FACULDADE DE DIREITO DO SUL DE MINAS
SISTEMA DE GESTÃO DA QUALIDADE
ISO 9001:2008
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01º DE 2013
23/08/2013
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Razão Social: Faculdade de Direito do Sul de Minas
Endereço: Av. Dr. João Beraldo, 1075, Centro,
Cep. 37550-000
Município/Estado: Pouso Alegre/MG
Telefone: (35) 3449-8115
E-mail: [email protected]
Representante da Direção: Carlos Alberto Conti Pereira
Critério de auditoria – Norma de referência: NBR ISO 9001:2008
Objetivos da Auditoria:
- Verificar conformidade aos requisitos da NBR ISO 9001:2008 e ao sistema de gestão documentado
da organização;
- Avaliar a eficácia do Sistema de Gestão em atender continuamente aos objetivos especificados;
- Identificar áreas para melhorias potenciais.
Escopo (extensão e limites da auditoria): Graduate and Post Graduate Education Programs in the
Law Area. Programas de Graduação em Direito e Pós Graduação na Área de Direito.
Data(s) da auditoria: 12 a 16 e 19 a 22 de agosto de 2013
Equipe Auditora
Lucinéia Martins Barros – Lead Auditor
Andréia Maria de Rezende Silva - Auditor
Número total de colaboradores: 132
Sim
Não
O time auditor recomenda alguma mudança na duração da próxima auditoria?
X
Se mudança na duração foi recomendada, defina a duração para a próxima
auditoria
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Sumário da Auditoria :
A reunião de abertura com o(s) representante(s) da Direção da organização foi realizada em:
08:00 h
Data:
12/08/2012
Hora:
A reunião de fechamento com o(s) representante(s) da Direção da organização foi realizada
em:
13:00 h
Data:
22/08/2012
Hora:
Sim
Não
Análise Crítica do Sistema da Qualidade:
A organização realizou um ciclo completo de análises críticas abrangendo todos os
“sites” e áreas que fazem parte do Sistema de Gestão da Qualidade. As análises críticas
atendem a todos os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
X
Auditorias Internas da Qualidade
Auditorias Internas da Qualidade foram efetivamente implementadas e encontram-se em
conformidade com os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
X
A organização organizou um ciclo completo de auditorias internas da qualidade,
abrangendo todas as áreas do Sistema de Gestão da Qualidade de todos os sites.
X
A avaliação do processo de auditorias internas da qualidade demonstrou de maneira
confiável o nível de conformidade e efetividade do Sistema de Gestão da Qualidade .
X
Ações Corretivas e Preventivas
Ações corretivas e preventivas foram efetivamente implementadas e encontram-se em
conformidade com os requisitos da Norma ISO 9001:2008.
Exclusões
Sim
A organização excluiu algum requisito da Norma ISO 9001:2008 de seu Sistema de
Gestão da Qualidade?
Requisito Excluído
7.5.2 Validação dos
Processos de Produção e
Fornecimento de Serviço
X
Não
X
Justificativa para a Exclusão
Não aplicável aos serviços educacionais, que podem ser acompanhados,
monitorados, avaliados e modificados durante sua realização, de tal forma
que os objetivos planejados possam ser atingidos.
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Processos Terceirizados
Sim
Não
Sim
Não
A organização identificou e implementou controles adequados sobre os processos
terceirizados?
Relacione os processos terceirizados: Não Aplicável.
Interação entre os Processos
A organização incluiu uma descrição da interação entre os processos do Sistema de Gestão
no Manual da Qualidade? Os processos e suas interações estão descritos na página 08/13,
do manual da qualidade
Requisitos Regulamentares e Estatutários
X
Sim
Não
N/A
A organização identificou Requisitos Regulamentares e Estatutários aplicáveis ao produto?

Lei de Diretrizes e Bases da educação (LDB).

Portarias do MEC
X
Conclusões do time auditor a respeito da efetividade do Sistema de Gestão da Qualidade:
 Avaliando a documentação verifica-se que o sistema de gestão está adequadamente descrito no
manual e nos demais procedimentos;
 As carências encontradas foram sopesadas como sem impacto significativo na integridade do sistema
de gestão, no atendimento aos requisitos legais, contratuais e das partes interessadas aplicáveis, não
havendo quebra de sistema;
 Assim sendo, o sistema de gestão da qualidade continua com a capacidade para atender os objetivos
estabelecidos, bem como os requisitos aplicáveis e da norma de referência. O atendimento ao cliente
mostrou-se implementado e mantido.
Comentários Gerais:
Os planos de ação corretiva devem ser implantados para as não-conformidades identificadas na presente
auditoria interna.
As oportunidades de melhoria verificadas pela equipe auditora devem ser analisadas criticamente quanto à sua
pertinência para abertura de planos de ação.
Vale à pena destacar os esforços da administração da FDSM na contínua melhoria da qualidade de vida
estudantil e satisfação dos seus clientes. A instituição promoveu uma reforma em seu prédio sede e as salas de
aula, agora, contam com ar condicionado, e suas instalações elétricas, piso e sistema de som foram
revigorados e melhorados. Um sistema de câmeras de monitoramento foi instalado para segurança dos
estudantes e do patrimônio institucional.
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Processos / Áreas Auditadas:
Processo (QMS): Sistema de Gestão da Qualidade
Métricas de Desempenho: Não aplicável
Entradas: Ata da reunião de análise crítica pela direção, relatório de auditoria interna, tratamento das não
conformidades, situações das ações corretivas e preventivas, reclamações dos clientes
Saídas: Ações de melhorias, necessidades de investimentos, retorno aos clientes referentes às reclamações.
Documentos / Registros:
 Manual da Qualidade – MQ 001

Atas das reuniões de análises críticas

Controle de Documentos – IT 001 PQ 05;

Controle de Registros – IT 002 PQ 05;

Auditoria Interna - IT 003 PQ 05

Controle de Produto Não Conforme - IT 004 PQ 05

Controle de Ações Corretivas e Preventivas - IT 005 PQ 05

Ouvidoria - IT 006 PQ 05;

Avaliação da FDSM – IT 007 PQ 05;
Notas de Auditoria:
A)
SGQ – entrevistada Lucinéia Martins Barros – auditora Andréia Maria de Rezende Silva

Controle de Documentos (IT 001)
 Evidência do registro da qualidade (manual da qualidade)
Controle de Ações Corretivas e Preventivas (IT 005)


