MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2015/2016 Plano Diretor de Tecnologia da Informação 2015-­‐2016 Brasília-­‐DF MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR MINISTRO DO MINISTÉRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR Mauro Borges SECRETÁRIO-­‐EXECUTIVO Ricardo Schaefer SUBSECRETÁRIO DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO Júlio César de Araújo Nogueira COORDENADOR-­‐GERAL DE MODERNIZAÇÃO E INFORMÁTICA Jorge Fernandes Nadler EQUIPE DE ELABORAÇÃO Júlio César de Araújo Nogueira Natália Lorenzetti Alessandro Franca Dantas Amilton Lobo Mendes Júnior Aristóteles Soares Benício Camilla de Lima Bonfim dos Santos Carlos Leonardo Teófilo Durans Fábio Alisson Ribeiro Fábio Pereira Leitão Igor Vieira Maia Manoel Augusto Cardoso da Fonseca Nubian Mendonça Amorim Rodolfo Augusto Rocha Monteiro Saulo de Souza Guerra Ferreira de Castro Sebastião Figueiredo de Morais Filho Tiago Martins Barbosa Sumário APRESENTAÇÃO ............................................................................................................................ 4 1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................................ 5 2. TERMOS E ABREVIAÇÕES ...................................................................................................... 6 3. METODOLOGIA APLICADA ..................................................................................................... 7 4. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA ............................................................................................. 9 5. PRINCÍPIOS E DIRETRIZES .................................................................................................... 10 6. ORGANIZAÇÃO DA TI ........................................................................................................... 11 7. REFERENCIAL ESTRATÉGICO ................................................................................................ 14 7.1. METODOLOGIA DE TRABALHO ................................................................................. 14 7.2. ANÁLISE DO AMBIENTE ............................................................................................ 14 7.3. MAPA ESTRATÉGICO ................................................................................................. 15 7.4. INDICADORES, METAS E INICIATIVAS ESTRATÉGICAS .............................................. 16 8. INVENTÁRIO DE NECESSIDADES .......................................................................................... 22 8.1. Business Intelligence ........................................................................................................ 22 8.2. Sistemas ........................................................................................................................... 23 8.3. Infraestrutura de TI .......................................................................................................... 23 8.4. Serviços de TI .................................................................................................................... 24 8.5. Recursos Humanos ........................................................................................................... 24 8.6. Aquisições ........................................................................................................................ 24 9. PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI ......................................................................................... 24 10. PLANO DE AÇÕES, CUSTEIO E INVESTIMENTOS ................................................................ 25 11. FATORES CRÍTICOS PARA A IMPLANTAÇÃO DO PDTI ........................................................ 25 12. CONCLUSÃO ...................................................................................................................... 25 APRESENTAÇÃO O Plano Diretor de Tecnologia da Informação – PDTI é o instrumento utilizado para avaliar a situação atual e a desejada da gestão de Tecnologia da Informação – TI, tendo por base os objetivos estratégicos da organização. Esse alinhamento é de suma importância para direcionar os investimentos e aquisições de bens e serviços de tecnologia de forma a maximizar o cumprimento de seus objetivos estratégicos. Este PDTI identifica as necessidades de serviços de tecnologia e apresenta a infraestrutura, a contratação de serviços de terceiros, a organização e o pessoal de TI necessários para o atendimento dessas demandas. Simultaneamente, este documento está alinhado aos requisitos genéricos da Estratégia Geral de Tecnologia da Informação e Comunicação – EGTIC 2014-­‐2015 e ao Planejamento Estratégico Institucional – PEI 2011-­‐2015. Como parte do recente processo de modernização da gestão do Ministério, foi realizado um diagnóstico da área de TI que identificou a baixa maturidade da governança tecnológica. Dessa forma, os instrumentos de planejamento exigem um acompanhamento mais criterioso, o que se reflete em revisões de periodicidade semestrais. Excepcionalmente a primeira revisão deste documento será realizada três meses após a sua publicação. A abrangência deste PDTI estará circunscrita ao Ministério do Desenvolvimento da Indústria e Comércio Exterior e as suas respectivas secretarias e o período de validade deste documento será de dois anos. 4 1. INTRODUÇÃO As organizações públicas e privadas buscam cada vez mais controle e agilidade nos processos de negócio através do emprego da tecnologia da informação. Nesse sentido, a utilização adequada de recursos de TI possibilita o alcance de importantes diferenciais estratégicos. Porém, para que sejam alcançados os resultados esperados com a utilização eficaz de recursos tecnológicos, se fazem necessários o planejamento, a gestão e a governança. Planejamento é o processo contínuo e dinâmico que consiste em um conjunto de atividades integradas, coordenadas e organizadas a fim de tornar realidade um objetivo futuro de forma a permitir a tomada de decisão antecipadamente. Já a gestão contempla a eficiência e eficácia da provisão de serviços e recursos internamente à organização. Por outro lado, governança é a capacidade de alinhamento entre processos, atores, projetos e regulamentos a fim de que sejam alcançados dos objetivos estratégicos organizacionais. Dessa forma, este PDTI tem o objetivo de ser uma ferramenta de planejamento, gestão e governança das ações relacionadas à tecnologia da informação. Os objetivos específicos que pretendem ser alcançados com este instrumento são: •
