Conteúdo
1
2
Enviar Arquivos...................................................................................................................... 3
1.1
Cadastro de Cliente ....................................................................................................... 3
1.2
Confirmação de Dados do comitente............................................................................ 8
Receber Arquivos .................................................................................................................. 9
2.1
DCADCOMITENTE .......................................................................................................... 9
2.2
DPOSCUSTCONSOLIDADO ........................................................................................... 14
2.3
DMOVCUSTODIA ......................................................................................................... 16
2.4
DPOSCUSTANALITICO .................................................................................................. 19
2.5
DMOVTRANSF-CONFDADOSCOMIT ............................................................................ 21
2.6
COMITENTESABLOQUEAR ........................................................................................... 22
2.7
COMITENTESBLOQUEADOS ........................................................................................ 23
2.8
DMOVTRANSF-CADASTRO .......................................................................................... 28
_____________________________________________________________________________
Participante
2
1 Enviar Arquivos
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
1.1
Cadastro de Cliente
Seq Campo
1 ID do Sistema
Formato
X(05)
Posição Descrição/conteúdo
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Header = 0
3
Código da Operação
Participante que gerou o
arquivo
Data
9(04)
7 -10
X(20)
11 - 30
9(08)
31 - 38
0000 – Cadastro de Cliente
Nome Simplificado do Participante que
gerou o arquivo
Data da operação. Formato: AAAAMMDD.
4
5
Bloco - Dados de Identificação do Comitente
Formato Posição Descrição/conteúdo
Seq Campo
X(05)
1-5
1 ID do Sistema
SIC21
9(01)
6-6
Linha de Dados = 1 - Dados de
2 ID Tipo de Linha
Identificação do Comitente
3
4
5
Código operação
9(04)
7 - 10
Titular de Conta Cliente (do
Participante)
9(08)
11 - 18
Conta Própria da Instituição.
X(01)
19 - 19
9(14)
20 - 33
9(09)
34 - 42
Tipo Pessoa
6
CPF ou CNPJ
Conta de Depósito (conta de
custódia individualizada na
Cetip)
Conta SELIC
7
8
9
Natureza Fiscal
0000 – Cadastro de Cliente
9(09)
43 - 51
X(01)
52 - 52
X(02)
53 - 54
55 - 55
10
Ação
X(01)
11
Inst. Financeira confirma as
informações cadastrais do
cliente?
12
Quantidade de linhas do
bloco
9(04)
F – Pessoa física
J - Pessoa Jurídica
S – Sem Personalidade Jurídica (é
exclusiva para CNPJ).
Documento de Identificação do Comitente.
Indicação do CPF com 11 posições ou
CNPJ com 14, sem pontos, traços e
barras.
Nº de controle da Inst. Financ. que será
utilizado como parte da conta de custódia
individualizada na Cetip.
Número da conta do Comitente no SELIC.
I - Isento ou
T - Tributável
I – Inclusão,
A – Alteração,
IN – Inativação e
AT - Ativação
S - Sim
56-59
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
3
Bloco - Dados Básicos Comitente
Seq Campo
Formato Posição
Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(05)
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Dados = 2 - Dados Básicos Comitente
3
Código operação
9(04)
7 - 10
4
Nome ou Razão Social
X(100)
5
Investidor Estrangeiro
X(01)
6
Nacionalidade ou País de
Origem
9(03)
0000 – Cadastro de Cliente
Nome ou Razão Social completa do titular do
11 - 110
CPF ou CNPJ.
S - Sim ou
111 - 111
N - Não
Indica o país de domicílio do Comitente
112 - 114 (inclusive Investidor Estrangeiro).
* Ver Tabela de País para preenchimento.
Bloco - Endereço e Dados de Contato do Comitente
Seq Campo
Formato Posição Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(05)
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Dados = 3 - Endereço e Dados de
Contato do Comitente
3
Código operação
9(04)
7 - 10
4
Tipo de Endereço
X(01)
11 - 11
5
Endereço
X(40)
12 - 51
6
Número
X(20)
52 - 71
7
Complemento
X(40)
72 - 111
8
Bairro
X(40)
112 - 151
9
CEP
X(08)
152-159
10
Código do Município
9(06)
160–165 Ver Tabela de Município para preenchimento
11
Nome do Município
X(40)
166-205
12
UF
X(02)
206-207
Ver Tabela de UF para preenchimento
13
Pais
9(03)
208-210
Ver Tabela de País para preenchimento.