Como é verificado a implementação e monitoramento (4.3);
Evidência do registro da qualidade.
Ouvidoria (IT 006)
 Evidenciado demanda 128/2013 elogio apresentado ao professor José Luiz Ragazzi e o
procedimento realizado.
Processo (QMS): Comercial
Métricas de Desempenho: não há (excluído conforme determinação da reunião de análise crítica)
Entradas: Gerar novos contratos de prestação de serviços educacionais para a organização, incluindo o curso
de graduação e os de pós-graduação na modalidade especialização
Saídas: Contrato de prestação de serviços educacionais
Documentos / Registros:
IT 001 PQ 01 – Assessoria de Comunicação
IT 002 PQ 01 – Criação Publicitária
IT 003 PQ 01 – Vendas e Relações Públicas
IT 004 PQ 01 – Redes Sociais e Apoio
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Notas de Auditoria:
A) ASCOM – entrevistada Cristiane Aparecida Morais
IT do setor ASCOM (IT001)
 Visto Solicitação de Campanha do Curso de Extensão “Temas Polêmicos de Direito e Direito
Processual do Trabalho no dia 12/06/2013 pela Srta. Natália;
 Apresentado Solicitação de Campanha Mestrado 2014/2016 em 08/07/2013 pela Srta. Natália
 Evidenciado Solicitação de Trabalho Curso de Extensão Direito do Trabalho: Teoria e Prática
 Verificado Solicitação de Trabalho 64/2013 – 3º Seminário de Iniciação Científica da FDSM em
26/06/2013
 Avaliado cópia programa de televisão Direito em Foco (TV Câmara Pouso Alegre) – tema Direito do
Consumidor em 16/03/2012 com Prof. Adilson. Entrevistada conta que o contrato foi cancelado no
2º semestre de 2013.
 Visto Web TV FDSM Melhores da FDSM 2013;
 Evidenciado Release “Mestre formado pela FDSM publica artigo na Revista da Faculdade de Direito
da Universidade de Coimbra” em 15 de agosto de 2013;
 Avaliado relatório anual de atividades acadêmicas e eventos ocorridos no ano de 2012 enviado para
o setor de Contabilidade em 07/02/2013 por e-mail.
B) Criação – entrevistado Rodrigo Vilela Webhy
IT da Criação (IT002)
 Apresentado recebimento de Solicitação de Campanha (SC 06/2013) Curso de Extensão do Direito do
Trabalho: Teoria e Prática. A arte inicial tinha outro nome “Temas Polêmicos do Direito e Direito
Processual do Trabalho” e foi recebido da ASCOM em 27/06/2013. Devolveu a arte para aprovação em
29/06/2013. Ocorreram outras mudanças e arte foi enviada em 02/07/2013. Em 23/07/2013 mandou a
arte final para o fornecedor produzir flyers;
 Visto Solicitação de Campanha (SC 08/2013) Curso Mestrado 2014/2016 recebido em 10/07/2013. Em
22/07/2013 mandou arte para aprovação e em 30/07/2013 envio de arte para produção de mala direta
para a gráfica com as devidas especificações técnicas.
C) Vendas e Relações Públicas – entrevistadas Alessandra Pereira e Patrícia
Pereira Ribeiro
IT Vendas e Relações Públicas (IT003)









Apresentado Registro fotográfico palestra na Escola Municipal Antônio Mariosa – CAIC Árvore
Grande no dia 13/08/2013 – encaminhado por e-mail à ASCOM no dia 15/08/2013 e no dia 16/08/2013
para o contato da escola (Sra Romilda);
Visto e-mail enviado para ASCOM com a planilha dos alunos que participaram da palestra na
escola acima no dia 16/08/2013. A ASCOM confirmou o envio de SMS de agradecimento aos alunos em
16/08/2013, Joyce;
Evidenciado pesquisa e relatório sobre cidades e escolas que serão aplicadas as provas do ENEM
e envio por e-mail em 26/10/2012 à ASCOM e Coordenador de Apoio;
Evidenciado relatório de divulgação do vestibular 2013– enviado, por e-mail, em 30/04/2013, e
relatório final das palestras realizadas durante o ano- enviado, por e-mail em 07/03/2013 para ASCOM e
Coordenador de Apoio;
Verificado e-mail recebido da Srta. Natália sobre o Curso de Extensão Direito do Trabalho: Teoria e
Prática em 19/07/2013 e publicado no pacote UOL Host
Visto e-mail enviado à Tesouraria e Extensão com desconto para aluna Thaís Rodrigues
Mendonça – ex aluna da disciplina isolada – no Curso de Extensão Direito do Trabalho: Teoria e
Prática;
Apresentado relatório de correspondências por e-mail à ASCOM e Coordenador de Apoio do Curso
de Extensão Direito e Processo do Trabalho II Módulo em 11/07/2012 e Curso de Extensão
Judicialização da Política em 01/07/2012;
Visto envio de e-mail marketing para todo mailing do setor comercial para divulgação do Mestrado
2014/2016
Visto publicação no UOL Host de informações sobre o processo seletivo de transferência em 01,
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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

