O Sistema Brasileiro de Combate
à Corrupção e
a Lei 12.846/2013
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Rafael Carvalho Rezende Oliveira
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Daniel Amorim Assumpção Neves
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1.079/1950 e Decreto-lei 201/1967), a LC 135/2010 (“Lei da Ficha Lim\R. EMERJ, Rio de Janeiro, v. 17, n. 65, p. 193 - 206, mai. - ago. 2014\
193
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apenas os sócios, os diretores e funcionários da empresa, mas, também,
ĂƉƌſƉƌŝĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƐĞũĂƐƵďŵĞƟĚĂĂƵŵƉƌŽĐĞƐƐŽĚĞƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝnjĂĕĆŽĐŝǀŝůĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂƉŽƌĂƚŽƐĚĞĐŽƌƌƵƉĕĆŽ͘3
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POR ATOS LESIVOS À ADMINISTRAÇÃO
Inicialmente, a referida Lei estabelece as ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚĞƐŽďũĞƟǀĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĞĐŝǀŝůĚĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐƉĞůŽƐĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐĐŽŶƚƌĂĂ
Administração͕ƉƌĂƟĐĂĚŽƐĞŵƐĞƵŝŶƚĞƌĞƐƐĞŽƵďĞŶĞİĐŝŽ;Ăƌƚ͘Ϯ͘ǑĚĂ>Ğŝ
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Rafael Carvalho Rezende. DĂŶƵĂůĚĞŝŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ. 2ª ed., São Paulo: Método, 2014.
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\R. EMERJ, Rio de Janeiro, v. 17, n. 65, p. 193 - 206, mai. - ago. 2014\
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ĚĂŶŽ͕ƐĞŶĚŽŝŶĂƉůŝĐĄǀĞŝƐĂƐĚĞŵĂŝƐƐĂŶĕƁĞƐ͕ƐĂůǀŽŶŽĐĂƐŽĚĞƐŝŵƵůĂĕĆŽ
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ƐŽůŝĚĄƌŝĂƉĞůŽƐĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐăĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽŶŽƚŽĐĂŶƚĞĂŽďƌŝŐĂĕĆŽĚĞƉĂŐĂŵĞŶƚŽĚĞŵƵůƚĂĞƌĞƉĂƌĂĕĆŽŝŶƚĞŐƌĂůĚŽĚĂŶŽĐĂƵƐĂĚŽ;Ăƌƚ͘ϰ͘Ǒ͕ΑϮ͘Ǒ͕
da Lei 12.846/2013).6
KƐĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐăĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽWƷďůŝĐĂƐĆŽĂƋƵĞůĞƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐƉŽƌ
ƉĞƐƐŽĂƐ ũƵƌşĚŝĐĂƐ ĐŽŶƚƌĂ Ž ƉĂƚƌŝŵƀŶŝŽ ƉƷďůŝĐŽ ŶĂĐŝŽŶĂů ŽƵ ĞƐƚƌĂŶŐĞŝƌŽ͕
ĐŽŶƚƌĂ ƉƌŝŶĐşƉŝŽƐ ĚĂ ĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽ WƷďůŝĐĂ ŽƵ ĐŽŶƚƌĂ ŽƐ ĐŽŵƉƌŽŵŝƐƐŽƐ
ŝŶƚĞƌŶĂĐŝŽŶĂŝƐĂƐƐƵŵŝĚŽƐƉĞůŽƌĂƐŝů͕ĐŽŶĨŽƌŵĞƟƉŝĮĐĂĕĆŽĐŽŶƟĚĂŶŽĂƌƚ͘
5.º da Lei 12.846/2013.7ZĞŐŝƐƚƌĞͲƐĞƋƵĞĂƐĐŽŶĚƵƚĂƐůĞƐŝǀĂƐũĄƐĞĞŶĐŽŶϱƚƌĂŶƐĨŽƌŵĂĕĆŽƐŽĐŝĞƚĄƌŝĂΗĠĂŽƉĞƌĂĕĆŽƉĞůĂƋƵĂůĂƐŽĐŝĞĚĂĚĞƉĂƐƐĂ͕ŝŶĚĞƉĞŶĚĞŶƚĞŵĞŶƚĞĚĞĚŝƐƐŽůƵĕĆŽĞůŝƋƵŝĚĂĕĆŽ͕ĚĞƵŵƟƉŽƉĂƌĂŽƵƚƌŽΗ͕ŶĂĨŽƌŵĂĚŽĂƌƚ͘ϮϮϬĚĂ>Ğŝϲ͘ϰϬϰͬϭϵϳϲ;Ğdž͗͘ƐŽĐŝĞĚĂĚĞůŝŵŝƚĂĚĂƐĞƚƌĂŶƐĨŽƌŵĂĞŵ
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pela qual se unem duas ou mais sociedades para formar sociedade nova, que lhes sucederá em todos os direitos e
ŽďƌŝŐĂĕƁĞƐΗ;Ăƌƚ͘ϮϮϴĚĂ>Ğŝϲ͘ϰϬϰͬϭϵϳϲͿ͘WŽƌĮŵ͕ĂĐŝƐĆŽΗĠĂŽƉĞƌĂĕĆŽƉĞůĂƋƵĂůĂĐŽŵƉĂŶŚŝĂƚƌĂŶƐĨĞƌĞƉĂƌĐĞůĂƐ
ĚŽƐĞƵƉĂƚƌŝŵƀŶŝŽƉĂƌĂƵŵĂŽƵŵĂŝƐƐŽĐŝĞĚĂĚĞƐ͕ĐŽŶƐƟƚƵşĚĂƐƉĂƌĂĞƐƐĞĮŵŽƵũĄĞdžŝƐƚĞŶƚĞƐ͕ĞdžƟŶŐƵŝŶĚŽͲƐĞĂĐŽŵƉĂŶŚŝĂĐŝŶĚŝĚĂ͕ƐĞŚŽƵǀĞƌǀĞƌƐĆŽĚĞƚŽĚŽŽƐĞƵƉĂƚƌŝŵƀŶŝŽ͕ŽƵĚŝǀŝĚŝŶĚŽͲƐĞŽƐĞƵĐĂƉŝƚĂů͕ƐĞƉĂƌĐŝĂůĂǀĞƌƐĆŽΗ;Ăƌƚ͘
229 da Lei 6.404/1976).
ϲŵƌĞŐƌĂ͕ŶĆŽƐĞƉƌĞƐƵŵĞĂƐŽůŝĚĂƌŝĞĚĂĚĞĞŶƚƌĞĂƐĞŵƉƌĞƐĂƐĐŽŶƐŽƌĐŝĂĚĂƐ;Ăƌƚ͘Ϯϳϴ͕Αϭ͘Ǒ͕ĚĂ>Ğŝϲ͘ϰϬϰͬϭϵϳϲͿ͘
dŽĚĂǀŝĂ͕ĂůĞŐŝƐůĂĕĆŽŝŵƉƁĞĂƐŽůŝĚĂƌŝĞĚĂĚĞƋƵĂŶĚŽŽƐĐŽŶƐſƌĐŝŽƐƉĂƌƟĐŝƉĂŵĚĞůŝĐŝƚĂĕƁĞƐƉƷďůŝĐĂƐ;Ăƌƚ͘ϯϯ͕s͕ĚĂ
Lei 8.666/1993).
ϳΗƌƚ͘ϱ͘ǑŽŶƐƟƚƵĞŵĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐăĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂ͕ŶĂĐŝŽŶĂůŽƵĞƐƚƌĂŶŐĞŝƌĂ͕ƉĂƌĂŽƐĮŶƐĚĞƐƚĂ>Ğŝ͕ƚŽĚŽƐ
ĂƋƵĞůĞƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐƉĞůĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐŵĞŶĐŝŽŶĂĚĂƐŶŽƉĂƌĄŐƌĂĨŽƷŶŝĐŽĚŽĂƌƚ͘ϭ͘Ǒ͕ƋƵĞĂƚĞŶƚĞŵĐŽŶƚƌĂŽƉĂƚƌŝŵƀŶŝŽƉƷďůŝĐŽŶĂĐŝŽŶĂůŽƵĞƐƚƌĂŶŐĞŝƌŽ͕ĐŽŶƚƌĂƉƌŝŶĐşƉŝŽƐĚĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂŽƵĐŽŶƚƌĂŽƐĐŽŵƉƌŽŵŝƐƐŽƐ
ŝŶƚĞƌŶĂĐŝŽŶĂŝƐĂƐƐƵŵŝĚŽƐƉĞůŽƌĂƐŝů͕ĂƐƐŝŵĚĞĮŶŝĚŽƐ͗/ͲƉƌŽŵĞƚĞƌ͕ŽĨĞƌĞĐĞƌŽƵĚĂƌ͕ĚŝƌĞƚĂŽƵŝŶĚŝƌĞƚĂŵĞŶƚĞ͕ǀĂŶƚĂŐĞŵŝŶĚĞǀŝĚĂĂĂŐĞŶƚĞƉƷďůŝĐŽ͕ŽƵĂƚĞƌĐĞŝƌĂƉĞƐƐŽĂĂĞůĞƌĞůĂĐŝŽŶĂĚĂ͖//ͲĐŽŵƉƌŽǀĂĚĂŵĞŶƚĞ͕ĮŶĂŶĐŝĂƌ͕ĐƵƐƚĞĂƌ͕
ƉĂƚƌŽĐŝŶĂƌŽƵĚĞƋƵĂůƋƵĞƌŵŽĚŽƐƵďǀĞŶĐŝŽŶĂƌĂƉƌĄƟĐĂĚŽƐĂƚŽƐŝůşĐŝƚŽƐƉƌĞǀŝƐƚŽƐŶĞƐƚĂ>Ğŝ͖///ͲĐŽŵƉƌŽǀĂĚĂŵĞŶƚĞ͕
ƵƟůŝnjĂƌͲƐĞĚĞŝŶƚĞƌƉŽƐƚĂƉĞƐƐŽĂİƐŝĐĂŽƵũƵƌşĚŝĐĂƉĂƌĂŽĐƵůƚĂƌŽƵĚŝƐƐŝŵƵůĂƌƐĞƵƐƌĞĂŝƐŝŶƚĞƌĞƐƐĞƐŽƵĂŝĚĞŶƟĚĂĚĞĚŽƐ
ďĞŶĞĮĐŝĄƌŝŽƐĚŽƐĂƚŽƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐ͖/sͲŶŽƚŽĐĂŶƚĞĂůŝĐŝƚĂĕƁĞƐĞĐŽŶƚƌĂƚŽƐ͗ĂͿĨƌƵƐƚƌĂƌŽƵĨƌĂƵĚĂƌ͕ŵĞĚŝĂŶƚĞĂũƵƐƚĞ͕
ĐŽŵďŝŶĂĕĆŽŽƵƋƵĂůƋƵĞƌŽƵƚƌŽĞdžƉĞĚŝĞŶƚĞ͕ŽĐĂƌĄƚĞƌĐŽŵƉĞƟƟǀŽĚĞƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽůŝĐŝƚĂƚſƌŝŽƉƷďůŝĐŽ͖ďͿŝŵƉĞĚŝƌ͕
\R. EMERJ, Rio de Janeiro, v. 17, n. 65, p. 193 - 206, mai. - ago. 2014\
195
ƚƌĂǀĂŵƟƉŝĮĐĂĚĂƐĞŵŽƵƚƌŽƐĚŝƉůŽŵĂƐůĞŐĂŝƐ͕ƚĂŝƐĐŽŵŽĂ>Ğŝϴ͘ϰϮϵͬϭϵϵϮ
e a Lei 8.666/1993.
