Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento (para valores representados sob a forma escritural) Versão do Manual - 02 INTERBOLSA – Sociedade Gestora de Sistemas de Liquidação e de Sistemas Centralizados de Valores Mobiliários, S.A. Avenida da Boavista, 3433 – 4100-138 PORTO - Portugal Tel. 351.22.615 84 00 • Fax 351.22.610 30 29 • Fax CVM 351.22.618 98 26 http://www.interbolsa.pt • e-mail: [email protected] Contribuinte N.º 502 962 275 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Introdução 3 Capítulo 1. Registo e controlo de emissões.................................................................. 4 Capítulo 2. Fundos Abertos – Tratamento automático de Subscrições e Resgates (order routing)............................................................................................... 5 2.1. Horário 5 2.2. Pedidos de ordens de subscrição e resgate ............................................................................5 2.3. Cancelamento de ordens de subscrição e resgate ..................................................................7 2.4. Liquidação de operações de subscrição e de resgate .............................................................8 2.5. 2.4.1. Liquidação das instruções relativas a operações de subscrição:................................8 2.4.2. Liquidação das instruções relativas a operações de resgate:.....................................8 Informação de retorno (Reporting) ...........................................................................................9 2.5.1. Ecrãs ............................................................................................................................9 2.5.2. Relatórios .....................................................................................................................9 2.5.3. Ficheiros e Mensagens de STD.................................................................................10 Capítulo 3. Transferências de unidades de participação ........................................... 12 3.1. Informações Gerais.................................................................................................................12 3.2. Transferências entre contas de IF’s diferentes ou do mesmo IF ...........................................12 3.2.1. Transferência entre os mesmos titulares:..................................................................15 3.2.2. Transferência fora de mercado:.................................................................................15 3.2.3. Transferência de regularização interna: ....................................................................16 3.2.5 Ecrãs ..........................................................................................................................18 Ecrã “RUE - Relação das transferências de UP’S” ................................................................25 3.3. Transferências com intervenção da LCH.Clearnet....................................................28 3.4. Relatórios gerais ........................................................................................................44 3.5. Ficheiros STD ............................................................................................................44 Capítulo 4. Reconciliação de saldos............................................................................ 45 Capítulo 5. Identificação de titulares ........................................................................... 46 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Índice I Capítulo 6. Pagamento de rendimentos e liquidação de fundos............................... 47 6.1. Informações Gerais.................................................................................................................47 Capítulo 7. Liquidação de operações realizadas em mercado .................................. 49 Capítulo 8. Sistema de Liquidação real time (SLrt) .................................................... 50 Capítulo 9. Diversos ...................................................................................................... 51 9.1. Acesso à aplicação “MC - Movimento de Contas” .................................................................51 9.2. Ecrãs de Consulta...................................................................................................................53 9.2.1. - RUP – Relação de contas por UP .............................................................................53 9.2.2. - HSF- Histórico da Movimentação de Conta ..............................................................54 9.3. Relatórios Gerais ....................................................................................................................55 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Índice II Introdução O Sistema de Fundos de Investimento (SFI) é uma plataforma informática que tem como objetivo permitir o registo e controlo de unidades de participação de fundos de investimento com quantidades inteiras e fracionadas e o respetivo processamento de eventos, a liquidação de operações realizadas em mercado e fora de mercado, assim como permitir o tratamento automático de subscrições e resgates de unidades de participação de fundos de investimento abertos. Este manual operativo visa dotar os Intermediários Financeiros de um conjunto de elementos que permitem, rápida e facilmente, identificar os procedimentos a adotar para a realização de determinadas operações em unidades de participação de fundos de investimento abertos e fechados, que revistam a forma de representação escritural. Sempre que ocorrerem atualizações a este Manual, estas serão disponibilizadas no STD - Sistema de Transferência de Dados (menu “Manuais”) e no site da INTERBOLSA (www.interbolsa.pt). Este documento não dispensa a consulta da legislação e regulamentação vigentes. Notas: Toda a legislação da INTERBOLSA está disponível no site www.interbolsa.pt. Os relatórios referidos ao longo de todo o Manual, são disponibilizados no STD - Sistema de Transferência de Dados, no item “Mapas” do menu “Diversos”. O Manual de STD - Sistema de Transferência de Dados e o Manual Operativo - Geral referidos ao longo de todo o manual, estão disponíveis no STD no menu “Manuais” e no site da INTERBOLSA (www.interbolsa.pt). A lista dos códigos (e respetiva descrição) das situações dos valores mobiliários e dos motivos dos movimentos ocorridos nas contas dos Intermediários Financeiros, referidos ao longo de todo o manual, está disponível no Manual de STD e no Manual Operativo - Geral. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 3 Capítulo 1. Registo e controlo de emissões A inscrição das emissões de unidades de participação de fundos fechados e abertos será efetuada pela INTERBOLSA, à semelhança dos restantes valores mobiliários (ver Manual Operativo Geral). Para o efeito, a sociedade gestora ou a entidade que a representa, deverá solicitá-la à INTERBOLSA, enviando-lhe toda a informação necessária, nomeadamente: Indicação da quantidade de valores mobiliários emitida, valor inicial de emissão e respetiva moeda, modalidade (nominativa/portador); indicação se a sua representação se faz por números inteiros ou decimais e, se assim for, quantas casas decimais podem possuir; Identificação da entidade gestora, estatutos e código de acesso à certidão permanente; Regulamento de gestão do fundo; Hora limite de aceitação de ordens de subscrição e de resgate (“cut-off time”), no caso de fundos abertos; Identificação da entidade depositária; Número de contribuinte do fundo; Indicação da entidade em nome de quem deverão ser emitidas as faturas (em nome do fundo ou da sociedade gestora); Contrato de adesão ao Portal da Interbolsa; a adesão é gratuita e opcional mas a sociedade tem todo o interesse em aderir na medida em que, dessa forma, poderá enviar/receber informações relativas ao pagamento de rendimentos e ainda receber a informação da distribuição dos valores mobiliários por Intermediário Financeiro, referente ao último dia útil do ano (necessária ao preenchimento do modelo 34 - artigo 120º do Código do IRS); a minuta do contrato encontra-se disponível em: www.interbolsa.pt/CLIENTES/Utilizadores/ContratodeAdesão/tabid/235/Default.aspx; O número de casas decimais utilizáveis varia de fundo para fundo, sendo que o sistema suportará quantidades com um máximo de oito casas decimais. A apresentação das quantidades nos relatórios e nos ficheiros será feita com o número máximo de 10 inteiros e de 8 decimais. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 4 Capítulo 2. Fundos Abertos – Tratamento automático de Subscrições e Resgates (order routing) No caso de fundos abertos, as subscrições e resgates terão de ser efetuadas através da funcionalidade de encaminhamento de ordens (order routing) que permite aos intermediários financeiros o envio, em tempo real, de ordens de subscrição e de resgate dos seus clientes para a entidade depositária, através da aplicação STD - Sistema de Transferência de Dados (menu SFI). 