Estatísticas de Operações e
Posições com o Exterior
COPE - Revisões à informação
reportada. Tratamento de erros e alertas
Junho 2013
Esquema da
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Apresentação
2. Interpretação de erros e alertas (problemas
frequentes)
3. Revisões e correção da informação
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de
informação e testes
efetuados
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
submeter
importar
Aplicação de
Recolha
Transferência de ficheiros
XML
EXCEL
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada
REGISTO
Validação do FICHEIRO
TF
XML
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Validação da
nomenclatura
OK
Validação da
estrutura
OK
Not OK
Not OK
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Informação não integrada não disponível na
Aplicação de Recolha
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Todos os
registos OK
Aceite
Informação integrada disponível na
Aplicação de Recolha
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Resposta do Banco de Portugal:
Mensagem na Área de Empresa > Transferência de
Ficheiros > Histórico
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Resposta do Banco de Portugal:
Mensagem na Área de Empresa > Transferência de
Ficheiros > Histórico
Imediatamente disponível após submissão de
informação (AR ou TF)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Inválido
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
Resposta do Banco de Portugal:
1/ Mensagem na Área de Empresa > Transferência
de Ficheiros > Histórico
2/ Notificação enviada por mail
3/ Ficheiro de resposta (completo) na Área de
Empresa > Transferência de Ficheiros > Do Banco de
Portugal
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
[email protected]
Resposta do Banco de Portugal:
1/ Mensagem na Área de Empresa > Transferência
de Ficheiros > Histórico
Enviado
após por
processamento
de informação
2/ Notificação
enviada
mail
(AR ou TF), se ficheiro for válido
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
3/ Ficheiro de resposta (completo) na Área de
Empresa > Transferência de Ficheiros > Do Banco de
Portugal
Inválido
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite

Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
RESULTADO DO
CONTROLO DE
QUALIDADE
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada
REGISTO
Validação do FICHEIRO
TF
XML
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Validação da
nomenclatura
OK
Validação da
estrutura
OK
Not OK
Not OK
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Informação não integrada não disponível na
Aplicação de Recolha
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Todos os
registos OK
Aceite
Informação integrada disponível na
Aplicação de Recolha
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Validação individual de cada REGISTO
Testes de
integração
Resultado do
Controlo de
Qualidade
OK
Testes de
validação
Alertas
OK
OK
Not OK
Not OK
Not OK
Não integrado
Inválido
Com alertas
Registo não
integrado não
disponível na
Aplicação de
Recolha
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Reportado
Registo integrado na base de dados,
disponível na Aplicação de Recolha
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Não integrado
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Inválido
Com alertas
Reportado
Inválido
Com alertas
Reportado
junho de 2013
1. Fluxo de informação e testes efetuados
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Inválido
Com alertas
Reportado
junho de 2013
2. Interpretação dos
erros e alertas
(problemas
frequentes)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Todos os
registos OK
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Aceite
Erros
EF….
Não integrado
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Erros
EF….
Não integrado
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Todos os
registos OK
Aceite
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Cuidados relativos à transferência de ficheiros
1. Ficheiros zip ou xml
2. Respeitar nomenclatura
BOP_COPE…………xml
Nomenclatura recomendada (6.1 do Manual de procedimentos)
BOP_COPE.CodEnt.Periodo.DataHora.xml
em que:
•
•
•
•
BOP_COPE - Sigla identificadora do sistema a que se destina o ficheiro;
CodEnt - Código da entidade remetente, i.e., NPC ou, tratando-se de um banco, código da
Instituição Financeira (4 posições);
Período - Composto pelo ano/mês do período de reporte a que os dados se referem,
seguindo o formato AAAAMM;
DataHora - Data e hora da criação do ficheiro, com 14 posições e formato
AAAAMMDDhhmmss
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Erros
EF….
Não integrado
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Todos os
registos OK
Aceite
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros
EF….
Cod.
Observações
EF0021
O ficheiro não tem uma sintaxe (regra, organização, forma) válida.
Associada a esta mensagem aparece designada a <linha, coluna e detalhe sobre o erro detetado>
EF0022
O ficheiro não está em conformidade com o schema XML definido.