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Planejamento e acompanhamento das ações de TI; Fortalecimento das ações de TI; Promover a governança de TI; Racionalização dos gastos de TI; Aumento de efetividade das ações de TI; Melhoria do grau de satisfação dos usuários dos serviços de TI; Aumento na qualidade dos serviços de TI; Planejamento de todos os investimentos a serem realizados em recursos de Tecnologia da Informação e Comunicações no período de abrangência. 5 2. TERMOS E ABREVIAÇÕES Os conceitos envolvidos em termos técnicos importantes, convenções e abreviações que serão mencionados no decorrer deste documento, são apresentados na tabela abaixo. Termo BSC CGMI EGTIC EqPDTI MDIC PACTI/TI PDTI PEI PPA SWOT TI Descrição Balanced Scorecard Coordenação Geral de Modernização e Informática Estratégia Geral de Tecnologia da Informação Equipe de Elaboração do PDTI Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior Plano de ações, custeio e investimento de TI Plano Diretor de Tecnologia da Informação Planejamento Estratégico Institucional Plano Plurianual Análise do ambiente interno e externo, através de quatro pontos: strengths (pontos fortes), weakness (pontos fracos), opportunities (oportunidades) e threats (ameaças). Tecnologia da Informação 6 3. METODOLOGIA APLICADA A metodologia utilizada no processo de elaboração deste PDTI foi definida a partir do modelo de referência proposto pela Secretaria de Logística e Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão (SLTI/MPOG). A sistemática escolhida é pautada em 03 (três) fases principais: Preparação, Diagnóstico e Planejamento. Na fase de preparação estão incluídas atividades necessárias para a criação do Plano de Trabalho. Após a aprovação do plano de trabalho, inicia-­‐se a fase de diagnósticos, durante a qual será identificada a situação atual da TI da entidade e todas as necessidades ou demandas que precisam ser atendidas. A partir do diagnóstico, segue-­‐se para a fase de Planejamento. Para cada necessidade é estipulada sua prioridade e uma ou mais metas e ações para o seu atendimento. Estas ações envolvem a contratação de serviços e a aquisição de equipamentos, inclusive recursos humanos, para o seu desenvolvimento. 1. PREPARAÇÃO • Definir a Abrangência e Período do PDTI; • Definir os responsáveis pela elaboração; • Descrever a metodologia de elaboração; • Identificar e reunir os documentos de referência; • Elaborar o plano de trabalho; • Aprovar o plano de trabalho; • Aprovar o plano de trabalho – final; 2. DIAGNÓSTICO • Avaliar os resultados do planejamento de TI anterior; • Avaliar o Referencial Estratégico de TI; • Analisar a Organização da TI; • Realizar a Análise SWOT da TI; • Inventariar as necessidades de Recursos de TI (Informação, Sistemas, Serviços, Infraestrutura e Pessoal); • Alinhar às necessidades de TI às estratégias da organização; 3. PLANEJAMENTO • Aprovar o Inventário de Necessidades e Priorizar as necessidades levantadas; • Definir Metas e Ações; • Planejar a execução das Ações; • Planejar as ações de Pessoal; • Planejar Investimentos e Custeio; • Consolidar Proposta Orçamentária de TI; • Aprovar os Planos Específicos (abrangendo as diversas áreas individualmente com as necessidades específicas) e Atualizar critérios de aceitação de riscos; 7 •
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Realizar a Gestão de Riscos (fazer a análise dos riscos envolvidos estabelecendo ações de tratamento ou aceitação dos riscos residuais); Consolidar a Minuta do PDTI; Aprovar a Minuta do PDTI; Publicar o PDTI. 8 4. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA Os documentos utilizados como referência na elaboração do PDTI são os seguintes: •
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Plano Estratégico MDIC 2011-­‐2015 Estratégia Geral de TIC do SISP 2014-­‐2015 Instrução Normativa SLTI/MP 09/2014 Decreto-­‐Lei 200/1967 Guia de Elaboração de PDTI do SISP Acórdão TCU 2308/2010 Acórdão TCU 2.094/2004 Acórdão TCU nº 1.603/2008 COBIT 5 BABOK 2.0 9 5. PRINCÍPIOS E DIRETRIZES Princípios ou Diretrizes Deve-­‐se maximizar a terceirização de tarefas executivas, para dedicar o quadro permanente à gestão e governança da TI organizacional, limitado à maturidade do mercado, interesse público e segurança institucional/nacional. As contratações de soluções de TI deverão ser precedidas de planejamento, elaborado em harmonia com o PDTI, alinhado ao planejamento estratégico do órgão ou entidade. Fonte Decreto-­‐lei nº 200/1967, art. 10, § 7º e 8º Decreto nº 2.271/1997 IN SLTI 04/2010 Art. 6º As atividades da Administração Federal Decreto-­‐Lei 200/1967 obedecerão aos seguintes princípios fundamentais: I. Planejamento. II. Coordenação. III. Descentralização. IV. Delegação de Competência. V. Controle. 9.1. recomendar à Secretaria de Logística e Acórdão TCU 2308/2010 Tecnologia da Informação do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão – SLTI/MPOG que, no âmbito de suas respectivas áreas de atuação: 8.1.1 oriente as unidades sob sua jurisdição, supervisão ou estrutura acerca da necessidade de estabelecer formalmente: (i) objetivos institucionais de TI alinhados às estratégias de negócio; (ii) indicadores para cada objetivo definido, preferencialmente em termos de benefícios para o negócio da instituição; (iii) metas para cada indicador definido; (iv) mecanismos para que a alta administração acompanhe o desempenho da TI da instituição; 9.1.1. todas as aquisições devem ser realizadas Acórdão TCU 2.094/2004 em harmonia com o planejamento estratégico da instituição e com seu plano diretor de informática, quando houver, devendo o projeto básico guardar compatibilidade com essas duas peças, situação que deve estar demonstrada nos autos referentes às aquisições; 9.1.8. introduzam práticas voltadas à realização Acórdão TCU nº 1.603/2008 de auditorias de TI, que permitam a avaliação regular da conformidade, da qualidade, da eficácia e da efetividade dos serviços prestados; 10 6. ORGANIZAÇÃO DA TI 6.1. CONTEXTO ORGANIZACIONAL 6.1.1. Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior 6.1.1.1. Competências O Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior foi criado pela Medida Provisória nº 1.911-­‐8, de 29/07/1999 -­‐ DOU 30/07/1999, tendo como área de competência os seguintes assuntos: I.