08 e 15/07/2013;
Evidenciado relatório dos alunos que não efetuaram matrícula no mês de julho de 2013 que foi
enviado por e-mail à Secretaria em 15/08/2013- 37 alunos com posicionamento e legenda;
Visto e-mail com o relatório de alunos que possuem faltas - enviado no dia 13/06/2013 ao
departamento jurídico de cobrança.
D) Redes Sociais e Apoio – entrevistada Joyce Coelho
IT Redes Sociais e Apoio (IT004)
 Evidenciado relatório estatístico mensal enviado à ASCOM em 20/08/2013 sobre as ações realizadas no
mês de julho de 2013;
 Apresentado formulário de aviso assinado pelo professor Hamilton em 05/08/2013 sobre pesquisa de
interesse Curso à Distância FDSM;
 Verificado e-mail recebido do setor de criação em 12/08/2013 com a arte do 3º Seminário de Iniciação
Científica para publicação nas redes sociais;
 Apresentado clipping do anúncio do 15º Congresso Jurídico da FDSM em 18/03/2013 no Jornal Tribuna
 Visto registro fotográfico do 15º Congresso Jurídico da FDSM.
Processo (QMS): Suporte
(1) - Indicador: porcentagem do número de obras da bibliografia básica mínima exigida pelo MEC (curso
semestral)
Periodicidade: semestral
Método de cálculo: Utilizando-se do AN 01 IT 007 PQ 05, tomar no mínimo três obras da bibliografia básica de
cada matéria de cada ano do curso de graduação. O número de obras ideal é de 1 exemplar para cada 8
alunos. A diferença entre o real e o ideal, em porcentagem, considerando-se a média aritmética de todas as
matérias de todos os anos, é o indicador.
Meta: aumento de 5% em relação ao semestre anterior.
Em andamento.
(2) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário da Biblioteca
Periodicidade: anual
Método de cálculo: pesquisa disponível no portal da FDSM, www.fdsm.edu.br, para os alunos do curso de
graduação.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatório (5) e Satisfatório (4) deve ser de no mínimo 70% do total de
respostas.
Em andamento – avaliação somente após a avaliação institucional com o corpo docente
(3) Indicador: porcentagem de inadimplência dos alunos da graduação
Periodicidade: semestral-anual
Método de cálculo: número de lançamentos em aberto em relação ao número total de lançamentos financeiros
(lançamentos pagos + lançamentos em abertos + lançamentos acordados).
Curso anual:
Mensalidades de janeiro a dezembro com apuração em fevereiro do ano
seguinte.
Curso semestral: Mensalidades de janeiro a junho com apuração em agosto.
Mensalidades de julho a dezembro com apuração em fevereiro do ano
seguinte.
Meta: redução de 5% em relação ao período anterior.
Curso anual: referente 01/01/2012 a 31/12/2012 = 7,48%
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Curso semestral, sendo 01/07/2012 a 31/12/2012 = 3,94% -5% = 3,74%
Curso semestral, sendo 01/01/2013 a 31/07/2013: 3,06%
Reduziu em mais de 5%
Entradas: Suprir as necessidades materiais, tecnológicas e de recursos humanos dos demais processos da
organização
Saídas: O cumprimento das necessidades materiais, tecnológicas e de recursos humanos
Documentos / Registros:
 Tesouraria – IT 001 PQ 02;
 Contabilidade – IT 002 PQ 02;
 Apoio Logístico – IT 003 PQ 02;
 Tecnologia da Informação – IT 004 PQ 02;
 Recursos Humanos – IT 005 PQ 02;
 Biblioteca – IT 007 PQ 02;
 Suprimentos e Patrimônio– IT 008 PQ 02;
 Financeiro – IT 010 PQ 02;
 Analista de Processos – IT 011 PQ 02;
 Departamento Jurídico de Cobrança – IT 012 PQ 02.
Notas de Auditoria:
A)
Tesouraria – entrevistadas Alessandra Cristina da Costa e Marinete Gomes de Paiva Silva
IT Tesouraria (IT001)
 Evidenciado lista de presença com assinatura dos alunos com receberam boletos das mensalidades em
junho de 2013: entregue para Mucio Sales Murta (15143 – 4º B) em 13/06/2013; Esmeralda Scalioni
Mattioli (15627 – 1º A) não assinou na lista, assim como Vanessa Aparecida Ferreira Santos (14309 –
8º D)
 Visto acerto dos valores arrecadados em 15/08/2013 pelo Laboratório de Informática no valor de
R$57,60 e Biblioteca, R$39,00;
 Apresentado lista de agosto de 2013 de recebimentos antecipados e baixas em 14/08/2013, às 14h41;
 Verificado relatório de percentual de inadimplência por turma de 01/01 a 30/05/2013 emitido em
10/06/2013 às 11:51;
 Visto relatório de cheques devolvidos (em aberto) por período de 01/01 até 10/08/2013 emitido em
13/08/2013, às 14:28;
 Evidenciado requerimento de desconto de Vanessa Barros Santiago (14603) solicitando bolsa família
por irmã acadêmica Jéssica (14583). Pedido deferido em 15/08/2013 e visto lançamento no sistema;
 Evidenciado e-mail enviado para ASCOM em 01/07/2013 solicitando aviso no site sobre o prazo para
aditamento do FIES. ASCOM confirmou a publicação em 01/07/2013;
 Apresentado pagamento da nota fiscal PA Factoring (Transportadora Uniminas) em 02/08/2013 no valor
de R$153,40 no sistema;
 Visto documentos do FIES de Adriana Maria – contrato em 24/07/2013; Termo de Responsabilidade de
Informação Ficha de Inscrição em 12/07/2013.
B)
Contabilidade – entrevistado Daniel dos Santos Silveira
IT Contabilidade (IT002)
 Apresentado relatório enviado pela Secretaria com a lista de alunos regulares e irregulares e com
dependência emitido em 09/08/2013 às 16:01;
 Evidenciado relatório gasto por centro de custo e saldo por período emitido pelo Apoio Logístico em
03/06/2013 que foi recebido em 07/06/2013;
 Visto entrada de valores arrecadados pela tesouraria no sistema em 15/08/2013;
 Verificado lançamento de cheque devolvido de Vanessa Aparecida Ferreira Santos em 28/06/2013 (1ª
devolução – sustado);
 Evidenciado nota fiscal emitida em 26/06/2013 do livro Justiça para Ouriços – livraria cultura no valor de
R$179,20;
 Visto relatório de cheque pré-datado – impresso mensal. Lançamentos de cheques emitidos e não
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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
compensados por período 0- 01/08/2013 às 09h59 de 01/01 a 31/07/2013. Cheque 350410 no valor de
R$843,87. Cheque compensado em 31/07/2013 de número 350896 no valor de R$1802,00;
Visto Nota fiscal da Transportadora Uniminas no valor de R$153,40, com emissão em 25/07/2013 e
entrada na Tesouraria em 02/08/2013 – ID 1971, vencimento em 23/08/2013.
C)
Apoio Logístico – entrevistado José Silnei Ferreira
IT Apoio Logístico (IT003)
 Visto Requisição de serviços “RS” manutenção cabo de aço janela tesouraria nº 0871
 Evidenciado formulário impresso de solicitação de manutenção do setor da pós-graduação- solicitante
Juliana, no dia 29/04/2013. O serviço foi executado no mesmo dia – troca de lâmpadas queimadas
 Apresentado solicitação de manutenção do setor de pós-graduação – solicitante Vanderléia em
02/02/2012 e executado em 07/02/2012 – roca de lâmpadas do hall
 Evidenciado relatório gasto por centro de custo e saldo por período extraído em 03/06/2013 e enviado
ao setor de contabilidade no dia 07/06/2013 referente ao mês de maio de 2013. Visto envio de valores
de produtos baixados da carpintaria para o setor de compras por e-mail no dia 13/06/2013 –
R$11.504,67 – 5.568 itens.
 Verificado ofício 022/2013 Reg 04 Sul emitido em 10/07/2013 – evento externo Feria de Ciências e de
Inovações Tecnológicas em 29/10/2013 – recebido com despacho do Sr. Diretor em 15/07/2013. Evento
inserido na agenda de eventos de outubro de 2013 no AN 01 IT 003 PQ 02.
 Evidenciado relatório de entrega de materiais nº RM 02542 – nº Baixa 2197 – data entrega 12/08/2013 –
Andréia Maria de Rezende Silva – 02 canetas e cola.
 Visto pen drive com a planilha geral de manutenção de 2012.
D)
Tecnologia da Informação – entrevistado Virginio José S. T. de Souza
IT Tecnologia da Informação (IT004)
 Apresentado manutenções realizadas no computador da Ouvidoria 01 em 07/06/2013 e na biblioteca 09
em 13/06/2013 (Bruno) e 27/07/2013 (Ewerton) no sistema;
 Evidenciado backups automático em 19/08/2013, às 23:01
 Visto solicitação de criação de usuário Wireless em 16/08/2013 por aluno 014540;
 Verificado pedido de alteração de senha do aluno Douglas Batista em 13/08/2013
 Evidenciado pedido de impressão de carteirinha em 13/08/2013 pelo aluno 13794;
 Visto registro de cancelamento de inscrição do processo seletivo de Juliana Faustino Pinto em
11/01/2013 a pedido do setor comercial e realizado pelo colaborador Ewerton Negrão;
 Visto solicitação de alteração de notícia do site em 16/08/2013 pela colaboradora Milla
 Visto em 16/08/2013 resolução de problemas com conf. DNS para mudança no site novo FDSM aberto
pelo colaborador William
 Evidenciado em 19/08/2013 lançamento de erro de código HTML no menu que gerou problemas de
quebra de layout na internet Explorer;
 Visto registro de criação de e-mail em 13/08/2013 pelo colaborador William;
 Evidenciado pelo sistema relatório com as pessoas inscritas no 15º Congresso Jurídico da FDSM.
A TI mantém um histórico das ações efetuadas pelo setor no site: ocorrências por tipo, por departamento, por
funcionário, manutenções por funcionário; status de atendimentos por funcionários.
E)
Recursos Humanos – entrevistados Isaías Massafera Pereira Lopes e Noélly Alcântara
IT do setor Recursos Humanos (IT005)
 Visto contrato de aprendiz comercial em 13/07/2011 e adendo ao contrato por efetivação em 01/08/2012
da colaboradora Thaís de Souza de Silva;
 Apresentado declaração de aprovação de competência no dia 19/06/2013 de Érika Juliana de Freitas
Rebello contratada em 19/03/2013 – ensino superior
 Verificado solicitação de treinamento do colaborador Ewerton da Silva Negrão – SQL - em 05/03/2013
com execução em 08/03/2013. Evidenciado avaliação de eficácia deste treinamento realizada pelo
superior em 25/07/2013 cuja nota foi 10 (suficiente)
 Evidenciado diploma de doutor pela PUC/SP, em 26/07/2005, do professor contratado José Luiz
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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


