25 de julho de 2013
Programa de Integridade da ABB
www.abb.com/integrity
© ABB Group 1º de abril de 2012
Tendência apontada pelos Superiores
“Queremos ser a empresa mais bem sucedida e competitiva de nossa classe, mas
não desejamos ultrapassar o limite em relação à ética empresarial, meio ambiente,
saúde e segurança e padrões sociais. Reconhecemos que a gestão sólida destes
riscos tem influência direta nos resultados.
Continuamos investindo em medidas para reforçar a sensibilização e o respeito por
estes padrões. Nosso programa de integridade está sendo implementado de forma
rígida como um processo comercial totalmente integrado, com tolerância zero em
relação ao comportamento ilegal e não ético.”
Joe Hogan
Diretor Presidente
© ABB Group 1º de abril de 2012
Compromisso da ABB com a integridade
Um programa global avançado e robusto
© ABB Group 1º de abril de 2012

A ABB estabelece altos padrões
de integridade e compliance que
espera sejam observados por
todos os funcionários e em cada
país onde mantém negócios

A ABB utiliza uma abordagem
sistemática, criada para proteger
uma cultura de integridade e
compliance

Isso é feito por meio de liderança
e responsabilidade empresarial,
com o apoio de sólidos
processos e ferramentas, e uma
política de tolerância zero com
relação às infrações
Princípios do programa: prevenir, identificar e resolver
A ABB está constantemente elevando o nível de exigência
com relação à integridade
Os
Princípios do Programa de
Integridade ABB foram concebidos
para prevenir, identificar e
resolver quaisquer questões
potenciais
© ABB Group 1º de abril de 2012
Integridade começa com liderança e estabelecimento
de atitudes a partir dos cargos mais altos
Integridade é um processo de negócios integrado
© ABB Group March 8, 2013

Integridade e compliance são
alavancadas pelos negócios:

Gerentes das principais divisões e
controllers financeiros analisam e
reportam regularmente sobre os
desenvolvimentos de integridade e
compliance em seus negócios

Integridade e compliance abrangem
item da agenda exigida regularmente
nas análises da divisão e elemento
nas avaliações de desempenho
comercial das divisões

Integridade é uma das cinco áreas de
foco da ABB, imprescindível para a
competitividade e sucesso a longo
prazo
Prevenção de questões de integridade: mensagens
chave de funcionário
O Programa enfatiza a substância sobre a forma
© ABB Group March 8, 2013

A ABB está fortemente comprometida
com a integridade

A ABB não deve, não pode e não
infringirá a lei

Competimos e ganhamos apenas
jogando pelas regras do jogo

Não há lugar na ABB para qualquer
pessoa que infrinja as normas. Temos
uma política de tolerância zero que é
aplicada de forma rigorosa

Somos proativos sobre a integridade e
compliance por meio de treinamento
contínuo, levantamentos e recursos
internos tais como a Linha Direta de
Ética Empresarial e o programa para
atuação de Ombudsman
Nossa estrutura: O Código de Conduta da ABB
© ABB Group 1º de abril de 2012

A base de integridade explica o comportamento que a
ABB espera de seus funcionários e stakeholders, e
instruções práticas para auxiliar funcionários em seu
trabalho do dia-a-dia

Baseado nos princípios comerciais da ABB:
Responsabilidade, Respeito e Determinação

O Código de Conduta foi traduzido para 45 idiomas

Exige-se que todos os funcionários, atuais ou novos,
façam treinamento presencial e à distância e confirmem
seu compromisso aceitando o Código de Conduta

A ABB mantém um processo regular de re-confirmação do
Código de Conduta dos gerentes
Normas e políticas: conjunto rígido de controles internos
Diretrizes do Grupo ABB

Suborno e corrupção são proibidos em todas as negociações comerciais, seja com
funcionários públicos, seja com parceiros comerciais do setor privado. Em regra, a
facilitação de pagamentos não é permitida

Due diligence obrigatória de base sólida antes da nomeação de representantes da ABB,
intermediários e agentes terceiros. Processo de aprovação centralizado e transparente com
controles apropriados sobre o desempenho antes de qualquer pagamento

Contribuições políticas e para caridade estão sujeitas às políticas e controles internos
detalhados

A política de presentes, entretenimento e despesas define os limites, processos de
aprovação e sua documentação, com controles adicionais para os funcionários públicos

Contratos com subcontratados e parceiros consorciais estão alinhados com o compromisso
de integridade da ABB no cumprimento do contrato, inclusive compromissos de não infração
das leis antissuborno. Fornecedores devem também manter os padrões de integridade que
sejam satisfatórios para a ABB e aceitar o Código de Conduta de Fornecedor da ABB.