Política de desenvolvimento da indústria, do comércio e dos serviços; II.
Propriedade intelectual e transferência de tecnologia; III.
Metrologia, normalização e qualidade industrial; IV.
Políticas de comércio exterior; V.
Regulamentação e execução dos programas e atividades relativas ao comércio exterior; aplicação dos mecanismos de defesa comercial; VI.
Participação em negociações internacionais relativas ao comércio exterior; 1.1.1.1. Organograma do MDIC Figura 1: Organograma do Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior Portal do Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior(http://www.desenvolvimento.gov.br) 1.1.2. Contexto da área de TI do Ministério 11 A unidade responsável pelas atividades de Tecnologia da Informação é a Coordenação Geral de Modernização e Informática-­‐CGMI, subordinada à Subsecretária de Planejamento, Orçamento e Administração-­‐SPOA, que está ligada à Secretaria-­‐Executiva, conforme apresentado no organograma a seguir. Organograma da Secretaria Executiva Figura 2: Organograma da Secretaria Executiva Portal do Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior(http://www.desenvolvimento.gov.br) De acordo com o regimento interno do Ministério, a CGMI possui as seguintes competências específicas: I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
Planejar e coordenar a execução das atividades relacionadas aos sistemas federais de gestão de documentos de arquivo, de administração de recursos de informação e informática, bem como as atividades de organização e modernização administrativa; Normatizar e compatibilizar as ações de modernização, informação e informática do Ministério e das entidades vinculadas; Apoiar e prestar consultoria técnica e normativa aos órgãos e entidades vinculados do Ministério, na definição e implementação de programas, projetos e atividades de racionalização administrativa, qualidade e produtividade, comunicação e segurança de dados, desregulamentação, adequação e desenvolvimento institucional e de processamento de dados; Coordenar, estimular e promover a realização de estudos e pesquisas visando ao desenvolvimento e à absorção de novas tecnologias e de instrumentos de modernização administrativa nas áreas de informática, informação e desenvolvimento institucional; Coordenar o desenvolvimento de programas e projetos de racionalização de sistemas de informação, de tratamento eletrônico de documentos, de organização institucional, métodos e processos de trabalho; Orientar o processo de estruturação do macrossistema de informações do Ministério e das entidades vinculadas; 12 VII.
VIII.
IX.
X.
XI.
XII.
XIII.
Estabelecer as diretrizes para as aquisições de equipamentos de informática, de software e de novas tecnologias, bem como aprovar tecnicamente os processos pertinentes, no âmbito do Ministério; Promover o intercâmbio de experiências e informações com outros órgãos da Administração Pública Federal nos assuntos de organização e modernização administrativa, de informação e informática, com vistas ao aperfeiçoamento e ao aprimoramento da atuação da Coordenação-­‐Geral; Participar da elaboração e das propostas dos orçamentos anuais e plurianuais de informática, visando a garantia dos recursos computacionais adequados às atividades do Ministério; Exercer a função de unidade gestora de infraestrutura tecnológica do sítio do Ministério na Internet e Intranet, de acordo com a legislação vigente; Planejar, promover e executar, em articulação com a Coordenação-­‐Geral de Recursos Humanos, treinamento referente a sistemas, aplicativos e inclusão digital dos servidores do Ministério. Participar da elaboração e das propostas dos orçamentos anuais e plurianuais de informática, visando a garantia dos recursos computacionais adequados às atividades do Ministério; e Aprovar projetos básicos para aquisição de bens e serviços de informação e informática, modernização administrativa, biblioteca e arquivo. Abaixo segue o organograma completo da CGMI: Figura 3: Organograma da CGMI Portal do Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior (http://www.desenvolvimento.gov.br) 13 7. REFERENCIAL ESTRATÉGICO 7.1.
