Análise de Perfil do Investidor - Questionário
Nome
CPF
Nome da Agência
Nº Agência
Díg.
Conta-Corrente
Díg.
Questões
1 - Qual o valor aproximado do investimento?
a) Até 10 mil.
b) De 10 a 100 mil.
c) Mais de 100 mil.
2 - Qual a sua faixa etária?
a) Tenho mais de 51 anos.
b) Tenho entre 31 e 50 anos.
c) Tenho entre 18 e 30 anos.
3 - O valor a ser investido corresponde à aproximadamente quanto da sua renda anual?
a) Mais de 20%.
b) De 10% a 20%.
c) Menos de 10%.
4 - Por quanto tempo pretende investir seus recursos?
a) Menos de 1 ano, pois vou precisar do dinheiro em breve.
b) Mais de 1 ano, com objetivo de complementação de renda.
c) Mais de 1 ano, com objetivo aumentar meu patrimônio.
5 - Como você classificaria sua experiência em investimentos?
a) Nenhuma ou pouca experiência, preciso de orientação.
b) Tenho alguma experiência, porém gostaria de receber orientação.
c) Sou experiente, sinto-me seguro(a) em tomar minhas decisões.
6 - O que você entende por risco em um investimento no mercado financeiro?
a) A possibilidade de perder parte ou todo valor investido.
b) A possibilidade de ganhar ou perder parte, todo ou mais do que o valor investido.
c) A possibilidade de ganhar além da média de mercado.
7 - Se você tivesse ações e elas sofressem uma queda de 60%, o que você faria?
a) Venderia todas as ações e aplicaria em algo seguro.
b) Manteria a carteira, aguardando uma melhora do mercado.
c) Compraria mais ações para melhorar meu preço médio.
8 - Sobre um investimento de alto risco que pode render mais de 3 vezes o valor aplicado:
a) Não aplicaria num investimento de alto risco.
b) Aplicaria até 20% do meu capital.
c) Aplicaria mais de 20% ou até mesmo todo o meu capital.
Mod. 5900-122E
Versão: 02/2011
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Análise de Perfil do Investidor - Questionário
9 - Qual seu objetivo de investimento?
a) Preservação de capital (proteção contra a inflação).
b) Aumento real de capital em relação à inflação.
c) Aumento real de capital com geração de renda.
10 - Qual seu objetivo quando investe em renda variável?
a) Complementação de renda no curto prazo.
b) Formar uma poupança de ações para o longo prazo.
c) Aumento do patrimônio no médio prazo.
11 - À quais tipos de operações deseja ter acesso através da corretora?
a) Comprar e vender títulos públicos no Tesouro Direto.
b) Além do item a) comprar e vender ações à vista.
c) Além do item b) comprar e vender derivativos de ações e contratos futuros.
12 - No seu entendimento qual o conceito de “alavancagem” com derivativos?
a) Não conheço os instrumentos derivativos.
b) Montar uma posição que requer margem e que possa gerar perda maior que o seu patrimônio.
c) Apostar numa tendência de preços para realizar lucros.
13 - Utilizando seu patrimônio para operações de alavancagem no pior cenário o que poderia acontecer?
a) Perder parte do meu patrimônio na operação.
b) Perder todo ou mais do que meu patrimônio na operação.
c) Não sei ou não pretendo me alavancar.
14 - Quais tipos de operações com opções pretende realizar?
a) Comprar e vender calls e puts descobertas para especulação e alavancagem.
b) Comprar e vender calls e puts cobertas para proteção de carteira.
c) Não conheço o instrumento opção ou não pretendo operar com ele.
15 - Em relação à Conta Margem como pretende utilizá-la?
a) Não conheço Conta Margem ou não pretendo utilizá-la.
b) Para alavancagem de médio e longo prazo.
c) Para cobertura de operações de curto prazo.
__________________,_____de_____________de________
Assinatura do Gerente da Agência sob carimbo
Assinatura do Cliente
Instruções:
1 - O cliente deverá assinar e incluir data
2 - O gerente deverá assinar sob carimbo
Código
Nome do Funcionário da Agência responsável pela recepção de documentos
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