Ragazzi.
Evidenciadas as avaliações de habilidades dos seguintes colaboradores: Carlos Alberto Pereira
(admitido em 02/07/2013 e avaliado em 15/08/2013); Maryane Mendes Martins (admitida em 26/04/2013
e avaliada em 09/06/2013); Joyce Coelho dos Santos (admitida em 01/04/2013 e avaliada em
15/05/2013) por seus respectivos superiores;
Apresentado pastas dos colaboradores Carlos Alberto Pereira Bressan e Joyce Coelho dos Santos:
ficha de registro, contrato de experiência, acordo de compensação de horas trabalhadas, controle de
ponto, férias, avaliação de desempenho, avaliação de habilidades, formação acadêmica, cursos,
atestado de saúde ocupacional, currículo, solicitação de pessoal, formulário de avaliação de entrevista,
entrega de uniformes e opção vale transporte;
Visto avaliação de desempenho do colaborador Ewerton da Silva Negrão em 25/07/2013.
Biblioteca – entrevistados Clauzemberg Robert Santos e Jaqueline de Faria Monteiro
Martins
IT da Biblioteca (IT007)
 Visto e-mail enviado pela Coordenacao do Curso com a relação de obras que compõem a bibliografia
básica e complementar do curso do 2º semestre de 2013;
 Visto termo de compromisso da OAB de Luiz Fernando Beraldo Morato em 23/03/2013 – Livro Código
Penal e CF, 45º edição, Ed. 2007;
 Evidenciado planos de ensino enviados pela Coordenação no dia 31/07/2013;
 Verificado livro da bibliografia básica do 4º período CAHALI, Yussef Said. Dano Moral. São Paulo:
Revista dos Tribunais, 2005. 10 exemplares (tombo 7598 bloqueado) sendo que estão 08 disponíveis
na estante e 02 emprestados:
o Tombo 7607 emprestado Vanderléia Maria Teodoro Ferreira com data para devolução em
22/08/2013;
o Tombo 7601 emprestado Cássio Klauss Reis Ferreira – devolução atrasada – prevista para
24/07/2013
 02 livros (da bibliografia básica) abaixo mencionados não constam na relação de livros da biblioteca,
mas segundo os entrevistados, esta informação já foi comunicada para decisão de compra no dia
01/08/2013:
o 2º período - HESPANHA, António Manuel. Panorama Histórico da Cultura Jurídica Europeia,
Florianópolis: Fundação Boiteux, 2006;
o 8º período - GONÇALVEZ, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Direito das Sucessões. 7ªed.,
São Paulo:Saraiva, 2010
 Visto monografia Rosyanne Silveira da Mata Furtado 2012 – Ensino Jurídico e Direitos Humanos.
F)
G)
Suprimentos e Patrimônio – entrevistada Andréia Maria Rezende Silva
IT Suprimentos (IT008)
 Visto Requisição de Serviços manutenção do cabo de ação janela Tesouraria em 12/07/2013, que
gerou uma solicitação de compras em 17/07/2013 e ainda encontra-se com o status pendente;
 Apresentado no sistema nota fiscal da Transportadora Uniminas Ltda em 02/08/2013 no valor de
R$153,40;
 Verificado no sistema requisição de compras 002303 (FAPEMIG) em 09/05/2013, que gerou uma
solicitação de compras e um pedido de compras do Livros Justiça para Ouriços em 26/06/2013;
 Visto Nota Fiscal da AB Comunicação Visual – banners – requisição 2547; solicitação de compras 1805;
pedido 2143 e nota fiscal em 12/08/2013;
 Evidenciado no sistema cotação feita com três fornecedores para compra de livros:
o 2º período - HESPANHA, António Manuel. Panorama Histórico da Cultura Jurídica Europeia,
Florianópolis: Fundação Boiteux, 2006;. Resposta dos fornecedores: esgotado;
o 8º período - GONÇALVEZ, Carlos Roberto. Direito Civil Brasileiro. Direito das Sucessões. 7ªed.,
São Paulo:Saraiva, 2010
Status: pendente
 Visto processo de orçamento/cotação:
o 02 cotações do estabilizador em 28/02/2013:
1- Alcabyte – R$ 1599,04, entrega imediata;
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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




2- Sistema – R$1536,00 – prazo de entrega 07 dias úteis
Aprovação do orçamento feito pelo Coordenador Financeiro – vencedor Alcabyte
o 03 cotações de caixa de papel sulfite em 05/07/2013:
1- Mega Fort – R$ 97,90 unidade – R$3916,00;
2- Kalunga – R$405,00 unidade – R$ 4200,00;
3- Labate – R$ 112,44 unidade – R$4497,60;
Aprovação do orçamento feito pelo Coordenador Financeiro e Diretor– vencedor Mega Fort
Evidenciada solicitação de reserva de hotel para Álvaro Passos no dia 19/08/2013 pelo Núcleo de
Extensão – reserva 1576186.
Visto relatório de relação de ocorrências total baixado no período R$9675,48 – data 01/07, às 15:13;
Apresentado relatório de entrega de bens para o setor de TI: impressora de cartão datacard –
09/08/2013 – data de aquisição 02/08/2013 – R$3750,00 – Virginio – número do patrimônio 006490;
Verificado relatório de ficha de imobilizado recebido pelo setor de contabilidade em 05/07/2013 e
07/08/2013;
Visto solicitação de backup para o setor de TI no dia 05/07/2013.
H)
Departamento Jurídico de Cobrança– entrevistada Ana Maria Fagundes Rezende
IT Departamento Jurídico de Cobrança (IT012)
 Apresentado relatório de inadimplência por turma gerado no dia 15/05/2013, às 13:59;
 Verificado lista comunicando existência de débito com assinatura do aluno Mucio Sales Murta;
 Evidenciado comunicado ao Órgão de Proteção ao Crédito (SPC) de Esmeralda Scalioni Mattioli
(15627) em 06/06/2013 por atraso superior a noventa dias no pagamento da mensalidade (02
inclusões);
 Evidenciado caso de pagamento de débito e exclusão junto ao SPC no dia 28/02/2013 do aluno
Roberto;
 Visto Termo de Confissão de Dívida de Vanessa Aparecida Ferreira dos Santos – com a entrega de 05
cheques a instituição;
 Entrevistada conta que ainda não há registro de processo judicial de cobrança de débito.
Processo (QMS): Graduação
Métricas de Desempenho:
(04) Indicador: porcentagem de docentes do curso de graduação que produziu material didático/científico no
corrente ano.
Periodicidade: anual
Método de cálculo: número total de docentes que produziu material didático/científico ao longo do ano,
considerando no mínimo três materiais por docente, em relação ao número total de docentes da IES.
Meta: aumento em relação ao ano anterior
Em andamento – avaliação somente após a periodicidade estipulada
(05) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário sobre o corpo docente
Periodicidade: semestral
Método de cálculo: pesquisa disponibilizada no portal da FDSM, www.fdsm.edu.br para os alunos do curso de
graduação, divididos por série e por turno.
Meta: a opção sim deve ser de no mínimo 70% do total de respostas
Em andamento – avaliação somente após a periodicidade estipulada
Entradas: Alunos que foram aprovados e classificados no vestibular.
Saídas: Formação de Bacharéis em Direito.
Documentos / Registros:
 Secretaria da Coordenação – IT 001 PQ 03;
 Atividades Complementares – IT 002 PQ 03;
 Monografia – IT 003 PQ 03;
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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










Núcleo de Prática Jurídica – IT 004 PQ 03;
Escritório Modelo – IT 005 PQ 03;
Núcleo de Psicopedagogia – IT 006 PQ 03;
Coordenação do Curso – IT 007 PQ 03;
Secretaria – IT 008 PQ 03;
Núcleo Docente Estruturante – IT 009 PQ 03;
Projeto Pedagógico – IT 010 PQ 03;
Processo Seletivo – IT 011 PQ 03
Conciliação e Mediação – IT 012 PQ 03;
Procedimentos dos Docentes – IT 013 PQ 03
Núcleo de Extensão – IT 015 PQ 03
Notas de Auditoria:
A) Secretaria da Coordenação – entrevistada Vanderléia Maria Teodoro Ferreira
IT Secretaria da Coordenação (IT 001)

