Workshop Revisão das Regras ISO/TS
4a Edição Outubro-2013
São Paulo – 14 de Fevereiro de 2014
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SAFER, SMARTER, GREENER
REALIDADE
Rules 4th issued on October 1, 2013
Rules 4th becomes fully effective on
April 1, 2014
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1.0 - Eligibilidade
Substituição da terminologia “subscribing customer"
para "cliente automotivo" e a eliminação da
terminologia “non subscribing customer“.
Motivo da mudança: O escopo das auditorias ISO / TS
16949 e sua certificação devem incluir
toda a produção e todos os requisitos ISO / TS 16949.
Mesmo que um cliente automotivo da organização não
especificamente exija.
A organização certificada tem que implementar os
requisitos da ISO / TS 16949. Este é o padrão.
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1.0 - Eligibilidade
Peças de produção para o cliente "deve ser
entendido como as peças que são parte
integrante de um veículo. As únicas peças que
não atendem a esse requisito, mas devem ser
incluídos são: extintor de incêndio, macacos de
carro, e tapetes.
"Site" deve ser entendido como o local em que os
processos de fabricação de valor agregado
ocorrem. Locais “fabless” não são elegíveis para a
certificação ISO / TS 16949 (ver secção 10.0).
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1.0 - Eligibilidade
IATF vai retirar, e, portanto, tornar obsoleto, a
possibilidade de incluir extensões de sites a partir
de 1 º de abril de 2014.
Clientes atuais com extensão de site terão a
transição de extensão para site no período de 1o
de abril de 2014 – 1o de abril de 2015
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3.1 CONTRATOS SERÃO REVISADOS
O contrato entre o organismo de certificação e o cliente
deve abordar os seguintes itens:
O cliente não pode recusar (antes era “deve autorizar”)
Auditoria testemunhada do IATF e do Organismo
Certificador; a presença de um representante da IATF
ou seus delegados; o pedido do organismo de
certificação para fornecer o relatório final para a IATF,
Consultores para o cliente não podem estar fisicamente
presentes durante a auditoria ou participar na auditoria
de qualquer forma.
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3.2. - Aviso de mudança por um cliente
A falha por parte do cliente para informar
ao organismo de certificação de uma
mudança é considerado uma violação de
contrato e pode resultar na retirada do
Certificado ISO / TS 16949 do cliente pelo
organismo de certificação.
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5.2 – Determinação de dias de auditoria
Cada auditoria deve incluir a auditoria em
todos os turnos (ver secção 5.8 n). Vários
turmas de turnos devem ser auditadas em
cada auditoria.
O tempo mínimo de auditoria na
fabricação deve ser de no mínimo um
terço do total de dias de auditoria.
Se o escopo da certificação é expandida
deve-se aumentar a carga da auditoria
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5.2 – Determinação de dias de auditoria
 Na determinação do número de dias de auditoria
... se uma parte do site é dedicado a automóveis,
então o número de funcionários desta parte pode
ser usado para determinar o tempo de auditoria
quando estiverem reunidas as seguintes
condições:
aprovação do escritório de Supervisão (IAOB)
antes de sua implementação,
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5.2 – Determinação de dias de auditoria
Todos os processos de fabricação de automóveis
são separados fisicamente da fabricação nãoautomotiva,
Pessoal que trabalha nas áreas de processos de
fabricação de automóveis são completamente
dedicado,
Todo o pessoal de apoio (no local ou remoto)
estão incluídos no quadro de funcionários.
Proporções não podem ser aplicadas.
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5.2 – Determinação de dias de auditoria
"Fisicamente separado" significa ...
Diferentes pisos de um edifício único,
Vários edifícios separados na propriedade com
um único endereço,
Linhas de fabricação separadas por uma barreira
permanente, que engloba a área.
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5.5 – Remote support location
Em situações onde a função de suporte remoto apoia
muitos sites e esses sites são auditadas por mais de um
organismo de certificação:
Opção 2: o OC pode aceitar a auditoria por um outro OC
desde que às seguintes condições sejam atendidas antes
de cada auditoria.
O relatório entregue ao cliente pelo OC que audita o local
de suporte remoto tem que identificar o escopo que
estava coberto, descrever as interfaces que foram
auditados, e listar os locais de fabricação que ele suporta
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5.5 – Remote support location
O cliente fornece , antes da auditoria, uma cópia do
plano de auditoria, relatório de auditoria, todas as
NCs, todas as ações corretivas, e todas as ações de
verificação por outro OC.
O OC (ou seu auditor líder) que recebe o relatório tem
de ser capaz de ler ou traduzir os documentos para
confirmar se a auditoria abrangeu o âmbito das
funções de apoio neste site e para confirmar se as
interfaces foram auditadas.
