autorização propagados
através de HttpSession-Attributes (escopo de sessão) ou de HttpRequest-Attributes
(escopo de página), para customização da autenticação e autorização de usuários.
RT-4.3 A SOLUÇÃO integra-se com catálogo de diretório LDAP v3 RFC 2251 para
identificação e autenticação de usuários?
RT-4.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.4 A SOLUÇÃO integra-se com catálogo de diretório LDAP v3 RFC 2251 para
autorização de usuários a recursos e serviços?
RT-4.4.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.5 A SOLUÇÃO é compatível com uso de agentes de SSO, padrão OpenSSO/OpenAM,
para autenticação e autorização de usuários a recursos e serviços?
RT-4.5.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.6 A SOLUÇÃO é compatível com uso de JAAS para autenticação e autorização de
usuários a recursos e serviços?
RT-4.6.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.7 A SOLUÇÃO implementa a identificação e autenticação de usuários por meio de
código de usuários e senha?
RT-4.8 A SOLUÇÃO utiliza para autenticação de usuários o container J2EE 1.4 (Java 2
Enterprise Edition)?
RT-4.8.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.9 O controle de usuários às funcionalidades está em conformidade com o modelo de
segurança da especificação J2EE 1.4 (Java 2 Enterprise Edition)?
RT-4.9.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.10 Toda a SOLUÇÃO está em conformidade completa com o modelo de segurança da
especificação J2EE 1.4 (Java 2 Enterprise Edition)?
RT-4.10.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
102
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-4.11 A SOLUÇÃO implementa a identificação e autenticação com certificados digitais
x.509v3, inclusive os emitidos no âmbito da ICP-Brasil?
RT-4.11.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.12 A SOLUÇÃO implementa mecanismos para mapear as autorizações de papéis/perfis
do próprio aplicativo com papéis/perfis definidos em grupos LDAP?
RT-4.12.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.13 A
SOLUÇÃO implementa cadastramento/descadastramento
automatizado
de
usuários a partir de catálogo de diretórios central?
RT-4.14 A SOLUÇÃO implementa cadastramento/descadastramento de usuários e privilégios
on-line através de interface de programação?
RT-4.15 A SOLUÇÃO implementa cadastramento/descadastramento de usuários e privilégios
em lote?
RT-4.16 A SOLUÇÃO implementa ferramentas para definição de políticas, tais como
permissões diferenciadas por grupo de usuários?
RT-4.17 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de segregação de usuários por papel (nível)
de atuação (usuários, operadores, suporte, administração e outros papéis que se
deseje criar)?
Controle de acesso
RT-4.18 A SOLUÇÃO implementa política de controle de alçadas para todos os módulos?
RT-4.19 A SOLUÇÃO implementa política de acesso a recursos e opções do aplicativo por
perfis hierárquicos?
RT-4.20 A SOLUÇÃO implementa gerenciamento de restrições de acesso por usuários e por
grupos de usuários?
RT-4.21 A SOLUÇÃO implementa controle de acesso que permita limitar o acesso aos dados
e seus atributos em função do perfil de acesso do usuário?
RT-4.22 A SOLUÇÃO implementa controle de acesso dos usuários aos modelos de
processos e controle de versões, de acordo com perfis e grupos de usuários?
RT-4.23 A SOLUÇÃO implementa encerramento de sessão do usuário após um período prédeterminado de inatividade?
103
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-4.24 A SOLUÇÃO implementa funcionalidade de exigência de controle duplo para
determinadas transações? (Padrões para gerenciamento de transações distribuídas
baseado na efetivação de duas fases (two-phase commit))
RT-4.25 A SOLUÇÃO implementa gerenciamento de transações a utilizarem controle duplo?
Criptografia, certificado e assinatura digital
RT-4.26 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de encriptação/decriptação de mensagens
através da utilização de criptografia simétrica?
RT-4.27 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de encriptação/decriptação de mensagens
através da utilização de criptografia assimétrica?
RT-4.28 A SOLUÇÃO suporta os algoritmos de criptografia RC4, Triple DES e AES?
RT-4.28.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.29 A SOLUÇÃO suporta os algoritmos de resumo de mensagem (HASH) MD5 e SHA1?
