Auditoria Bancária – Princípios, Métodos e Boas Práticas
Objetivos Gerais
Este curso tem como objetivo dotar os participantes de conhecimentos e competências sobre a
importância da auditoria, em contexto bancário, como instrumento no controlo e apoio à gestão.
Objetivos Específicos:
No final deste curso os participantes serão capazes de:
 Definir auditoria;
 Diferenciar a auditoria interna da auditoria externa;
 Clarificar o âmbito da auditoria interna, em contexto organizacional;
 Definir a auditoria bancária nas mais diversas áreas: balcões, clientes, informática, financeira, entre
outras;
 Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais;
 Comentar e analisar casos reais.
Destinatários:
Este curso destina-se a todos os profissionais envolvidos e com responsabilidades ao nível da função e
processos de Auditoria Bancária.
Carga Horária:
30 Horas
CONTEÚDO:
Módulo 1 – Auditoria: Definição
 Auditoria Interna versus Auditoria Externa.
Módulo 2 - Evolução histórica da auditoria
Módulo 3 - Âmbito da Auditoria Interna
 A importância da prova em auditoria interna
 Conceito e objetivos do controlo interno
 Limitações do controlo interno
 Riscos e apoios à gestão
Módulo 4 - Âmbito e importância da auditoria bancária
 Procedimentos de auditoria bancária
 Tipos de auditoria bancária
- Auditoria aos balcões
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- Auditoria ao crédito
- Auditoria aos clientes
- Auditoria informática
* Auditoria de Sistema
* Auditoria para obter informação de análise
- Auditoria financeira
- Auditoria aos serviços centrais
 Processos Disciplinares: Fraudes/Reclamações de Clientes
 Preparação de informação para auditoria externa e outras relações institucionais: Bolsa de
Valores, Banco Central, CMVM, MF
Módulo 5 - Prevenção no branqueamento de capitais
- O que é o branqueamento de capitais
- Operações mais utilizadas no branqueamento
- Identificar métodos de prevenção de branqueamento de capitais
- Estudo de Caso
Módulo 6 - Sessão de perguntas e respostas
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