2.1. Horário O horário de funcionamento desta funcionalidade é o seguinte: a) Abertura às 08h30, para registo de operações de subscrição e de resgate; b) Fecho às 18h00, para registo de operações de subscrição e de resgate; c) O cut-off time (hora limite para que as ordens sejam consideradas para o próprio dia) é indicado pela sociedade gestora ou entidade depositária, sendo que não poderá ultrapassar as 18h00; d) O limite para a entidade depositária enviar as respostas para a INTERBOLSA é as 19h00 do dia anterior ao dia da liquidação prevista; e) Liquidação de subscrições e resgates:12h00 2.2. Pedidos de ordens de subscrição e resgate a) O Intermediário Financeiro insere no sistema a ordem de subscrição ou de resgate, através do envio de mensagem (mnemónica SFImsg) ou ficheiro (mnemónica SFIfich); b) O sistema efetua a validação quanto à sua forma e conteúdo; c) Os pedidos de subscrição ou resgate poderão ser efetuados em quantidade ou em montante; d) Para as ordens de resgate efetuadas em quantidade, o sistema verifica o saldo na conta indicada pelo IF e bloqueia os valores de imediato (situação 029). Caso não haja na conta valores em quantidade suficiente para satisfazer a ordem, o intermediário financeiro é avisado da situação através de uma mensagem de rejeição e a ordem de resgate não é registada no sistema; e) Para as ordens de resgate efetuadas em montante, o sistema bloqueia (situação 029) os valores em conta, após a confirmação da entidade depositária com a indicação da quantidade a resgatar. Não havendo valores suficientes, a ordem é rejeitada e tanto a entidade responsável pela sua execução como o intermediário financeiro são informados do facto; f) O Intermediário Financeiro é informado, em tempo real, das ordens rejeitadas aquando da validação efetuada pelo sistema (mnemónica SFI); g) As ordens aceites são numeradas e registadas no sistema, sendo automaticamente remetida, em tempo real, informação para a entidade depositaria (através da mnemónica SFIed) e para o intermediário financeiro (através da mnemónica SFI); Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 5 h) A entidade depositária aceita ou rejeita as ordens enviando a indicação do resultado para o sistema, através do envio de mensagem (mnemónica SFIedmsg) ou ficheiro (mnemónica SFIedfic); i) No envio de aceitação a entidade depositária só pode alterar a data de liquidação bem como o montante a liquidar, indicados na ordem enviada pelo IF (pedido de subscrição ou resgate); j) Se uma ordem for rejeitada pela entidade depositária, o intermediário financeiro é informado do facto (mnemónica SFI). A entidade depositária também recebe o feedback através da mnemónica SFIed. Se for uma ordem de resgate os valores que se encontravam bloqueados serão desbloqueados; k) Uma ordem que tenha sido aceite pela entidade depositária é guardada no sistema, ficando a aguardar a respetiva liquidação. O intermediário financeiro e a entidade depositária recebem a confirmação da aceitação da ordem em tempo real, através, respetivamente, das mnemónicas SFI e SFIed: No caso da entidade depositária ter indicado uma data de liquidação diferente da data indicada na ordem, o intermediário financeiro recebe, na mensagem de confirmação, informação de que a data de liquidação foi alterada - estado “CONF” e motivo “004” (Data de Liquidação alterada pela entidade depositária). No caso da entidade depositária ter indicado um montante a liquidar diferente do indicado na ordem, o intermediário financeiro recebe, na mensagem de confirmação, informação de que o montante foi alterado - estado “CONF” e motivo “003” (Montante a liquidar alterado pela entidade depositária). No caso de ordens efetuadas em quantidade, a entidade depositária não pode alterar a quantidade, só pode aceitar ou rejeitar a ordem. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 6 2.3. Cancelamento de ordens de subscrição e resgate a) O Intermediário Financeiro insere no sistema a instrução de cancelamento identificando o número da ordem de subscrição ou de resgate a cancelar, através do envio de mensagem (mnemónica SFImsg) ou ficheiro (mnemónica SFIfich); b) O sistema efetua a validação quanto à sua forma, conteúdo e existência da ordem a cancelar; c) A instrução de cancelamento é enviada à entidade depositária em tempo real, através de mensagem, mnemónica SFIed e fica aguardar a confirmação (aceitação ou rejeição) por parte da entidade depositária (através da mnemónica SFIedmsg ou SFIedfic); d) Se o pedido de cancelamento for enviado no dia anterior ao dia da liquidação: Antes do cut-off, a entidade depositária pode aceitar o cancelamento nesse dia; Após o cut-off, o pedido de cancelamento é rejeitado pelo sistema e o intermediário financeiro recebe informação dessa rejeição (mnemónica SFI) e) O cancelamento de uma ordem aceite pela entidade depositária, é enviada em tempo real informação para o intermediário financeiro e entidade depositária, via mnemónicas SFI e SFIed, respetivamente, f) Na execução de um cancelamento de uma ordem de resgate, o sistema desbloqueia as unidades de participação que estavam bloqueadas. g) Não é permitido efetuar alterações de ordens de subscrição e resgate. Para tal, deve ser enviado um pedido de cancelamento, anulando essa ordem (que tem que ser aceite pela entidade depositária) e deve ser registada uma nova ordem no sistema. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 7 2.4. Liquidação de operações de subscrição e de resgate 2.4.1. Liquidação das instruções relativas a operações de subscrição: a) Na liquidação do ciclo diurno (11h00) não é efetuado qualquer movimento nas contas, sendo somente gerada a instrução de pagamento que vai ser compensada com as restantes instruções do ciclo diurno (CLD) para liquidação às 12h00 no TARGET2 (débito ao intermediário financeiro por crédito à entidade depositária); b) Após a conclusão da liquidação financeira, o sistema processa a liquidação física, creditando as unidades de participação na conta do intermediário financeiro. Não é permitido liquidação parcial; c) No fim do processo de liquidação as contrapartes são informadas do resultado através de mensagens via STD, mnemónicas SFI (IF) e SFIed (entidade depositária). 2.4.2. Liquidação das instruções relativas a operações de resgate: a) Na liquidação do ciclo diurno (11h00) não é efetuado qualquer movimento nas contas, sendo somente gerada a instrução de pagamento que vai ser compensada com as restantes instruções do ciclo (CLD) para liquidação às 12h00 no TARGET2 (débito à entidade depositária por crédito ao Intermediário Financeiro); b) Após a conclusão da liquidação financeira, o sistema processa a liquidação física, debitando as unidades de participação na conta do intermediário financeiro. Não é permitido liquidação parcial; c) No fim do processo de liquidação as contrapartes são informadas do resultado através de mensagens via STD, mnemónicas SFI (IF) e SFIed (entidade depositária). Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 8 2.5. Informação de retorno (Reporting) 2.5.1. Ecrãs Os intermediários financeiros têm informação sobre as respetivas liquidações no ecrã MBP (aplicação LQ Liquidação). INTERBOLSA CVM/csd MBP - BANCO DE PORTUGAL(TARGET2-PT)EM AAAA/MM/DD cash movements at central bank IF/fi 999 EURONEXT EMPRESTIMOS SGE FUNDOS INV. SFI EXERC.DIREITOS COMISSOES IB lending&borrowing investment funds rights exercise fees IB EUR EUR EUR EUR EUR VALOR DEBITO debit amount 999.999.999.999,99 999.999.999.999.99 999.999.999.999.99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 TOTAL: EUR 999.999.999.999,99 AAAA/MM/DD HH:MM:SS PAG 9999 VALOR CREDITO credit amount 999.999.999.999,99 999.999.999.999.99 999.999.999.999.99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 XXXXXXX OPCAO/option: XXX PF3 - MENU PF4 - EXIT XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 2.5.2. Relatórios “Previsão Financeira” (LF0090AO) - emitido no processamento noturno dia útil anterior à data da liquidação das ordens de subscrição ou de resgate (disponível no início do dia da liquidação). INTERBOLSA PAGINA :9999 ================================================================================================================================ CODIGO : LF0090AO PREVISAO FINANCEIRA -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : IF : 999 – XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------BANCO DE PORTUGAL - TARGET2-PT EM AAAA/MM/DD --------------------------------------------------------MOEDA EURONEXT --------------COMPRAS VENDAS EUR EUR FUNDOS INV. SFI investment funds -------------------------------RESGATE DE UP'S SUBSCRICAO DE UP'S EUR EUR COMISSOES IB -----------SERV. PRESTADOS IF.S EUR SUBTOTAL EUR DEBITO CREDITO 999.999.999.999,999999 999.999.999.999,999999 999.999.999.999,999999 999.999.999.999,999999 999.999.999.999,999999 ---------------------- ---------------------- 999.999.999.999,999999 999.999.999.999,999999 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 9 SALDO CREDOR EUR 999.999.999,99 “Demonstrativo de Contas por IF” (MYFC0085) - emitido no processamento noturno da data da liquidação das ordens de subscrição e de resgate (disponível no início do dia seguinte à data da liquidação). INTERBOLSA PAGINA:9999 ================================================================================================================================ CODIGO : LF0085AO DEMONSTRATIVO DE CONTAS POR IF EM AAAA/MM/DD ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 – XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------DATA CONTA CODIGO VALOR QUANTIDADE NUMERO DO MOEDA VALOR DEBITO VALOR CREDITO LANCAMENTO ISIN MOBILIARIO DOCUMENTO ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------CICLO DE LIQUIDACAO - CLD RESGATE DE UP'S AAAA/MM/DD 9999999999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999.999.999 99999999999999999 XXX 999.999.999.999,99 --------------- ----------------SUB-TOTAL XXX 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 SALDO XXXXXXXX - XXX XXX 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 INTERBOLSA PAGINA: 9999 ================================================================================================================================ CODIGO : LF0085AO DEMONSTRATIVO DE CONTAS POR IF EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 – XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------MOEDA VALOR DEBITO VALOR CREDITO -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL EURONEXT spot market SL REAL TIME sl real time EMPRESTIMOS SGE lending&borrowing FUNDOS INV. SFI investment funds OP.N/REAL.BOLSA not via EURONEXT MERC.PRIMARIO primary market EXERC.DIREITOS rights exercise COMISSOES IB fees IB TOTAL SALDO XXXXXXX EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR EUR 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 ------------------ -----------------999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 999.999.999.999,99 2.5.3. Ficheiros e Mensagens de STD São disponibilizados ficheiros e mensagens, via STD, no item “SFI”, para os Intermediários Financeiros e para a entidade depositária acompanharem as subscrições e resgates de UP’s (ver layouts no manual do STD): Mensagem disponibilizada aos intermediários financeiros (mnemónica SFI) e entidade depositária (mnemónica SFIed) em real time, para acompanharem as ordens de subscrição e resgate, a aceitação/rejeição das ordens, o cancelamento das ordens, a liquidação das subscrições e resgates; Ficheiro para os intermediários financeiros e entidade depositária, com todas as ordens de subscrição e resgate pendentes (de confirmação ou liquidação): o SFIpend - Ordens de Subscrição/Resgate Pendentes (para os IF’s) o SFIedPND - Ordens de Subscrição/Resgate Pendentes - Ent. Depositaria Ficheiro para os intermediários financeiros e entidade depositária, com todas as ordens de subscrição e resgate “fechadas” no dia anterior (liquidadas e canceladas): o SFIresum - Ordens de Subscricao/Resgate - Resumo do dia (para os IF’s) o SFIedRES - Ordens de Subscricao/Resgate - Ent. Depositaria Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 10 Diariamente é disponibilizado a cada entidade depositária, no fim da liquidação (física e financeira) das subscrições e resgates, um ficheiro com a quantidade total registada na INTERBOLSA para cada fundo - mnemónica SFI-QIF (Quantidade Integrada por Fundo). São disponibilizadas, para os intermediários financeiros e entidade depositária, mnemónicas para consulta de operações de subscrição e resgate: o SFIORqry - Mensagem para efetuar consultas (pesquisas) específicas de operações order routing; o SFIORinf - Mensagem com o resultado da consulta de operações order routing - SFIORqry); o SFIORdet - Mensagem com o detalhe de uma operação order routing (só é possível receber informação nesta mnemónica se for digitado o número de operação na mnemónica SFIORqry). Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 11 Capítulo 3. Transferências de unidades de participação 3.1. Informações Gerais Qualquer transferência de unidades de participação no Sistema deve ser digitada pelo intermediário financeiro origem e caracterizada com o motivo adequado, através da aplicação MC – Movimento de Contas”, opção “MFI – Movimento de contas – Fundos de Investimento”. O intermediário financeiro deverá, diariamente e antes do encerramento do Sistema, verificar se existem transferências para as suas contas. Se o intermediário financeiro de origem e destino for o mesmo, a aceitação da transferência é automática, sendo efetuada no momento da digitação (Transferências imediatas). 3.2. Transferências entre contas de IF’s diferentes ou do mesmo IF Estas transferências são efetuadas com os motivos 301, 366 e 375 e têm efeitos imediatos, isto é, no momento da aceitação da transferência, os saldos das contas são imediatamente atualizados. Descrição Processamento imediato Transferência entre os mesmos titulares 301 Transferência fora de mercado 366 Transferência de regularização interna 375 Estas transferências podem ser digitadas, aceites ou recusadas em qualquer momento do dia, desde a abertura dos sistemas e até ao seu encerramento. Imediatamente após a digitação de uma transferência imediata, o saldo de valores mobiliários existentes em conta na situação de disponível (sit.001) é debitado pela quantidade constante da transferência e esta quantidade é creditada numa situação de bloqueio (transferência pendente de confirmação) até ocorrer a confirmação, exclusão ou rejeição da transferência. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 12 As unidades de participação podem encontrar-se registadas nas contas, em diversas situações: Situação Descrição 001 Disponível 003 Bloqueio por penhor 004 Bloqueio por caução 009 Bloqueios diversos 010 Bloqueio judicial 021 Crédito provisório - CLD 029 Bloqueio para resgate (UP’s) 037 Crédito provisório - SLrt 038 Cred. Provis. Liq. DVP 090 Total de V. M. atual ... Outras situações relativas a pendências de liquidação de operações de bolsa e do SLrt As transferências só são possíveis relativamente a valores disponíveis, isto é na situação 001, exceto as transferências com motivo 301 relativas a bloqueios e desbloqueios que são passíveis de alteração pelo próprio intermediário financeiro (situações 003, 004, 009, 010). Os bloqueios nas situações 021, 037, 038 e 039 são efetuados pelo Sistema, afetando os valores creditados, desde o momento da liquidação física e até à conclusão da liquidação financeira. Confirmada a liquidação financeira, a INTERBOLSA desbloqueará imediatamente os valores, passando os mesmos à situação de disponíveis (situação 001). As transferências são registadas pelo intermediário financeiro origem através do ecrã “TUI-TRANSFERENCIA DE UP'S” da opção “MFI – Movimento de Contas – Fundos de Investimento” da aplicação “MC – Movimento de Contas”. Os intermediários financeiros (origem e destino) são imediatamente avisados, através da mensagem de STD “TRF-SFI - Transferências Imediatas SFI”, de que existe uma transferência com efeitos imediatos, para confirmar ou recusar. Se o intermediário financeiro origem excluir a transferência (só o podendo fazer se a mesma ainda não tiver sido confirmada ou recusada pelo intermediário financeiro destino), ambos os intermediários financeiros (origem e destino) serão avisados do facto através da mensagem de STD “TRF-SFI - Transferências Imediatas SFI”. A exclusão de uma transferência é efetuada através do ecrã “TUE - Transferências de UP’S”; para aceder a este ecrã o IF digita “TUE” e o respetivo número de documento (gerado no momento da digitação da Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 13 transferência). O número de documento pode ser obtido no ecrã “CFU - Consulta de Transferências de UP’s”. O intermediário financeiro pode consultar as transferências que registou durante o dia, através do ecrã de consulta “RUE – Relação de Transferências de UP’S” da opção MFI da aplicação “MC – Movimento de Contas” (transferências pendentes de confirmação, confirmadas e recusadas). No ecrã “CFU - Consulta de Transferências de UP’S“ (disponível na digitação - DGF) o intermediário financeiro destino da transferência pode consultar todas as transferências a ele destinadas (transferências que aguardam confirmação, confirmadas e recusadas). Se o IF destino confirmar a transferência, esta é imediatamente processada, passando os valores mobiliários para a conta do IF destino, sendo emitida informação na mensagem de STD “TRF-SFI - Transferências Imediatas SFI”)para os dois intermediários financeiros. Se o intermediário financeiro destino recusar a transferência, os valores mobiliários voltam, imediatamente, para a situação de disponível (sit.001) na conta do intermediário financeiro origem, sendo também emitida informação na mensagem de STD “TRF-SFI Transferências Imediatas SFI” para os dois IF’s. Para o intermediário financeiro confirmar ou recusar uma transferência deverá aceder ao ecrã “CTU – Confirmação/Rejeição de transferências de UP’S“, para isso deverá: 1) Digitar “CTU – Confirmação/Rejeição de transferências de UP’S “ e premir a tecla [ENTER]: Serão visualizados os ecrãs (“CTU“) relativos a cada uma das transferências que se encontram por confirmar/recusar No ecrã “CTU” relativo à transferência que pretende confirmar/recusar o intermediário financeiro poderá então confirmar digitando “S” ou recusar digitando “N” ou 2) Digitar “CFU - Consulta de Transferências de UP’s“ e premir a tecla [ENTER]: Colocar o cursor sobre a linha da transferência que pretende confirmar/recusar e premir a tecla [ENTER] Aparecerá o ecrã “CTU“ relativo à transferência selecionada e o intermediário financeiro poderá então confirmar digitando “S” ou recusar digitando “N” ou 3) Digitar “CFU- Consulta de Transferências de UP’s“ e premir a tecla [ENTER]: Digitar “CTU“ Digitar o IF origem da transferência Digitar o número do documento que pretende confirmar/recusar. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 14 Aparecerá o ecrã “CTU“ relativo à transferência selecionada e o IF poderá então confirmar digitando “S” ou recusar digitando “N” Se o IF destino confirmar a transferência, esta é imediatamente processada, passando os valores mobiliários para a conta do IF destino, sendo emitida uma mensagem de STD “TRF-SFI- Transferências Imediatas SFI” para os dois intermediários financeiros. Se o intermediário financeiro destino recusar a transferência, os valores mobiliários voltam, imediatamente, para a situação de disponível (sit.001) na conta do intermediário financeiro origem, sendo também emitida uma mensagem de STD “TRF-SFI- Transferências Imediatas SFI” para os dois IF’s. Imediatamente após qualquer movimentação em conta por débito ou crédito, são atualizados os ecrãs de consulta “RUP- Relação de contas por UP” e “HSF – Histórico da Movimentação de Conta” da aplicação “MFI – Movimento de contas – Fundos de Investimento”. As transferências não confirmadas pelo intermediário financeiro destino no próprio dia da digitação são canceladas pelo sistema, no processamento noturno. 3.2.1. Transferência entre os mesmos titulares: a) Transferência em que o mesmo titular é simultaneamente origem e destino, podendo ocorrer entre contas do mesmo intermediário financeiro ou de intermediários financeiros distintos. É da responsabilidade do intermediário financeiro destino a verificação entre os números de contribuinte constantes do ecrã CTU da aplicação “MC - Movimento de Contas”, opção “MFI – Movimento de Contas – Fundos de Investimento” e os números de contribuinte dos titulares da conta aberta junto de si, de modo a certificar-se que não configura uma operação fora de mercado. No caso de uma conta ter mais de três titulares, terá de existir uma informação adicional entre os intermediários financeiros, já que no ecrã só é possível indicar três números de contribuinte. b) Bloqueios diversos - estas transferências só são possíveis quando a conta origem é mesma que a conta destino: bloqueio por penhor - situação 3 bloqueio por caução - situação 4 bloqueio para fins diversos - situação 9 bloqueio para fins judiciais - situação 10 c) Numa operação fora de mercado em que intervêm mais de dois intermediários financeiros, esta só é registada entre dois deles. Nestes casos, para esse registo ser efetuado é necessário que o(s) IF(´s) transfiram os valores para quem vai registar a operação, utilizando o motivo 366 e o número de contribuinte: 999999990. 3.2.2. Transferência fora de mercado: Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 15 É utilizada para registar operações realizadas fora de mercado. 3.2.3. Transferência de regularização interna: Utilizada sempre que o intermediário financeiro tem que proceder à distribuição de um saldo de arranque, à transferência de um valor mobiliário creditado na conta YYY999995 ou em qualquer outra situação de reorganização nas contas de um intermediário financeiro. Assim, só é possível a sua utilização, sendo o mesmo intermediário financeiro origem e destino. Este tipo de transferência só pode ser efetuada através do ecrã “TUI” (motivo 375). 3.2.4. Transferências com intervenção do Banco de Portugal Junto da Central de Valores Mobiliários há necessidade de existirem movimentos especiais em conta que têm como contrapartida o Banco de Portugal (BP). Garantias sobre valores mobiliários a favor do BP fora do âmbito de operações de crédito do Eurosistema (cfr. artigo 50.º do Regulamento da Interbolsa n.