RT-4.29.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.30 A SOLUÇÃO suporta os protocolos SSL v3.0 e TLS v1.0?
RT-4.30.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.31 A SOLUÇÃO implementa assinatura digital de mensagens através de certificados
digitais x.509v3?
RT-4.31.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.32 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de assinatura, com certificados digitais
X509v3, de mensagens que representem transações?
RT-4.32.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.33 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de assinatura, com certificados digitais
X509v3, de arquivos enviados para processamento batch?
RT-4.33.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.34 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de assinatura, com certificado digital X509v3,
de documentos eletrônicos no formato PKCS#7?
RT-4.34.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
104
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-4.34.2 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de assinatura, com certificado digital
X509v3, de documentos eletrônicos definidos pela ICP-Brasil?
RT-4.35 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de conferência da assinatura por certificados
digitais X509v3?
RT-4.35.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.36 O mecanismo de assinatura suporta o certificado X509v3 tipo A1?
RT-4.36.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.37 O mecanismo de assinatura suporta o certificado X509v3 tipo A3?
RT-4.37.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
Auditoria
RT-4.38 A SOLUÇÃO implementa recursos para auditoria de logs (com horário, usuário,
responsável e máquina), contendo as transações realizadas pelos diversos usuários?
RT-4.39 A SOLUÇÃO armazena o conteúdo de campos de entrada, antes de serem alterados
ou excluídos, juntamente com as informações de log?
RT-4.40 A SOLUÇÃO implementa trilhas de auditoria que permitam o subsídio na apuração
de processos administrativos, de suporte e da atuação dos usuários no sistema?
RT-4.41 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de monitoração dos eventos de segurança do
ambiente através de console específica para esses eventos?
Controle de conteúdo
RT-4.42 A SOLUÇÃO implementa a varredura das bases de dados da SOLUÇÃO através de,
no mínimo, duas soluções antivírus? Informe na coluna “Comentário” as soluções
antivírus.
RT-4.42.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.43 A SOLUÇÃO é compatível com o appliance E1000 da McAfee? Informe na coluna
“Comentário” qual(is) produto(s) ou solução(ões) é(são) utilizado(s) e seu
funcionamento.
RT-4.43.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-4.44 A SOLUÇÃO implementa meios de backup e recuperação de bases de dados de
configurações, usuários perfis e informações?
105
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-4.45 A SOLUÇÃO implementa correções tempestivas a problemas de segurança
(ameaças, vulnerabilidades) verificados em quaisquer dos componentes da
SOLUÇÃO?
Demais características
RT-4.46 A SOLUÇÃO utiliza padrões e melhores prática de segurança para o software?
Informe na coluna “Comentário” quais.
RT-5 SOBRE DADOS E ARMAZENAMENTO
RT-5.1 Os dados são comuns a todos os componentes da SOLUÇÃO? A inexistência de
replicação de tabelas e banco de dados indica que os dados são comuns a todos os
componentes.
RT-5.2 A SOLUÇÃO suporta o SGBD DB2 UDB versão 9.7 e superiores?
RT-5.2.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.3 A SOLUÇÃO suporta o SGBD Oracle versão 11g R2 ou superiores?
RT-5.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.4 A SOLUÇÃO suporta o SGBD SQL Server versão 2008 R2 e superiores?
RT-5.4.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.5 Na plataforma mainframe, a SOLUÇÃO suporta o SGBD DB2 versão 10 e superior?
RT-5.5.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.6 A SOLUÇÃO é compatível com DB2 Data Sharing, quando instalada em mainframes
IBM sob o sistema operacional Z/OS?
RT-5.6.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.7 A SOLUÇÃO suporta o Gerenciador de Conteúdo IBM Content Manager para guarda
dos documentos recebidos por upload e recuperação de documentos já existentes na
organização? Informe na coluna “Comentário” as versões compatíveis.
RT-5.7.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.8 Informe na coluna “Comentário” as plataformas (sistema operacional e hardware)
suportadas e respectivas versões compatíveis.
