Modulo de Padronização e Qualidade
Formação Técnica em Administração
Competências a serem trabalhadas
ENTENDER O PROCESSO DE
PLANEJAMENTO E EXECUÇÃO DE
AUDITORIA DE SISTEMA DE GESTÃO DA
QUALIDADE.
Hoje falaremos sobre as Auditorias
do Sistema de Gestão da Qualidade
Definição conforme a Norma
Processo sistemático, documentado e
independente.
A auditoria da qualidade é um instrumento
gerencial utilizado para avaliar as ações da
qualidade previstas num Sistema de
Qualidade. É um processo construtivo e de
auxílio à prevenção de problemas.
Definição conforme a Norma
Norma de Referência: ISO 19011: 2012 – Diretrizes
para Auditoria do Sistema de Gestão.
São usuários desta norma: os auditores e avaliadores,
lideres da equipe de auditoria, gerentes do programa
de auditoria, organizações que implementam sistemas
de gestão e organizações que necessitam realizar
auditorias de sistemas de gestão para fins contratuais
ou regulamentares, dentre essas incluem-se as
organizações que certificam sistemas de gestão de
diferentes tipos.
Objetivos da Auditoria
• Determinar a conformidade do SGQ;
• Determinar a eficácia do SGQ em atender
aos objetivos;
• Identificar o potencial de melhoria do
SGQ;
• Atender aos requisitos regulamentares
para fins de certificação do SGQ.
IMPORTANTE!!
Uma Auditoria não tem por objetivo identificar
não-conformidades.
Auditoria não é uma caça asa bruxas.
Razões para realização da Auditoria
• Avaliação inicial de um novo fornecedor
potencial;
• Como parte de uma análise crítica regular
de fornecedores;
• Verificar o próprio SGQ;
• Manutenção de uma certificação.
Ao final, uma Auditoria deve:
• Permitir a Alta Direção a confiança que os
processos estão sendo realizados conforme
planejado;
• Proporcionar confiança aos clientes;
• Permitir identificar pontos de melhorias
dos processos;
• Acompanhar ações corretivas e melhorias.
Classificação da Auditoria
• Auditoria de Primeira parte;
• Auditoria de Segunda parte;
• Auditoria de Terceira parte.
Tipos de Auditoria de Certificação
•Auditoria Inicial
Auditoria realizada pela certificadora com o
objetivo de avaliar a adequação dos requisitos
básicos da documentação da empresa.
•Auditoria Principal
Auditoria completa, onde são avaliados todos os
itens relativos ao escopo.
Tipos de Auditoria de Certificação
•Auditoria de Manutenção
Auditoria periódica conduzida para determinar
se a certificação do SGQ pode ser mantida;
• Auditoria de Recertificação
Auditoria realizada ao final do período de
certificação para avaliar se um novo certificado
pode ser emitido para um novo período.
Não conformidade em Auditoria
Não atendimento a um requisito.
Definição NBR ISO 9001:2005
Identificar um problema já é metade de sua
solução.
Classificação das não-conformidades
Não conformidade maior:
Não conformidade que afete de forma plena
um requisito da Norma ou os requisitos do
próprio SGQ
Classificação das não-Conformidades
Não conformidade menor:
Não conformidade que afete parcialmente
um requisito da Norma ou os requisitos
do próprio SGQ.
IMPORTANTE !!
Várias ocorrências menores em um
mesmo requisito se tornará MAIOR.
As Observações
As observações são comentários do
auditor com o objetivo de auxiliar a
organização na melhoria do SGQ.
As Observações
Embora não seja necessário tratar as
observações é bastante recomendável
agir de forma a atendê-las, pois contribui
para a melhoria do SGQ.
Relatório de Auditoria
Registro onde são relatadas as conclusões
da auditoria com base nas evidências e
constatações.
Relatório de Não conformidade
Registro onde são relatadas as não
conformidades identificadas durante a
auditoria com base nas evidências e
constatações.
Relatório de Não conformidade
Ação Corretiva/Preventiva
Princípios de uma boa Auditoria
• Basear todas as evidências da auditoria em
fatos.