Evidenciados requerimentos de tratamento excepcional das alunas Taís Pinto da Rosa (14145, 5º
ano B) em 07/08/2013 – atestado de 05 dias – deferido pelo Coordenador do Curso; Jéssica Almeida
Luz (14374, 7º período A) em 23/04/2013 – atestado de 22 a 24/04 de 2013 – deferido pelo
Coordenador do Curso e ciente do aluno em 29/04. Visto “de acordo” em 12/06/2013 com o parecer dos
professores Renato Maia, Altair e Hamilton; e Vanessa Barros Santiago (14603, 7º período D) em
16/05/2013 – atestado médico de 13 a 27/05/2013 – deferido Coordenador do Curso – ciente do aluno
em 23/05/2013 e entrega dos trabalhos em 01/06/2013;

Visto solicitação de retificação do material entregue pela aluna Jéssica Almeida Luz (14374, 7º
período A) em trabalhos do tratamento excepcional – requerimento em 08/03, atestado de 05 a 07/03,
ciente do aluno em 14/03, entrega dos trabalhos em 25/03, parecer do professor em 01/04/2013, pedido
de retificação, novo parecer do professor em 09/04/2013 aceitando o trabalho;

Apresentado e-mail enviado no dia 08/08 à ASCOM , professores e Secretaria Acadêmica
informando mudança de horário no dia 15/08/2013, 5º ano D, 9h50 e 10h de Direito Administrativo para
Prática Jurídica II;

Verificado validação do horário de provas pelo representante do 1º período D, Cynthia Lasmar em
13/05/2013;

Evidenciado envio por e-mail no dia 16/05/2013 para a ASCOM de solicitação de publicação do
horário das 2ª provas parciais no site;

Visto recebimentos dos planos de ensino dos professores: Wanderson (6º período Direito
Processual Penal) em 26/07/2013; José Luiz Ragazzi (4º período, Instituições de Direito Processual) em
25/07/2013; e Ãngelo (6º período, Contratos em Espécie) em 23/07/2013;

Evidenciado recebimento de material didático produzido pelo Prof. Edson Vieira da Silva Filho em,
21/06/2013: texto artigos jurídicos;

Visto e-mail enviado aos professores no dia 24/06/2013 solicitando questões da prova
interdisciplinar;

Apresentado prova de Teoria Geral do Estado realizada em 21/06/2013 devolvida corrigida em
25/06/2013 pelo Prof. Leandro;

Evidenciados pedidos de revisão de provas de André Luiz Amaral e Ludmila Elisa de Oliveira

Visto prova de Direito Constitucional II, Prof. Alexandre, 3º período, em 21/06/2013 que foi corrigida
pelo professor e entregue na Secretaria da Coordenacao pessoalmente em 27/06/2013. Abriu-se prazo
para revisão de prova. A aluna Júlia Eliza Bastos Nunes entregou o requerimento de prova no dia
02/07/2013, professor Alexandre recebeu no dia 04/07/2013 e devolveu a revisão em 05/07/2013;

Visto e-mail enviado em 31/07/2013 para o Prof. Adilson sobre interesse em utilizar monitores.
Visto plano de trabalho de monitoria enviado em 07/03, às 20:29;
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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
Visto envio de e-mail para o setor de atividades complementares para créditos em horas do aluno
monitor Mérisson Sérgio Regonatti, em 15/07/2013 ;

Verificado requerimento para manutenção de monitor do Prof. Ângelo Junqueira Guersoni,
acadêmico Henrique de Oliveira, para o 2º semestre de 2013.
B) Atividades Complementares – entrevistada Milla Jeniffer Silva de Lima
IT Atividades Complementares (IT 002)

Visto recibo 08/05/2013 de Ana Cláudia Silva (140295, 5º ano D) com declaração do Curso Marcato
para cômputo de horas em atividades complementares. Validação do gestor em 10 horas no dia
17/05/2013; lançamento no sistema em 24/05/2013 código 423 - ID 34220 – Raio X OAB 2013;

Evidenciado lançamento das horas no dia 02/07/2013 (ID 737) do LXXXVI Simpósio, Direito e
Literatura, realizado em 15/06/2013;

Visto lançamento de horas do ofício 08/2013 do Núcleo de Extensão referente ao 15º Congresso
Jurídico da FDSM: Bruno Gonçalves Gomes (14662) 45 horas;

Apresentado comprovante do Núcleo de Prática Jurídica encaminhado para lançamento de horas
da aluna Jakeline Aparecida Nunes da Silva (15435) – atividade Jus Ambiental – validado em 10 horas
pelo gestor em 15/08/2013;


Visto pasta de Lucas Expedito Bertolozo, 8º período;
Visto horas de Ana Clara Romancini Rennó (15818), aluna transferida: 17h50 horas de atividades
complementares referente ao 15º Congresso Jurídico da FDSM.
C) Monografia – entrevistada Suely Paschoal Bertolacini
IT da Monografia (IT 003)

Evidenciado Termo de Orientação em 26/02/2013 de Lucas Expedito Bertolozo, 8º período. Visto
assinatura do orientador Prof. Hamilton – Tema provisório: Transação Penal. Visto projeto de pesquisa
e termo de qualificação do projeto em 01/04/2013. Evidenciado ata da banca de qualificação – Prof.
Cristiano e Prof. Edson Vieira em 23/04/2013 (suficiente com sugestões). Projeto recebido em
07/05/2013.

Verificado requerimento de orientação em 20/04/2012 de Jânio Silva Júnio, 5º ano. Visto assinatura
do orientador Prof.José Luiz Quadros Magalhães. Projeto de pesquisa não foi entregue, porque
segundo a entrevistada, não é obrigatório, não há acompanhamento de orientação e este aluno já
perdeu o prazo de entrega da monografia;

Visto termo de desistência de orientação com justificativa do Prof. Renato Maia para acadêmica
Eduarda Gabrielle em 14/05/2013; Visto termo de orientação em 19/03/2013 e relatório de
acompanhamento de orientação em 05/04/2013

Evidenciado relatório de atividades de abril de 2013 dos professores orientadores encaminhado ao
departamento de Recursos Humanos em 22/04/2013.
D) Núcleo de Prática Jurídica – entrevistada Gisele Delfino da Silva
IT do NPJ (IT 004)
 Evidenciado comprovante de entrega de kit estágio no dia 23/04/2013 ara acadêmicos do 7º períodos A,
B e D;
 Apresentado relação de convênios entre os dias 02/01 a 27/06/2013;
 Visto termo de convênio com o escritório de advocacia Dr. Ranulpho Giacomelli em 15/02/2013 –
convênio 05/2013; assinatura do gestor do NPJ;
 Visto atividades de estágio do aluno Carlos Humberto Silveira Júnior, 8º período, com o TJMG:
19/08/2012 a 18/08/2013, recibo do NPJ em 09/08/2013; certidão em 09/08/2013 de Maria Inêz D de
Figueiredo (Central de Mandados); relatório de atividades desenvolvidas em 09/08/2013; termo de
compromisso em 19/08/2012;
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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


Visto recibo encaminhado para o setor de atividades complementares de Jakeline Aparecida Nunes da
Silva, 4º período A, em 09/08/2013;
Evidenciado cancelamento de atividades de estágio por descumprimento das normas do setor da aluna
Luana Cristina de Faria Rosa em 16/05/2013 com assinatura da colaboradora Letícia;
Verificado Convênio com Escritório de Advocacia Gilcéia Maris de Souza Pinto em 1/04/2013 –
convênio 10/2013; termo de aprovação em 19/03/2013; termo de convênio em 19/03/2013; termo de
compromisso de 30 horas semanais para estágio aluno Wellington Luiz de Castro Faria;
E) Escritório Modelo – entrevistada Letícia dos S. Marcondes
IT do Escritório Modelo (005)

Apresentado e-mail enviado em 05/08/2013 para ASCOM com o edital de inscrição para estágio no
escritório modelo;