>ĞŝŶƟĐŽƌƌƵƉĕĆŽƉŽƐƐƵŝcaráter extraterritorial, sendo aplicável
ĂŽƐĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐƉŽƌƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂďƌĂƐŝůĞŝƌĂĐŽŶƚƌĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽWƷďůŝĐĂĞƐƚƌĂŶŐĞŝƌĂ͕ĂŝŶĚĂƋƵĞĐŽŵĞƟĚŽƐŶŽĞdžƚĞƌŝŽƌ;Ăƌƚ͘ϮϴĚĂ>Ğŝ
12.846/2013).
ŵƌĞůĂĕĆŽăƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĚĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐ͕
ĂĚŵŝƚĞͲƐĞĂĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĞŵƵůƚĂ͕ƋƵĞƉŽĚĞǀĂƌŝĂƌĚĞϬ͕ϭйĂϮϬйĚŽĨĂƚƵƌĂŵĞŶƚŽďƌƵƚŽĚĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂŶŽƷůƟŵŽĞdžĞƌĐşĐŝŽĂŽĚĂŝŶƐƚĂƵƌĂĕĆŽĚŽ
ƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͕ĞĚĂƉƵďůŝĐĂĕĆŽĞdžƚƌĂŽƌĚŝŶĄƌŝĂĚĂĚĞĐŝƐĆŽĐŽŶĚĞŶĂƚſƌŝĂ͘ƐƌĞĨĞƌŝĚĂƐƐĂŶĕƁĞƐƉŽĚĞƌĆŽƐĞƌĂƉůŝĐĂĚĂƐĐƵŵƵůĂƟǀĂŵĞŶƚĞŽƵ
ŶĆŽ͕ĐŽŵĂŽŝƟǀĂƉƌĠǀŝĂĚĂĂĚǀŽĐĂĐŝĂƉƷďůŝĐĂ͕ƐĞŵƉƌĞũƵşnjŽĚŽĚĞǀĞƌĚĞ
ƌĞƉĂƌĂĕĆŽŝŶƚĞŐƌĂůĚŽĚĂŶŽĐĂƵƐĂĚŽ;Ăƌƚ͘ϲ͘ǑĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯͿ͘
EĂĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĂƐƐĂŶĕƁĞƐ͕ĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽůĞǀĂƌĄĞŵĐŽŶƐŝĚĞƌĂĕĆŽ
ŽƐƐĞŐƵŝŶƚĞƐƉĂƌąŵĞƚƌŽƐ;Ăƌƚ͘ϳ͘ǑĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯͿ͗
ĂͿĂŐƌĂǀŝĚĂĚĞĚĂŝŶĨƌĂĕĆŽ͖
ďͿĂǀĂŶƚĂŐĞŵĂƵĨĞƌŝĚĂŽƵƉƌĞƚĞŶĚŝĚĂƉĞůŽŝŶĨƌĂƚŽƌ͖
ĐͿĂĐŽŶƐƵŵĂĕĆŽŽƵŶĆŽĚĂŝŶĨƌĂĕĆŽ͖
ĚͿŽŐƌĂƵĚĞůĞƐĆŽŽƵƉĞƌŝŐŽĚĞůĞƐĆŽ͖
ĞͿŽĞĨĞŝƚŽŶĞŐĂƟǀŽƉƌŽĚƵnjŝĚŽƉĞůĂŝŶĨƌĂĕĆŽ͖
ĨͿĂƐŝƚƵĂĕĆŽĞĐŽŶƀŵŝĐĂĚŽŝŶĨƌĂƚŽƌ͖
ŐͿĂĐŽŽƉĞƌĂĕĆŽĚĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƉĂƌĂĂĂƉƵƌĂĕĆŽĚĂƐŝŶĨƌĂĕƁĞƐ͖
ŚͿĂĞdžŝƐƚġŶĐŝĂĚĞŵĞĐĂŶŝƐŵŽƐĞƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽƐŝŶƚĞƌŶŽƐĚĞŝŶƚĞŐƌŝĚĂĚĞ͕ĂƵĚŝƚŽƌŝĂĞŝŶĐĞŶƟǀŽăĚĞŶƷŶĐŝĂĚĞŝƌƌĞŐƵůĂƌŝĚĂĚĞƐĞĂĂƉůŝĐĂĕĆŽ
ĞĨĞƟǀĂĚĞĐſĚŝŐŽƐĚĞĠƟĐĂĞĚĞĐŽŶĚƵƚĂŶŽąŵďŝƚŽĚĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂ͕ŶĂ
ĨŽƌŵĂĚŽƌĞŐƵůĂŵĞŶƚŽĂƐĞƌĞdžƉĞĚŝĚŽƉĞůĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽ͖Ğ
ŝͿŽǀĂůŽƌĚŽƐĐŽŶƚƌĂƚŽƐŵĂŶƟĚŽƐƉĞůĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂĐŽŵŽſƌŐĆŽ
ŽƵĞŶƟĚĂĚĞƉƷďůŝĐĂůĞƐĂĚŽƐ͘
No elenco dos parâmetros sancionatórios, merece destaque o foŵĞŶƚŽăŝŶƐƟƚƵŝĕĆŽĚĞĞƐƚƌƵƚƵƌĂƐŝŶƚĞƌŶĂƐŶĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐƉƌŝǀĂĚĂƐ
ƉĞƌƚƵƌďĂƌŽƵĨƌĂƵĚĂƌĂƌĞĂůŝnjĂĕĆŽĚĞƋƵĂůƋƵĞƌĂƚŽĚĞƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽůŝĐŝƚĂƚſƌŝŽƉƷďůŝĐŽ͖ĐͿĂĨĂƐƚĂƌŽƵƉƌŽĐƵƌĂƌĂĨĂƐƚĂƌ
ůŝĐŝƚĂŶƚĞ͕ƉŽƌŵĞŝŽĚĞĨƌĂƵĚĞŽƵŽĨĞƌĞĐŝŵĞŶƚŽĚĞǀĂŶƚĂŐĞŵĚĞƋƵĂůƋƵĞƌƟƉŽ͖ĚͿĨƌĂƵĚĂƌůŝĐŝƚĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂŽƵĐŽŶƚƌĂƚŽ
ĚĞůĂĚĞĐŽƌƌĞŶƚĞ͖ĞͿĐƌŝĂƌ͕ĚĞŵŽĚŽĨƌĂƵĚƵůĞŶƚŽŽƵŝƌƌĞŐƵůĂƌ͕ƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƉĂƌĂƉĂƌƟĐŝƉĂƌĚĞůŝĐŝƚĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂŽƵ
ĐĞůĞďƌĂƌĐŽŶƚƌĂƚŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͖ĨͿŽďƚĞƌǀĂŶƚĂŐĞŵŽƵďĞŶĞİĐŝŽŝŶĚĞǀŝĚŽ͕ĚĞŵŽĚŽĨƌĂƵĚƵůĞŶƚŽ͕ĚĞŵŽĚŝĮĐĂĕƁĞƐ
ŽƵƉƌŽƌƌŽŐĂĕƁĞƐĚĞĐŽŶƚƌĂƚŽƐĐĞůĞďƌĂĚŽƐĐŽŵĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂ͕ƐĞŵĂƵƚŽƌŝnjĂĕĆŽĞŵůĞŝ͕ŶŽĂƚŽĐŽŶǀŽĐĂƚſƌŝŽ
ĚĂůŝĐŝƚĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂŽƵŶŽƐƌĞƐƉĞĐƟǀŽƐŝŶƐƚƌƵŵĞŶƚŽƐĐŽŶƚƌĂƚƵĂŝƐ͖ŽƵŐͿŵĂŶŝƉƵůĂƌŽƵĨƌĂƵĚĂƌŽĞƋƵŝůşďƌŝŽĞĐŽŶƀŵŝĐŽͲĮŶĂŶĐĞŝƌŽĚŽƐĐŽŶƚƌĂƚŽƐĐĞůĞďƌĂĚŽƐĐŽŵĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉƷďůŝĐĂ͖sͲĚŝĮĐƵůƚĂƌĂƟǀŝĚĂĚĞĚĞŝŶǀĞƐƟŐĂĕĆŽŽƵ
ĮƐĐĂůŝnjĂĕĆŽĚĞſƌŐĆŽƐ͕ĞŶƟĚĂĚĞƐŽƵĂŐĞŶƚĞƐƉƷďůŝĐŽƐ͕ŽƵŝŶƚĞƌǀŝƌĞŵƐƵĂĂƚƵĂĕĆŽ͕ŝŶĐůƵƐŝǀĞŶŽąŵďŝƚŽĚĂƐĂŐġŶĐŝĂƐ
ƌĞŐƵůĂĚŽƌĂƐĞĚŽƐſƌŐĆŽƐĚĞĮƐĐĂůŝnjĂĕĆŽĚŽƐŝƐƚĞŵĂĮŶĂŶĐĞŝƌŽŶĂĐŝŽŶĂů͘͟
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ĐŽŵŽŽďũĞƚŝǀŽĚĞƉƌĞǀĞŶŝƌĞƌĞĚƵnjŝƌŽƐĂƚŽƐĚĞĐŽƌƌƵƉĕĆŽ;ĐŽŵƉůŝĂŶĐĞͿ͕ŽƋƵĞĚĞƉĞŶĚĞ͕ŶŽŵŽŵĞŶƚŽ͕ĚĂĞĚŝĕĆŽĚĞĂƚŽƌĞŐƵůĂŵĞŶƚĂƌƉŽƌ
parte do Executivo.