METODOLOGIA DE TRABALHO O referencial estratégico da área de TI do MDIC foi elaborado em alinhamento com o Planejamento Estratégico Institucional – PEI-­‐MDIC 2011-­‐2015, à Estratégia Geral de Tecnologia da Informação e Comunicações – EGTIC-­‐2014-­‐2015 e ao Plano Plurianual – PPA 2012-­‐2015. Além disso, este documento atenderá aos Acórdãos publicados por órgãos de controle e Portarias e Instruções Normativas emanadas do órgão central do SISP. A partir dos documentos utilizados como referência, foram definidos seis resultados a serem alcançados pela TI. Esses resultados são apresentados no mapa associados à dimensão “Impacto para o Ministério” e deles decorrem os objetivos definidos nas dimensões “Entregas de TI”, “Processos Internos” e “Sustentação”. Com base nas perspectivas definidas e levando em consideração a Análise de Ambiente da área tecnológica, que será apresentada na próxima seção, utilizou-­‐se a metodologia Balanced Scorecard – BSC para propor os objetivos e iniciativas estratégicas que fazem parte do presente referencial. O BSC traduz a estratégia da organização para realizar sua missão e alcançar sua visão de futuro, por meio de um conjunto de objetivos estratégicos, os quais mantêm relações de causa e efeito entre si, definidos em diferentes perspectivas. O desempenho da organização na busca de seus objetivos é medido por indicadores, para os quais são definidas metas a serem alcançadas ao longo do tempo. Os objetivos estratégicos e as suas respectivas iniciativas serão apresentados em seção específica. 7.2. ANÁLISE DO AMBIENTE 7.2.1. AMBIENTE EXTERNO A presente seção apresenta o resultado da análise ambiental externa, resultante do diagnóstico elaborado pelos consultores da Equipe de Elaboração do PDTI – EqPDTI. Os fatores apresentados podem influenciar a execução das estratégias organizacionais. Oportunidades Possibilidade de parcerias estratégicas Ameaças Todas as soluções e serviços demanda Outsourcing Reposicionamento estratégico dentro do MDIC Impactos em função da Política Internacional Existe possibilidade de expansão dentro do Sistema MDIC. Avanço tecnológico Aumento da Importância da TI para sociedade Alta dependência do governo Necessidade de Informações de outros órgãos Limitações relativas à alteração legislação Supervisão dos órgãos de Controle Aumento do número de usuários Falta de integração entre as áreas atendidas Falta de previsibilidade relativa às demandas 7.2.2. AMBIENTE INTERNO 14 Esta seção apresenta o resultado da análise ambiental interna, resultante do diagnóstico elaborado pelos consultores da Equipe de Elaboração do PDTI – EqPDTI. Os fatores apresentados oferecem suporte efetivo à execução das estratégicas organizacionais ou representam carências do Ministério. Forças O portfólio de produtos/serviços é variado Fraquezas A equipe é insuficiente em face das demandas A tecnologia própria é essencial para o negócio Há um grande número de atividades terceirizadas A infraestrutura é adequada às necessidades Inexistência de Sistema de Gestão(processos) formalizado A base de usuários é grande e diversificada Baixa participação no âmbito do Sist. MDIC A CGMI não tem diferencial inovador Há a crescente necessidade de automação de processos Os custos são inadequados tornando a área ineficiente Os meios para prestar os serviços são inadequados Conformidade deficiente Processos Internos excessivamente burocratizados Sistemas de Informação Obsoletos 7.3.
MAPA ESTRATÉGICO O Mapa Estratégico apresenta uma relação de causa e efeito entre os objetivos estratégicos, permitindo a inferência sobre a cadeia de valor que levará ao alcance da visão. O BSC organiza-­‐se com base em perspectivas, as quais permitem a realização da estratégia planejada de maneira equilibrada. As perspectivas originais, segundo Kaplan e Norton, são: Financeira, Cliente, Processos Internos e Aprendizagem e Crescimento. Todavia, o modelo permite adaptações conforme a realidade da organização. Nesse sentido, os objetivos estratégicos da TI do MDIC, estão organizados horizontalmente em perspectivas adaptadas do modelo original, sendo elas: • Sustentação: contêm os objetivos relacionados ao desenvolvimento de pessoas e de estruturação da área de TI do MDIC; • Processos internos: reúnem objetivos relacionados às ações internas e de apoio direto ao alcance da visão; • Entregas da TI: reúne os resultados tangíveis da estratégia e que geram impacto para a área de TI e as áreas finalísticas do MDIC. A parte superior do mapa apresenta o pensamento estratégico definido na Missão e Visão da TI do MDIC, que norteiam o planejamento. 15 Figura 4: Mapa Estratégico da Coordenação-­‐Geral de Modernização e Informática 7.4.