Caso contrário audita-se o local de suporte remoto
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5.7.1 Audit Plan
O organismo de certificação deve exigir do cliente as
seguintes informações para o desenvolvimento de um
plano de auditoria:
1) documentação do SGQ mostrando as ligações e
interfaces para todas as funções de suporte remoto
e / ou processos terceirizados.
2) O Mapa de processo e/ou Manual da Qualidade tem
de identificar claramente a ligação para o local de
suporte remoto e processos terceirizados ou o
auditor deve escrever uma não conformidade!
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5.7.2 – Audit plan (CB)
Um resumo do desempenho do cliente, o resultado da
análise e prioridades identificadas devem ser
registradas e mantidas como parte do registo de
auditoria como conteúdo mínimo.
O conteúdo do plano de auditoria deve ...
identificar um mínimo de 1 (uma) hora no local, antes
da reunião de abertura, para a verificação de
mudanças de clientes atual e dados de desempenho
internos, incluindo uma revisão do atual relatório do
cliente on-line e/ou scorecards.
Esta uma hora é adicional, além das oito horas de trabalho.
Primeiro dia da auditoria, no mínimo, nove (9) horas.
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5.7.2 – Audit plan (CB)
O conteúdo do plano de auditoria deve ...
1) identificar o nome específico de cada processo de
fabricação a serem auditadas e o turno.
2) identificar quais os requisitos específicos do cliente
serão auditados.
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5.8 – Conducting on site audit
Para auditorias fase 2 (inicial), recertificação e de
transferência, todos os processos de fabricação devem
ser auditados em cada turno. Amostragem de turnos e
processos não é permitido.
Nas auditorias periódicas do ciclo, todos os processos
de fabricação devem ser auditados em cada turno.
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5.9 – Audit finding
Não conformidade maior pode levar a terminar
qualquer auditoria (Consenso cliente e OC).
1) se a auditoria inicial for encerrada, o cliente deve
recomeçar com um RR (estágio 1)
2) se a auditoria periódica for encerrada, o certificado
deve ser suspenso e uma nova auditoria periódica
completa deve ser realizada no prazo de 90 dias a
contar da reunião de encerramento.
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5.9 – Audit finding
3) se a auditoria de recertificação é encerrada, o
cliente deve ter uma outra auditoria de recertificação
de acordo com o ponto 5.1.1. Se o tempo for
ultrapassado, o cliente deve começar como uma
auditoria de certificação inicial (fase 1 RR e fase 2),
4) se uma auditoria de transferência é encerrada, o
cliente deve começar com uma auditoria de
certificação inicial (fase 1 RR e fase 2).
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5.10 – Writing the audit report
O organismo de certificação deve emitir um relatório
de auditoria escrito para o cliente na reunião de
encerramento de cada site ou local de suporte remoto.
O organismo de certificação deve emitir o relatório
final da auditoria no prazo de quinze dias corridos de
cada auditoria .
O relatório final da auditoria deve ser reconhecido
(por exemplo, com uma assinatura manuscrita, datada
de e-mail, etc) por um representante da gerência
cliente.
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5.10 – Writing the audit report
O relatório final da auditoria deve ... conter as
seguintes informações:
resumo do desempenho do cliente (ou seja, a
qualidade do produto, entrega, situação especial) para
os clientes OEM do IATF e, informação escrita sobre
ações implementadas quando a meta não foi atingida.
Parágrafo (s), e não uma única frase ou uma única
afirmação.
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5.10 – Writing the audit report
Resumo dos processos auditados e informações por
escrito sobre o desempenho de cada processo
auditado.
Para cada um dos processos do cliente ... O auditor
precisa fornecer informações por escrito sobre os
objetivos, as metas previstas para o ano, e o estado
atual de desempenho do cliente.
O que foi investigado quando o desempenho não
atingiu as metas e se alguma não-conformidade foi
emitida contra o processo .
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5.10 – Writing the audit report
resumo dos processos de fabricação auditado.
Se um local de suporte remoto é incluído como parte
deste relatório, o relatório deve incluir seu endereço,
sua função (s), a lista de sites que suporta, e uma
descrição escrita das interações que foram auditadas.
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5.11.1 - Client responsibility
O organismo de certificação deve exigir do cliente a
apresentação, no prazo máximo de 60 (sessenta) dias
corridos a partir da reunião de encerramento da
auditoria, evidências do seguinte:
1) correção implementada,
2) causa raiz, incluindo metodologia utilizada, análise
e resultados,
3) ações corretivas sistêmicas implementadas para
eliminar cada não-conformidade, incluindo a
consideração do impacto de outros processos e
produtos semelhantes,
4) verificação da eficácia das ações corretivas
implementadas.