ZĞŐŝƐƚƌĞͲƐĞ ƋƵĞ Ă ĂƉůŝĐĂĕĆŽ ĚĂƐ ƐŽďƌĞĚŝƚĂƐ ƐĂŶĕƁĞƐ ŶĆŽ ĂĨĞƚĂ ŽƐ
ƉƌŽĐĞƐƐŽƐĚĞƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝnjĂĕĆŽƐƵďũĞƟǀĂĞĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĞƉĞŶĂůŝĚĂĚĞƐĚĞĐŽƌƌĞŶƚĞƐĚĂ>ĞŝĚĞ/ŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ;>Ğŝϴ͘ϰϮϵͬϭϵϵϮͿĞĚĂ>Ğŝ
ĚĞ>ŝĐŝƚĂĕƁĞƐ;>Ğŝϴ͘ϲϲϲͬϭϵϵϯĞůĞŐŝƐůĂĕĆŽĐŽƌƌĞůĂƚĂͿ͕ŶĂĨŽƌŵĂĚŽĂƌƚ͘ϯϬ
da Lei 12.846/2013.
KƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽƐĞƌĄŝŶƐƚĂƵƌĂĚŽƉĞůĂĂƵƚŽƌŝĚĂĚĞŵĄdžŝŵĂ
ĚĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽĞƐĞƌĄĐŽŶĚƵnjŝĚŽƉŽƌĐŽŵŝƐƐĆŽĐŽŵƉŽƐƚĂƉŽƌĚŽŝƐŽƵ
ŵĂŝƐƐĞƌǀŝĚŽƌĞƐĞƐƚĄǀĞŝƐ͕ĂĚŵŝƟŶĚŽͲƐĞĂĚĞƐĐŽŶƐŝĚĞƌĂĕĆŽĚĂƉĞƌƐŽŶĂůŝĚĂĚĞũƵƌşĚŝĐĂƋƵĂŶĚŽĐŽŶĮŐƵƌĂĚŽĂďƵƐŽĚĞƉŽĚĞƌ͕ŽďƐĞƌǀĂĚŽƐŽĐŽŶƚƌĂĚŝƚſrio e a ampla defesa (arts. 8.º, 10 e 14 da Lei 12.846/2013).8
ϯΉKZK>E/E/
ĚŵŝƚĞͲƐĞĂĐĞůĞďƌĂĕĆŽĚŽacordo de leniência entre a AdministraĕĆŽWƷďůŝĐĂĞĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐƌĞƐƉŽŶƐĄǀĞŝƐƉĞůĂƉƌĄƟĐĂĚŽĂƚŽůĞƐŝǀŽ
ƋƵĞĐŽůĂďŽƌĞŵĞĨĞƟǀĂŵĞŶƚĞĐŽŵĂƐŝŶǀĞƐƟŐĂĕƁĞƐĞŽƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͕ĚĞƐĚĞƋƵĞĂĐŽůĂďŽƌĂĕĆŽƌĞƐƵůƚĞŶĂŝĚĞŶƟĮĐĂĕĆŽĚŽƐĚĞŵĂŝƐĞŶǀŽůǀŝĚŽƐ ŶĂ ŝŶĨƌĂĕĆŽ͕ ƋƵĂŶĚŽ ĐŽƵďĞƌ ďĞŵ ĐŽŵŽ ŶĂ ŽďƚĞŶĕĆŽ ĐĠůĞƌĞ ĚĞ
ŝŶĨŽƌŵĂĕƁĞƐĞĚŽĐƵŵĞŶƚŽƐƋƵĞĐŽŵƉƌŽǀĞŵŽŝůşĐŝƚŽƐŽďĂƉƵƌĂĕĆŽ;Ăƌƚ͘ϭϲ
da Lei 12.846/2013).
ĐĞůĞďƌĂĕĆŽ ĚŽ ƐŽďƌĞĚŝƚŽ ĂĐŽƌĚŽ ĚĞƉĞŶĚĞƌĄ ĚŽ ƉƌĞĞŶĐŚŝŵĞŶƚŽ
ĐƵŵƵůĂƟǀŽĚŽƐƐĞŐƵŝŶƚĞƐƌĞƋƵŝƐŝƚŽƐ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕Αϭ͘Ǒ͕ĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯͿ͗
ĂͿĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂĚĞǀĞƐĞƌĂƉƌŝŵĞŝƌĂĂƐĞŵĂŶŝĨĞƐƚĂƌƐŽďƌĞƐĞƵ
ŝŶƚĞƌĞƐƐĞĞŵĐŽŽƉĞƌĂƌƉĂƌĂĂĂƉƵƌĂĕĆŽĚŽĂƚŽŝůşĐŝƚŽ͖
ďͿĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂĚĞǀĞĐĞƐƐĂƌĐŽŵƉůĞƚĂŵĞŶƚĞƐĞƵĞŶǀŽůǀŝŵĞŶƚŽ
ŶĂŝŶĨƌĂĕĆŽŝŶǀĞƐƟŐĂĚĂĂƉĂƌƟƌĚĂĚĂƚĂĚĞƉƌŽƉŽƐŝƚƵƌĂĚŽĂĐŽƌĚŽ͖Ğ
ĐͿĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂĚĞǀĞĂĚŵŝƟƌĂƐƵĂƉĂƌƟĐŝƉĂĕĆŽŶŽŝůşĐŝƚŽĞĐŽŽƉĞƌĂƌƉůĞŶĂĞƉĞƌŵĂŶĞŶƚĞŵĞŶƚĞĐŽŵĂƐŝŶǀĞƐƟŐĂĕƁĞƐĞŽƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͕ĐŽŵƉĂƌĞĐĞŶĚŽ͕ƐŽďƐƵĂƐĞdžƉĞŶƐĂƐ͕ƐĞŵƉƌĞƋƵĞƐŽůŝĐŝƚĂĚĂ͕Ă
todos os atos processuais, até seu encerramento.
KĂĐŽƌĚŽĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂĂĐĂƌƌĞƚĂĂƐƐĞŐƵŝŶƚĞƐĐĂƌĂĐƚĞƌşƐƟĐĂƐ͗
ϴĂƵƚŽƌŝĚĂĚĞƋƵĞ͕ĂƉſƐƚŽŵĂƌĐŽŶŚĞĐŝŵĞŶƚŽĚĂƐƐƵƉŽƐƚĂƐŝŶĨƌĂĕƁĞƐ͕ŶĆŽĂĚŽƚĂƌƉƌŽǀŝĚġŶĐŝĂƐƉĂƌĂĂĂƉƵƌĂĕĆŽĚŽƐ
ĨĂƚŽƐ͕ƐĞƌĄƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝnjĂĚĂƉĞŶĂů͕ĐŝǀŝůĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂŵĞŶƚĞ;Ăƌƚ͘ϮϳĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯͿ͘
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ĂͿ ŝƐĞŶĕĆŽ ĚĂƐ ƐĂŶĕƁĞƐ ĚĞ ƉƵďůŝĐĂĕĆŽ ĞdžƚƌĂŽƌĚŝŶĄƌŝĂ ĚĂ ĚĞĐŝƐĆŽ
ĐŽŶĚĞŶĂƚſƌŝĂĞĚĂƉƌŽŝďŝĕĆŽĚĞƌĞĐĞďĞƌŝŶĐĞŶƟǀŽƐ͕ƐƵďƐşĚŝŽƐ͕ƐƵďǀĞŶĕƁĞƐ͕
ĚŽĂĕƁĞƐŽƵĞŵƉƌĠƐƟŵŽƐĚĞſƌŐĆŽƐŽƵĞŶƟĚĂĚĞƐƉƷďůŝĐĂƐĞĚĞŝŶƐƟƚƵŝĕƁĞƐĮŶĂŶĐĞŝƌĂƐƉƷďůŝĐĂƐŽƵĐŽŶƚƌŽůĂĚĂƐƉĞůŽƉŽĚĞƌƉƷďůŝĐŽ͕ďĞŵĐŽŵŽ
ĂƌĞĚƵĕĆŽĞŵĂƚĠϮͬϯĚŽǀĂůŽƌĚĂŵƵůƚĂĂƉůŝĐĄǀĞů͕ƐƵďƐŝƐƟŶĚŽĂƐĚĞŵĂŝƐ
ƐĂŶĕƁĞƐůĞŐĂŝƐ͕ŝŶĐůƵƐŝǀĞŽĚĞǀĞƌĚĞƌĞƉĂƌĂĕĆŽŝŶƚĞŐƌĂůĚŽĚĂŶŽ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕
ΑΑϮ͘ǑĞϯ͘ǑͿ͖
ďͿ ĂƉƌŽƉŽƐƚĂĚĞĂĐŽƌĚŽ ĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂ ƐŽŵĞŶƚĞƐĞƚŽƌŶĂƌĄƉƷďůŝĐĂ
ĂƉſƐĂĞĨĞƟǀĂĕĆŽĚŽƌĞƐƉĞĐƟǀŽĂĐŽƌĚŽ͕ƐĂůǀŽŶŽŝŶƚĞƌĞƐƐĞĚĂƐŝŶǀĞƐƟŐĂĕƁĞƐĞĚŽƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕Αϲ͘ǑͿ͖
ĐͿ Ă ƉƌŽƉŽƐƚĂ ĚĞ ĂĐŽƌĚŽ ĚĞ ůĞŶŝġŶĐŝĂ ŶĆŽ ŝŵƉŽƌƚĂ Ğŵ ƌĞĐŽŶŚĞĐŝŵĞŶƚŽĚĂƉƌĄƟĐĂĚŽĂƚŽŝůşĐŝƚŽ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕Αϳ͘ǑͿ͖
ĚͿ ĚĞƐĐƵŵƉƌŝĚŽ Ž ĂĐŽƌĚŽ͕ Ă ƉĞƐƐŽĂ ũƵƌşĚŝĐĂ ŶĆŽ ƉŽĚĞƌĄ ĐĞůĞďƌĂƌ
ŶŽǀŽĂĐŽƌĚŽƉĞůŽƉƌĂnjŽĚĞƚƌġƐĂŶŽƐĐŽŶƚĂĚŽƐĚŽĐŽŶŚĞĐŝŵĞŶƚŽƉĞůĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽWƷďůŝĐĂĚŽƌĞĨĞƌŝĚŽĚĞƐĐƵŵƉƌŝŵĞŶƚŽ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕Αϴ͘ǑͿ͖