INDICADORES, METAS E INICIATIVAS ESTRATÉGICAS Estão conceituados, abaixo, os termos específicos relacionados ao complemento da estratégia, quais sejam: indicadores, metas e iniciativas estratégicas. 7.4.1. INDICADORES Indicadores são instrumentos de gestão essenciais nas atividades de monitoramento e avaliação dos resultados das organizações. Representam métricas que permitem acompanhar o alcance dos objetivos, identificar avanços, melhorias de qualidade, correção de problemas, necessidades de mudança, entre outros. 7.4.2. METAS A partir dos indicadores, são definidas as metas, as quais representam os resultados numéricos a serem obtidos para alcançar os objetivos propostos. O estabelecimento de metas permite controle mais efetivo dos resultados, pois também estão associadas a um prazo de execução e abrangência. 7.4.3. INICIATIVAS ESTRATÉGICAS 16 Indicam, em linhas gerais, ações em alto nível que têm por finalidade garantir que o MDIC migre da situação atual para a situação definida na visão de futuro. PERSPECTIVA: SUSTENTAÇÃO Desenvolver o corpo técnico de TI
1. Descrição do Objetivo Promover ações com o objetivo de identificar as competências necessárias para o melhor desenvolvimento dos trabalhos realizados e elaborar um plano de capacitação para o aperfeiçoamento das habilidades técnicas necessárias Indicadores Ind. 1.1 Percentual de execução do plano de capacitação Ind. 1.2 Índice de adequação do pessoal de TI (formação técnica ou TI) ao quantitativo definido no estudo Meta 2015 100% 40% Iniciativas Ini. 1.1 Elaborar estudo quali-­‐quantitativo do pessoal de TI, incluindo avaliação das previsões de aposentadorias futuras Ini. 1.2 Incluir capacitações no plano de capacitações Ini. 1.3 Adequar o quantitativo de pessoal ao estudo elaborado Garantir a disponibilidade de recursos financeiros
2. Descrição do Objetivo Adotar boas práticas para garantir o melhor controle orçamentário, necessário ao alcance das metas de TI Indicadores Ind. 2.1 Meta 2015 Índice de execução do orçamento de TI 80% Iniciativas Ini. 2.1 Consolidar informações referentes às ações orçamentárias de TI PERSPECTIVA: PROCESSOS INTERNOS Implantar processos de planejamento e organização
3. Descrição do Objetivo Implementar e aperfeiçoar processos de planejamento e organização que contribuam para o alcance dos objetivos da área de TI Indicadores Ind. 3.1 Ind. 3.2 Meta 2015 Índice de participação dos integrantes do Comitê de TI nas reuniões do grupo Percentual de projetos declarados no PDTI que seguem a metodologia de gerenciamento de projetos do MDIC 80% 80% 17 Iniciativas Ini. 3.1 Ini. 3.2 Ini. 3.3 Criar o regimento interno do Comitê de TI Atualizar a portaria de instituição do Comitê de TI Definir a metodologia de gerenciamento de projetos do MDIC Aperfeiçoar processos de aquisição e implementação
4. Descrição do Objetivo Aprimorar os processos de aquisição de soluções tecnológicas para atender aos processos de negócio do Ministério Indicadores Ind. 4.1 Ind. 4.2 Ind. 4.3 Percentual de novos editais com questionamento dos órgãos de controle Percentual de solicitações emergenciais de contratações de soluções de tecnologia feitas pela TI do MDIC Percentual de contratos gerenciados de acordo com o processo de gestão de contratos de TI Ind. 4.4 Número de servidores capacitados em gestão de contratos de TI Meta 2015 0% 0% 80% 4 Iniciativas Ini. 4.1 Elaborar processo anual de planejamento de portifólio de aquisições de TI, integrado ao processo orçamentário e detalhando datas limites para suas etapas Elaborar processo de aquisição de TI Elaborar processo de gestão de contratos de TI Capacitar pessoal em gestão de contratos de TI Elaborar processo de gestão de orçamento de TI Ini. 4.2 Ini. 4.3 Ini. 4.4 Ini. 4.5 Aprimorar a aderência dos processos e sistemas aos normativos governamentais
5. Descrição do Objetivo Promover a aderência dos sistemas e processos aos normativos governamentais relacionados à TI Indicadores Ind. 5.1 Percentual de novos sistemas em conformidade com o e-­‐MAG e e-­‐PING (quando compatível) Ind. 5.2 Ind. 5.3 Percentual de aderência das novas contratações à IN-­‐04 Número de pessoas capacitadas em e-­‐MAG e e-­‐PING Meta 2015 Pelo menos 40% 100% 2 Iniciativas Ini. 5.1 Ini. 5.2 Ini. 5.3 Criar e atualizar o processo de planejamento de solução levando em consideração o e-­‐MAG e e-­‐PING Criar e atulizar o processo de planejamento de demanda de TI, seleção de fornecedores e acompanhamento do contrato observando a aderência dessas atividades à IN04 Capacitar servidores em e-­‐PING e e-­‐MAG 18 Aperfeiçoar os processos de entrega e suporte de serviços de TI