Visto e-mail enviado em 14/08/2013 com a relação de acadêmicos convocados para entrevista no
processo de seleção de estagiários para ASCOM;

Evidenciado Ficha de Inscrição para Estágio do aluno André Fernandes de Oliveira (14060) no dia
13/08/2013, 5º A, média das notas; entrevista em agosto de 2013 com os advogados orientadores;

Verificado lista de frequência do estagiário Henrique José Frugoli que atua na área trabalhista: de
11/03/2013 a 28/06/2013, 01 falta. Visto reclamação trabalhista solicitada em 19/03/203, Augusto
Mansur, atendida pelo acadêmico;

Evidenciado backup realizado no computador do escritório modelo com os dados constantes do
setor em agosto de 2013;

Visto, no sistema da TOTVS, cliente do Escritório Modelo, John Anderson Silva, encaminhado pelo
setor de Conciliação e Mediação, divórcio. Registro de atendimento 24/05, data para retorno em 05/06,
faltou documentos, novo retorno em 14/06/2013.
F) Psicopedagogia – entrevistada Profa. Maria Aparecida Silva Mariosa
IT do Núcleo de Psicopedagogia (IT 006)


Visto demanda de código 127/2013 – orientação para acadêmica Ludmila Elisa de Oliveira em
07/05/2013;
Evidenciado demanda Thais Paschoal em 16/05/2013, código 130/2013;

Atualmente há 137 formulários de atendimentos pelo setor. Entrevistada conta que só finaliza as
demandas quando o aluno torna-se egresso. Mas informa que pode acontecer dele retornar.

Apresentado demanda de Paulo Guimarães, código 134, 5º ano, pedido de ajuda na monografia
por e-mail em 23/07/2013; a entrevistada respondeu em 05/08/2013; demandante retorna em
07/08/2013; e a professora respondeu em 08/08/2013 enviando monografia corrigida.
G) Secretaria Acadêmica – entrevistada Natália Carvalho
IT da Secretaria (IT 008)

Evidenciado relação de matrículas dos alunos faltantes em 13/08/2013: 5º período B – ocorrência
em 13/08/2013, 21h40, com a observação da Profa. Daniela de Carvalho Mucilo “favor retirar presença
de Thiago Balzan Barbosa”; 5º ano D em 07/08/2013, Direito Civil V;

Verificado formulário controle de faltas dos professores regulares enviado em 25/06/2013 para o
departamento pessoal: 07/06/2013, 19h50, 7º período B, Prof. Vitor Ribeiro Romeiro; não assinou livro
de ponto;

Evidenciado livro de processo seletivo 2013;

Visto Diário de Classe 1º período A,B e D e 7º período A, B e D;

Evidenciado contrato da aluna Bruna Aparecida M Silva (15649) em 23/01/2013, com assinatura do
responsável Edward Ribeiro da Silva;

Visto pastas de alunos:
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
15
o
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o
o
o
Lucas Expedito Bertolozo (14298), 8º período, certidão nascimento (2); Identidade (2); CPF,
título de eleitor; declaração de conclusão do ensino médio (2), histórico escolar, responsável
financeiro - identidade (2); ficha de matrícula; requerimentos de matrículas (2010 – jan/jul; 2011
– jan/jul; 2012 – jan/jul/ 2013 – jan/jul; contratos (2010, 2011, 2012 e 2013). Solicitação de troca
de turma era do 5º período D em 11/01 e pediu para o período noturno; desistiu desta
solicitação em 10/02/2013;
Jânio Silva Júnior (14136), 5º ano, identidade (2); certidão de nascimento (2); título de eleitor;
comprovante de votação; reservista; 2º grau técnico (2); requerimento de matrícula (2009, 2010,
2011, 2012 e 2013); contrato de matrícula (2011, 2012 e 2013);
Apresentado e-mail enviado com os planos de ensino para Biblioteca e ASCOM em 07/08/2013;
Visto e-mail para o setor comercial solicitando convocação dos excedentes do processo seletivo
em 28/01/2013, às 10h13;
Evidenciado relatório de aproveitamento de estudos da aluna transferida Ana Clara Romancini
Rennó (15818).
H) Conciliação e Mediação – entrevistada Gisele Delfino da Silva
IT da Mediação e Conciliação (IT012)

Evidenciado envio de edital para seleção de estagiários por e-mail à ASCOM no dia 29/02/2013;

Visto ficha de inscrição do aluno Marco Túlio Franco (14618) em 21/02/2013;

Acompanhamento da apresentação realizada pelo advogado Adilley, onde 12 acadêmicos
selecionados para entrevista do estágio seguiam as explicações;
I)
Núcleo de Extensão – entrevistada Suely Pascoal Bertolacini
IT do Núcleo de Extensão (IT015)

Evidenciado convite atividade acadêmica para o Prof. Luiz Tarcísio em 19/02/2013: lista de entrega
e controle de interesse. Segundo a entrevistada professor ligou escolhendo a data de 23/03/2013 para o
LXXXV Simpósio. Núcleo solicitou por e-mail dados deste simpósio em 12/03/2013; Foi feita solicitação
de trabalho em 18/03/2013 à ASCOM – cartaz e e-mail marketing;

Verificado Projeto do Curso de Extensão Direito do Trabalho: Teoria e Prática. Entrevistada conta
que está na fase de inscrição dos acadêmicos;

Apresentado projeto do curso Teoria Contemporânea do Estado e da Constituição proposto pelo
Prof. José Luiz Quadros de Magalhães: gestor do Núcleo de Extensão aprovou em Elias Kallás em
27/02/2013; Aprovação do Coordenador do Curso em 27/022013; aprovação do custo Coordenador
Financeiro em 27/02/2013 e aprovação geral Diretor em 19/03/2013. Visto lista de presença do aluno
Abiezer Naline Shumiski, em 07 aulas – tem 03 faltas – não receberá o certificado conforme informação
da entrevistada;

Visto convite do 5º congresso jurídico da FDSM enviado para o palestrante Dr. Paulo Eduardo
Vieira de Oliveira em 02/04/2013. Visto ata do evento em 24/05/2013 e certidão.

Evidenciado ofício nº 8/2013 envaido em 08/07/2013 com a relação de acadêmicos participantes
do 15º Congresso Jurídico para o setor de atividades complementares.
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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Processo (QMS): Pós Graduação
Métricas de Desempenho: acompanhados por atividade – amostragem aleatória
(06) Indicador: Índice de satisfação dos alunos com relação às atividades acadêmicas.
Periodicidade: por atividade acadêmica
Método de cálculo: formulário disponibilizado para os participantes.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatório e Satisfatório deve ser de no mínimo 70% do total de respostas.
 Visto LXXXV – Simpósio da FDSM O desenvolvimento como diretriz constitucional Professor
responsável: Luiz Tarcísio de Paiva Costa - Data: 23 de março de 2013 - A meta estipulada foi atingida
em todos os itens avaliados.
(07) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário dos cursos de extensão e ciclos de estudos avançados
Periodicidade: por atividade de extensão
Método de cálculo: formulário disponibilizado para os participantes
Meta: soma das respostas Muito satisfatório e Satisfatório deve ser de no mínimo 70% do total de respostas
 Evidenciado Pesquisa de Satisfação Curso de Extensão Teoria Contemporânea do Estado e da
Constituição - Prof. Dr. José Luiz Quadro Magalhães – meta atingida
(08) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário da iniciação científica
Periodicidade: por atividade de pesquisa
Método de cálculo: formulário disponibilizado para os participantes
Meta: soma das respostas Muito satisfatório e Satisfatório deve ser de no mínimo 70% do total de respostas
 Visto pesquisa realizada no período de 25 de fevereiro a 05 de março de 2013 para bolsistas
FAPEMIG/FDSM – meta atingida.
(09) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário dos grupos de estudos
Periodicidade: por atividade de pesquisa
Método de cálculo: formulário disponibilizado para os participantes
Meta: soma das respostas Muito satisfatório e Satisfatório deve ser de no mínimo 70% do total de respostas
 Evidenciado Pesquisa de Satisfação Grupo de Estudos Direitos Humanos, 2010/2011 – meta atingida.
(10) Indicador: pesquisa de satisfação do usuário do curso de pós-graduação
Periodicidade: ao final de cada módulo
Método de cálculo: formulário disponibilizado para os alunos dos cursos de pós-graduação.
Meta: a soma das respostas Muito satisfatório (5) e Satisfatório (4) deve ser de no mínimo 70% do total de
respostas.
 Visto Pesquisa de Satisfação Pós-graduação em Direito e Processo do Trabalho 2º semestre de 2012 2º módulo – meta atingida.
Entradas: Profissionais graduados ou recém graduados, que se matriculam nos cursos oferecidos pela FDSM.
Saídas: especialistas pós-graduados na área do Direito
Documentos / Registros:
 Pós-Graduação Lato sensu (Especialização)– IT 001 PQ 04;
 Relações Institucionais – IT 002 PQ 04;
 Publicações – IT 003 PQ 04;
 Pesquisa– IT 004 PQ 04.
Notas de Auditoria:
E) Pós- graduação – entrevistada Maryane Mendes Martins
IT da Especialização (IT001)