Associada a esta mensagem aparece designada a <linha, coluna e detalhe sobre o erro detetado>
EF0023 O agente financeiro reportante não está autorizado a representar o reportado
EF0024 A instituição financeira indicada na secção de controlo é desconhecida
EF0025 A empresa indicada na secção de controlo é desconhecida
EF0026 O período dos dados não pode ser posterior à data atual
EF0027 O período dos dados não pode ser anterior a 2010
EF0028 elemento NPC tem de ser preenchido para os ficheiros provenientes da Área de Empresa
EF0029 O elemento IF tem de ser preenchido para os ficheiros provenientes da BPnet
EF0030
A empresa indicada no conteúdo do ficheiro não coincide com a empresa selecionada na opção
transferência de ficheiros da Área de Empresa
Nota: O ficheiro não é integrado, não chega a haver lugar à validação individual de cada
registo
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros mais frequentes:
•
EF0022 - O ficheiro não está em
conformidade com o schema XML
definido. (94%)
•
EF0021 - O ficheiro não tem uma sintaxe
XML válida. (3%)
•
EF0030 - A empresa indicada no
conteúdo do ficheiro não coincide com a
empresa selecionada no file transfer da
Área de Empresa. (2%)
EF0022
94%
Outros
1%
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
EF0021
3%
EF0030
2%
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros mais frequentes:
•
EF0022 - O ficheiro não está em
conformidade com o schema XML
definido. (94%)
•
EF0021 - O ficheiro não tem uma sintaxe
XML válida. (3%)
•
EF0030 - A empresa indicada no
conteúdo do ficheiro não coincide com a
empresa selecionada no file transfer da
Área de empresa. (2%)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
<BOP_CO xmlns:xsd="http://www.w3.org/2001/XMLSchema"
xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance">
<controlo>
<reportante>
<npc>111111111</npc>
</reportante>
<periodorep>
<ano>2013</ano>
<mes>05</mes>
</periodorep>
</controlo>
<reporte>
<registo>
<id_reg>4650373</id_reg>
<data_ref>20130502</data_ref>
<reg>
<cope>
<natureza_registo>C</natureza_registo>
<montante>10000</montante>
<divisa>EUR</divisa>
<cod_estat>A1010</cod_estat>
<tipo_valor>E</tipo_valor>
<tipo_conta>I</tipo_conta>
<id_banco>0007</id_banco>
<pais_contraparte>AGO</pais_contraparte>
</cope>
</reg>
</registo>
</reporte>
</BOP_CO>
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Cuidados relativos à conformidade com o schema XML
1. O ficheiro Excel não deve ser transmitido ao Banco de Portugal
2. Quando o ficheiro XML é produzido nos sistemas informáticos da
empresa:
–
–
–
–
–
–
O ficheiro de dados não deve referir qualquer schema XML;
As secções “controlo” e “reporte” têm de estar presentes;
O nome dos elementos tem de ser respeitado;
A ordem dos elementos tem de ser respeitada;
Se não existe valor a comunicar o elemento (tag) não deve ser colocado;
A verificação de conformidade pode ser realizada antes do envio ao Banco de
Portugal.
3. Análise da informação apresentada na mensagem de erro
Exemplo: EF0022 - O ficheiro não está em conformidade com o schema XML definido.
Linha 65, coluna 12, The element 'cope' has invalid child element 'montante'. List of
possible elements expected: 'natureza_registo'.