6. Descrição do Objetivo Implementar e aperfeiçoar processos que garantam disponibilidade dos recursos de TI com eficiência, eficácia e efetividade Indicadores Ind. 6.1 Ind. 6.2 Ind. 6.3 Ind. 6.4 Ind. 6.5 Meta 2015 Índice de implementação do procedimento formal de gestão de mudanças Índice de implementação do processo formal de gestão de incidentes Índice de implementação do processo formal de gestão da configuração Índice de implementação do processo formal de tratamento de demandas Percentual de demandas de TI atendidas no prazo 60% 60% 60% 60% 60% Iniciativas Ini. 6.1 Ini. 6.2 Ini. 6.3 Ini. 6.4 Ini. 6.5 Estabelecer o processo formal de gestão de mudanças do MDIC Implantar o processo de gestão de incidentes de serviços de TI no âmbito do MDIC Implementar o processo de gestão de configuração de serviços de TI Implantar o processo de gestão de demandas de TI Definir o acordo de nível de serviço dos serviços prestados pela TI do MDIC a seus clientes internos Instituir processos de monitoramento e avaliação
7. Descrição do Objetivo Implementar processos de monitoramento e avaliação da gestão de TI do MDIC Indicadores Ind. 7.1 Ind. 7.2 Meta 2015 Percentual de processos monitorados com ações de melhorias definidas Periodicidade de revisões de conformidade 40% anual Iniciativas Ini. 7.1 Ini. 7.2 Elaborar o processo de monitoramento e avaliação do desempenho da TI do MDIC Elaborar processo de garantia de conformidade da TI do MDIC ( controle interno em TI ) Instituir o processo de desenvolvimento de sistemas
8. Descrição do Objetivo Definir e institucionalizar o processo de desenvolvimento de sistemas Indicadores Ind. 8.1 Percentual de sistemas desenvolvidos em conformidade com o processo de desenvolvimento de Software do MDIC Ind. 8.2 Quantidade de servidores capacitados nas metodologias de mensuração Meta 2015 60% 7 19 Iniciativas Ini. 8.1 Ini. 8.2 Ini. 8.3 Ini. 8.4 Elaborar o processo de desenvolvimento de software do MDIC (metodologia e softwares de controle ) Criar serviços de métricas de tamanho de software. (incluindo BI, DW,ETL) Realizar a transferência de conhecimento da arquitetura dos sistemas entregues para os servidores do MDIC Realizar treinamento na metodologia de mensuração de sistemas PERSPECTIVA: ENTREGAS DA TI Aumentar o nível de satisfação dos usuários internos e externos da área de tecnologia
9. Descrição do Objetivo Desenvolver ações que aumentem o nível de satisfação dos usuários internos e externos à área de TI Indicadores Ind. 9.1 Percentual do número de usuários satisfeitos em relação à prestação global dos serviços de TI Ind. 9.2 Serviços de TI com nível de satisfação acima do mínimo desejado Meta 2015 Aumento de 15% da baseline Aumento de 15% da baseline Iniciativas Ini. 9.1 Ini. 9.2 Ini. 9.3 Definir uma metodologia de pesquisa de satisfação e realizar pesquisa para estabelecer a baseline Definir um plano de ação para a melhoria dos processos de tecnologia baseado no resultado das pesquisas Criar o catálogo dos serviços de TI Promover a modernização e evolução de sistemas
10. Descrição do Objetivo Promover a modernização e evolução dos sistemas finalísticos e de suporte sob responsabilidade do MDIC Indicadores Ind. 10.1 Meta 2015 Percentual dos sistemas que possuem modelo de gestão implantado ( documentação, cadastro completo no catálogo de soluções, governança, aderência aos padrões tecnológicos definidos ) Quantidade de sistemas finalísticos com tecnologia atualizada Ind. 10.2 60% 30% Iniciativas Ini. 10.1 Ini. 10.2 Ini. 10.3 Definir referências para o modelo de gestão Elaborar levantamento sobre o estágio tecnológico dos sistemas finalísticos Criar o catálogo de soluções Implantar a governança integrada de TI
11. Descrição do Objetivo Implantar a governança integrada de TI do MDIC alinhando a sua atuação com o planejamento estratégico institucional, dando maior transparência e controle aos seus processos 20 Indicadores Ind. 11.1 Ind. 11.2 Ind. 11.3 Índice de governança de TI global -­‐ iGovTI Percentual de implantação do modelo de governança integrada Servidores alocados para gerenciamento de projetos Ind. 11.4 Servidores capacitados em gerenciamento de projetos Iniciativas Ini. 11.1 Ini. 11.2 Ini. 11.3 Meta 2015 0,5 60% 5 5 Criar e implantar o modelo de governança integrada Implantar escritório de gerenciamento de projetos de TI no MDIC Realizar treinamento em gerenciamento de projetos Garantir a eficiência do gasto em TI
12. Descrição do Objetivo Garantir a eficiência dos gastos de TI através da utilização adequada dos recursos utilizados Indicadores Ind. 12.1 Ind. 12.2 Meta 2015 Gastos com custeio de TI Percentual de investimento em relação ao orçamento global de TI Redução de 30% Aumento de 20% Iniciativas Ini. 12.1 Ini. 12.2 Ini. 12.3 Modernizar sistemas para reduzir custos de manutenção Estabelecer política para utilização de softwares gratuitos Buscar alternativas para as contratações de soluções tecnologia Aprimorar os meios eletrônicos de fornecimento de informações
13. Descrição do Objetivo Aprimorar os sistemas de informações disponíveis aos servidores e cidadãos, permitindo a facilidade de acesso e o cruzamento de dados entre sistemas internos Indicadores Ind. 13.1 Ind. 13.2 Meta 2015 Número de sistemas com disponibilização de dados em formato aberto Percentual de sistemas que utilizam bases compartilhadas 1 Aumento 10% Iniciativas Ini. 13.1 Ini. 13.2 Ini. 13.3 Mapear o fluxo dos dados do Ministério Identificar informações redundantes Adaptar e implementar sistemas que utilizem bases compartilhadas Garantir a segurança e disponibilidade de informações estratégicas