ĞͿ Ă ĐĞůĞďƌĂĕĆŽ ĚŽ ĂĐŽƌĚŽ ŝŶƚĞƌƌŽŵƉĞ Ž ƉƌĂnjŽ ƉƌĞƐĐƌŝĐŝŽŶĂů ƉĂƌĂ
ĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĂƐƐĂŶĕƁĞƐ;Ăƌƚ͘ϭϲ͕Αϵ͘ǑͿ͖Ğ
ĨͿƉŽƐƐŝďŝůŝĚĂĚĞĚĞĐĞůĞďƌĂĕĆŽĚŽĂĐŽƌĚŽĞŶǀŽůǀĞŶĚŽŽƐŝůşĐŝƚŽƐƉƌĞǀŝƐƚŽƐŶĂ>Ğŝϴ͘ϲϲϲͬϭϵϵϯ͕ĐŽŵŽŝŶƚƵŝƚŽĚĞŝƐĞŶƚĂƌŽƵĂƚĞŶƵĂƌĂƐƐĂŶĕƁĞƐ
ƉƌĞǀŝƐƚĂƐŶŽƐƌĞƐƉĞĐƟǀŽƐĂƌƚƐ͘ϴϲĂϴϴ;Ăƌƚ͘ϭϳͿ͘
ƉƌĞǀŝƐĆŽĚŽĂĐŽƌĚŽĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂŶĂ>ĞŝŶƟĐŽƌƌƵƉĕĆŽƌĞƚƌĂƚĂƵŵĂ
ƚĞŶĚġŶĐŝĂơƉŝĐĂĚĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽWƷďůŝĐĂŽŶƐĞŶƐƵĂůĞĚĞZĞƐƵůƚĂĚŽƐ͘
ŵƌĂnjĆŽĚĂƉůƵƌĂůŝĚĂĚĞĚĞŝŶƚĞƌĞƐƐĞƐƉƷďůŝĐŽƐĞĚĂŶĞĐĞƐƐŝĚĂĚĞĚĞ
ŵĂŝŽƌĞĮĐŝġŶĐŝĂŶĂĂĕĆŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͕ĂůĞŐŝƟŵŝĚĂĚĞĚŽƐĂƚŽƐĞƐƚĂƚĂŝƐ
não está restrita ao cumprimento da letra fria da lei, devendo respeitar o
ŽƌĚĞŶĂŵĞŶƚŽũƵƌşĚŝĐŽĞŵƐƵĂƚŽƚĂůŝĚĂĚĞ;ũƵƌŝĚŝĐŝĚĂĚĞͿ͘
WŽƌĞƐƚĂƌĂnjĆŽ͕ŽƐĂĐŽƌĚŽƐĚĞĐŝƐſƌŝŽƐƐĆŽƉƌĞǀŝƐƚŽƐĞŝŶĐĞŶƟǀĂĚŽƐ
ŶŽĐŽŶƚƌŽůĞĚĂƐƉŽůşƟĐĂƐƉƷďůŝĐĂƐ͕ƚĂůĐŽŵŽŽĐŽƌƌĞ͕ƉŽƌĞdžĞŵƉůŽ͕ŶŽƐƐĞŐƵŝŶƚĞƐĐĂƐŽƐ͗ĂͿdĞƌŵŽĚĞũƵƐƚĂŵĞŶƚŽĚĞŽŶĚƵƚĂ;dͿ͗Ăƌƚ͘ϱǑ͕ΑϲǑ
ĚĂ >Ğŝ ϳ͘ϯϰϳͬϴϱ ;ĕĆŽ ŝǀŝů WƷďůŝĐĂ ʹ WͿ͖ ďͿ dĞƌŵŽ ĚĞ ŽŵƉƌŽŵŝƐƐŽ͗
Ăƌƚ͘ĚĂ>Ğŝϲ͘ϯϴϱͬϳϲ;ŽŵŝƐƐĆŽĚĞsĂůŽƌĞƐDŽďŝůŝĄƌŝŽƐʹsDͿ͖ĐͿĐŽƌĚŽƐ
ƚĞƌŵŝŶĂƟǀŽƐĚĞƉƌŽĐĞƐƐŽƐĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽƐ͗Ăƌƚ͘ϰϲĚĂ>Ğŝϱ͘ϰϮϳͬϬϵ;>ĞŝĚŽ
WƌŽĐĞƐƐŽĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽĚŽƐƚĂĚŽĚŽZŝŽĚĞ:ĂŶĞŝƌŽͿ͖ĚͿdĞƌŵŽĚŽĐŽŵƉƌŽŵŝƐƐŽĚĞĐĞƐƐĂĕĆŽĚĞƉƌĄƟĐĂĞĂĐŽƌĚŽĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂ͗ĂƌƚƐ͘ϴϱĞϴϲĚĂ
>ĞŝϭϮ͘ϱϮϵͬϭϭ;^ŝƐƚĞŵĂƌĂƐŝůĞŝƌŽĚĞĞĨĞƐĂĚĂŽŶĐŽƌƌġŶĐŝĂʹ^Ϳ͖ĞͿ
ĐŽƌĚŽĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂ: Ăƌƚ͘ϭϲĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϭϯ;>ĞŝŶƟĐŽƌƌƵƉĕĆŽͿ͖ĞƚĐ͘
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ŵĚĞƚĞƌŵŝŶĂĚĂƐŚŝƉſƚĞƐĞƐ͕ĂĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĂƐĂŶĕĆŽƟƉŝĮĐĂĚĂĞŵůĞŝ
ƉŽĚĞĨƌƵƐƚƌĂƌĂĞĨĞƟǀŝĚĂĚĞĚŽƐƌĞƐƵůƚĂĚŽƐĞƐƉĞƌĂĚŽƐƉĞůĂůĞŐŝƐůĂĕĆŽƋƵĞ
ƉŽĚĞƌŝĂŵƐĞƌŝŵƉůĞŵĞŶƚĂĚŽƐƉŽƌŽƵƚƌĂƐǀŝĂƐĂůƚĞƌŶĂƟǀĂƐĚĞĮŶŝĚĂƐƉĞůŽ
WŽĚĞƌWƷďůŝĐŽ͘/ŵĂŐŝŶĞͲƐĞ͕ƉŽƌĞdžĞŵƉůŽ͕ĂĐĞůĞďƌĂĕĆŽĚĞĂĐŽƌĚŽĚĞĐŝƐſƌŝŽ
;dĞƌŵŽ ĚĞ ũƵƐƚĞ ĚĞ 'ĞƐƚĆŽ ʹ d'Ϳ ĐŽŵ Ž ŝŶƚƵŝƚŽ ĚĞ ƐƵďƐƟƚƵŝƌ Ă ŵƵůƚĂ
ĂŵďŝĞŶƚĂůƉŽƌŝŵƉŽƐŝĕĆŽĚĞŝŶǀĞƐƟŵĞŶƚŽĚŽŵĞƐŵŽŵŽŶƚĂŶƚĞĮŶĂŶĐĞŝƌŽ
ŶĂƌĞƐƚĂƵƌĂĕĆŽĚŽŵĞŝŽĂŵďŝĞŶƚĞ;ĐŽŵƉĞŶƐĂĕƁĞƐĂŵďŝĞŶƚĂŝƐͿ͘
EĞƐƐĞĐĂƐŽ͕ŽĂĐŽƌĚŽĚĞĐŝƐſƌŝŽƋƵĞƐƵďƐƟƚƵŝĂƉŽƐƐŝďŝůŝĚĂĚĞĚĂŵƵůƚĂƉŽƌŝŶǀĞƐƟŵĞŶƚŽƐƐĂƟƐĨĂnjĐŽŵŵĂŝŽƌŝŶƚĞŶƐŝĚĂĚĞŽƌĞƐƵůƚĂĚŽƐƵďũĂĐĞŶƚĞăƉƌſƉƌŝĂƐĂŶĕĆŽ͕ƋƵĂůƐĞũĂ͕ĂƌĞƐƚĂƵƌĂĕĆŽĚŽĚĂŶŽŐĞƌĂĚŽƉĞůĂĂƚƵĂĕĆŽ
ŝůşĐŝƚĂĚŽĂŐĞŶƚĞƌĞŐƵůĂĚŽ͘
ŽŝŶǀĠƐĚĞĂƉůŝĐĂƌĂŵƵůƚĂĞĐŽďƌĄͲůĂ͕ƉĞůĂǀŝĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĞͬŽƵ
ũƵĚŝĐŝĂů͕ĐŽŵĂĐŽŶƐĞƋƵĞŶƚĞ;ĞƉŽƚĞŶĐŝĂůͿĂƌƌĞĐĂĚĂĕĆŽĞƉŽƐƚĞƌŝŽƌĂƉůŝĐĂĕĆŽĚŽƐƌĞĐƵƌƐŽƐŶĂƌĞƐƚĂƵƌĂĕĆŽĚŽďĞŵũƵƌşĚŝĐŽůĞƐĂĚŽ͕ŽWŽĚĞƌWƷďůŝĐŽ͕
por meio do acordo decisório, estabeleceria, ƉƌŝŵĂĨĂĐŝĞ͕ĂŽďƌŝŐĂĕĆŽĚĞŽ
ŝŶĨƌĂƚŽƌŝŶǀĞƐƟƌŽŵĞƐŵŽŵŽŶƚĂŶƚĞĚŝƌĞƚĂŵĞŶƚĞŶĂƌĞĐƵƉĞƌĂĕĆŽĚŽĚĂŶŽ
ĐĂƵƐĂĚŽ͕ĞǀŝƚĂŶĚŽĚĞƐƉĞƌĚşĐŝŽĚĞƚĞŵƉŽĞĚĞƌĞĐƵƌƐŽƐƉƷďůŝĐŽƐ͘9
EĆŽƐĞƉŽĚĞƉĞƌĚĞƌĚĞǀŝƐƚĂƋƵĞĂƐĂŶĕĆŽŶĆŽĠƵŵĮŵĞŵƐŝŵĞƐŵŽ͕ŵĂƐƵŵŝŶƐƚƌƵŵĞŶƚŽĚĞƌĞƐƚĂƵƌĂĕĆŽŽƵĐŽŵƉĞŶƐĂĕĆŽĚŽƐĚĂŶŽƐŽĐĂƐŝŽŶĂĚŽƐƉĞůŽŝůşĐŝƚŽƉƌĂƟĐĂĚŽ͘ŽůĂĚŽĚĂƐĂŶĕĆŽ͕ĞdžŝƐƚĞŵŽƵƚƌŽƐŝŶƐƚƌƵŵĞŶƚŽƐƋƵĞƉŽƐƐƵĞŵŽĐŽŶĚĆŽĚĞĂƟŶŐŝƌŽŝŶƚĞƌĞƐƐĞƉƷďůŝĐŽĚĞĨŽƌŵĂ
ŵĂŝƐĞĮĐŝĞŶƚĞĞĞĐŽŶƀŵŝĐĂ͕ƚĂůĐŽŵŽŽĐŽƌƌĞĐŽŵŽĂĐŽƌĚŽƋƵĞƐƵďƐƟƚƵŝ
ƉƌŽĐĞƐƐŽƐƐĂŶĐŝŽŶĂƚſƌŝŽƐƉŽƌŵĞĚŝĚĂƐƉƌĞǀĞŶƟǀĂƐĞĐŽŵƉĞŶƐĂƚſƌŝĂƐĚŽ
ĚĂŶŽ͘EĆŽƐĞƚƌĂƚĂĚĞĚŝƐƉŽƌĚŽŝŶƚĞƌĞƐƐĞƉƷďůŝĐŽ͕ŵĂƐ͕ĂŽĐŽŶƚƌĄƌŝŽ͕ĚĂ
ĞƐĐŽůŚĂĚŽŵĞůŚŽƌŝŶƐƚƌƵŵĞŶƚŽƉĂƌĂƐƵĂŝŵƉůĞŵĞŶƚĂĕĆŽ͘
ϰΉZ^WKE^/>/:h//>^W^^K^:hZ1/^WKZdK^
LESIVOS À ADMINISTRAÇÃO
ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂŶĆŽĂĨĂƐƚĂĂƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚĞĐŝǀŝůƉĞůŽƐĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐăĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽ͕ƚĞŶĚŽĞŵǀŝƐƚĂĂŝŶĚĞƉĞŶĚġŶĐŝĂĚĂƐ
instâncias (art. 18 da Lei 12.846/2013).