Fusões e Aquisições: due diligence de compliance obrigatória para os objetivos de qualquer
joint-venture ou aquisição. Por meio da estratégia de integração para o programa de
integridade da ABB
© ABB Group 1º de abril de 2012
Diretrizes do Grupo ABB sobre o trabalho com terceiros
Processos e controles adicionais

© ABB Group 1º de abril de 2012
Normas rígidas para a nomeação de
representantes, intermediários e agentes terceiros

Due diligence sólida feita por meio de retenção
antecipada

Todas as nomeações estão sujeitas a um processo
de aprovação rígido e estruturado

Definição de porcentagens máximas para comissões

Utilização de contrato padrão, prevendo disposições
sobre suborno, direitos de auditoria, direito de
rescisão de contratos em razão de infração, etc.

Suporte de bancos de dados para as nomeações
de intermediários e agentes e os controles durante a
execução e anteriormente ao pagamento
Diretriz do Grupo ABB sobre brindes, entretenimento, despesas
Somente entretenimento de negócios legítimo e razoável

Abrange tanto o ato de receber como dar

Estipula os limites e processos de aprovação


Processo de aprovação documentado nos bancos
de dados nacionais

Controles adicionais para funcionários públicos

© ABB Group 1º de abril de 2012
Limites inferiores aos padrões implementados
do Grupo em muitos países se baseiam nas
condições locais
Funcionários de empresas públicas ou
controladas pelo governo estão sujeitos à
definição de funcionário público
Notas de orientação ABB
Antitruste
Notas de orientação sobre antitruste foram concebidas para tratar de
situações comerciais práticas e para chamar a atenção sobre tópicos
específicos que possam dar origem a preocupações com relação a
antitruste, inclusive:
Participação
em reuniões de associações comerciais
Coleta
de inteligência competitiva versus trocas de informação
comercialmente sensível
Participação
© ABB Group 1º de abril de 2012
em exercício de benchmarking
Treinamento frente-a-frente
Cria responsabilidade pessoal, liderança responsável
© ABB Group 1º de abril de 2012

Treinamento presencial para todos os
funcionários sobre o Código de
Conduta e Anti-suborno

Exige-se treinamento presencial
adicional em tópicos de integridade
selecionados para os funcionários de
nível gerencial e de risco

Sessões de treinamento presencial
para criar diálogos construtivos em
todo o negócio
Treinamento presencial é complementado com e-learning
Treinamento contínuo de integridade e compliance


© ABB Group 1º de abril de 2012
Exigido de todos os funcionários, sua
conclusão é rastreada e atestada:

Princípios do Código de Conduta da ABB

Código de Conduta Avançado da ABB

Anti-suborno
Cursos adicionais específicos (obrigatórios
para funcionários com responsabilidades em
áreas de risco específicas e gerentes):

Liderança de integridade

Concorrência justa e antitruste

Trabalho com Representantes da ABB

Saúde e Segurança

Crédito de Exportação
Comunicações regulares para complementar o
treinamento?
A visibilidade de Integridade na ABB
© ABB Group March 8, 2013

Artigos regularmente publicados no site
da intranet da empresa - casos e
resultados reais , atualizações de
integridade e perguntas mais freqüentes todos com discussões interativas

Vídeos de Integridade regularmente
publicados com mensagens de altos
líderes empresariais, funcionários da ABB,
acerca da importância de trabalhar com
integridade

Posters com campanhas em todos os
sites locais em todo o mundo para
incentivar a comunicação

Publicidade em todas as áreas de tráfego
elevado promovendo os canais de
comunicação de integridade incluindo
banners, folhetos e cartões de bolso
Identificação de questões de integridade
A ABB oferece aos funcionários canais múltiplos para denúncias
Gerente
Recursos Humanos