º 3/2000) Os motivos de transferência relacionados com estas operações são: Motivo Tipo de Processamento Movimento 390 - Penhor a favor BP c/ dto de disposição outras operações Imediato Os valores passam da conta do IF para a conta do BP (sit. 001) 391 - Extinção Penhor a favor BP - outras operações Imediato Os valores passam da conta do BP para a conta do IF ( sit. 001) Existe uma conta do BP especialmente criada para estas movimentações: 5992222255 3.2.4.1 - Constituição de Penhor a favor do BP O IF deve digitar no ecrã TUI da aplicação “MFI - Movimento de Contas– Fundos de Investimento”: Código ISIN ou CVM Quantidade Motivo = 390 Nº conta origem Situação da conta origem O IF só pode utilizar valores que se encontrem disponíveis, isto é, em situação 001. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 16 O sistema automaticamente assumirá os dados do destino (IF 599; Conta 5992222255; Situação 001). O Sistema, após a digitação da transferência pelo IF, imediatamente envia uma mensagem através da aplicação STD (Sistema de Transferência de Dados), mnemónica “TRF-SFI - Transferências Imediatas SFI”, para o BP e IF, informando da existência de valores mobiliários para confirmação. O sistema aguarda a confirmação por parte do BP, através da digitação do ecrã CTU – “Confirmação de transferências” da aplicação “MFI - Movimento de Contas – Fundos de Investimento” e, após a aceitação da transferência, o sistema automaticamente transfere a quantidade dada em penhor ao BP para a sua conta n.º 5992222255, na situação 001. São enviadas mensagens, para a mnemónica “TRF-SFI”, para o BP e IF, através da aplicação STD. O IF e o BP podem, ao longo do dia, através das consultas “RUP- Relação de contas por UP” e “HSF – Histórico da Movimentação de Conta” da aplicação “MFI – Movimento de contas – Fundos de Investimento”. Estas transferências, à semelhança das restantes transferências em conta, constam dos relatórios “Movimentos Digitados” e “Comandos Confirmados” ” (ver ponto 9.3) e do ficheiro “CCU - Comandos Confirmados UPS” (ver manual STD). 3.2.4.2 - Extinção total de penhor a favor do BP O BP deve digitar no ecrã TUI da aplicação “MFI - Movimento de Contas– Fundos de Investimento”:Código ISIN ou CVM Quantidade Motivo = 391 Nº conta origem Situação da conta origem (001) IF destino Nº conta destino Situação da conta destino (001) Imediatamente, e sem qualquer procedimento por parte do IF, os valores mobiliários são transferidos e passam a estar disponíveis na conta do IF, na situação 001. O Sistema, após a digitação da transferência pelo BP, imediatamente envia uma mensagem através da aplicação STD (Sistema de Transferência de Dados), mnemónica “TRF-SFI - Transferências Imediatas SFI”, para o BP e IF, informando da extinção de valores mobiliários. O IF e o BP podem, ao longo do dia, através das consultas “RUP- Relação de contas por UP” e “HSF – Histórico da Movimentação de Conta” da aplicação “MFI – Movimento de contas – Fundos de Investimento”. Estas transferências, à semelhança das restantes transferências em conta, constam dos relatórios “Movimentos Digitados” e “Comandos Confirmados” ” Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento (ver ponto 9.3) e do ficheiro “CCU - Comandos 2015.01.08 Página 17 Confirmados UPS” (ver manual STD). 3.2.5 Ecrãs Ecrã “Transferências - Digitação dos Movimentos do Dia” AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH:MM:SS ***SFI - TRANSFERENCIAS - DIGITACAO DOS MOVIMENTOS DO DIA *** INCLUSAO TRANSFERENCIA DE POSICOES CONFIRMACAO DE TRANSF. - TUI EXCLUSAO CONSULTA ACEITACAO/ REJ./EXT. TUE CFU CTU OPCAO: XXX PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 18 Ecrã TUI - Transferência de Posições Procedimentos: Digitar MFI e premir a tecla [ENTER] Digitar DGF e premir a tecla [ENTER] Digitar a senha e premir a tecla [ENTER] Digitar TUI e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** TUI-TRANSFERENCIA DE UP'S *** HH:MM:SS INCLUSAO COD.ISIN/COD.CVM: XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE 99999999999999,99999999 ORIGEM IF CONTA SITUACAO DESTINO IF CONTA SITUACAO MOTIVO 999 : 999 : 9999999999 : 999 : 999 : 9999999999 : 999 PRECO UNITARIO: 999999999,99 XXX CT.CLIENTE : 999999999 NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES: CONTRIB.1 : 999999999 CONTRIB.2 : 999999999 CONTRIB.3 : 999999999 PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 – SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 19 Descrição dos campos: Nome do campo Comp. Tipo COD.ISIN/COD.CVM 12/9 A Código do valor mobiliário no formato ISIN ou CVM QUANTIDADE 10+8 N Quantidade de unidades do valor mobiliário a serem transferidas MOTIVO 3 N Código da transferência a ser efetuada: 193 - Compra OTC - LCH.Clearnet 200 - Constituição de Cauções - VST/FTO 301 - I - Transferências entre os mesmos titulares 366 - I - Transferência fora de mercado 375 - I - Regularização interna 390 - Penhor a favor do BP c/dto disposição - Outras operações 391 - Extinção de penhor a favor do BP - Outras operações IF (ORIGEM) 3 N Código do IF que está a efetuar a transferência (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta de origem e o dígito verificador SITUACAO (CONTA ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem: 001 - Disponível 003 - com bloqueio para penhor 004 - com bloqueio para caução 009 - com bloqueio para fins diversos 010 - com bloqueio para fins judiciais IF (DESTINO) 3 N Código do IF destinatário CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta destino e dígito verificador SITUACAO (CONTA DESTINO) 9 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino: 001 - disponível 003 - com bloqueio para penhor 004 - com bloqueio para caução 009 - com bloqueio para fins diversos 010 - com bloqueio para fins judiciais PRECO UNITARIO 12 N Para os motivos: 193/366 Se não houver lugar a indicação de preço unitário preencher com zero. XXX 3 A Moeda (preenchido pelo Sistema com “EUR” para o os motivos 193/366) CT.CLIENTE 9 N Número da conta do cliente no IF destino NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES CONTRIB.1/CONTRIB.2/CONTRIB.3 9 N Número de contribuinte dos titulares. Só preencher no caso de transferências entre contas com exatamente os mesmos titulares (motivo 301) Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 Página 20 Ecrã CFU - Consulta de Transferências de UP'S: Procedimentos: Digitar MFI e premir a tecla [ENTER] Digitar DGF e premir a tecla [ENTER] Digitar a senha e premir a tecla [ENTER] Digitar CFU e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** CFU - CONSULTA DE TRANSFERENCIAS DE UP'S N.DOC COD.ISIN 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX 9999 XXXXXXXXXXXX OPCAO: XXX IF: COD.CVM EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS QUANTIDADE 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 99999999999999,9999999 MOT 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 999 *** CONTA DEB 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 HH:MM:SS CONSULTA PAG 9999 CONTA CRE CF 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X 9999999999 X DOC.N: PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento PF7 - PAG.ANT. PF8 - PAG.SEG. 2015.01.08 Página 21 Descrição dos campos: Nome do campo Comp. Tipo IF 3 N Código do IF (preenchido pelo Sistema) COD.ISIN 12 A Código do valor mobiliário no formato ISIN (preenchido pelo Sistema) COD.CVM 9 A Código do valor mobiliário no formato CVM (preenchido pelo Sistema) 10+8 N Quantidade de unidades do valor mobiliário transferidas com 8 casas decimais a serem (preenchido pelo Sistema) MOT 3 N Código do motivo da transferência a ser efetuada: (preenchido pelo Sistema) CONTA DEB 10 N Número da conta origem e dígito verificador (preenchido pelo Sistema) SIT (ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem (preenchido pelo Sistema) CONTA CRE 10 N Número da conta destino e dígito verificador (preenchido pelo Sistema) SIT (DESTINO) 9 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino (preenchido pelo Sistema) CF 1 A Visualização do estado da transferência (preenchido pelo Sistema) ‘S’ - confirmada ‘N’ - recusada ‘?’ - ainda não confirmada ou recusada QUANTIDADE Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 Página 22 Ecrã “CTU - Confirmação/Rejeição de Transferências de UP’S” Procedimentos: Digitar MFI e premir a tecla [ENTER] Digitar DGF e premir a tecla [ENTER] Digitar a senha e premir a tecla [ENTER] Digitar CTU e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH:MM:SS *** CTU - CONFIRMACAO/REJEICAO DE TRANSFERENCIAS DE UP'S*** ORIGEM IF CONTA SITUACAO : 999 : 9999999999 : 999 DESTINO IF CONTA SITUACAO N.CNT.CL. : : : : DOC. : COD. ISIN: COD. CVM : MOTIVO : DIA : QUANT. : PRECO : 999 9999999999 999 999999999 CNF. NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES: CONTRIB.1: 999999999 CONTRIB.2: 999999999 PF3 - MENU ANT. 99999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 XXX 99999999999999,99999999 999.999.999,99 XXX : CONTRIB.3: 999999999 PF4/PA1 - SAIR Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 23 Descrição dos campos: Nome do campo Comp. Tipo IF (ORIGEM) 3 N Código do IF que digitou a transferência (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta de origem e dígito verificador SITUACAO (ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem (preenchido pelo Sistema) IF (DESTINO) 3 N Código do IF destino (preenchido pelo Sistema) CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta destino e dígito verificador (preenchido pelo Sistema) SITUACAO (DESTINO) 9 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino (preenchido pelo Sistema) N.CNT.CL. 9 N Número da conta do cliente no IF destino (preenchido pelo Sistema) DOC. 5 N Número do documento gerado pelo Sistema, aquando da utilização do ecrã TUI (preenchido pelo Sistema) COD. ISN 12 A Código do valor mobiliário no formato ISIN (preenchido pelo Sistema) COD. CVM 9 A Código do valor mobiliário no formato CVM (preenchido pelo Sistema) MOTIVO 3 N Código da transferência a ser efetuada (preenchido pelo Sistema) DIA 3 A Este campo é preenchido pelo Sistema com “ transferência tiver sido efetuada no dia QUANT. 14 N Quantidade de unidades do valor mobiliário transferidas com 8 casas decimais a serem (preenchido pelo Sistema) PRECO 12 N Preço unitário, quando indicado no ecrã TUI (preenchido pelo Sistema) NUMERO DE CONTRIBUINTE DOS TITULARES CONTRIB.1/CONTRIB.2/CONTRIB. 