ϵ ^ŽďƌĞ ŽƐ ĂĐŽƌĚŽƐ ĚĞĐŝƐſƌŝŽƐ ŽƵ ƐƵďƐƟƚƵƟǀŽƐ ŶĂ ĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽ͕ ǀŝĚĞ͗ K>/s/Z͕ Princípios do Direito AdminisƚƌĂƟǀŽ͘ 2.ª ed., São Paulo: Método, 2013, p. 151-156; SUNDFELD, Carlos Ari; CÂMARA, Jacintho Arruda. "Acordos
ƐƵďƐƟƚƵƟǀŽƐŶĂƐƐĂŶĕƁĞƐƌĞŐƵůĂƚſƌŝĂƐΗ͘RDPE͕ĞůŽ,ŽƌŝnjŽŶƚĞ͕ĂŶŽϵ͕Ŷ͘ϯϰ͕Ɖ͘Ϯϯ͕Ăďƌ͘ͲũƵŶ͘ϮϬϭϭ͖t/>>DE͕&ůĄǀŝŽ
ĚĞƌĂƷũŽ͘Temas relevantes no direito de energia elétrica,^LJŶĞƌŐŝĂĚŝƚŽƌĂ͕ϮϬϭϮ͖DZYh^EdK͕&ůŽƌŝĂŶŽĚĞ
njĞǀĞĚŽ͖zD>/^d͕dĂƟĂŶĂDĂƟĞůůŽ͘ΗKƐĂĐŽƌĚŽƐƐƵďƐƟƚƵƟǀŽƐĚŽƉƌŽĐĞĚŝŵĞŶƚŽƐĂŶĐŝŽŶĂƚſƌŝŽĞĚĂƐĂŶĕĆŽΗ͘
RBDP͕ĞůŽ,ŽƌŝnjŽŶƚĞ͕ĂŶŽϴ͕Ŷ͘ϯϭ͕Ɖ͘ϲϴ͕ŽƵƚ͘ͲĚĞnj͘ϮϬϭϬ͘
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ĐŽŶĐůƵƐĆŽŐĞƌĂĚĂƉĞůŽĚŝƐƉŽƐŝƟǀŽĠŝŶƚƵŝƟǀĂƉŽƌƋƵĞƐĆŽĚŝĨĞƌĞŶƚĞƐĂƐƐĂŶĕƁĞƐƉƌĞǀŝƐƚĂƐƉĞůŽĂƌƚ͘ϲǑ͕ƌĞĨĞƌĞŶƚĞƐĂŽƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͕ĞĂƋƵĞůĂƐƉƌĞǀŝƐƚĂƐƉĞůŽĂƌƚ͘ϭϵ͕ƌĞĨĞƌĞŶƚĞƐĂŽƉƌŽĐĞƐƐŽũƵĚŝĐŝĂů͘
ĞƐƐĂĨŽƌŵĂ͕ĂŝŶĚĂƋƵĞĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƚĞŶŚĂƐŝĚŽĚĞǀŝĚĂŵĞŶƚĞ
ƐĂŶĐŝŽŶĂĚĂŶŽąŵďŝƚŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ͕ŶĆŽŚĂǀĞƌĄƋƵĂůƋƵĞƌŝŵƉĞĚŝŵĞŶƚŽ
ƉĂƌĂƋƵĞƐĞďƵƐƋƵĞƉĞůĂǀŝĂũƵĚŝĐŝĂůĂĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĞŽƵƚƌĂƐƐĂŶĕƁĞƐ͕ƋƵĞ͕
ŝŶĐůƵƐŝǀĞ͕ƐſƉŽĚĞŵƐĞƌĂƉůŝĐĂĚĂƐĂƉſƐŽĚĞǀŝĚŽƉƌŽĐĞƐƐŽůĞŐĂůũƵĚŝĐŝĂů͘
ĚŝĨĞƌĞŶĕĂĚĞƐĂŶĕƁĞƐĂĨĂƐƚĂƋƵĂůƋƵĞƌƉŽƐƐŝďŝůŝĚĂĚĞĚĞďŝƐŝŶŝĚĞŵ.
WĂƌĞĐĞŶĆŽŚĂǀĞƌŵĂŝŽƌĞƐĚƷǀŝĚĂƐĚĂĞƐƉĠĐŝĞĚĞĂĕĆŽũƵĚŝĐŝĂůǀĞƌsada sobre a lei ora comentada, posto a natureza difusa do direito tuteůĂĚŽ ƉŽƌ ŵĞŝŽ ĚĞůĂ͘ ĚĞŵĂŝƐ͕ Ž Ăƌƚ͘ Ϯϭ ĚĂ >Ğŝ ϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯ ƉƌĞǀġ ƋƵĞ͕
ŶĂƐ ĂĕƁĞƐ ĚĞ ƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝnjĂĕĆŽ ũƵĚŝĐŝĂů͕ ƐĞƌĄ ĂĚŽƚĂĚŽ Ž ƌŝƚŽ ƉƌĞǀŝƐƚŽ ŶĂ
>Ğŝϳ͘ϯϰϳͬϭϵϴϱ͕ŽƋƵĞĠƐƵĮĐŝĞŶƚĞƉĂƌĂƐĞĐŽŶĐůƵŝƌƋƵĞĂƌĞĨĞƌŝĚĂĂĕĆŽĠ
ĐŽůĞƟǀĂ͘dƌĂƚĂͲƐĞĚĞŵĂŝƐƵŵĂĞƐƉĠĐŝĞĚĞĂĕĆŽĐŽůĞƟǀĂŶĂƚƵƚĞůĂĚŽƉĂƚƌŝŵƀŶŝŽƉƷďůŝĐŽ͕ǀŝŶĚŽĂƐĞƐŽŵĂƌĐŽŵĂĂĕĆŽƉŽƉƵůĂƌ͕ĂĂĕĆŽĐŝǀŝůƉƷďůŝĐĂĞ
ĂĂĕĆŽĚĞŝŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͘
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KĂƌƚ͘ϭϵĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯƉƌĞǀġĂůĞŐŝƟŵŝĚĂĚĞĂƟǀĂƉĂƌĂĂĂĕĆŽ
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200
\R. EMERJ, Rio de Janeiro, v. 17, n. 65, p. 193 - 206, mai. - ago. 2014\
ƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƋƵĞƉƌĂƟĐĂĂƚŽůĞƐŝǀŽƉƌĞǀŝƐƚŽŶŽĂƌƚ͘ϱ͘ǑĚĂŵĞƐŵĂ>Ğŝ͘
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assumir um dos polos da demanda.10
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12.846/2013.
ƐƐĂŶĕƁĞƐ͕ƋƵĞƉŽĚĞŵƐĞƌĂƉůŝĐĂĚĂƐĚĞĨŽƌŵĂŝƐŽůĂĚĂŽƵĐƵŵƵůĂƟǀĂ͕ƐĆŽ͗
a) perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vanƚĂŐĞŵŽƵƉƌŽǀĞŝƚŽĚŝƌĞƚĂŽƵŝŶĚŝƌĞƚĂŵĞŶƚĞŽďƟĚŽƐĚĂŝŶĨƌĂĕĆŽ͕ƌĞƐƐĂůǀĂdo o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé;
ďͿƐƵƐƉĞŶƐĆŽŽƵŝŶƚĞƌĚŝĕĆŽƉĂƌĐŝĂůĚĞƐƵĂƐĂƟǀŝĚĂĚĞƐ͖
ĐͿĚŝƐƐŽůƵĕĆŽĐŽŵƉƵůƐſƌŝĂĚĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂ͖11 e
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um e máximo de cinco anos.12
ƉĞƐĂƌĚĂŽŵŝƐƐĆŽůĞŐĂů͕ĠƚƌĂŶƋƵŝůŽƋƵĞƚĂŵďĠŵƉŽƐƐĂŵƐĞƌĐƵŵƵůĂĚŽƐŽƐƉĞĚŝĚŽƐĚĞĂŶƵůĂĕĆŽĚŽĂƚŽŝůşĐŝƚŽĞĚĞĐŽŶĚĞŶĂĕĆŽƉŽƌƉĞƌĚĂƐ
ĞĚĂŶŽƐ͘EĂƌĞĂůŝĚĂĚĞ͕ŽĂƌƚ͘Ϯϭ͕ƉĂƌĄŐƌĂĨŽƷŶŝĐŽ͕ĚĂ>ĞŝŽƌĂĂŶĂůŝƐĂĚĂĚĄ
ϭϬ^ĞŐƵŶĚŽƉƌĞǀŝƐƚŽŶŽĂƌƚ͘ϭϳ͕Αϯ͘Ǒ͕ĚĂ>Ğŝϴ͘ϰϮϵͬϭϵϵϮ͕ŶŽĐĂƐŽĚĞĂĂĕĆŽƉƌŝŶĐŝƉĂůƚĞƌƐŝĚŽƉƌŽƉŽƐƚĂƉĞůŽDŝŶŝƐƚĠƌŝŽWƷďůŝĐŽ͕ĂƉůŝĐĂͲƐĞ͕ŶŽƋƵĞĐŽƵďĞƌ͕ŽĚŝƐƉŽƐƚŽŶŽΑϯ͘ǑĚŽĂƌƚ͘ϲ͘ǑĚĂ>Ğŝϰ͘ϳϭϳͬϭϵϲϱ͘^ŽďƌĞŽƚĞŵĂ͕ƌĞŵĞƚĞŵŽƐ
ŽůĞŝƚŽƌĂŽůŝǀƌŽ͗Es^͕ĂŶŝĞůŵŽƌŝŵƐƐƵŵƉĕĆŽ͖K>/s/Z͕ZĂĨĂĞůĂƌǀĂůŚŽZĞnjĞŶĚĞ͘Manual de improbidade
ĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ. 2ª ed., São Paulo: Método, 2014.