Apresentado Projeto Especialização “Direito e Processo do Trabalho” com assinatura do Sr. Diretor
em em 22/10/2012 – 80 vagas;

Visto ficha de inscrição de Emeline Canabarro de Castro, 12151, em 31/01/2012, diploma do curso
de graduação e documentos pessoais. Visto notas (9 e 7) e das 86 aulas teve 09 faltas;
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
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




Evidenciado relatório de aula 10/05 e 11/05 – teses atuais - Prof. Gustavo Serafian;
Verificado relatório encaminhado ao setor de contabilidade no dia 07/05/2013 com a lista de alunos
da pós-graduação;
Visto formulário de requerimento padrão com aceite do pedido de orientação do Prof. Leonardo em
06/09/2012;
Evidenciado ata e relatório de avaliação do trabalho de conclusão de curso da aluna Angélica
Teodoro – da Pós de Direito de Família- tema Direito à privacidade da criança – resultado suficiente em
09/11/2012 pelos professores Eduardo Matuk; Alexandre Bahia e Fafina Vilela de Souza;
Visto encaminhamento à Biblioteca da monografia de Rodrigo Bressane Diniz – Curso de
Especialização em Direito Processual Civil e do Trabalho – tema A sentença monocrática de Direito
Processual do Trabalho.
F) Núcleo de Publicações – entrevistada Natália Carvalho
IT do Núcleo de Publicações (IT003)

Apresentado e-mail da Qualis em 17/05/2013 informando que a Revista da FDSM conquistou a
qualificação B3 entre as melhores publicações científicas de Direito do Brasil;

Visto revista 01/2012 e a entrevistada informou que a 02/2012 esta na gráfica;

Verificado parecer do artigo “O trabalhador e o HIV (AIDS): (...)” do autor Saul de Oliveira Schinony
do volume 28 – 01/2012; das professoras Fábia em 07/10/2012 e Liliana em 11/10/2012;

Evidenciado encaminhamento, via e-mail, aos autores de artigos os pareceres em 03/06/2013;

Visto em 26/06/2012 devolução editoração dos artigos revisados pelos autores;

Evidenciado e-mail encaminhado para impressão da revista 02/2012 para gráfica.
G) Núcleo de Pesquisa – entrevistada Maryane Mendes Martins
IT do Núcleo de Pesquisa (IT004)

Evidenciado formulário FAPEMIG solicitação do orientador Edson Vieira da Silva Filho em
19/02/2013.

Apresentado edital 01/2013 – 20 bolsas de 1ª a 21/02/2013;

Verificado relatório mensal Estefany Claudino Andrade (15240) – 09/04/2013

Evidenciado ata do seminário de iniciação científica da acadêmica Giuliana Paduan Silva (II
Seminário – “O impacto da Política Nacional de Resíduos Sólidos no âmbito empresarial”), Prof. Elias
Kallás, Profa. Fafina Viela e Prof. Cristiano Thadeu;