106
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-5.9 A SOLUÇÃO suporta a instalação direta no sistema operacional AIX com hardware
IBM pSeries para servidor de repositório GED. Informe na coluna “Comentário” as
versões suportadas.
RT-5.9.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.10 A SOLUÇÃO suporta o Gerenciador de Conteúdo IBM Content Manager OnDemand
Multiplatforms para guarda dos documentos recebidos por upload e recuperação de
documentos já existentes na organização? Informe na coluna “Comentário” as
versões compatíveis.
RT-5.10.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.11 Informe na coluna “Comentário” as plataformas (sistema operacional e hardware)
suportadas e respectivas versões compatíveis.
RT-5.12 Informe na coluna “Comentário” os formatos de documentos e imagens suportados.
RT-5.13 A SOLUÇÃO suporta documentos e imagens criptografadas?
RT-5.13.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-5.14 A
SOLUÇÃO
implementa
mecanismos
para
exportação
de
documentos
armazenados?
RT-5.15 A SOLUÇÃO implementa mecanismos para exportação de arquivos armazenados?
RT-5.16 A SOLUÇÃO implementa anexar documentos ou imagens?
RT-5.17 A SOLUÇÃO implementa parametrizar características do documento ou imagens
anexadas aos processos? Em caso afirmativo informe na coluna “Comentário” as
características que podem ser parametrizadas.
RT-5.18 O processamento das restrições é efetuado na estação do usuário?
RT-5.19 O processamento das restrições é efetuado nos servidores da camada de
apresentação?
RT-5.20 A SOLUÇÃO aplica mecanismos de compressão na transferência dos documentos
ou imagens?
RT-5.21 A SOLUÇÃO é compatível com o appliance E1000 da McAfee para verificação de
documentos anexados?
RT-5.21.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
107
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-5.22 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software SGDB, com
licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na coluna “Comentário” o produto
e versão que seriam fornecidos.
RT-5.23 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema
operacional para execução de SGDB, com licenças, suporte técnico e manutenção?
Informar na coluna “Comentário” o produto e versão que seriam fornecidos.
RT-5.24 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de
SGDB com suporte técnico? Informar na coluna “Comentário” a plataforma que seria
fornecida.
RT-5.25 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de gerenciamento de
documentos (GED), com licenças, suporte técnico e manutenção? Informar na
coluna “Comentário” o produto e versão que seriam fornecidos.
RT-5.26 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o software de sistema
operacional para execução de gerenciamento de documentos (GED), com licenças,
suporte técnico e manutenção? Informar na coluna “Comentário” o produto e versão
que seriam fornecidos.
RT-5.27 Caso solicitado, o provedor da SOLUÇÃO forneceria o hardware para execução de
gerenciamento de documentos (GED), com licenças, suporte técnico e manutenção?
Informar na coluna “Comentário” a plataforma que seria fornecida.
RT-5.28 A SOLUÇÃO faz uso de Stored Procedures?
RT-5.29 A SOLUÇÃO faz uso de Triggers?
RT-5.30 A SOLUÇÃO faz uso de Functions?
RT-5.31 A empresa fornece o Modelo de Dados Lógico?
RT-5.32 A empresa fornece o Dicionário de Dados do modelo lógico contendo as entidades
com nome e texto de definição; os atributos com nome, texto de definição, tipo,
tamanho, restrição de nulidade, indicador de chave primária e indicador de chave
estrangeira; e, os relacionamentos com a entidade de origem, entidade de destino,
cardinalidades
na
origem,
cardinalidades
no
destino
e
regras
de
deleção/atualização?
RT-5.33 A empresa fornece o Modelo de Dados Físico?
108
Banco do Brasil S.A.
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RT-5.34 A empresa fornece o Dicionário de Dados do modelo físico contendo as tabelas com
creator (ou owner), nome e texto de definição; as colunas com nome, texto de
definição, tipo, tamanho, restrição de nulidade, indicador de chave primária e
indicador de chave estrangeira, e os relacionamentos com a tabela de origem, tabela
de destino, cardinalidades na origem, cardinalidades no destino e regras de
deleção/atualização?
RT-5.35 A SOLUÇÃO implementa a guarda de arquivos eletrônicos informados pelos
usuários? Informe na coluna “Comentário” os softwares utilizados para tal função.