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
4. Elementos onde ocorrem mais não conformidades
Elemento
Definição no schema
Não conformidades mais representativas
npc
9 posições,
entre 100000000 e 999999999
{vazio}, 000000000, 500 918 123,
9081234567,
PRT980123456, PT 980123456, PT500123456
ano
4 posições, superior a 2010
{vazio}, 13
mes
1 ou 2 posições, entre 1 e 12
{vazio}, Fevereiro, XXXX
id_reg
1 a 20 posições
123456789012345678901
data_ref
8 posições (AAAAMMDD),
entre 20110101 e 21001231
{vazio}, 08/03/2013, “13,03,22”, 30.04.2013
2013-03-31, 20070119, 2013037, 2013304
natureza_
registo
1 posição, com C, M ou A
{vazio}, “C
npc2
Número inteiro
(suporta 9 posições)
017430520546, 283448.38, A-95075586,
DE811154500, PT504509497, X2869178C,
GRP
“, m
(elementos obrigatórios a bold)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
4. Elementos onde ocorrem mais não conformidades (continuação)
Elemento
Definição no schema
Não conformidades mais representativas
montante
Decimal, até 18 posições inteiras
e 2 posições decimais
{vazio}, 5011.499, 15 156, “24263,91”,
25,199.30-
divisa
3 posições alfanuméricas
978, C-USD, DM, EURO, Euros, US$
cod_estat
5 posições
“B1224 “
tipo_valor
1 posição
{vazio}, E - Entrada, ENTRADA
id_banco
4 posições
{vazio}, 032, 10,
pais(_conta,
_contraparte
, _activo)
3 posições alfanuméricas
{vazio}, D, DE, Alemanha, “ESP ”, ESPANHA,
“ “, GY1, Não
data_
vencimento
8 posições (AAAAMMDD),
entre 20110101 e 21001231
{vazio}, 0, 00000000, 00010101, 20100416
contraparte
Até 50 posições
{mais de 50 posições}
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Erros
EF….
Não integrado
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Todos os
registos OK
Aceite
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros
RN….
Cod.
RN0101
RN0102
RN0103
Observações
Registos duplicados (id coincidentes)
Registo de anulação/modificação com id inexistente na base de dados, num determinado mês
RN0104
RN0105 Empresas não podem comunicar registos COL
RN0108 Referência a COL inexistente na base de dados
RN0110 Data da operação com conteúdo inválido
RN0111 Data de vencimento com conteúdo inválido
Nota: Os registos em causa não são integrados e por consequência, não ficam disponíveis na
Aplicação de Recolha. Têm de ser corrigidos à margem da Aplicação ou criando novos registos
na Aplicação de Recolha
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Erros
EF….
Não integrado
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Todos os
registos OK
Aceite
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros
RI….
RI0208 - Transação
com montante
negativo
3%
RI0217 - Data de
vencimento anterior
à data da operação
3%
RI0206 - País da
contraparte não
preenchido
16%
Outros
13%
RI0223 - A data da
operação é
incoerente com o
período de reporte
5%
RI0203 Classificação
estatística não
preenchida
14%
RI0213 - Código da
instituição
financeira inválido
6%
RI0207 - Código
NPC2 inválido
RI0227 6%
Inconsistência
entre a
classificação
estatística e o
tipo de valor
10%
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
RI0210 - Código
da classificação
estatística
inválido
11%
RI0226 Inconsistência
entre a
classificação
estatística e o
tipo de valor
13%
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
• Informação incompleta
• Informação
Informaçãoinválida
inválida
• Informação
Informaçãoincoerente
incoerente
Erros
RI….
Cod.
Descritivo
Observações
Ação
RI0201 Montante não preenchido
RI0202 Divisa não preenchida
RI0203
Classificação estatística
não preenchida
RI0204
Tipo de valor não
preenchido
Tipo de conta não
RI0205
preenchida
RI0206
Campos obrigatórios
Deverão ser preenchidos em todas as
COPE, independentemente da natureza da
operação/posição, tendo em conta as
Preencher
especificações dos campos a nível do conteúdo
informação
e do formato, no caso da utilização do ficheiro
(campos) em
XML e Excel
falta
Manual de Procedimentos - Cap. Informação a
Reportar e Cap. Especificações para a
Transmissão da Informação
País da contraparte não
preenchido
Nota: Os registos em causa são integrados e por consequência, ficam disponíveis na
Aplicação de Recolha, onde podem ser corrigidos.
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
• Informação
Informação incompleta
incompleta
• Informação inválida
• Informação
Informaçãoincoerente
incoerente
Erros
RI….
Cod. Descritivo
Observações
Ação
RI0207 Código NPC2 inválido
RI0208
Transação com montante
negativo
RI0209 Código de divisa inválido
RI0210
RI0211
RI0212
RI0213
RI0214
RI0215
RI0216
Qualquer campo da COPE à exceção do
campo "observações" exige um conteúdo
(entradas possíveis) e formato específico,
no caso da utilização do ficheiro XML e Excel.