ϭϭĚŝƐƐŽůƵĕĆŽĐŽŵƉƵůƐſƌŝĂĚĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂƐĞƌĄĚĞƚĞƌŵŝŶĂĚĂƋƵĂŶĚŽĐŽŵƉƌŽǀĂĚŽ͗ĂͿƵƟůŝnjĂĕĆŽĚĂƉĞƌƐŽŶĂůŝĚĂĚĞũƵƌşĚŝĐĂĚĞĨŽƌŵĂŚĂďŝƚƵĂůƉĂƌĂĨĂĐŝůŝƚĂƌŽƵƉƌŽŵŽǀĞƌĂƉƌĄƟĐĂĚĞĂƚŽƐŝůşĐŝƚŽƐ͖ŽƵďͿĐŽŶƐƟƚƵŝĕĆŽĚĂƉĞƐƐŽĂ
ũƵƌşĚŝĐĂƉĂƌĂŽĐƵůƚĂƌŽƵĚŝƐƐŝŵƵůĂƌŝŶƚĞƌĞƐƐĞƐŝůşĐŝƚŽƐŽƵĂŝĚĞŶƟĚĂĚĞĚŽƐďĞŶĞĮĐŝĄƌŝŽƐĚŽƐĂƚŽƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐ;Ăƌƚ͘ϭϵ͕
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ůĞƐĂĚĂƐ;Ăƌƚ͘ϮϰͿ͘ŵąŵďŝƚŽĨĞĚĞƌĂů͕ĨŽŝŝŶƐƟƚƵşĚŽŽĂĚĂƐƚƌŽEĂĐŝŽŶĂůĚĞŵƉƌĞƐĂƐWƵŶŝĚĂƐͲEW͕ƋƵĞƌĞƵŶŝƌĄĂƐ
ŝŶĨŽƌŵĂĕƁĞƐƋƵĂŶƚŽăƐƐĂŶĕƁĞƐĞĂŽƐĂĐŽƌĚŽƐĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂĨŽƌŵĂůŝnjĂĚŽƐĐŽŵďĂƐĞŶĂƌĞĨĞƌŝĚĂ>Ğŝ;Ăƌƚ͘ϮϮͿ͘
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201
ĂĞŶƚĞŶĚĞƌƋƵĞĂĐŽŶĚĞŶĂĕĆŽƉŽƌƉĞƌĚĂƐĞĚĂŶŽƐĠƵŵƉĞĚŝĚŽŝŵƉůşĐŝƚŽ
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ŶƚĞŶĚĞŵŽƐƋƵĞƚĂůƉĞĚŝĚŽŶĆŽĠĞdžĐůƵƐŝǀŽĚŽDŝŶŝƐƚĠƌŝŽWƷďůŝĐŽ
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ĐŽŵŽƉƌŝŶĐşƉŝŽĚĂŝŶĂĨĂƐƚĂďŝůŝĚĂĚĞĚĂũƵƌŝƐĚŝĕĆŽ;Ăƌƚ͘ϱǑ͕yyys͕ĚĂ&ͿĞdžŝŐŝƌĞƐƐĞƉƌŽĐĞƐƐŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽĐŽŵŽĐŽŶĚŝĕĆŽĚŽĞdžĞƌĐşĐŝŽĚŽĚŝƌĞŝƚŽĚĞ
ĂĕĆŽ͕ĚĞĨŽƌŵĂƋƵĞ͕ƐĞƉŽƌĂůŐƵŵĂƌĂnjĆŽ͕ĂƉĞƐƐŽĂũƵƌşĚŝĐĂĚĞĚŝƌĞŝƚŽƉƷďůŝĐŽƋƵŝƐĞƌŝŶŐƌĞƐƐĂƌĚŝƌĞƚĂŵĞŶƚĞĐŽŵĂĂĕĆŽũƵĚŝĐŝĂů͕ƐĞƌĄƉŽƐƐşǀĞůĨĂnjĞƌ
os pedidos previstos no art. 6º da Lei ora comentada.
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ϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯƚġŵŶĂƚƵƌĞnjĂĚĞƐĂŶĕĆŽ͕ĂĞdžĞŵƉůŽĚŽƐƉĞĚŝĚŽƐĚĞƉĞƌĚĂĚĂ
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ĂƐ ƐĂŶĕƁĞƐ ƉƌĞǀŝƐƚĂƐ͕ Ă ŵĂŝƐ ƌĂĚŝĐĂů Ġ Ă ĚŝƐƐŽůƵĕĆŽ ĐŽŵƉƵůƐſƌŝĂ
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ĂƐŚŝƉſƚĞƐĞƐĞƐƉĞĐşĮĐĂƐĞŵƋƵĞƉŽĚĞƌĄŽĐŽƌƌĞƌ͘^ĞŐƵŶĚŽŽΑϭǑĚŽĂƌƚ͘
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ĐŽŶƐƟƚƵşĚĂƉĂƌĂŽĐƵůƚĂƌŽƵĚŝƐƐŝŵƵůĂƌŝŶƚĞƌĞƐƐĞƐŝůşĐŝƚŽƐŽƵĂŝĚĞŶƟĚĂĚĞ
ĚŽƐďĞŶĞĮĐŝĄƌŝŽƐĚŽƐĂƚŽƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐ͘
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ŽŵŽ ƚĂŵďĠŵ ŽĐŽƌƌĞ ŶĂ ĂĕĆŽ ĚĞ ŝŵƉƌŽďŝĚĂĚĞ ĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͕ Ž
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ŶĂĂĕĆŽĚĞŝŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͕ŽƉƌĂnjŽĚĂƉƌŽŝďŝĕĆŽƉƌĞǀŝƐƚŽƉĞůŽ
ŝŶĐŝƐŽ /s ĚŽ ŵĞƐŵŽ ĚŝƐƉŽƐŝƟǀŽ ĚĞǀĞ ƐĞƌ ĮdžĂĚŽ ƚŽŵĂŶĚŽͲƐĞ ƉŽƌ ďĂƐĞ Ă
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ĚĂƉĞŶĂƉĞůĂƉƌĄƟĐĂĚŽƐŝůşĐŝƚŽƐƉĞŶĂŝƐ͘13
EŽƚŽĐĂŶƚĞĂƚƵƚĞůĂĐĂƵƚĞůĂƌ͕ŽĂƌƚ͘ϭϵ͕Αϰ͘Ǒ͕ĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯƚĞŵ
bons e maus momentos.
ŽƉƌĞǀĞƌƋƵĞŽDŝŶŝƐƚĠƌŝŽWƷďůŝĐŽŽƵĂĚǀŽĐĂĐŝĂWƷďůŝĐĂŽƵſƌŐĆŽ
ĚĞƌĞƉƌĞƐĞŶƚĂĕĆŽũƵĚŝĐŝĂů͕ŽƵĞƋƵŝǀĂůĞŶƚĞ͕ĚŽĞŶƚĞƉƷďůŝĐŽƉŽĚĞƌĄƌĞƋƵĞƌĞƌ
ĂŝŶĚŝƐƉŽŶŝďŝůŝĚĂĚĞĚĞďĞŶƐ͕ĚŝƌĞŝƚŽƐŽƵǀĂůŽƌĞƐŶĞĐĞƐƐĄƌŝŽƐăŐĂƌĂŶƟĂĚŽ
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Inexplicável, por outro lado, é prever a “ƌĞƉĂƌĂĕĆŽŝŶƚĞŐƌĂůĚŽĚĂŶŽ
ĐĂƵƐĂĚŽ͕ĐŽŶĨŽƌŵĞƉƌĞǀŝƐƚŽŶŽĂƌƚ͘ϳǑ͕͟ƉŽƌƋƵĞŽĂƌƟŐŽŵĞŶĐŝŽŶĂĚŽǀĞƌƐĂ
ƐŽďƌĞŽƐĞůĞŵĞŶƚŽƐƋƵĞĚĞǀĞŵƐĞƌĐŽŶƐŝĚĞƌĂĚŽƐƉĂƌĂĂĂƉůŝĐĂĕĆŽĚĂŵƵůƚĂƉƌĞǀŝƐƚĂŶŽĂƌƚ͘ϲǑ͕/͕ĞŵŶĂĚĂƐĞƌĞĨĞƌŝŶĚŽĂŝŶĚĞŶŝnjĂĕĆŽƉŽƌƉĞƌĚĂƐĞ
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ZĞŐŝƐƚƌĞͲƐĞƋƵĞŽƐƉĞĚŝĚŽƐơƉŝĐŽƐĚĂĂĕĆŽĚĞŝŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĞĚĂĂĕĆŽĚĞƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝnjĂĕĆŽũƵĚŝĐŝĂůƉŽĚĞŵƐĞƌĐƵŵƵůĂĚŽƐ͕
ĚĞƐĚĞƋƵĞŽĂƵƚŽƌƚĞŶŚĂůĞŐŝƟŵŝĚĂĚĞƉĂƌĂĂŵďĂƐĂƐĂĕƁĞƐ͘EĆŽǀĞũŽƋƵĂůƋƵĞƌ ƉƌŽďůĞŵĂ Ğŵ ƚĞƌŵŽƐ Ž DŝŶŝƐƚĠƌŝŽ WƷďůŝĐŽ ŽƵ Ă ƉĞƐƐŽĂ ũƵƌşĚŝĐĂ ĚĞ