RT-5.36 Informe na coluna “Comentário” a previsão da quantidade de armazenamento
necessário.
RT-5.37 Realiza o monitoramento do banco de dados, de forma a garantir a performance e
estabilidade da SOLUÇÃO?
RT-6 SOBRE REDES
RT-6.1 A SOLUÇÃO é plenamente compatível com protocolo IP Versão 4?
RT-6.1.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-6.2 A SOLUÇÃO é compatível com os serviços DNS (Domain Name Server)?
RT-6.2.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-6.3 Como protocolo de transporte, a SOLUÇÃO é compatível com TCP?
RT-6.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-6.4 Como protocolo de transporte, a SOLUÇÃO é compatível com UDP?
RT-6.4.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-6.5 A SOLUÇÃO implementa a configuração do número da porta TCP/UDP dos
componentes da SOLUÇÃO, visando definição de qualidade de serviço (QoS)?
RT-6.5.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-6.6 A SOLUÇÃO implementa mecanismo próprio de balanceamento de carga?
RT-6.7 A SOLUÇÃO implementa balanceamento de carga através de balanceador externo?
RT-6.8 A SOLUÇÃO utiliza multicast entre os seus componentes e rede corporativa?
109
Banco do Brasil S.A.
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Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-6.9 Todos os componentes necessários para o seu funcionamento (processamento,
armazenamento e conexão interna de rede) estão contidos na SOLUÇÃO,
necessitando somente de ponto único de ligação com a rede corporativa?
RT-7
SOBRE GERENCIAMENTO
RT-7.1 A SOLUÇÃO implementa administração centralizada?
RT-7.2 A SOLUÇÃO implementa administração remota?
RT-7.3 A SOLUÇÃO envia notificações quando qualquer objeto envolvido entrar ou sair do
estado normal de funcionamento?
RT-7.3.1 Para envio dessas notificações, a SOLUÇÃO utiliza comunicação via TCP/IP?
RT-7.3.1.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi
homologado?
RT-7.3.2 Para envio dessas notificações, a SOLUÇÃO utiliza comunicação via SNMPv2c?
RT-7.3.2.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi
homologado?
RT-7.3.3 Para envio dessas notificações, a SOLUÇÃO utiliza comunicação via registro em
arquivos de log?
RT-7.3.3.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi
homologado?
RT-7.3.4 Para envio dessas notificações, a SOLUÇÃO utiliza comunicação via tecnologia
JMX?
RT-7.3.4.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi
homologado?
RT-7.4 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de monitoramento de todos os seus
componentes?
RT-7.5 A SOLUÇÃO implementa mecanismos de gerenciamento centralizado de todos os
seus componentes?
RT-7.6 A SOLUÇÃO registra logs que contenham informações sobre o status das
aplicações, seus componentes e módulos, quando estes entrarem ou saírem do
estado normal de funcionamento?
110
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-7.7 A SOLUÇÃO se integra com soluções de gerenciamento de terceiros? Informe na
coluna “Comentário” quais.
RT-7.8 A SOLUÇÃO implementa instalação de agentes das ferramentas de gerenciamento
do Banco, em qualquer objeto, para fins de monitoração, inventário lógico e coleta de
informações para planejamento de capacidade e análise de performance, pela
plataforma HP Operations Agent versão 11 e superiores?
RT-7.8.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-7.9 A SOLUÇÃO implementa a sua monitoração pela plataforma HP Operations
Manager for Unix versão 9 e superiores?
RT-7.9.1
RT-8
Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
SOBRE INTEGRAÇÃO
RT-8.1 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente, por
meio de acesso síncrono com a tecnologia Web Services?
RT-8.1.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.2 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente, em
ambiente CICS, por meio de software de envio e recebimento de mensagens em filas
(ex. MSMQ, IBM MQ Series, Tibco EMS). Informe na coluna “Comentário” quais.
RT-8.2.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.3 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente,
utilizando APIs em Java?
RT-8.3.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.4 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente via API
Java compatível com a especificação JEE a ser fornecida?