3 9 N Número de contribuinte dos titulares. (preenchido pelo Sistema) CNF 1 A Digitação de: ‘S’ - para confirmar a transferência ‘N’ - para recusar a transferência Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 “ (branco) se a Página 24 Ecrã “RUE - Relação das transferências de UP’S” Lista todas as transferências registadas pelo Intermediário Financeiro (pendentes de confirmação, confirmadas e recusadas). Procedimentos: Digitar RUE Premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** RUE - RELACAO DE TRANSFERENCIAS DE UP'S *** IF: N.DOC COD. ISIN COD.CVM QUANTIDADE MOT 9999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 99999999999999,9999999 999 PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento HH:MM:SS CONSULTA PAG 0001 CONTA DEB CONTA CRE CF 9999999999 9999999999 X PF7 - PAG.ANT. PF8 - PAG.SEG. 2015.01.08 Página 25 3.2.5. Relatórios específicos 1 - Movimentos Digitados em AAAA/MM/DD Finalidade: Listar todas as transferências efetuadas (no ecrã “TUI”) e confirmadas (no ecrã “CTU”) pelo intermediário financeiro no dia AAAA/MM/DD. Periodicidade: Diária (desde que tenha havido digitação). 1.a) - Relatório de Transferência Posições - TUI (OE0061BO) INTERBOLSA PAGINA:9999 ================================================================================================================================ CODIGO : OE0061BO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RELATORIO DE TRANSFERENCIA POSICOES - TUI NR.DOC COD. CVM COD. ISIN QUANTIDADE MOT 9999 9999 9999 999 999 999 - O R I G E M -D E S T I N O- OP.FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99.999.999.999.999,99999999 XXXXXXXXXXXX 99.999.999.999.999,99999999 XXXXXXXXXXXX 99.999.999.999.999,99999999 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999 999 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999.999,99 999.999,99 999.999,99 2015.01.08 XXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXXXXXX Página 26 1.b) - Relatório de Confirmação de Transferências - CTU (OE0061HO) INTERBOLSA PAGINA: 99999 ================================================================================================================================ CODIGO : OE0061HO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS RELATORIO DE CONFIRMACAO TRANSFERENCIA - CTU NR.DOC COD. CVM COD. ISIN QUANTIDADE MOT - O R I G E M - -D E S T IN O- OP. FORA MERCADO CONTRIB.1 CONTRIB.2 CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99999999999999,99999999 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99999999999999,99999999 9999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 99999999999999,99999999 999 999 999 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 999999999-9 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999999999-9 999 999.999,99 XXX XXXXXXXXX XXXXXXXXX 999.999,99 XXX XXXXXXXXX XXXXXXXXX 999.999,99 XXX XXXXXXXXX XXXXXXXXX 2015.01.08 Página 27 3.3. Transferências com intervenção da LCH.Clearnet Como apoio ao funcionamento do Mercado de Futuros e do Mercado à Vista (Operações Garantidas), existem movimentos específicos a efetuar nas contas abertas junto da Central de Valores Mobiliários. As movimentações relativas a unidades de participação são efetuadas pelos Intermediários Financeiros na aplicação “MFI – Movimento de contas – Fundos de Investimento” e pela LCH.Clearnet na aplicação “MD – Movimentos LCH.Clearnet”. Estes movimentos têm efeito imediato, isto é, as contas são debitadas e creditadas no momento da aceitação das transferências, ficando os saldos das contas imediatamente atualizados e só podem ser efetuados com quantidades inteiras. A LCH.Clearnet, através de ecrã adequado: autoriza os valores mobiliários que são passíveis de constituição de garantias no âmbito destas operações; Autoriza os intermediários financeiros habilitados a efetuar constituição de garantias no âmbito destas operações. A conta da LCH.Clearnet, a utilizar para as movimentações relacionadas com garantias é a conta 2004002008. Os motivos de transferências relacionadas com estas operações são: 191 - Liberação de Cauções 196 - Transferências de regularização interna 200 - Constituição de Cauções – VST/FTO Os motivos relacionados com operações fora de mercado (OTC) com a LCH.Clearnet são: 193 - Compra OTC - LCH.Clearnet 194 - Venda OTC - LCH.Clearnet Procedimentos para acesso ao Sistema: Digitar MFI e premir a tecla [ENTER] Digitar DGF e premir a tecla [ENTER] Digitar a senha (atribuída pela Central) e premir a tecla [ENTER] Após estes procedimentos, o intermediário financeiro obtém acesso ao ecrã “TRANSFERÊNCIAS DIGITAÇÃO DOS MOVIMENTOS DO DIA” Para efetuar transferências: Digitar TUI e premir a tecla [ENTER] Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 28 Para excluir transferências, ainda não aceites nem rejeitadas pela LCH.Clearnet: Digitar TUE Digitar o número do documento (que consta do ecrã CFU) e premir a tecla [ENTER] O intermediário financeiro pode consultar as transferências que registou durante o dia, através do ecrã de consulta “RUE – Relação de Transferências de UP’S” da opção MFI da aplicação “MC – Movimento de Contas” (transferências pendentes de confirmação, confirmadas e recusadas). Transferência 191 - Liberação de Cauções Quando a LCH.Clearnet entender liberar determinados valores dados em caução, digitará uma transferência motivo 191, através do ecrã GUI - TRANSFERÊNCIAS DE UP'S, para o intermediário financeiro, O Sistema procederá a diversas validações e, se tudo estiver correto: - debita os valores na conta origem na situação de disponível e credita-os automaticamente na conta do intermediário financeiro na situação de disponível, sendo emitida informação , através da mensagem de STD “LCH-CN”, para o intermediário financeiro e LCH.Clearnet.. Transferência 193 - Operação Fora de Mercado/Compra pela LCH.Clearnet O intermediário financeiro preenche no ecrã TUI, na aplicação “MFI - Movimento de contas – Fundos de Investimento”, os seguintes campos: Código ISIN ou CVM quantidade motivo = 193 n.º conta origem IF destino = 200 n.º conta destino preço unitário O Sistema procede a várias validações, designadamente: que o valor mobiliário esteja autorizado pela LCH.Clearnet; que tenha sido preenchido o campo “PREÇO UNITÁRIO”, mesmo que seja a zeros; a existência de saldo suficiente, nesse momento, na conta origem; e, se tudo estiver correto, envia mensagem de STD para a LCH.Clearnet e IF digitador, informando de que existe uma transferência motivo 193 a aguardar confirmação. Se a LCH.Clearnet, através do ecrã CCU: confirmar (S) - os valores serão imediatamente transferidos para a conta da LCH.Clearnet em Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 29 situação de disponíveis, sendo o intermediário financeiro origem e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. rejeitar (N) - os valores manter-se-ão na conta do intermediário financeiro, e voltarão a estar imediatamente disponíveis, sendo o intermediário financeiro e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. ignorar (nem S nem N) - no processamento noturno a transferência é cancelada, voltando os valores a ficar disponíveis na conta do intermediário financeiro. Se o intermediário financeiro, antes da LCH.Clearnet aceitar ou rejeitar a transferência motivo 193, a excluir através do ecrã “TUE”, os valores manter-se-ão na conta do intermediário financeiro, e voltarão a estar imediatamente disponíveis, sendo o intermediário financeiro e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. Esta transferência FOP, têm um horário limite, que é a hora de receção da última resposta do TARGET2 do ciclo das 15h00. Transferência 194 - Operação Fora de Mercado/Venda pela LCH.Clearnet A LCH.Clearnet digitará, através do ecrã “GUI”, uma transferência motivo 194 para um intermediário financeiro. O Sistema procede a várias validações e, se tudo estiver correto: debita os valores na conta origem na situação de disponível e credita-os numa situação de bloqueio (transferência pendente de confirmação) até ocorrer a confirmação, exclusão ou rejeição da transferência; envia através da mensagem de STD “LCH-CN”, para o IF e LCH.Clearnet, informação de que existe uma transferência motivo 194 a aguardar confirmação; Se o IF, através do ecrã CTU, na aplicação “MFI - Movimento de contas – Fundos de Investimento”: confirmar (S) - os valores serão imediatamente transferidos para a conta do intermediário financeiro em situação de disponíveis, sendo o intermediário financeiro destino e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. rejeitar (N) - os valores manter-se-ão na conta origem, mas voltarão a estar imediatamente disponíveis e visíveis em consulta, sendo o intermediário financeiro destino e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. ignorar (nem S nem N) - no processamento noturno a transferência é cancelada, voltando os valores a ficar disponíveis na conta da LCH.Clearnet. Se a LCH.Clearnet, antes do intermediário financeiro aceitar ou rejeitar a transferência motivo 194, a excluir Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 30 através do ecrã “GUE”, os valores manter-se-ão na conta da LCH.Clearnet, e voltarão a estar imediatamente disponíveis, sendo o intermediário financeiro e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. Esta transferência FOP, têm um horário limite, que é a hora de receção da última resposta do TARGET2 do ciclo das 15h00. Transferência 196 – Regularização interna Movimentação só possível pela LCH.Clearnet, que pode efetuar transferências entre as suas contas com efeito imediato. Transferência 200 - Constituição de Cauções –VST/FTO Para constituição ou reforço de garantias, no âmbito de operações garantidas (mercado à vista e mercado de futuros), o intermediário financeiro digita uma transferência motivo 200, para a LCH.Clearnet. O intermediário financeiro preenche no ecrã TUI, na aplicação “MFI - Movimento de contas – Fundos de Investimento”, os seguintes campos: Código ISIN ou CVM quantidade motivo = 200 n.º conta origem IF destino = 200 (código da LCH.Clearnet) O Sistema procede a várias validações, designadamente: verifica que o valor mobiliário esteja autorizado pela LCH.Clearnet; verifica que não tenham sido preenchidos os campos “taxa (valor)”, “preço unitário”; verifica a existência de saldo suficiente, nesse momento, na conta origem; e, se tudo estiver correto, envia mensagem de STD, designada “LCH-CN”, para a LCH.Clearnet e intermediário financeiro digitador, informando de que existe uma transferência motivo 200 a aguardar confirmação. Se a LCH.Clearnet, através do ecrã CCU: confirmar (S) - os valores serão imediatamente transferidos para a conta da LCH.Clearnet em situação de disponíveis, sendo o intermediário financeiro origem e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. rejeitar (N) - os valores manter-se-ão na conta do intermediário financeiro, e voltarão a estar imediatamente disponíveis, sendo o intermediário financeiro e a LCH.Clearnet avisados do facto através dae mensagem de STD “LCH-CN”. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 31 ignorar (nem S nem N) - no processamento noturno a transferência é cancelada, voltando os valores a ficar disponíveis na conta do IF. Se o intermediário financeiro, antes da LCH.Clearnet aceitar ou rejeitar a transferência motivo 200, a excluir através do ecrã TUE, os valores manter-se-ão na conta do intermediário financeiro, e voltarão a estar imediatamente disponíveis, sendo o intermediário financeiro e a LCH.Clearnet avisados do facto através da mensagem de STD “LCH-CN”. 3.3.1. Ecrãs da aplicação “MD - Movimentos LCH.Clearnet” (apenas disponível para a LCH.Clearnet) Para aceder ao Sistema: Digitar MD e premir a tecla [ENTER] Digitar senha (atribuída pela Central) e premir a tecla [ENTER] Ecrã “SMD - Senha de Acesso a MD” AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS ***SMD - SENHA DE ACESSO A MD*** SENHA : XXXXXXXX NOVA SENHA : XXXXXXXX NOVA SENHA : XXXXXXXX HH:MM:SS PF1 - AJUDA PF4/PA1 - SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 32 Ecrã “DGC - Digitação de Movimentos do Dia” Para efetuar movimentos: Digitar DGC e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** DGC - DIGITACAO DE MOVIMENTOS DO DIA *** INCLUSAO EXCLUSAO CONSULTA GCI GCE GCC TRANSFERÊNCIAS CONF. TRANSFERÊNCIAS - GUI CONF. TRANSFERÊNCIAS DE UP'S DOC.N: 99999 ACEITACAO/ REJEICAO CFC TRANSFERÊNCIAS DE UP'S OPCAO: XXX HH:MM:SS GUE CCA GUC CUC CCU IF: 999 PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Descrição dos campos: Comp. Tipo OPCAO Nome do Campo 3 A Código do ecrã que pretenda executar DOC.N 5 N Número de documento a visualizar IF 3 N Código do Intermediário Financeiro Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 Página 33 Ecrã “GUI – TRANSFERÊNCIAS DE UP'S” Para efetuar transferências: Digitar GUI e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** GUI – TRANSFERÊNCIAS DE UP'S *** COD.ISIN/COD.CVM: XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE: 9999999999 ORIGEM IF : 999 CONTA : 9999999999 SITUACAO : 999 TIPO DE CONTA : 9 SIT. FISCAL : X TITULAR : XXX DESTINO IF : 999 CONTA : 9999999999 SITUACAO : 999 TIPO DE CONTA : 9 SIT. FISCAL : X TITULAR : XXX PRECO UNITARIO : 999999999999 HH:MM:SS INCLUSAO MOTIVO: 999 PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 – SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 34 Descrição dos campos: Nome do Campo Comp. Tipo 12/9 A Código do valor mobiliário - nos formatos ISIN ou CVM QUANTIDADE 10 N Quantidade de unidades do valor mobiliário a serem transferidas MOTIVO 3 N Código da transferência a ser efetuada: 191 - Liberação de Cauções 194 - Venda OTC – LCH.Clearnet 196 - Transferência de regularização interna IF (ORIGEM) 3 N Código do Intermediário Financeiro, que está a efetuar a transferência. (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro SITUACAO (CONTA ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (CONTA ORIGEM) 1 N Tipo de Conta (conta origem) SIT.FISCAL (CONTA ORIGEM) 1 A Situação Fiscal (conta origem) TITULAR (ORIGEM) 3 A Código do titular (conta origem) IF (DESTINO) 3 N Código do Intermediário Financeiro destinatário CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro SITUACAO (CONTA DESTINO) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (CONTA DESTINO) 1 N Tipo de Conta (conta destino) SIT.FISCAL (CONTA DESTINO) 1 A Situação Fiscal (conta destino) TITULAR (DESTINO) 3 A Código do titular (conta destino) PRECO UNITARIO 12 N Se MOTIVO = ‘194’: - Preço unitário da operação - No caso de não ter preço unitário, preencher com zero COD.ISIN/COD.CVM Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 Página 35 Ecrã “GUC – TRANSFERÊNCIAS DE UP'S” Para consultar determinada(s) transferência(s) efetuadas no dia: Digitar GUC Digitar o número de documento (que consta do ecrã MDC) e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** GUC – TRANSFERÊNCIAS DE UP'S *** DOC 99999 COD.ISIN: XXXXXXXXXXXX QUANT.: 9.999.999.999 COD.CVM : EEEYTTDIS ORIGEM IF : 999 CONTA : 9999999999 SITUACAO : 999 TIPO DE CONTA : 9 SIT. FISCAL : X TITULAR : XXX DESTINO IF : 999 CONTA : 9999999999 SITUACAO : 999 TIPO DE CONTA : 9 SIT. FISCAL : X TITULAR : XXX PRECO UNITARIO : 999999999999 HH:MM:SS CONSULTA MOT: 999 CONFIRMADO : X OPCAO: XXX DOC.N: 99999 IF: 999 PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR PF8 - PAG.SEG. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 36 Descrição dos campos: Nome do Campo Comp. Tipo Descrição DOC 5 N Número do documento gerado pelo Sistema, aquando da utilização do ecrã GUI (preenchido pelo sistema) COD.ISISN 12 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo sistema) no formato ISIN COD.CVM 9 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo sistema) no formato CVM QUANTIDADE 10 N Quantidade de unidades de valor mobiliário a serem transferidas (preenchido pelo sistema) MOTIVO 3 N Código da transferência a ser efetuada (preenchido pelo sistema): 191 - Liberação de Cauções; 194 - Venda OTC – LCH.Clearnet; 196 - Transferência de regularização interna IF (ORIGEM) 3 N Código do Intermediário Financeiro, que está a efetuar a transferência (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro (preenchido pelo sistema) SITUACAO (ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (ORIGEM) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo sistema) SIT.FISCAL (ORIGEM) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo sistema) IF (DESTINO) 3 N Código do Intermediário Financeiro destinatário (preenchido pelo sistema) CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro (preenchido pelo sistema) SITUACAO (DESTINO) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (DESTINO) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo sistema) SIT.FISCAL (DESTINO) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo sistema) TITULAR (DESTINO) 3 A Código do titular (preenchido pelo sistema) PRECO UNITARIO 12 N Se MOTIVO = ‘194’: - Preço unitário da operação (preenchido pelo sistema) CONFIRMADO 1 N Estado em que se encontra a transferência (preenchido pelo sistema): ‘ ’ - Não confirmada ou não rejeitada ‘S’ - Confirmada ‘N’ - Rejeitada Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 37 Ecrã “GUE – TRANSFERÊNCIAS DE UP'S” Para excluir transferências, ainda não aceites nem rejeitadas pela LCH.Clearnet: Digitar GUE Digitar o número do documento (que consta do ecrã MDC) e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD DOC 99999 INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** GUE - TRANSFERÊNCIAS DE UP'S*** COD.ISIN: XXXXXXXXXXXX COD.CVM : EEEYTTDIS HH:MM:SS EXCLUSAO QUANT.: 9.999.999.999 MOT: 999 ORIGEM IF CONTA SITUACAO TIPO DE CONTA SIT. FISCAL TITULAR DESTINO IF CONTA SITUACAO TIPO DE CONTA SIT. FISCAL TITULAR PRECO UNITARIO : 999999999999 : : : : : : 999 9999999999 999 9 X : : : : : : 999 9999999999 999 9 X X OPCAO: XXX DOC.N: 99999 IF: 999 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 38 Descrição dos campos: Nome do Campo Comp. Tipo Descrição DOC 5 N Número do documento gerado pelo Sistema, aquando da utilização do ecrã GUI (preenchido pelo sistema) COD. ISIN 12 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo sistema) - no formato ISIN COD.CVM 9 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo sistema) - no formato CVM QUANTIDADE 10 N Quantidade de unidades de valor mobiliário a serem transferidas (preenchido pelo sistema) MOTIVO 3 N Código da transferência a ser efetuada (preenchido pelo sistema): 191 - Liberação de Cauções; 194 - Venda OTC – LCH.Clearnet; IF (ORIGEM) 3 N Código do Intermediário Financeiro, que está a efetuar a transferência. (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro (preenchido pelo sistema) SITUACAO (ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (ORIGEM) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo sistema) SIT.FISCAL (ORIGEM) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo sistema) TITULAR (ORIGEM) 3 A Código do titular (preenchido pelo sistema) IF (DESTINO) 3 N Código do Intermediário Financeiro destinatário (preenchido pelo sistema) CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta do cliente e o dígito verificador, no Intermediário Financeiro (preenchido pelo sistema) SITUACAO (DESTINO) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TIPO DE CONTA (DESTINO) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo sistema) SIT.FISCAL (DESTINO) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo sistema) TITULAR (DESTINO) 3 A Código do titular (preenchido pelo sistema) PRECO UNITARIO 12 N Se MOTIVO = ‘194’: - Preço unitário da operação (preenchido pelo sistema) S 1 A Pedido de confirmação ou desistência da exclusão: ‘S’ - Para excluir; (preenchido pelo sistema) ‘N’ - Para desistir. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 39 Ecrã “CUC - CONF. TRANSFERÊNCIAS DE UP'S” Para consultar as transferências recebidas no dia, não processadas (por confirmar e rejeitadas): Digitar CUC e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** CUC - CONSULTA DE TRANSFERENCIAS DE UP'S POR PROCESSAR *** DOC COD. ISIN COD.CVM 9999 9999 9999 9999 9999 XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS OPCAO: XXX DOC.N: 99999 QUANTIDADE 9.999.999.999 9.999.999.999 9.999.999.999 9.999.999.999 9.999.999.999 MOT 999 999 999 999 999 ORIGEM CONTA 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 HH:MM:SS CONSULTA PAG 9999 IF DESTINO CONTA 999 999 999 999 999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 CF X X X X X IF: 999 PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR PF7 - PAG.ANT. PF8 - PAG.SEG. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Descrição dos campos: Nome do Campo Comp. Tipo DOC 5 N Número de documento (preenchido pelo Sistema) COD. ISIN 12 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo Sistema) - no formato ISIN COD. CVM 9 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo Sistema) - no formato CVM QUANTIDADE 10 N Quantidade de unidades de valor mobiliário a serem transferidas. MOT 3 N Código da transferência a ser efetuada (preenchido pelo Sistema): 193 - Compra OTC – LCH.Clearnet; 200 - Constituição de Cauções – VST/FTO CONTA 10 N Número da conta e o dígito verificador (preenchido pelo Sistema) TC 1 N Tipo de conta (preenchido pelo Sistema) SF 1 A Situação fiscal (preenchido pelo Sistema) IF (DESTINO) 3 N Código do Intermediário Financeiro destinatário (preenchido pelo Sistema) CF 1 A Estado em que se encontra a transferência (preenchido pelo Sistema): ‘ ’ - Não confirmada ou não rejeitada ‘N’ - Rejeitada Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento Descrição 2015.01.08 Página 40 Ecrã “CCU - Confirmação/Rejeição de Transferências de UP’S” Para confirmar ou rejeitar as transferências recebidas: Digitar CCU e premir a tecla [ENTER] ou Digitar CCU Digitar o número de documento (que consta do ecrã CUC) e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** CCU - CONFIRMACAO/REJEICAO DE TRANSFERÊNCIAS DE UP'S*** ORIGEM IF CONTA SITUACAO : 999 : 9999999999 - 9 X : 999 DESTINO IF CONTA SITUACAO TITULAR : : : : OPCAO: XXX DOC. COD.ISIN COD.CVM MOTIVO QUANT. PRECO : : : : : : CNF. : X HH:MM:SS 99999 XXXXXXXXXXXX EEEYTTDIS 999 9.999.999.999 999999999,99 999 9999999999 - 9 X 999 999999999 DOC.N: 99999 IF: 999 PF1 - AJUDA PF3 - ECRA ANTERIOR CONFIRME COM "S" OU RECUSE COM "N" Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento PA1 - SAIR 2015.01.08 Página 41 Descrição dos campos: Nome do Campo Comp. Tipo Descrição IF (ORIGEM) 3 N Código do Intermediário Financeiro que está a efetuar a transferência (preenchido pelo Sistema) CONTA (ORIGEM) 10 N Número da conta e o dígito verificador (preenchido pelo Sistema) 9 (ORIGEM) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo Sistema) X (ORIGEM) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo Sistema) SITUACAO (ORIGEM) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta origem: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TITULAR (ORIGEM) 9 N Código do titular (preenchido pelo Sistema) IF (DESTINO) 3 N Código do Intermediário Financeiro destinatário (preenchido pelo Sistema) CONTA (DESTINO) 10 N Número da conta e o dígito verificador (preenchido pelo Sistema) 9 (DESTINO) 1 N Tipo de Conta (preenchido pelo Sistema) X (DESTINO) 1 A Situação Fiscal (preenchido pelo Sistema) SITUACAO (DESTINO) 3 N Código da situação dos valores mobiliários na conta destino: 001 - Disponível (preenchido pelo Sistema) TITULAR (DESTINO) 9 N Código do titular (preenchido pelo Sistema) DOC 5 N Número do documento gerado pelo Sistema, quando da utilização do ecrã GUI (preenchido pelo Sistema) COD. ISIN 12 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo Sistema) no formato ISIN COD. CVM 9 A Código do valor mobiliário (preenchido pelo Sistema) no formato CVM MOTIVO 3 N Código da transferência efetuada (preenchido pelo Sistema): 193 - Compra OTC – LCH.Clearnet; 200 - Constituição de Cauções – VST/FTO QUANT. 10 N Quantidade de unidades de valor mobiliário a serem transferidas (preenchido pelo Sistema) PRECO 12 N Se MOTIVO = ‘194’: - Preço unitário da operação fora de mercado (preenchido pelo Sistema) CNF 1 A Pedido de confirmação da transferência: ‘S’ - Para confirmar ‘N’ - Para rejeitar Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 42 3.3.2. Relatórios específicos Relatório de Transferências MD – GUI (OE0061NO) - emitido diariamente INTERBOLSA PAGINA: 99999 ================================================================================================================================ CODIGO : OE0061NO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RELATORIO DE TRANSFERENCIAS MD - GUI NR.DOC - O R I G E M - -D E S T I N O- OP.FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------9999 9999 9999 9999 COD. CVM EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS COD. ISIN QUANTIDADE XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX 9.999.999.999 9.999.999.999 9.999.999.999 9.999.999.999 MOT 999 999 999 999 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999 999 999 999 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999 999 999 999 999.999,99 999.999,99 999.999,99 999.999,99 XXX XXX XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Relatório de Confirmação de Transferências MD – CCU (OE0061OO) - emitido diariamente INTERBOLSA PAGINA: 99999 ================================================================================================================================ CODIGO : OE0061OO MOVIMENTOS DIGITADOS EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------RELATORIO DE CONFIRMACAO DE TRANSFERENCIAS MD - CCU NR.DOC - O R I G E M - -D E S T I N O- OP.FORA DE MERCADO CONTA SIT CONTA SIT PRECO MOE MSG -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------9999 9999 9999 9999 9999 COD. CVM EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS COD. ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX QUANTIDADE MOT 999.999.999 999.999.999 999.999.999 999.999.999 999.999.999 999 999 999 999 999 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 999 999 999 999 999 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999 999 999 999 999 999.999,99 999.999,99 999.999,99 999.999,99 999.999,99 XXX XXX XXX XXX XXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 2015.01.08 Página 43 3.4. Relatórios gerais 1 - Movimentos Digitados: - Relatório de Transferência Posições - TUI (OE0061BO) – para os IF’s - emitido diariamente 2 - Movimentos Digitados: - Relatório de Transferência Posições - CTU (OE0061HO) – para os IF’s - emitido diariamente 3 - Posição de Contas em - SFI (CP0760BF) - emitido diariamente 4 - Comandos Confirmados - SFI (OEF001AI) - emitido diariamente 3.5. Ficheiros STD CCU – Comandos confirmados UP’s POSF – Posição de Contas UP’s - emitidos diariamente Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 44 Capítulo 4. Reconciliação de saldos À reconciliação de saldos de unidades de participação, aplicam-se os procedimentos utilizados para todos os outros valores mobiliários registados na INTERBOLSA (ver Manual Operativo – Geral). No entanto, estão disponíveis na aplicação STD, no item “Mov.Conta”, ficheiros específicos para unidades de participação, que comportam quantidades de unidades de valor mobiliário com casas decimais. Os layouts dos ficheiros encontram-se descritos no Manual do STD. Mnemónicas dos ficheiros disponíveis no STD: TCN-SFI (Reconciliação de Saldos - SFI); CTC-SFI (Critica aos dados enviados no ficheiro TCN-SFI). Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 45 Capítulo 5. Identificação de titulares À identificação de titulares de unidades de participação aplicam-se os procedimentos utilizados para todos os outros valores mobiliários registados na INTERBOLSA (ver Manual Operativo – Geral). No entanto, estão disponíveis na aplicação STD, no item “ID.Titulares”, ficheiros específicos para unidades de participação, que comportam quantidades de unidades de valor mobiliário com casas decimais. Os layouts dos ficheiros encontram-se descritos no Manual do STD. Mnemónicas dos ficheiros disponíveis no STD: PNA-SFI (Pedido de Identificação de Titulares - SFI); DPN-SFI (Desdobramento e Identificação de Titulares - SFI); C-DPN-SFI (Critica ao ficheiro DPN-SFI); Tab-SFI (Tabela de erros – DPN-SFI). Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 46 Capítulo 6. Pagamento de rendimentos e liquidação de fundos 6.1. Informações Gerais A INTERBOLSA processa os pagamentos de rendimentos e de liquidação dos fundos /ETF’s, à semelhança do que acontece com os outros valores mobiliários. No caso de fundos abertos, o pagamento é efetuado a todos os valores em conta, mesmo os que estão bloqueados na sequência de um pedido de resgate. Após a inclusão dos eventos no sistema, os Intermediários Financeiros terão disponíveis as seguintes consultas na aplicação “MC - Movimento de Contas”: Opção “MFI – Movimento de Contas - Fundos de Investimento”: o Ecrã “EAO - Eventos a Ocorrer” – contém os eventos que estão previstos ocorrer para UP’s (incluindo para o próprio dia); o Ecrã “PRH - Pagamento de Rendimentos (Hoje) ” – contém os montantes a liquidar no dia, relativos ao pagamento de rendimentos de UP’s (incluindo o montante a ser debitado ao agente pagador). Enquanto agentes pagadores, e à semelhança dos outros valores mobiliários, os Intermediários Financeiros terão também informação do valor a pagar, tanto no dia como no dia anterior ao pagamento, através do ecrã EDI (aplicação Movimento de contas Geral – MCG) Ecrã de consulta “EAO - Eventos a Ocorrer” AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS EAO - CONSULTA DE EVENTOS A OCORRER HH:MM:SS PAG 0001 COD.ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX PF1 - AJUDA COD.CVM EEEYTT EEEYTT EEEYTT DAT.PAG. 9999/99/99 9999/99/99 9999/99/99 PF3 - MENU ANT. LIQ. R P T PF4/PA1 - SAIR VALOR UNITARIO 9999,999999999999 9999,999999999999 9999,999999999999 PF7 - PAG.ANT. MOEDA XXX XXX XXX IF.PAG. 999 999 999 PF8 - PAG.SEG. FIM DOS DADOS R – Pagamento de Rendimentos ; P – Liquidação Parcial do Fundo; T – Liquidação Total do Fundo Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 47 Ecrã de consulta “PRH – Pagamento de Rendimentos (Hoje)” AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PRH - PAGAMENTO DE RENDIMENTOS (HOJE) HH:MM:SS PAG 0001 COD.ISIN XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX COD.CVM EEEYTT EEEYTT EEEYTT DAT.PAG. 9999/99/99 9999/99/99 9999/99/99 LIQ. R P T VALOR UNITARIO 9999,999999999999 9999,999999999999 9999,999999999999 MOEDA XXX XXX XXX IF.PAG. 999 999 999 R – Pagamento de Rendimentos ; P – Liquidação Parcial do Fundo; T – Liquidação Total do Fundo Dentro do ecrã PRH, para visualizar as contas e respetivos montantes, terá de posicionar o cursor no início da linha do valor mobiliário que pretende consultar e premir a tecla [ENTER]. AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH:MM:SS PRH - PAGAMENTO DE RENDIMENTOS (HOJE) COD.ISIN IF. XXXXXXXXXXXX CONTA 999 9999999999 999 999 9999999999 (1) COD.CVM EEEYTT QUANTIDADE PAG 9999 D/C MOEDA 999.999.999 9999,99999999 MONTANTE C XXX 999.999.999 9999,99999999 D XXX (1) 999.999.999 9999,99999999 C XXX Informação enquanto agente pagador Para além dos ecrãs acima mencionados, é igualmente disponibilizada informação através dos relatórios: - SFI – Relatório de Anúncio de Eventos (CE9040AO); - Relatório de Previsão Financeira (LF0090AO), disponibilizado no dia anterior e no dia do pagamento; - Informação às Entidades Emitentes – Agente Pagador / Recebedor (LF0115AO), disponibilizado no dia anterior e no dia do pagamento; - Pagamento de Rendimentos a Creditar em …(CE9045AO/BO), disponibilizado no dia do pagamento. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 48 Capítulo 7. Liquidação de operações realizadas em mercado A liquidação de operações realizadas em mercado (operações garantidas e não garantidas), sobre unidades de participação será sempre efetuada com lotes inteiros e de acordo com os procedimentos mencionados no Manual Operativo - Geral, no capítulo 10, com as devidas adaptações: Liquidação de operações garantidas: Se as unidades de participação permitirem quantidades com números decimais, não é permitido liquidação parcial; Se as unidades de participação não permitirem quantidades com números decimais, é permitido liquidação parcial (no ciclo diurno às 11h00 (CLD) e no ciclo de resubmissão das 15h00); Liquidação de operações não garantidas: Independentemente das unidades de participação permitirem ou não quantidades com números decimais, não é permitido liquidação parcial; A informação da liquidação será reportada nos relatórios, ficheiros e ecrãs referidos no Manual Operativo Geral, no capítulo 10, ponto 10.3. “Informação de retorno”, e no Manual do STD. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 49 Capítulo 8. Sistema de Liquidação real time (SLrt) Todas as funcionalidades existentes no SLrt aplicam-se às operações sobre unidades de participação, conforme descrito no Manual Operativo – Geral, no Capítulo 11. No entanto, estão disponíveis na aplicação STD, no menu “SLrt”, ficheiros e mensagens específicas para operações sobre unidades de participação, as quais comportam quantidades com números decimais (8 números inteiros e 8 decimais). Os layouts dos ficheiros e mensagens encontram-se descritos no Manual do STD. Mnemónicas dos ficheiros e mensagens disponíveis no STD para os intermediários financeiros efetuarem o registo de operações SLrt: SFIrtmsg (mensagem) SFI-SLRT (ficheiro) Mnemónicas dos ficheiros e mensagens disponíveis no STD para os intermediários financeiros efetuarem consultas de operações SLrt: SFI-OTC (Mensagem com informação sobre o estado das instruções de liquidação no SLrt) SFI-ILQ (Ficheiro com informação sobre as operações pendentes de liquidação e instruções que aguardam o “match” no SLrt) SFI-PL (Ficheiro com informação sobre as operações liquidadas e canceladas no dia anterior) SFI-qry (Mensagem para efetuar consultas (pesquisas) específicas de operações SLrt) SFI-info (Mensagem com o resultado da consulta de operações SLrt - SFI-qry) SFI-det (Mensagem com o detalhe de uma operação SLrt - só é possível receber informação nesta mnemónica se for digitado o número de operação na mnemónica SFI-qry) Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 50 Capítulo 9. Diversos 9.1. Acesso à aplicação “MC - Movimento de Contas” Procedimento para acesso ao Sistema: Digitar MC e premir a tecla [ENTER] O intermediário financeiro tem ao seu dispor o ecrã “Relação de Serviços Disponíveis” que contempla o acesso a várias consultas e à digitação de dados. AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** APLICACOES DISPONIVEIS *** HH:MM:SS MOVIMENTO DE CONTAS - GERAL ....................... MOVIMENTO DE CONTAS - FUNDOS DE INVESTIMENTO ...... - MCG MFI OPCAO: PF4 - SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 51 Digitar MFI e premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** MFI - RELACAO DE SERVICOS DISPONIVEIS *** CONSULTAS HH:MM:SS RELACAO DE CONTAS POR UP .......................... RELACAO DAS TRANSFERENCIAS DE UP .................. HISTORICO DOS MOVIMENTOS DE CONTA ................. - RUP RUE HSF EVENTOS A OCORRER ................................. PAGAMENTO DE RENDIMENTOS (HOJE) ................... - EAO PRH DIGITACAO ........................................... - DGF OPCAO: PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR Se optar pela digitação de dados deve digitar DGF e premir a tecla [ENTER]. Neste ecrã o intermediário financeiro pode ainda alterar a sua senha, medida aconselhada a ser executada periodicamente. AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** VSD - VERIFICACAO DE SENHA PARA DIGITACAO *** SENHA : XXXXXXXX NOVA SENHA : XXXXXXXX HH:MM:SS PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 52 Se a senha estiver correta obtém acesso ao ecrã “SFI Transferencias - Digitação Movimento do Dia” AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH:MM:SS *** SFI - TRANSFERENCIAS - DIGITACAO DOS MOVIMENTOS DO DIA *** INCLUSAO TRANSFERENCIAS DE UP'S CONFIRMACAO DE TRF.UP'S OPCAO: TUI CONSULTA ACEITACAO/ REJ./EXT. TUE CFU CTU DOC.N: PF1 - AJUDA 9.2. - EXCLUSAO PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR Ecrãs de Consulta 9.2.1. - RUP – Relação de contas por UP Para um valor mobiliário específico, fornece, resumidamente, a posição das diversas contas do intermediário financeiro com saldo. Procedimentos: Digitar RUP Digitar o código do valor mobiliário no formato ISIN (12 caracteres) ou no formato CVM (9 caracteres) Premir a tecla [ENTER] Serão listados todas as contas do valor mobiliário pretendido (para paginar premir a tecla PF8) AAAA/MM/DD INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS *** RUP - RELACAO DE CONTAS POR UP *** HH:MM:SS PAG 9999 IF: 999 COD.ISIN: XXXXXXXXXXXX CONTA 9999999999 9999999999 9999999999 9999999999 SIT.001 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 COD.CVM: EEEYTTDIS PEND. CONFIRMACAO 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 BLOQUEIOS 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 VAL.MOB.(ISIN OU CVM): PF1 - AJUDA PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento PF7 - PAG.ANT. PF8 - PAG.SEG. 2015.01.08 Página 53 9.2.2. - HSF- Histórico da Movimentação de Conta Apresenta o movimento histórico de uma conta do Intermediário Financeiro. Procedimentos: Digitar HSF Digitar o código da conta sem o dígito verificador (9 algarismos) Digitar o código do valor mobiliário (no formato ISIN ou CVM) Digitar a data (no formato AAAAMMDD) Premir a tecla [ENTER] AAAA/MM/DD IF 999 COD.ISIN EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS CONTA: INTERBOLSA - CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS HH:MM:SS *** HSF - HISTORICO DA MOVIMENTACAO DE CONTA *** CONTA 999999999 PAG 9999 COD.CVM DATA OPERACAO QTD. UP D/C XXXXXXXXXXXX DD/MM XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 X XXXXXXXXXXXX DD/MM XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 X XXXXXXXXXXXX DD/MM XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 X XXXXXXXXXXXX DD/MM XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 X XXXXXXXXXXXX DD/MM XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 X V.MOB: DATA: ATE: PF3 - MENU ANT. PF4/PA1 - SAIR PF7 - PAG.ANT. PF8 - PAG.SEG. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX Observação: Se for digitado o número da conta, o código do valor mobiliário, a data inicial e “F” no campo “ATÉ” são listados todos os movimentos ocorridos nesse valor mobiliário desde a data digitada (situada nos últimos 60 dias úteis) até à da data da consulta. Se for digitado o número da conta, o código do valor mobiliário e a data inicial - são listados todos os movimentos ocorridos nesse valor mobiliário ocorridos na data digitada. Se for digitado o número da conta e o código do valor mobiliário - são listados todos os movimentos ocorridos nessa conta para esse valor mobiliário nos últimos 60 dias úteis. Se for digitado somente o número da conta - são listados todos os movimentos de todos os valores mobiliários dessa conta, ocorridos nos últimos 60 dias. Se for digitado o número da conta, a data inicial e “F” no campo “ATÉ” - são listados todos os movimentos ocorridos de todos os valores mobiliários nessa conta, desde a data digitada (situada nos últimos 60 dias úteis) até à da data da consulta. Se for digitado o número da conta e a data inicial - são listados todos os movimentos de todos os valores mobiliários ocorridos nessa conta, na data digitada. Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 2015.01.08 Página 54 9.3. Relatórios Gerais 1 - SFI - COMANDOS CONFIRMADOS (OEF001AI) Finalidade: Listar os movimentos de unidades de participação efetuados nas contas do intermediário financeiro, com indicação dos códigos de erro relativos aos movimentos não aceites pelo sistema. Periodicidade: Diária (desde que tenha havido movimentos). INTERBOLSA PAGINA: 9999 ============================================================================================================================== CODIGO : OEF001AI SFI - COMANDOS CONFIRMADOS -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 - XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- DEBITO ----- ----- CREDITO ---COD.CVM. COD.ISIN QUANTIDADE MOT IF CONTA SIT IF CONTA SIT DATA OPR. HORA DIG. HORA MOV. ERR ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 999 999 999999999 999 999 999999999 999 AAAA/MM/DD HH:MM:SS HH:MM:SS 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 999 999 999999999 999 999 999999999 999 AAAA/MM/DD HH:MM:SS HH:MM:SS 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 999 999 999999999 999 999 999999999 999 AAAA/MM/DD HH:MM:SS HH:MM:SS 999 EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX 9.999.999.999,99999999 999 999 999999999 999 999 999999999 999 AAAA/MM/DD HH:MM:SS HH:MM:SS 999 Notas: Campo “HORA DIG.”: Se o movimento é relativo a uma transferência, este campo contém a hora da sua digitação/inclusão no sistema; no caso de outros movimentos é preenchido com brancos; Campo “HORA MOV.”: Se o movimento é relativo a uma transferência, este campo contém a hora da sua confirmação; no caso de outros movimentos é preenchido com a hora em que ocorreu o movimento. 2- POSICAO DE CONTAS SFI EM AAAA/MM/DD (CP0760BF) Finalidade: Listar todas as unidades de participação existentes nas contas do intermediário financeiro, bem como suas quantidades e a data do último movimento efetuado. Periodicidade: Diária. INTERBOLSA PAGINA: 9999 ================================================================================================================================ CODIGO : CP0760BF POSICAO DE CONTAS SFI EM AAAA/MM/DD -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------EMITIDO POR : CENTRAL DE VALORES MOBILIARIOS PROCESSADO EM AAAA/MM/DD DESTINATARIO : 999 XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX AS HH:MM:SS -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------CONTA COD.CVM COD.ISIN DATA DO QUANTIDADE SIT QUANTIDADE SIT QUANTIDADE SIT MOV. ANT VAL.MOB. VAL.MOB. VAL.MOB. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 999999999-9 EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS EEEYTTDIS XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD AAAA/MM/DD 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 Manual Operativo do Sistema de Fundos de Investimento 99 99 99 99 99 99 99 99 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 99 99 99 99 99 99 99 99 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 9.999.999.999,99999999 2015.01.08 99 99 99 99 99 99 99 99 Página 55
Download