ĚŝƌĞŝƚŽƉƷďůŝĐŽĚĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽĚŝƌĞƚĂůĞƐĂĚĂƉĞůŽĂƚŽŝůşĐŝƚŽ͕ĐƵŵƵůĂŶĚŽ
ĞƐƐĂƐƉƌĞƚĞŶƐƁĞƐĞŵƵŵĂŵĞƐŵĂĂĕĆŽĐŽůĞƟǀĂĐŽŶƚƌĂĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐ
ĞİƐŝĐĂƐƌĞƐƉŽŶƐĄǀĞŝƐĞͬŽƵďĞŶĞĮĐŝĂĚĂƐƉĞůĂŝůŝĐŝƚƵĚĞ͘
ϱΉ^dZKE/KE>DWZ^^WhE/^ͳEW
KĂƌƚ͘ϮϮĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯŝŶƐƟƚƵŝƵŽĂĚĂƐƚƌŽEĂĐŝŽŶĂůĚĞŵƉƌĞƐĂƐ WƵŶŝĚĂƐ Ͳ EW͕ ĐŽŵ Ž ŽďũĞƟǀŽ ĚĞ ƌĞƵŶŝƌ Ğ ĐŽŶĨĞƌŝƌ ƉƵďůŝĐŝĚĂĚĞ
ăƐ ƐĂŶĕƁĞƐ ĂƉůŝĐĂĚĂƐ ƉĞůŽƐ ſƌŐĆŽƐ ŽƵ ĞŶƟĚĂĚĞƐ ĚŽƐ WŽĚĞƌĞƐ džĞĐƵƟǀŽ͕
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ϭϰsĞƌŝĮĐĂƌŽĐĂƉşƚƵůŽϭϱ͕ŝƚĞŵϭϱ͘Ϯ͘ϰ͘
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autoridades competentes também deverão cadastrar no CNEP as inforŵĂĕƁĞƐƌĞůĂĐŝŽŶĂĚĂƐĂŽƐĂĐŽƌĚŽƐĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂĐĞůĞďƌĂĚŽƐĞĂƋƵĞůĞƐƋƵĞ
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Após o prazo previamente estabelecido no ato sancionador ou do
ĐƵŵƉƌŝŵĞŶƚŽŝŶƚĞŐƌĂůĚŽĂĐŽƌĚŽĚĞůĞŶŝġŶĐŝĂĞĚĂƌĞƉĂƌĂĕĆŽĚŽĞǀĞŶƚƵĂů
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ϭϱƌƚƐ͘ϴϳĞϴϴĚĂ>Ğŝϴ͘ϲϲϲͬϭϵϵϯ͗͞ƌƚ͘ϴϳ͘WĞůĂŝŶĞdžĞĐƵĕĆŽƚŽƚĂůŽƵƉĂƌĐŝĂůĚŽĐŽŶƚƌĂƚŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉŽĚĞƌĄ͕
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ĐŽŶƚƌĂƚĂƌĐŽŵĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽ͕ƉŽƌƉƌĂnjŽŶĆŽƐƵƉĞƌŝŽƌĂϮ;ĚŽŝƐͿĂŶŽƐ͖/sͲĚĞĐůĂƌĂĕĆŽĚĞŝŶŝĚŽŶĞŝĚĂĚĞƉĂƌĂůŝĐŝƚĂƌ
ŽƵĐŽŶƚƌĂƚĂƌĐŽŵĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽWƷďůŝĐĂĞŶƋƵĂŶƚŽƉĞƌĚƵƌĂƌĞŵŽƐŵŽƟǀŽƐĚĞƚĞƌŵŝŶĂŶƚĞƐĚĂƉƵŶŝĕĆŽŽƵĂƚĠƋƵĞ
ƐĞũĂƉƌŽŵŽǀŝĚĂĂƌĞĂďŝůŝƚĂĕĆŽƉĞƌĂŶƚĞĂƉƌſƉƌŝĂĂƵƚŽƌŝĚĂĚĞƋƵĞĂƉůŝĐŽƵĂƉĞŶĂůŝĚĂĚĞ͕ƋƵĞƐĞƌĄĐŽŶĐĞĚŝĚĂƐĞŵƉƌĞ
ƋƵĞŽĐŽŶƚƌĂƚĂĚŽƌĞƐƐĂƌĐŝƌĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉĞůŽƐƉƌĞũƵşnjŽƐƌĞƐƵůƚĂŶƚĞƐĞĂƉſƐĚĞĐŽƌƌŝĚŽŽƉƌĂnjŽĚĂƐĂŶĕĆŽĂƉůŝĐĂĚĂ
ĐŽŵďĂƐĞŶŽŝŶĐŝƐŽĂŶƚĞƌŝŽƌ͘Αϭo^ĞĂŵƵůƚĂĂƉůŝĐĂĚĂĨŽƌƐƵƉĞƌŝŽƌĂŽǀĂůŽƌĚĂŐĂƌĂŶƟĂƉƌĞƐƚĂĚĂ͕ĂůĠŵĚĂƉĞƌĚĂĚĞƐƚĂ͕ƌĞƐƉŽŶĚĞƌĄŽĐŽŶƚƌĂƚĂĚŽƉĞůĂƐƵĂĚŝĨĞƌĞŶĕĂ͕ƋƵĞƐĞƌĄĚĞƐĐŽŶƚĂĚĂĚŽƐƉĂŐĂŵĞŶƚŽƐĞǀĞŶƚƵĂůŵĞŶƚĞĚĞǀŝĚŽƐƉĞůĂ
ĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽŽƵĐŽďƌĂĚĂũƵĚŝĐŝĂůŵĞŶƚĞ͘ΑϮoƐƐĂŶĕƁĞƐƉƌĞǀŝƐƚĂƐŶŽƐŝŶĐŝƐŽƐ/͕///Ğ/sĚĞƐƚĞĂƌƟŐŽƉŽĚĞƌĆŽƐĞƌ
ĂƉůŝĐĂĚĂƐũƵŶƚĂŵĞŶƚĞĐŽŵĂĚŽŝŶĐŝƐŽ//͕ĨĂĐƵůƚĂĚĂĂĚĞĨĞƐĂƉƌĠǀŝĂĚŽŝŶƚĞƌĞƐƐĂĚŽ͕ŶŽƌĞƐƉĞĐƟǀŽƉƌŽĐĞƐƐŽ͕ŶŽƉƌĂnjŽ
ĚĞϱ;ĐŝŶĐŽͿĚŝĂƐƷƚĞŝƐ͘ΑϯoƐĂŶĕĆŽĞƐƚĂďĞůĞĐŝĚĂŶŽŝŶĐŝƐŽ/sĚĞƐƚĞĂƌƟŐŽĠĚĞĐŽŵƉĞƚġŶĐŝĂĞdžĐůƵƐŝǀĂĚŽDŝŶŝƐƚƌŽ
ĚĞƐƚĂĚŽ͕ĚŽ^ĞĐƌĞƚĄƌŝŽƐƚĂĚƵĂůŽƵDƵŶŝĐŝƉĂů͕ĐŽŶĨŽƌŵĞŽĐĂƐŽ͕ĨĂĐƵůƚĂĚĂĂĚĞĨĞƐĂĚŽŝŶƚĞƌĞƐƐĂĚŽŶŽƌĞƐƉĞĐƟǀŽ
ƉƌŽĐĞƐƐŽ͕ŶŽƉƌĂnjŽĚĞϭϬ;ĚĞnjͿĚŝĂƐĚĂĂďĞƌƚƵƌĂĚĞǀŝƐƚĂ͕ƉŽĚĞŶĚŽĂƌĞĂďŝůŝƚĂĕĆŽƐĞƌƌĞƋƵĞƌŝĚĂĂƉſƐϮ;ĚŽŝƐͿĂŶŽƐĚĞ
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ĞŵƉƌĞƐĂƐŽƵĂŽƐƉƌŽĮƐƐŝŽŶĂŝƐƋƵĞ͕ĞŵƌĂnjĆŽĚŽƐĐŽŶƚƌĂƚŽƐƌĞŐŝĚŽƐƉŽƌĞƐƚĂ>Ğŝ͗/ͲƚĞŶŚĂŵƐŽĨƌŝĚŽĐŽŶĚĞŶĂĕĆŽĚĞĮŶŝƟǀĂƉŽƌƉƌĂƟĐĂƌĞŵ͕ƉŽƌŵĞŝŽƐĚŽůŽƐŽƐ͕ĨƌĂƵĚĞĮƐĐĂůŶŽƌĞĐŽůŚŝŵĞŶƚŽĚĞƋƵĂŝƐƋƵĞƌƚƌŝďƵƚŽƐ͖//ͲƚĞŶŚĂŵƉƌĂƟĐĂĚŽ
ĂƚŽƐŝůşĐŝƚŽƐǀŝƐĂŶĚŽĂĨƌƵƐƚƌĂƌŽƐŽďũĞƟǀŽƐĚĂůŝĐŝƚĂĕĆŽ͖///ͲĚĞŵŽŶƐƚƌĞŵŶĆŽƉŽƐƐƵŝƌŝĚŽŶĞŝĚĂĚĞƉĂƌĂĐŽŶƚƌĂƚĂƌĐŽŵ
ĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽĞŵǀŝƌƚƵĚĞĚĞĂƚŽƐŝůşĐŝƚŽƐƉƌĂƟĐĂĚŽƐ͘͟
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ƉƌĞƚĞŶƐĆŽƉĂƌĂƉƵŶŝĕĆŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĞĐŝǀŝůĚĂƐƉĞƐƐŽĂƐũƵƌşĚŝĐĂƐƉŽƌĂƚŽƐůĞƐŝǀŽƐăĚŵŝŶŝƐƚƌĂĕĆŽƉƌĞƐĐƌĞǀĞĞŵĐŝŶĐŽĂŶŽƐ͕ĐŽŶƚĂĚŽƐ
ĚĂĚĂƚĂĚĂĐŝġŶĐŝĂĚĂŝŶĨƌĂĕĆŽŽƵ͕ŶŽĐĂƐŽĚĞŝŶĨƌĂĕĆŽƉĞƌŵĂŶĞŶƚĞŽƵĐŽŶƟŶƵĂĚĂ͕ĚŽĚŝĂĞŵƋƵĞƟǀĞƌĐĞƐƐĂĚŽ;Ăƌƚ͘Ϯϱ͕ĐĂƉƵƚ, da Lei 12.846/2013).