RT-8.4.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.5 A SOLUÇÃO implementa serviços aos sistemas de informação do cliente por meio
de acesso síncrono com a tecnologia Web Services?
RT-8.5.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
111
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-8.6 A SOLUÇÃO implementa serviços aos sistemas de informação do cliente por meio
de software de envio e recebimento de mensagens em filas (ex. MSMQ, IBM MQ
Series, Tibco EMS). Informe na coluna “Comentário” quais.
RT-8.6.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.7 A SOLUÇÃO implementa serviços aos sistemas de informação do cliente, utilizando
APIs em Java?
RT-8.7.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.8 A SOLUÇÃO implementa serviços aos sistemas de informação do cliente via API
Java compatível com a especificação JEE a ser fornecida?
RT-8.8.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.9 A SOLUÇÃO utiliza mecanismos de integração em conformidade com as
especificações JCA (Java Connector Achitecture), respeitando suas diretrizes?
RT-8.9.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.10 A SOLUÇÃO utiliza mecanismos de integração em conformidade com as
especificações JMS (Java Message Service), respeitando suas diretrizes?
RT-8.10.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.11 A SOLUÇÃO suporta integração com os sistemas desenvolvidos em outras
tecnologias para troca de dados? Por exemplo, integração com outro sistema para
autenticação de usuário.
RT-8.11.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.12 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas/softwares do Banco na forma de
troca de arquivos? Em caso afirmativo, cite os formatos suportados (txt, xls, xml, etc)
dos arquivos de entrada e saída na coluna “Comentário”.
RT-8.12.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.13 Existem outras formas de integração suportadas pela SOLUÇÃO? Cite as formas de
integração na coluna “Comentário”.
RT-8.14 A SOLUÇÃO implementa integração (importação e exportação de dados) com os
processos de ERP (Enterprise Resource Planning)? Em caso afirmativo, quais os
ERPs suportados?
RT-8.14.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
112
Banco do Brasil S.A.
Consulta ao Mercado – RFI – Request for Information
Solução para Custódia e Controladoria – DIMEC/RJ
RT-8.15 A SOLUÇÃO implementa integração (importação e exportação de dados) com os
processos de ERP desenvolvidos pelo Banco?
RT-8.16 A SOLUÇÃO implementa importação de processos, subprocessos e atividades em
formato de intercâmbio não proprietário? Caso afirmativo, informe na coluna
“Comentário” os formatos suportados.
RT-8.17 A SOLUÇÃO implementa exportação de processos, subprocessos e atividades em
formato de intercâmbio não proprietário? Caso afirmativo, informe na coluna
“Comentário” os formatos suportados.
RT-8.18 A SOLUÇÃO implementa integração com SAP HCM possibilitando a manutenção do
organograma atualizado no repositório de processos de forma automática?
RT-8.18.1 Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
RT-8.19 A empresa já implementou a integração da SOLUÇÃO com softwares de terceiros
para alguma instituição financeira?
RT-8.20 Em que instituições financeiras essa integração já foi feita? Cite as formas de
integração implementadas nessas instituições na coluna “Comentário”.
RT-8.21 A SOLUÇÃO implementa processamento BATCH para as importações de dados na
SOLUÇÃO?
RT-8.22 A SOLUÇÃO implementa processamento BATCH para as exportações de dados da
SOLUÇÃO?
RT-8.23 A SOLUÇÃO implementa funcionalidade para parametrizar a periodicidade (hora,
dia, semana, quinzena, mês, semestre ou ano) e a hora de processamento de
arquivos/informações de entrada?
RT-8.24 A SOLUÇÃO implementa funcionalidade para parametrizar a periodicidade (diária,
semanal, quinzenal, mensal, semestral ou anual) e a hora de geração das
informações de saída?
RT-8.25 A SOLUÇÃO implementa mecanismo de captura e carregamento de informações de
entrada no mesmo momento em que ela é disponibilizada pelo sistema gerador da
informação?
RT-8.26 A SOLUÇÃO suporta a integração com os sistemas de informação do cliente,
utilizando bibliotecas VB6 e .NET?
RT-8.26.1
Em caso afirmativo, esse requisito foi homologado?
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