Canais múltiplos para denúncias
disponíveis para todos os
funcionários

Funcionários são encorajados a
falar o que pensam, denunciar
questões de integridade e
compliance e buscar orientação

Todas as denúncias estarão
sujeitas à investigação
apropriada, acompanhamento e
encerramento completo; processo
sistemático e sistema de
rastreamento

ABB aplica um política severa
de não retaliação
Linha Direta de
Ética Empresarial
Funcionário
Ombudsman
Diretor Geral de
Integridade
Gabinete de Integridade
na Sede da ABB
© ABB Group 1º de abril de 2012
Identificação de questões de integridade
Linha Direta de Ética Empresarial
© ABB Group 1º de abril de 2012

A Linha Direta de Ética Empresarial da
ABB está disponível para que os
funcionários denunciem questões
relativas à integridade e compliance ou
obtenham orientação. Está em
funcionamento desde 2006

Disponível em mais de 40 idiomas.
Chamadas gratuitas atendidas por
provedor independente 24 horas por
dia, 7 dias por semana. Denúncias
também podem ser feitas na internet

As chamadas são confidenciais e não
é preciso se identificar

Há também uma Linha Direta de
Stakeholder para parceiros comerciais
Todos os funcionários podem acessar facilmente a
Linha Direta
© ABB Group March 8, 2013
O programa ABB Ombuds orienta e presta suporte
Conta com funcionários respeitados e experientes
Europa Central
Matriz ABB
Alemanha
Suiça
Bélgica, Holanda e Luxemburgo
Republica Checa
Polônia
Áustria
Hungria
América do Norte
Canadá
EUA
México
América do Sul
Brasil
Argentina
Colômbia
© ABB Group 1º de abril de 2012
Mediterrâneo
Itália
França
Espanha
Turquia
Argélia
Tunísia
Norte da Europa
Finlândia
Irlanda
Noruega
Suécia
Dinamarca
Rússia
Reino Unido
Norte da Ásia
China
Coréia do Sul
Taiwan
Japão
Índia, Oriente
Médio e África
Índia
Arábia Saudita
África do Sul
Emirados Árabes Unidos
Omã
Egito
Catar
Kuwait
Paquistão
Jordânia
Costa do Marfim
Camarões Senegal
Sul da Ásia
Malásia
Filipinas
Vietnã
Austrália
Singapura
Tailândia
Nova Zelândia
Prevenção e identificação
Foco baseado no risco
Revisões anti-suborno

Conduzidas freqüentemente ao longo de todo ano pela
auditoria interna das unidades de negócio e dos
países globalmente

Análise dos processos comerciais, contas e balanços,
e transações de teste para avaliar a robustez dos
controles e identificar possíveis infrações
Programa Anti-fraude
© ABB Group 1º de abril de 2012

Monitorado pela auditoria interna, avalia regularmente
a exposição a risco de fraude e tendências de
desenvolvimento

Análise multifuncional independente de 21 elementos
do programa e plano de resposta para prevenir e
identificar fraude potencial
Prevenção e identificação
Controles adicionais de exposição a riscos
Pesquisas Internas

Para entender as atitudes, conscientização e
percepção de funcionários sobre integridade e
compliance na ABB, e monitorar o andamento e a
abordagem de lacunas potenciais na cultura de
integridade da ABB
Processo de Área de Alto Risco
© ABB Group 1º de abril de 2012

Processos aperfeiçoados de integridade e
compliance para tratar de determinadas áreas
com risco maior de compliance

Análises e controles adicionais de due diligence
para áreas de risco identificadas
Solução de quaisquer questões potenciais de integridade
Gabinete de Investigações Especiais da ABB
© ABB Group 1º de abril de 2012

O Gabinete de Investigações Especiais da ABB
realiza investigações internas relativas à
integridade e compliance em todo o mundo

17 investigadores profissionais e experientes
baseados na Suiça, EUA, Hong-Kong e Dubai,
cobrem mais de 100 países onde a ABB atua

Maioria dos investigadores são antigos
profissionais da área do Direito destes países