As entradas são codificações criadas pelo
Banco de Portugal ou elementos de normas
ISO.
Código da classificação
estatística inválido
Código do tipo de valor
inválido
Código do tipo de conta
inválido
Código da instituição
Manual de Procedimentos - Cap. Informação
financeira inválido
a Reportar e Cap. Especificações para a
Código do país da conta
Transmissão da Informação
inválido
Código do país de contraparte
inválido
Código do país do ativo
inválido
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Corrigir
informação
(campos)
tendo em
consideração
os conteúdos
e formatos
admitidos
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
• Informação
Informação incompleta
incompleta
• Informação
Informaçãoinválida
inválida
• Informação incoerente
Erros
RI….
Cod.
Descritivo
RI0217 Data de vencimento
anterior à data da
operação ou
RI0218 posterior a 31 de
dezembro de 2100
RI0220
País da conta incoerente
com o tipo de conta
RI0228
País da conta não
RI0221
identificado
Observações
Data vencimento deve estar contida entre a data da operação e 31/12/2100
O campo país da conta é um campo condicional
 Tipo de conta = "I" (conta interna) => país da conta não é necessário preencher
ou deve ser "PRT" (Portugal)
Tipo de conta = "E“ ou "O" (conta bancária externa ou outra conta externa) =>
país da conta ≠ "PRT" (Portugal)
O campo país da conta é um campo condicional
Apenas deverá ser preenchido quando se comunica operações com o tipo de conta
"E" (conta bancária externa) ou "O" (outra conta externa)
Tipo de conta incoerente
Tipo de valor ="P” => tipo de conta ≠ interna "I” e ≠conta de compensação "C"
com tipo de valor
A data da operação é
RI0223 incoerente com o período A data da operação deve estar contida no mês indicado pelo período de reporte
de reporte
RI0222
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
• Informação
Informação incompleta
incompleta
• Informação
Informaçãoinválida
inválida
• Informação incoerente
Erros
RI….
Cod.
Descritivo
RI0224
RI0225
RI0226
RI0227
Observações
O país do ativo é um campo que deve ser preenchido nas operações relacionadas
com:
País do ativo deve ser
títulos de participação no capital (H*, I*, J*)
preenchido para as
títulos de dívida (K*)
operações indicadas
 imóveis (G*)
operações reportadas por hotéis ou outros empreendimentos turísticos e
agências de viagens em códigos de viagens e turismo
Os códigos F1010, F1020, F1030, F1040, F1050, F1060 ou F1070 devem ser
utilizados para as transferências recebidas pelo que o tipo de valor deverá ser
sempre "E" (entrada). Situações de reembolso devem ser classificados com o
código F1090 e tipo de valor "S" (saída).
Para tipo de valor =valor P (posição) não são admissíveis códigos de classificação
Inconsistência entre a
classificação estatística estatística começados por: A, B, C, D, E, F, G, H, I, J, K, R ou Z.
Ao reportar juros associados a empréstimos e depósitos, não é admissível o tipo de
e o tipo de valor
valor P (posição).
Quando o tipo de valor assumir um valor diferente de P (posição) , não são
admissíveis códigos de classificação estatística começados por M1 (Empréstimos
incobráveis) ou N (Créditos comerciais)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Erros
RI….
• Informação
Informação incompleta
incompleta
• Informação
Informaçãoinválida
inválida
• Informação incoerente
Inconsistência entre a classificação estatística e o tipo de valor: casos mais frequentes
Créditos
Comerciais
(N....)
Só COPE de Posição
(tipo de valor P)
Mercadorias e
Serviços
(A, B, C, D, E)
Só COPE de
Entrada e Saída
(tipo de valor E ou S)
Acões,
obrigações e
outros títulos
(H, I, J, K)
Só COPE de
Entrada e Saída
(tipo de valor E ou S)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Aplicação de
Recolha
Validação individual de cada REGISTO
TF
Validação do FICHEIRO
OK
XML
Pelo menos 1
registo „Not OK‟
Not OK
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Inválido
Rejeitado
Aceite c/ reservas
Erros
EF….
