PROCEDIMENTO DA QUALIDADE
AUDITORIA INTERNA
PQ-04
Revisão: 01
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1. OBJETIVO
Estabelecer sistemática para realização de auditorias internas, considerando o programa, o
planejamento, a execução das auditorias e a qualificação dos auditores internos, buscando verificar a
eficácia do Sistema de Gestão da Qualidade - SGQ.
2. DOCUMENTOS DE REFERÊNCIA
Manual da Qualidade
PQ-06 – Controle de Produto Não-Conforme, Ação Corretiva, Preventiva e Melhoria
3. AUTORIDADE E RESPONSABILIDADE
3.1 Representante da
Elaborar e aprovar o Programa de Auditorias;
Direção ou Coordenador de
Qualidade
Definir a equipe auditora e o auditor líder;
Acompanhar as ações corretivas e/ou preventivas e Acompanhar as
ações de melhoria;
Informar o resultados das auditorias e o andamento das ações na
reunião de Análise Crítica da Direção.
3.2 Auditores Internos/Líder
Elaborar o Plano da Auditoria;
Elaborar o relatório da Auditoria;
Realizar a auditoria;
Elaborar o check-list ou notas do auditor.
3.2 Responsáveis das Áreas
/ Processos
Tratar as Não-conformidades e Observações relatadas na auditoria;
4. DESCRIÇÃO
As auditorias do SGQ são realizadas pelo menos uma vez ao ano e contemplam as atividades de
programação, planejamento, execução e preparação do relatório.
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4.1 - Planejamento e Programação
Anualmente, o Coordenador da Qualidade elabora um programa das auditorias previstas,
registrando no formulário Programa de Auditorias. Na elaboração do programa anual de auditorias são
consideradas a criticidade e o desempenho dos processos através da análise dos resultados de
auditorias interna e externa, dos indicadores, não-conformidades, ações corretivas, preventivas e de
melhoria, informações de clientes (sugestões e/ou reclamações). Esta análise é realizada pelo
Coordenador da Qualidade em conjunto com o Representante da Direção.
O auditor líder elabora o Plano da Auditoria e envia com antecedência aos setores que serão
auditados.
A equipe auditora poderá elaborar um Check-list para orientar a execução da auditoria.
4.2 – Qualificação dos Auditores
Os auditores internos deverão ter curso de formação de auditores internos, ter um bom
relacionamento na empresa, facilidade de escrever e no mínimo o 2° grau completo.
Para ser o auditor líder é desejável que o mesmo já tenha participado de outras auditorias, a
menos que o mesmo tenha certificado de auditor líder.
A critério da empresa a auditoria interna também pode ser realizada por um auditor contratado,
devidamente qualificado.
Quando os auditores forem funcionários da empresa os mesmos não podem pertencer ao setor
auditado, ou exercer atividades ligadas diretamente à auditoria.
4.3 – Etapas de uma Auditoria
4.3.1 – Reunião de Abertura
O auditor líder deve conduzir a reunião de abertura informando:
Objetivo da auditoria;
Programa da auditoria e os setores que serão auditados;
Quais os processos e os requisitos.
4.3.2 - Realização da Auditoria
A equipe auditora anota as evidências e a amostragem realizada, qual o requisito está ferindo em
caso de não-conformidade e a situação encontrada, área, local, entre outras informações relevantes
relacionadas com a situação encontrada.
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4.3.3 - Reunião de Fechamento
Participam da reunião a equipe auditora e os responsáveis dos processos / área auditadas e,
sempre que possível, o Coordenador da Qualidade e/ou o RD, onde são apresentados pela equipe
auditora se o objetivo foi atingido, o resultado alcançado, as não-conformidades, observações, os pontos
positivos encontrados e as oportunidades de melhoria, além da conclusão da auditoria.
Obs.: Quando a Auditoria Interna for realizada por auditores de uma empresa contratada, podem
ser utilizados os registros da mesma.
4.3.4 - Ações Pós Auditoria
Ao final da auditoria a equipe auditora se reúne para elaboração do Relatório de Auditoria. O
relatório descreve todas as não-conformidades encontradas e as observações consideradas
importantes, além da conclusão da auditoria.
Após a realização da auditoria, o relatório é entregue ao Coordenador da Qualidade, que
providencia o registro das NCs evidenciadas em Relatório de Não-Conformidade - RNC, para análise e
tomada de ações corretivas.
O Coordenador da Qualidade envia uma cópia do Relatório da Auditoria ao responsável pela área
auditada, bem como os RNCs emitidos, para que o mesmo possa realizar a análise e tomar as ações
corretivas e analisar a extensão dos problemas. Quando necessário, o Coordenador da Qualidade pode
participar da análise da extensão dos problemas.
As observações são avaliadas pelo responsável da área e pelo Coordenador da Qualidade quanto
à pertinência e possibilidade de implantação, e aquelas consideradas viáveis são registradas como NC
Potencial ou como ação de Melhoria Contínua.
O acompanhamento dos prazos e a verificação da eficácia das ações propostas são realizados
pelo Coordenador da Qualidade, que leva as informações relevantes para o RD, e este para a reunião
de Análise Crítica do SGQ.
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AUDITORIA INTERNA
5. CONTROLE DE REGISTROS
Identificação
Armazenamento
Proteção
Recuperação
Tempo de
retenção
Descarte
Programa de
Auditorias
Sala do Coordenador
da Qualidade
Pasta
Por data
2 anos
Lixo
Plano da
Auditoria
Sala do Coordenador
da Qualidade
Pasta
Por data
2 anos
Lixo
Relatório da
Auditoria
Sala do Coordenador
da Qualidade
Pasta
Por data
2 anos
Lixo
Notas do Auditor
ou Check-list
Sala do Coordenador
da Qualidade
Pasta
Por data
2 anos
Lixo
6. HISTÓRICO DE REVISÕES
Revisão
Data de Emissão
00
01/04/2010
Emissão inicial.
13/12/2011
Melhoria na descrição do item 4.3, mas sem mudança no
conteúdo.
Mudança dos formulários utilizados para o Programa de
Auditorias e Plano da Auditoria.
01
Motivo
7. ANEXOS
Programação de Auditorias;
Plano da Auditoria;
Relatório da Auditoria;
Notas do Auditor ou Check-list.
Elaborado / revisado por:
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Assinatura
Aprovado para uso:
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Data
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Assinatura
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Data