Este gabinete trabalha em conjunto com o
Departamento Jurídico e Integridade e a
Auditoria Interna da ABB para abordar de forma
integrada a solução de questões potenciais
Rígida política de tolerância zero da ABB com relação a infrações
Sem retaliação dos informantes
© ABB Group 1º de abril de 2012

A ABB investiga todas as questões potenciais de integridade
ou compliance e coopera totalmente com os órgãos de
aplicação e execução legal

Rígida política de tolerância zero para infrações legais ou do
Código de Conduta da ABB

Aplicação por meio de ações disciplinares sistemáticas

Protocolo de Ação Disciplinar de Recursos Humanos

Processo para tratamento das conseqüências individuais
de questões de integridade e compliance

Comitês disciplinares de RH institucionalizados na sede
da ABB desde 2004, com comitês adicionais em nível
regional desde 2008
Liderança de integridade envolve cada uma das
dimensões da ABB
Liderança máxima
Liderança local
Recursos de integridade
Recursos de parceiros
Conselho de Administração
Gerência Regional e Nacional
Diretor de Integridade
Recursos Humanos
Comitês de Finanças,
Auditoria e Compliance
do Conselho
Gestão da Unidade de
Negócios
Comitê de
Integridade
Comunicações
Corporativas
CEO
Diretores Regionais e Gerais
de Integridade
Jurídico e Integridade
Questões de Sustentabilidade
Antitruste
Excelência Operacional de
Qualidade e Rede de
Abastecimento
Comitê Executivo – Chefes
de Divisão
Diretor Jurídico
Ombudsman
Auditoria Interna
Financeiro e
Controles Internos
© ABB Group 1º de abril de 2012
Recursos de integridade e antitruste da ABB
Cerca de 500 pessoas (em tempo integral ou parcial) em todo o mundo
Sede ABB
Vice-presidente de Integridade
11 profissionais de integridade
17 investigadores
3 profissionais antitruste
Norte da Europa
10 Diretores de Integridade
56 Recursos Adicionais
Norte da Ásia
4 Diretores de Integridade
46 Recursos Adicionais
Europa Central
11 Diretores de Integridade
90 Recursos Adicionais
América do Norte
4 Diretores de Integridade
77 Recursos Adicionais
América do Sul
7 Diretores de Integridade
25 Recursos Adicionais
© ABB Group 1º de abril de 2012
Mediterrâneo
9 Diretores de Integridade
25 Recursos Adicionais
Sul da Ásia
8 Diretores de Integridade
19 Recursos Adicionais
Índia, Oriente
Médio e África
8 Diretores de Integridade
48 Recursos Adicionais
Demonstrando liderança ética em todo o Mundo
As empresas mais éticas do Mundo em 2013
© ABB Group March 8, 2013

Reconhecida pela liderança em
integridade e boas práticas éticas nos
negócios

Um processo de análise robusto:

Programa de ética e compliance,
melhores práticas corporativas

Reputação, conformidade legal da
empresa, contencioso e histórico
ético

Disponibilidade e qualidade dos
sistemas destinados a garantir uma
forte governança corporativa

Cidadania corporativa e
responsabilidade;

Cultura ética
Reconhecimento entre os melhores Programa de
Integridade
Verificação do Programa Anticorrupção

Verificação independente e objetiva do
programa anticorrupção da ABB

Comprovando o que a ABB tem
projetado, implementando e aplicando
um robusto programa anticorrupção no
melhor-de-sua-categoria
Verificação da Liderança em
Cumprimento
Verificação do melhor programa de
compliance entre as indústrias,
demonstrando as necessidades as
normas superiores
© ABB Group March 8, 2013
Integridade na ABB
“A ABB está comprometida com a manutenção de uma cultura onde a
integridade é tramada no tecido de tudo o que fazemos. Queremos a
integridade encastrada em nossos funcionários, nossos negócios e
processos. Isso significa agir responsavelmente como indivíduos e como
empresa.
Avaliamos regularmente nossa cultura de integridade e continuaremos
elevando o nível de exigência inexoravelmente.”
Diane de Saint Victor
Diretora Jurídica do Grupo ABB
e Membro do Comitê Executivo
© ABB Group 1º de abril de 2012
© ABB Group 1º de abril de 2011