• Garantir a trilha de auditoria. Registros de
todos os fatos que garantem a conclusão da
auditoria. Não registrar apenas as não
conformidades.
•Declarar aos auditados qualquer não
conformidade identificada no momento de sua
identificação.
Princípios de uma boa Auditoria
•Incluir as observações que considerar
necessárias para a melhoria do Sistema de
Gestão da Qualidade;
•Manter um bom clima com os auditados.
Etapas para execução de Auditoria
1.Planejamento e preparação:
Elaboração do programa de auditoria, onde deve
está definido:
• As datas da auditoria;
• As áreas a serem auditadas e os respectivos
auditores;
• Tempo previsto para realização da auditoria
• Os itens que serão auditados.
Etapas para execução de Auditoria
• Elaboração do check- list de Auditoria.
Importante!!!
O programa de Auditoria deve ser
divulgado com antecedência e os
responsáveis por receber a auditoria
devem confirmar a aceitação.
Etapas para execução de Auditoria
2- Reunião de abertura
Reunião onde o auditor deve confirmar o programa
de auditoria e apresentar a equipe auditora;
3- Realização da auditoria
A equipe auditora deve realizar a auditoria
conforme o programa de auditoria. O auditor deve
sempre ser acompanhado por um guia, mesmo
quando se tratar de auditoria interna.
Etapas para execução de Auditoria
O auditor deve registrar todas as
evidências relacionadas com as
constatações de auditoria.
Não conformidades identificadas devem
ser relatadas imediatamente ao guia,
informando qual registro foi afetado.
Etapas para execução de Auditoria
4- Elaboração do relatório de Auditoria
Ao final das coletas das evidências o auditor deve
elaborar o relatório de auditoria, onde são
apresentadas as constatações de auditoria.
Caso tenha sido identificadas não conformidades
durante a auditoria, devem ser abertos os
respectivos registros de não conformidades.
Etapas para execução de Auditoria
5- Reunião de Encerramento
Ao final da auditoria o auditor deve apresentar
ao responsável pela área auditada o relatório de
auditoria e as não conformidades identificadas.
Etapas Pós execução da Auditoria
1- Acompanhamento das não
conformidades abertas:
O auditor deve acompanhar as não
conformidades abertas durante a auditoria,
garantindo que os prazos definidos para
encerramentos destas não conformidades
sejam adequados.
Etapas pós execução da Auditoria
2- Encerramento das não conformidades
abertas:
Após o auditado concluir todas as ações
para eliminação das causas da não
conformidade, o auditor deve realizar a
análise das ações propostas e proceder o
parecer final sobre a ação corretiva.
Etapas pós execução de Auditoria
Em uma auditoria de terceira parte uma
não conformidade não encerrada pode
gerar a suspensão ou cancelamento do
certificado.
Equipe Auditora
Definição conforme ISO 19011
Auditor
Pessoa com a competência para realizar uma
auditoria .
Competência
Atributos pessoais demonstrados e capacidade
para aplicar conhecimentos e habilidades.
Equipe Auditora
Atributos pessoais
Convém que um auditor seja:
• Ético, isto é justo, verdadeiro, sincero e honesto;
• Mente aberta, isto é, disposto a considerar idéias
ou pontos de vista alternativos;
• Diplomático, isto é com tato para lidar com
pessoas;
• Observador, isto é, ativamente atento à tudo e as
atividades desempenhadas.
Equipe Auditora
Conhecimento na Norma ISO 9001
Treinamento na Norma ISO de forma de
forma a garantir o entendimento de seus
registros e as evidências necessárias para
garantir a conformidade.
Equipe Auditora
Conhecimento no processo de auditoria
Treinamento específico em auditoria.
Experiência no processo de auditoria, tendo
participado de um processo de auditoria.
ATIVIDADE
Questão: Considere que você irá realizar
uma Auditoria com base na Norma ISO
9001:2008, elabore um check-list de
auditoria, de forma a garantir que todos os
requisitos serão verificados.