ĞĂĐŽƌĚŽĐŽŵŽĂƌƚ͘Ϯϱ͕ƉĂƌĄŐƌĂĨŽƷŶŝĐŽ͕ĚĂ>ĞŝϭϮ͘ϴϰϲͬϮϬϭϯ͕Ă
ƉƌĞƐĐƌŝĕĆŽ ƐĞƌĄ ŝŶƚĞƌƌŽŵƉŝĚĂ ĐŽŵ Ă ŝŶƐƚĂƵƌĂĕĆŽ ĚŽ ƌĞƐƉĞĐƟǀŽ ƉƌŽĐĞƐƐŽ
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͞ƌƚ͘ϯϳ͘;͘͘͘Ϳ
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ϮϴϮĚŽdhĚŝƐƉƁĞ͗͞ƐĂĕƁĞƐĚĞƌĞƐƐĂƌĐŝŵĞŶƚŽŵŽǀŝĚĂƐƉĞůŽƐƚĂĚŽĐŽŶƚƌĂŽƐĂŐĞŶƚĞƐĐĂƵƐĂĚŽƌĞƐĚĞĚĂŶŽƐĂŽĞƌĄƌŝŽƐĆŽŝŵƉƌĞƐĐƌŝơǀĞŝƐ͘͟
/ƐƚŽ ƉŽƌƋƵĞ Ă ƌĞĨĞƌŝĚĂ ŶŽƌŵĂ ĐŽŶƐƟƚƵĐŝŽŶĂů ƌĞŵĞƚĞ ĂŽ ůĞŐŝƐůĂĚŽƌ Ă
ƉƌĞƌƌŽŐĂƟǀĂƉĂƌĂĞƐƚĂďĞůĞĐĞƌŽƐƉƌĂnjŽƐĚĞƉƌĞƐĐƌŝĕĆŽƉĂƌĂŝůşĐŝƚŽƐƋƵĞĐĂƵƐĞŵƉƌĞũƵşnjŽƐĂŽĞƌĄƌŝŽ͕ĐŽŵĂƌĞƐƐĂůǀĂĞdžƉƌĞƐƐĂĚĂƐĂĕƁĞƐĚĞƌĞƐƐĂƌĐŝŵĞŶƚŽ͘
ƌĞŐƌĂĠĂƉƌĞƐĐƌŝĕĆŽ͕ĚĞĮŶŝĚĂƉĞůŽůĞŐŝƐůĂĚŽƌŝŶĨƌĂĐŽŶƐƟƚƵĐŝŽŶĂů͕
ƚĞŶĚŽĞŵǀŝƐƚĂŽƉƌŝŶĐşƉŝŽĚĂƐĞŐƵƌĂŶĕĂũƵƌşĚŝĐĂ͕ƋƵĞƚĞŵƉŽƌŽďũĞƟǀŽĂ
16 STJ, REsp 1.089.492/RO, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 18.11.2010 (/ŶĨŽƌŵĂƟǀŽĚĞ:ƵƌŝƐƉƌƵĚġŶĐŝĂĚŽ
STJϰϱϰͿ͘sŝĚĞƚĂŵďĠŵ͗ZƐƉϭ͘Ϭϲϵ͘ϳϮϯͬ^W͕ZĞů͘DŝŶ͘,ƵŵďĞƌƚŽDĂƌƟŶƐ͕^ĞŐƵŶĚĂdƵƌŵĂ͕:ĞϬϮ͘Ϭϰ͘ϮϬϬϵ;InformaƟǀŽĚĞ:ƵƌŝƐƉƌƵĚġŶĐŝĂĚŽ^d:ϯϴϰͿ͘Zs>,K&/>,K͕:ŽƐĠĚŽƐ^ĂŶƚŽƐ͘DĂŶƵĂůĚĞĚŝƌĞŝƚŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ. 24. ed. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 1.014-1.015; DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. ŝƌĞŝƚŽĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽ. 22. ed. São
WĂƵůŽ͗ƚůĂƐ͕ϮϬϬϵ͕Ɖ͘ϴϮϵͲϴϯϬ͖'Z/͕ŵĞƌƐŽŶ͖>s^͕ZŽŐĠƌŝŽWĂĐŚĞĐŽ͘/ŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ. 6. ed. Rio
de Janeiro: Lumen Juris, 2011, p. 620; FIGUEIREDO, Marcelo. WƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ. 6. ed. São Paulo: Malheiros,
ϮϬϬϵ͕Ɖ͘Ϯϰϳ͖DZd/E^:jE/KZ͕tĂůůĂĐĞWĂŝǀĂ͘WƌŽďŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ. 4. ed. São Paulo: Saraiva, 2009, p. 385.
ŵƐĞŶƟĚŽĐŽŶƚƌĄƌŝŽ͕ƐƵƐƚĞŶƚĂŶĚŽĂƉƌĞƐĐƌŝƟďŝůŝĚĂĚĞĚĂƐĂĕƁĞƐĚĞƌĞƐƐĂƌĐŝŵĞŶƚŽĂŽĞƌĄƌŝŽ͕ǀŝĚĞ͗W'>/E/&/>,K͕
Marino. >ĞŝĚĞ/ŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂĐŽŵĞŶƚĂĚĂ͗ĂƐƉĞĐƚŽƐĐŽŶƐƟƚƵĐŝŽŶĂŝƐ͕ĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀŽƐ͕ĐŝǀŝƐ͕ĐƌŝŵŝŶĂŝƐ͕
ƉƌŽĐĞƐƐƵĂŝƐĞĚĞƌĞƐƉŽŶƐĂďŝůŝĚĂĚĞĮƐĐĂů͘ϱ͘ĞĚ͘^ĆŽWĂƵůŽ͗ƚůĂƐ͕ϮϬϭϭ͕Ɖ͘ϮϯϲͲϮϯϴ͖dKhZ/E,K͕ZŝƚĂ͘ΗƉƌĞƐĐƌŝĕĆŽ
ĞĂ>ĞŝĚĞ/ŵƉƌŽďŝĚĂĚĞĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂΗ͘ZĞǀŝƐƚĂůĞƚƌƀŶŝĐĂĚĞŝƌĞŝƚŽĚŽƐƚĂĚŽ, Salvador, n. 12, out.-dez. 2007.
ŝƐƉŽŶşǀĞůĞŵ͗фŚƩƉ͗ͬͬǁǁǁ͘ĚŝƌĞŝƚŽĚŽĞƐƚĂĚŽ͘ĐŽŵ͘ďƌх͘ĐĞƐƐŽĞŵ͗ϭϬũĂŶ͘ϮϬϭϮ͘
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ĞƐƚĂďŝůŝĚĂĚĞĚĂƐƌĞůĂĕƁĞƐƐŽĐŝĂŝƐ͘ĞdžĐĞĕĆŽĠĂŝŵƉƌĞƐĐƌŝƟďŝůŝĚĂĚĞĂĚŵŝƟĚĂĂƉĞŶĂƐŶĂƐŚŝƉſƚĞƐĞƐĞdžƉƌĞƐƐĂŵĞŶƚĞƉƌĞǀŝƐƚĂƐŶĂŽŶƐƟƚƵŝĕĆŽ͘
ĞƐƚĂ ĨŽƌŵĂ͕ Ă ŝŶƚĞŶĕĆŽ ĚŽ ůĞŐŝƐůĂĚŽƌ ĐŽŶƐƟƚƵŝŶƚĞ ĨŽŝ ĐŽŶƐĂŐƌĂƌ
ƵŵĂĞdžĐĞĕĆŽăƌĞŐƌĂŐĞƌĂůĂŽƉƌĞǀĞƌĂŝŵƉƌĞƐĐƌŝƟďŝůŝĚĂĚĞĚĂƐƉƌĞƚĞŶƐƁĞƐ
de ressarcimento ao erário.
ϳΉKE>h^O^
KƚĞŵĂĚŽĐŽŵďĂƚĞăĐŽƌƌƵƉĕĆŽŽĐƵƉĂŽƉĂƉĞůĚĞĚĞƐƚĂƋƵĞŶĂƉĂƵƚĂĚĞƌĞŝǀŝŶĚŝĐĂĕƁĞƐƐŽĐŝĂŝƐŶĂĂƚƵĂůŝĚĂĚĞ͕ŽƋƵĞũƵƐƟĮĐĂĂƉƌŽůŝĨĞƌĂĕĆŽĚĞ
ŶŽƌŵĂƐŝŶƚĞƌŶĂĐŝŽŶĂŝƐĞŝŶƚĞƌŶĂƐƋƵĞĐŽŶƐĂŐƌĂŵŵĞĐĂŶŝƐŵŽƐƌĞůĞǀĂŶƚĞƐ͕
ƉƌĞǀĞŶƟǀŽƐĞƌĞƉƌĞƐƐŝǀŽƐ͕ĚĞŐĂƌĂŶƟĂĚĂŵŽƌĂůŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͘
ĐŽƌƌƵƉĕĆŽĠŝŶŝŵŝŐĂĚĂZĞƉƷďůŝĐĂ͕ƵŵĂǀĞnjƋƵĞƐŝŐŶŝĮĐĂŽƵƐŽ
ƉƌŝǀĂĚŽ ĚĂ ĐŽŝƐĂ ƉƷďůŝĐĂ͕ ƋƵĂŶĚŽ Ă ĐĂƌĂĐƚĞƌşƐƟĐĂ ďĄƐŝĐĂ ĚŽ ƌĞƉƵďůŝĐĂŶŝƐŵŽĠĂďƵƐĐĂƉĞůŽ͞ďĞŵĐŽŵƵŵ͕͟ĐŽŵĂĚŝƐƟŶĕĆŽĞŶƚƌĞŽƐĞƐƉĂĕŽƐ
ƉƷďůŝĐŽĞƉƌŝǀĂĚŽ͘
ŽŶĨŽƌŵĞĚĞƐƚĂĐĂŵŽƐĞŵŽďƌĂƐŽďƌĞŽƚĞŵĂ͕ŽĐŽŵďĂƚĞăĐŽƌƌƵƉĕĆŽ
ĚĞƉĞŶĚĞĚĞƵŵĂƐĠƌŝĞĚĞƚƌĂŶƐĨŽƌŵĂĕƁĞƐĐƵůƚƵƌĂŝƐĞŝŶƐƟƚƵĐŝŽŶĂŝƐ͘ƉƌĞĐŝƐŽƌĞĨŽƌĕĂƌŽƐŝŶƐƚƌƵŵĞŶƚŽƐĚĞĐŽŶƚƌŽůĞĚĂŵĄƋƵŝŶĂĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͕ĐŽŵ
ŝŶĐƌĞŵĞŶƚŽĚĂƚƌĂŶƐƉĂƌġŶĐŝĂ͕ĚĂƉƌĞƐƚĂĕĆŽĚĞĐŽŶƚĂƐĞĚŽĐŽŶƚƌŽůĞƐŽĐŝĂů͘
Nesse contexto, a Lei 12.846/2013 representa importante instruŵĞŶƚŽĚĞĐŽŵďĂƚĞăĐŽƌƌƵƉĕĆŽĞĚĞĞĨĞƟǀĂĕĆŽĚŽƌĞƉƵďůŝĐĂŶŝƐŵŽ͕ĐŽŵĂ
ƉƌĞƐĞƌǀĂĕĆŽĞƌĞƐƚĂƵƌĂĕĆŽĚĂŵŽƌĂůŝĚĂĚĞĂĚŵŝŶŝƐƚƌĂƟǀĂ͘Y
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