Visto projeto de grupo de estudos do Prof. Edson Vieira da Silva Filho – Razão Crítica – Ficha de
inscrição e lista de presença em 09/08/2013 do aluno André Felipe de Rezende Melo (14607).
Não Conformidades de Auditorias Anteriores
Evidenciado um total de 191 planos de ação, sendo que 183 deles encontram-se encerrados.
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
18
Não Conformidades:
Auditoria
No.
Cláusula
No.
Ite
m
No.
01/2013
7.5.1
b
01/2013
7.5.1
b
01/2013
01/2013
01/2013
7.5.1
7.5.1
7.5.1
b
b
b
Descrição da Não Conformidade
(Requisito, Não Conformidade, Local, Evidência, Justificativa)
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido na letra “f” da IT
002 PQ 01 Criação Publicitária e Apoio
Evidência Objetiva: não evidenciado envio por e-mail para o profissional
de Redes Sociais e Apoio, com cópia para ASCOM, das Campanhas do
Curso de Extensão Direito do Trabalho: Teoria e Prática e Mestrado
2014/2016
Local: Processo Comercial – Criação Publicitária e Apoio
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido na letra “q”, item
4.3, da IT 004 PQ02 Tecnologia da Informação
Evidência Objetiva: não evidenciado exclusão de usuário no sistema
Totvs: Géssica Gabrielly Aráujo e Suellén de Alcântara Oliveira
Local: Processo Suporte– Tecnologia da Informação
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido no item 4.18 da IT
007 PQ 02 Biblioteca
Evidência Objetiva: envio de relatório de aquisições da biblioteca no mês
de julho de 2013 ao setor de contabilidade no dia 05 de agosto de 2013,
sendo que na IT o prazo estabelecido é no último dia útil do mês.
Local: Processo Suporte – Biblioteca
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido em instrução de
trabalho IT 005 PQ 03 Escritório Modelo, item 4.1, divulgação dos
resultados.
Evidência Objetiva: não evidenciado e-mail à ASCOM solicitando
divulgação no site da FDSM da lista dos acadêmicos aprovados para a
realização do estágio.
Local: Processo Graduação – Escritório Modelo
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido em instrução de
trabalho IT 008 PQ 03 Secretaria, item 5.2, atividades mensais.
Evidência Objetiva: não evidenciado envio de relatório com os alunos
com notas baixas para o setor de Psicopedagogia.
Local: Processo Graduação – Secretaria
Categoria
M/I
I
I
I
I
I
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
19
01/2013
01/2013
M = Maior
7.5.1
7.5.1
b
b
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido nas letras “a” e “b”
do item 4.1.3 da IT 015 PQ 03 Núcleo de Extensão.
Evidência Objetiva: Não evidenciado solicitação, através de e-mail, ao
Coordenador do Curso, dos nomes dos palestrantes do Congresso
Jurídico e ao Gestor do Núcleo de Atividades Complementares da carga
horária referente ao Congresso Jurídico.
Local: Processo Graduação – Núcleo de Extensão.
I
Requisito: A organização deve planejar e realizar a produção e a
prestação de serviço sob condições controladas. Condições controladas
devem incluir, quando aplicável: b) a disponibilidade de instruções de
trabalho, quando necessárias.
Não Conformidade: não atendimento ao estabelecido nas letras “e” e “q”
do item 4.2 da IT 001 PQ 04 Pós-graduação lato sensu (especialização)
Evidência Objetiva: não evidenciados relatórios de aulas dos dias 14 e
15/06/2013 e relatório para orientação de trabalho de conclusão de curso.
Local: Processo Pós-graduação – setor de Pós-graduação
I
I = Menor
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
20
Oportunidades de Melhoria:
Descrição da Oportunidade de Melhoria (Local e justificativa, se
aplicável)
PROCESSO
Oportunidade de melhoria: rever a forma de armazenamento da WEB TV
FDSM no registro da qualidade da IT 001 PQ 01 Assessoria de
Comunicação
Local: ASCOM
Comercial
Oportunidade de melhoria: especificar na IT 004 PQ 01 Redes Sociais e
Apoio que apenas os cartazes produzidos pelo setor ASCOM são
armazenados de acordo com o registro da qualidade e que avisos externos
são descartados
Local: ASCOM
Comercial
3
Oportunidade de melhoria: especificar no AN 01 IT 004 PQ 01 Formulário
de aviso em sala de aula local para assinatura do bedel, data e setor
informante.
Local: ASCOM
Comercial
4
Oportunidade de melhoria: definir na instrução de trabalho do setor de
apoio logístico (IT 003 PQ 02) como são usados os relatórios de produtos
abaixo do estoque mínimo e a ficha física financeira
Local: Apoio Logístico
Controle
Auditoria
o
n
01/2013
1
01/2013
2
01/2013
01/2013
Suporte
Suporte
01/2013
5
Oportunidade de melhoria: consultar ocorrências por data na página da
internet - área administrativa
Local: Tecnologia da Informação
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
21
Suporte
01/2013
6
Oportunidade de melhoria: rever o procedimento de aprovação pelo setor
responsável dos relatórios criados para a Direção descrito na letra “s” do
item 4. 3 da IT 004 PQ 02 Tecnologia da Informação.
Local: Tecnologia da Informação
Graduação/
Suporte
01/2013
Oportunidade de melhoria: sistematizar processo da prova interdisciplinar
descrevendo as atividades relacionadas de cada setor
Local: Secretaria da Coordenação e Tecnologia da Informação
7
Suporte
01/2013
Oportunidade de melhoria: rever item que define a competência mínima na
matriz de competências (AN 01 IT 005 PQ 02)
Local: Recursos Humanos
8
Suporte
01/2013
9
01/2013
10
01/2013
11
Oportunidade de melhoria: campanha de divulgação do procedimento de
requisição de compras. Informar todos os colaboradores sobre a
necessidade de realizar a requisição antes de efetivar a compra e de
receber a nota fiscal.
Local: Compras
Oportunidade de melhoria: definir data de entrega e atualizar formulário
que contém o parecer do professor (com o nome, data e campo para
assinatura) em trabalhos de alunos sob o benefício do tratamento
excepcional.
Local: Secretaria da Coordenação
Oportunidade de melhoria: aperfeiçoar o cadastramento dos clientes do
Escritório Modelo no módulo da TOTVS com intuito de facilitar o
acompanhamento e manutenção do histórico do atendimento.
Local: Escritório Modelo
Graduação
Graduação
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
22
12
Oportunidade de melhoria: incluir ficha de matrícula dos novos alunos e
relatório de aproveitamento de estudos dos alunos transferidos como
anexo no registro da qualidade da IT 008 PQ 03 Secretaria.
Local: Secretaria
Graduação
13
01/2013
Oportunidade de melhoria: instituir via assinada de editais publicados pelos
setores Núcleo de Prática Jurídica e Conciliação e Mediação, como forma
de garantir que as informações disponíveis para os acadêmicos estejam
validadas pelo gestor responsável ou estabelecer procedimento de
validação eletrônica antes da publicação dos editais.
Local: Núcleo de Prática Jurídica e Conciliação e Mediação
Graduação
01/2013
Oportunidade de melhoria: revisar sistema de backup descrito nas
instruções de trabalho dos setores Núcleo de Prática Jurídica e Conciliação
e Mediação
Local: Núcleo de Prática Jurídica e Conciliação e Mediação
Graduação
01/2013
14
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
23
CRONOGRAMA EFETIVO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Dia/Hora
Dia 1
Segunda
12/08/2013
08:00
Reunião de Abertura
Apoio – Apoio Logístico (IT 003)
11:00 às 13:00
13:00 às 16:30
17:00
Almoço
SGQ:
Reunião de Análise Crítica pela Alta Direção;
Acompanhamento dos indicadores de processos;
Controle de Documentos (IT 001);
Controle de Registros (IT 002);
Auditoria Interna (IT 003);
Controle de Produto Não Conforme (IT 004);
Controle de Ações Corretivas e Preventivas (IT 005);
Ouvidoria (IT 006);
Avaliação da FDSM (IT 007)
Término do dia
Dia/Hora
Dia 2
Terça
13/08/2013
08:00
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Graduação – Núcleo Docente Estruturante (IT009)
Graduação – Projeto Pedagógico (IT010)
Graduação – Processo Seletivo (IT 011)
Graduação - Coordenação do Curso (IT007)
Graduação – Procedimentos dos Docentes (IT013)
11:00 às 13:00
13:00 às 16:30
17:00
Almoço
Graduação – Secretaria da Coordenação (IT001)
Término do dia
Dia/Hora
Dia 3
Quarta
14/08/2013
08:00
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Graduação – Secretaria (IT 008)
Almoço
11:00 às 13:00
13:00 às 16:30
17:00
Dia/Hora
Dia 4
15/08/2013
Graduação – Monografia (IT003)
Graduação – Extensão (IT 015)
Término do dia
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Graduação – Escritório Modelo (IT 005)
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
24
Quinta
13:00
Graduação – Mediação e Conciliação (IT 012)
Graduação – Núcleo de Prática Jurídica (IT 004)
17:00 às 18:00
19:00 às 21:00
21:00
Intervalo
Graduação – Atividades Complementares (IT 002)
Graduação – Núcleo de Psicopedagogia (IT 006)
Término do dia
Dia/Hora
Dia 5
Sexta
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
16/08/2013
09:00
11:00 às 13:00
Apoio – Biblioteca (IT 007)
Apoio – Departamento Jurídico e de Cobrança (IT 012)
13:00 às 16:30
Apoio – Tesouraria (IT 001)
Apoio – Contabilidade (IT 002)
Apoio – Financeiro (IT 010)
17:00
Almoço
Término do dia
Dia/Hora
Dia 6
Segunda
19/08/2013
08:00
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Pós- graduação – Relações Institucionais (IT 002)
Pós- graduação – Publicações (IT 003)
Pós-graduação – Pesquisa (IT 004)
11:00 às 13:00
13:00 às 16:30
17:00
Almoço
Pós- graduação – Especialização (IT 001)
Término do dia
Dia/Hora
Dia 7
Terça
20/08/2013
08:00
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Apoio – Tecnologia da Informação (IT 004)
11:00 às 13:00
13:00 às 16:30
17:00
Dia/Hora
Dia 8
Quarta
21/08/2013
08:00
11:00 às 13:00
Almoço
Apoio – Suprimentos e Patrimônio (IT 008)
Término do dia
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Apoio – Recursos Humanos (IT 005)
Almoço
RELATÓRIO DE AUDITORIA INTERNA 01/2013
25
13:00 às 16:30
17:00
Comercial – Assessoria de Comunicação (IT 001)
Comercial – Criação Publicitária (IT 002)
Comercial – Redes Sociais e Apoio (IT 004)
Comercial – Vendas e Relações Públicas (IT 003)
Término do dia
Dia/Hora
Dia 9
Quinta
22/08/2013
13:00
Processos
Atividades/ Funções / Áreas
Reunião de Encerramento