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5.11.2 - CB responsibility
O organismo de certificação deve rever as informações
apresentadas e tomar uma decisão sobre a
aceitabilidade no prazo máximo de 90 (noventa) dias
corridos a partir da reunião de encerramento da
auditoria.
Se for considerado não aceitável, o organismo de
certificação deve resolver as questões pendentes com
o cliente no prazo máximo de 90 dias corridos a partir
da reunião de encerramento da auditoria.
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5.11.2 - CB responsibility
Se a resolução não pode ser concluída, o
resultado final da auditoria deve ser considerada
falha.
A decisão de certificação deve ser negativa e o
cliente deve começar uma nova auditoria de
certificação inicial (estágio 1 e 2)
O certificado válido atual deve ser imediatamente
retirado.
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5.11.2 - 100% resolved
Em caso excepcional (s) onde a implementação de
ações corretivas não pode ser concluída no prazo
máximo de 90 (noventa) dias corridos a partir da
reunião de encerramento da auditoria, o
organismo de certificação deve considerar a nãoconformidade aberta, mas 100% resolvido quando
as seguintes condições foram atendidas:
a) contenção da condição, para prevenir o risco ao
cliente, tem sido tomada, incluindo uma análise
do impacto sistêmico no processo do cliente,
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5.11.2 - 100% resolved
b) evidência documentada de um plano de ação
aceitável, instruções e registros para demonstrar
a eliminação da condição não-conformidade,
incluindo uma revisão do impacto sistémico no
processo do cliente,
c) programar auditoria de Fup “on site” com base
no plano de ação aceito e antes da próxima
auditoria,
d) em situações em que 100% resolvido foi
determinada, o organismo de certificação deve
manter registros da justificação
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5.11.2 - 100% resolved
Nos casos em que o plano de ação corretivo não
está efetivamente implementado,
uma nova não conformidade MAIOR deve ser
emitida contra o processo de ação corretiva (Item
8.5.2) e
a não-conformidade menor é reaberta como não
conformidade MAIOR.
Isto levará a suspensão automática do certificado
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5.11.3 - Onsite verification
Um não conformidade MAIOR exige a verificação
da ação corretiva “on site”. A verificação “on
site” deve ser concluída no prazo máximo de 90
dias corridos a partir da reunião de fechamento.
Nos casos em que o plano de ação corretivo de
uma não conformidade MAIOR é encontrado não
efetivamente implementado, o resultado de
auditoria é considerada falha, e o certificado é
retirado.
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5.11.3 - Onsite verification
Nos casos em que o plano de ação corretiva para
uma não-conformidade menor é encontrado não
efetivamente implementado, uma nova não
conformidade MAIOR deve ser emitido contra o
processo de ação corretiva (item 8.5.2) e a não
conformidade menor anterior reemitida como não
conformidade MAIOR.
Isto levará a suspensão automática do certificado
(ver item 8.3)
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5.14 – Letter of Conformance
A empresa já tem a carta de conformidade
Para este ciclo de auditoria, uma equipe auditora
diferente deve ser atribuída a partir da equipe
que realizou a auditoria inicial da carta de
conformidade.
A fase 2 da auditoria deve começar antes da data
de validade da carta. Se o tempo for ultrapassado,
o cliente deve começar com uma auditoria de
certificação inicial (fase 1 RR e fase 2) e nenhuma
redução será aplicada.
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6.1 - Application for ISO/TS 16949 certification
Se o cliente fornece evidências de que ele não é
responsável pelo projeto, o organismo de
certificação deve excluir 7.3 Projeto do Produto
do escopo da auditoria do cliente.
As provas podem ser:
1) Contrato com o Cliente,
2) Documento de compras, ...
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8.3 – Certificate suspension decision
Se o início do processo de decertificação está
relacionado com “NÃO CONFORMIDADE MAIOR”
ou “AUDITORIA NÃO REALIZADA DENTRO DO
PRAZO” o certificado deve ser SUSPENSO.
Em situações onde ações corretivas não foram
implementadas efetivamente será feita a
recomendação para a retirada do certificado.
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9.0 - Records
Adicionado cinco (5) novos registros a serem
retidos pelo OC.
9.1 c) documentos aceitos de outro CB de uma
auditoria de um local de suporte remoto,
9.1 e) informações sobre planejamento de
auditoria,
9,1 g) notas do auditor,
9.1 h) justificativa para 100% resolvido, e
9.1 j) recibos de viagens
Airline tickets, Train tickets, Taxi receipts, Toll receipts, Hotel receipts,
Purchased food.
Receipts need to show date, time and location (if applicable).
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OBRIGADO PELA PRESENÇA
Auditor Automotivo
[email protected]
+55 11 3305.3305
www.dnvgl.com
SAFER, SMARTER, GREENER
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