14. Descrição do Objetivo Garantir que as informações estratégicas estejam íntegras, disponíveis, consistentes e que possuam acesso controlado 21 Indicadores Ind. 14.1 Número de servidores dedicados à segurança da informação Ind. 14.2 Ind. 14.3 Número de servidores capacitados em suporte de terceiro nível Percentual de servidores que participaram de ações de sensibilização sobre aspectos relacionados à segurança da informação Índice de conformidade das práticas às normas de Segurança da Informação Ind. 14.4 Meta 2015 3 3 40% 60% Iniciativas Ini. 14.1 Ini. 14.2 Ini. 14.3 Ini. 14.4 Ini. 14.5 Ini. 14.6 Criar e atualizar as normas e processos da política de segurança da informação do MDIC Executar periodicamente verificações de conformidade em relação às normas de de Segurança da Informação Realizar capacitações em gestão de redes para os servidores da TI do Ministério Realizar capacitações em segurança da informação para os servidores da TI do Ministério Elaborar um plano de internalização do Suporte de Nível 3 no MDIC Realizar ações de sensibilização de aspectos de segurança da informação no MDIC Aperfeiçoar o processo de comunicação entre as áreas finalísticas e a de TI
15. Descrição do Objetivo Promover a facilitação da comunicação entre as áreas finalísticas e a área de TI Indicadores Ind. 15.1 Ind. 15.2 Percentual de demandas finalísticas de novos sistemas e evoluções em que há a participação efetiva do analista de negócios Número de servidores dedicados à análise de negócio Ind. 15.3 Número de servidores capacitados em análise de negócio Meta 2015 80% 5 5 Iniciativas Ini. 15.1 Ini. 15.2 Ini. 15.3 Institucionalizar a atividade de análise de negócio no processo de solicitação de demanda de sistemas finalísticos Realizar capacitações dos servidores do MDIC em análise de negócio Institucionalizar o comitê de análise de negócios 8. INVENTÁRIO DE NECESSIDADES As iniciativas estratégicas apresentadas na seção anterior têm como objetivo o aprimoramento da gestão e governança da área de TI, melhorando a prestação de serviços para o Ministério como um todo. Diferentemente, esta seção tem por finalidade a apresentação das necessidades de serviços de TI específicas das unidades organizacionais que compõem o MDIC e quais são os recursos necessários para atender a essas necessidades e às iniciativas estratégicas. 8.1. Business Intelligence Desenvolvimento de BI para prover informações detalhadas e analíticas sobre comércio exterior para o MDIC Cruzamento de dados do sistema Barreiras com os dados do Radar Comercial e AliceWEB Desenvolvimento do DW do SISCOSERV 22 Desenvolvimento do BI Observatório da Indústria 8.2. Sistemas Aprimoramento do sistema de estatística de emissão de certificados de origem preferenciais. Desenvolvimento e manutenção de sites e portais Evolução e manutenção de Sistemas e portais Automatizar o processo de carga de dados, depuração e geração de relatórios estatísticos Aprimorar o SISCOMEX Desenvolver o Sítio do Plano Nacional da Cultura Exportadora Desenvolver sistema para a emissão de documentação que visa liberar e identificar Cotas de Exportação de Leite e derivados. Aprimoramento do sistema de relatórios de dados de importadores existentes em licenças de importação Evolução do sistema de análise das operações registradas no Sisprom. Aprimorar o sistema DECOM DIGITAL para garantir mais celeridade à condução das investigações realizada pelo departamento de defesa comercial Desenvolvimento de módulo de informações detalhadas e analíticas sobre barreiras comerciais Desenvolver sistema de controle de pleitos de alterações da Tarifa Externa Comum -­‐ TEC e alíquota do imposto de importação Desenvolver sistema para a gestão e consulta dos manuais que balizam os procedimentos operacionais adotados pelos técnicos do DECEX e Banco do Brasil Aprimorar o sistema para consulta aos acordo que têm preferência tarifária firmados pelo Brasil com outros países Desenvolver o Portal Único de Comércio Exterior Desenvolver sistema para disponibilizar em meio digital o Certificado de Origem Form A, o qual é emitido pelo Banco do Brasil Desenvolver Sistema Nacional de Consulta Pública para Acordos Comerciais (SICOM) Desenvolver sistema de análise de mercados de serviços Desenvolver sistema de disseminação de informações estatísticas extraídas do SISCOSERV Desenvolver sítio para publicação de estatísticas envolvendo comércio mundial de serviços Aprimorar o Siscoserv Desenvolver sistema destinado ao registro de oportunidades de investimento estrangeiro por entidades e instituições públicas Aprimorar o sistema de gerenciamento das informações demandadas pelo Programa Inovar-­‐Auto Desenvolver versão web do Catálogo Oficial de Oportunidades de Investimentos no Brasil Desenvolver sistema de gestão eletrônica de documentos Desenvolver Sistema para apurar impactos tributários de medidas de política industrial