Não integrado
Resultado do
Controlo de
Qualidade
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Erros
RN….
Todos os
registos OK
Aceite
Reportado
Inválido
Com alertas
Erros
RI….
Alertas
RA….
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Alertas
RA….
RA0410 - Caso se
trate de uma
agência de
viagens ou hotel,
recomenda-se o
preenchimento do
campo da
contraparte
4%
RA0406 - As
operações são
habitualmente
desempenhadas
por entidades do
sector público
16%
RA0405 - As
posições devem
ser reportadas por
referência ao
último dia do mês
27%
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
RA0403 - Dada a
relação com a
contraparte,
solicita-se a sua
identificação no
campo
contraparte
0%
Outros
0%
RA0499 Registo com
conteúdo
idêntico a outro
já existente na
base de dados
53%
junho de 2013
2. Interpretação dos erros e alertas (problemas frequentes)
Alertas
RA….
Cod. Mensagem
RA0401
Com tipo de conta X, recomenda-se a descrição da operação no campo de observações indicando
eventuais ativos/passivos dados como pagamento
RA0402
Dada a existência de um segundo interveniente (NPC2), recomenda-se a descrição da operação no
campo de observações
Dada a relação com a contraparte, solicita-se a sua identificação no campo contraparte, devendo utilizar,
por ordem de preferência umas das seguintes opções:
RA0403
1º Número de identificação fiscal emitido pelo país de residência, 2º Número de identificação fiscal
Português, 3º Código BIC, 4º Designação
RA0404
Dada a operação, recomenda-se a descrição da mesma no campo de observações indicando a
percentagem de capital transacionada
RA0405 As posições devem ser reportadas por referência ao último dia do mês
RA0406 As operações são habitualmente desempenhadas por entidades do sector público
RA0407 Operação de elevado montante atribuída a operações não financeiras
RA0408 Inconsistência entre a classificação estatística da operação e o país de residência da contraparte
RA0499 Registo com conteúdo idêntico a outro já existente na base de dados.
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e
correção da
informação
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Como corrigir?
Utilizando a
aplicação
Registos
inválidos,
com alertas
ou
reportados
Transferindo
um ficheiro
XML
(Excel ou SI da
empresa)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Registos
não
integrados
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Utilizando a
aplicação
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Utilizando a
aplicação
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Utilizando a
aplicação
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Utilizando o
Excel
Passa a
A (anular) ou
M (modificar)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Cuidados a ter
Registos
não
integrados
•
•
•
Preencher campo “natureza do registo”
com C
Só reportar registos novos
Pode manter o mesmo id_reg
Transferindo
um ficheiro
XML
(Excel ou SI da
empresa)
Registos
inválidos,
com alertas
ou
reportados
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
•
•
•
Preencher campo “natureza do registo”
com A (anulação) ou M (modificação),
conforme o caso
Só reportar registos a corrigir ou anular
Manter o mesmo id_reg
junho de 2013
3. Revisões e correção da informação
Quando corrigir?
Sempre que …
- Identificar um erro
- Tiver nova informação a reportar
- ….
…. ainda que para períodos passados.
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
CHECK LIST
Submeter informação
Consultar
histórico
(na Área
Empresa)
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
Aguardar
notificação
por e-mail
Atuar em
conformidade
com o
resultado do
controlo de
qualidade
junho de 2013
Formação e contactos com o Banco de Portugal
Formação
1. Na Área de Empresa
•
Suportes documentais utilizados nas ações de formação
•
Formação on-line
•
Manual do utilizador da Aplicação de Recolha
•
Manual de Procedimentos
2. Formação presencial
•
Divulgação através da Área de Empresa (agenda)
•
Geral e específica para alguns sectores
•
Colaboração com associações empresariais
Contactos privilegiados
21 31 30 450
[email protected]
Banco de Portugal / Departamento de Estatística
junho de 2013
Estatísticas de Operações e
Posições com o Exterior
COPE - Revisões à informação
reportada. Tratamento de erros e alertas
Junho 2013