Desenvolver sistema para monitoramento, avaliação e divulgação das iniciativas do Pronatec Desenvolver Sistema de Repositório de Vídeos Desenvolver sistema de coleta de informações e pesquisa de opnião Desenvolver sistema para controle e organização de reuniões e transferência segura de documentos Desenvolver Ferramenta eletrônica para consultas públicas de alterações tarifárias Desenvolver sistema de controle de listas de emails e envio de mensagens em massa Desenvolver Sistema de boletim informativo Desenvolver sistema de organização de contatos, eventos e compromissos Desenvolver sistema de ouvidoria Desenvolver sistema de gestão de recursos humanos Desenvolver sistema de certificado de disponibilidade orçamentária Desenvolver Repositório para indexação, armazenamento e busca de atos publicados pelo MDIC no DOU e no Boletim de Pessoal e Serviço 8.3. Infraestrutura de TI 23 Manter e aprimorar a capacidade de armazenamento de dados dos sistemas de informação Manter e aprimorar a infraestrutura de Segurança da Informação. Atualizar e manter da infraestrutura de Tecnologia da Informação e Comunicação. 8.4. Serviços de TI Contratar serviço de mensuração de projetos de tecnologia Contratar serviços de desenvolvimento de software Contratar serviço de desenvolvimento de BI Adquirir e/ou atualizar licenças de software e suporte Contratar consultoria de segurança da informação Contratar consultoria de gerenciamento de projetos Contratar consultoria de gerenciamento de infraestrutura Contratar o fornecimento de dados do SERPRO Contratar serviços de suporte 8.5. Recursos Humanos Ampliar o quadro de pessoal Realizar treinamento de gestão de contratos de TI Realizar treinamento de planejamento de TI Realizar treinamento em segurança da informação Realizar treinamento em análise de negócios Realizar treinamento em gerenciamento de projeto Realizar treinamento em mensuração de sistemas de TI Realizar treinamento em gestão de infraestrutura Realizar treinamento em normativos governamentais de TI 8.6. Aquisições Adquirir computadores e notebooks Adquirir equipamento de vídeo conferência Adquirir peças e insumos para impressoras e estações de trabalho 9. PROCESSO DE REVISÃO DO PDTI A primeira revisão deste PDTI será realizada em março de 2015. A equipe de elaboração deste documento será responsável pela revisão e o Comitê de TI deverá aprovar as adaptações e alterações, caso existam. Após a primeira revisão, a EqPDTI definirá a próxima data para atualização do PDTI. Este PDTI poderá ser revisado extraordinariamente a qualquer momento, desde que solicitado pelo Comitê de TI. 24 Atualizações no Planejamento Estratégico do MDIC, atualização de diretrizes e planos e a consolidação da proposta orçamentária de TI para o exercício seguinte são fatores que podem ocasionar a revisão extraordinária do PDTI. 10. PLANO DE AÇÕES, CUSTEIO E INVESTIMENTOS Tomando como base as demandas identificadas no inventário de necessidades e o orçamento aprovado, será executado o processo de elaboração do plano de ações, custeio e investimento – PACI/TI a ser executado durante o ano de 2015. Informações sobre custeio e investimento também serão expostas no documento a ser publicado. O PACI/TI deverá ser elaborado em até 90 dias após a publicação deste PDTI. 11. FATORES CRÍTICOS PARA A IMPLANTAÇÃO DO PDTI Os fatores críticos se referem às condições que devem ser satisfeitas para que o PDTI alcance a efetividade esperada e se torne um importante instrumento para o aprimoramento da governança do Ministério. Seguem abaixo os principais fatores críticos: •
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Realização das mudanças estruturais necessárias, como a implantação do escritório de projetos; Participação ativa dos membros do Comitê de TI; Disponibilidade dos recursos orçamentários e humanos proporcionais ao desafio proposto nesse PDTI; Alocação de pessoal para o efetivo planejamento de TI, equipe que será responsável pela elaboração e revisões periódicas do PETI e do PDTI; Comprometimento dos titulares das subunidades na execução das atividades; Apoio da Alta Administração do MDIC. 12. CONCLUSÃO O presente documento é o principal instrumento de planejamento do MDIC para orientar as ações da área de TI. O PDTI não é um plano da área de TI, mas sim, o plano do MDIC para a área de TI. Dessa forma, o resultado maior que se pretende alcançar é que as ações de TI sejam efetivamente um meio para o auxiliar o MDIC no alcance dos seus objetivos estratégicos. Para que esse alinhamento entre o negócio e a tecnologia seja alcançado, o PDTI, depois de elaborado, foi aprovado pelo Comitê de TI, instância formada por secretários e representantes da Alta Administração, garantindo, dessa forma, o direcionamento necessário ao atendimento das necessidades do negócio. Além disso, o PDTI aponta a situação atual e a desejada em relação à estrutura organizacional e aos processos de TI. Dessa forma, apresenta as ações a serem tomadas em busca da melhoria da governança e da gestão dos processos de TI. 25