14
Tipo de Telefone
X(01)
211-211
C = Comercial;
P = Particular
15
DDD Telefone
9(05)
212-216
16
17
Número do Telefone
Ramal
9(10)
9(04)
217-226
227-230
18
Tipo de E-Mail
X(1)
231-231
19
E-mail
X(100)
232-331
0000 – Cadastro de Cliente
C - Comercial ou
R – Residencial
M = Matriz
F = Filial
C = Comercial;
P = Particular
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
4
Bloco - Detalhes do Comitente Pessoa Física
Seq Campo
Formato Posição Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(5)
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(1)
6-6
Linha de Dados = 4 - Detalhes do Comitente
Pessoa Física
3
Código operação
9(4)
7 - 10
0000 – Cadastro de Cliente
4
Data de Nascimento:
X(8)
11 - 18
Formato AAAAMMDD
5
Sexo
X(1)
19 - 19
M - Masculino ou F - Feminino
6
Filiação – Nome do Pai:
Filiação – Nome da
Mãe:
X(100)
20 - 119
X(100)
120 - 219
7
8
Naturalidade (Código
do Município)
9(6)
220 - 225 Ver Tabela de Município para preenchimento
9
Naturalidade (UF)
X(2)
10
Estado Civil:
9(2)
11
Tipo de Documento de
Identificação:
9(2)
226 - 227 Ver Tabela de UF para preenchimento
01 = Solteiro (a);
02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens;
03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens;
04 = Casado(a) Separação de Bens;
05 = Separado(a) Judicialmente;
228 - 229
06 = Divorciado(a);
07 = Viúvo (a);
08 = União Estável;
09 = Desquitado (a);
10 = Outros
01 = carteira de identidade;
02 = carteira de trabalho;
03 = carteira profissional;
230 - 231 04 = passaporte;
05 = carteira de identificação funcional;
06 = outro documento público que permita a
identificação.
13
Número do Documento
de Identificação
Órgão Expedidor:
X(10)
252-261
14
Data de Expedição:
9(8)
262-269
Formato AAAAMMDD
15
Ocupação Profissional
(principal)
9(4)
270-273
Ver Tabela de Ocupação Profissional para
preenchimento
16
É PPE (Pessoa
politicamente exposta)?
X(1)
274-274
S - Sim ou
N - Não
12
X(20)
232-251
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
5
Bloco - Detalhes do Comitente Pessoa Jurídica
Seq Campo
Formato Posição Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(05)
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Dados = 5 - Detalhes do Comitente
Pessoa Jurídica
3
Código operação
Data de Constituição da
PJ
Atividade Econômica
(CNAE - Atividade
Principal Desenvolvida)
9(04)
7 - 10
0000 – Cadastro de Cliente
9(08)
11 - 18
Formato AAAAMMDD
X(09)
19 - 27
Ver Tabela de Atividade Econômica para
preenchimento
X(20)
28 - 47
Grupo Econômico (do Comitente).
* campo opcional. Informação definida pelo
Participante. Não há validação Cetip.
4
5
6
Grupo Econômico
Bloco - Dados Específicos do Investidor Estrangeiro
Seq Campo
Formato Posição Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(05)
1-5
SIC21
Linha de Dados = 6 - Dados Específicos do
Investidor Estrangeiro
0000 – Cadastro de Cliente
F – Pessoa física
J - Pessoa Jurídica
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
3
Código operação
9(04)
7 - 10
4
Tipo Pessoa
X(01)
11 - 11
5
CPF ou CNPJ do
Representante Legal do
Investidor Estrangeiro
9(14)
12 - 25
Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ
com 14, sem pontos, traços e barras.
6
CNPJ do CoRepresentante Legal.
9(14)
26 - 39
Indicação do CNPJ com 14 posições, sem
pontos, traços e barras.
7
CNPJ do Custodiante
9(14)
40 - 53
Indicação do CNPJ com 14 posições, sem
pontos, traços e barras.
8
Código Operacional CVM
X(19)
54 - 72
9
Jurisdição
9(03)
73 - 75
Ver Tabela de Jurisdição para preenchimento
* Jurisdição é diferente de Tabela de Países.
10
Cadastro Simplificado
X(01)
76 - 76
S - Sim ou
N - Não
(continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
6
Bloco - Custodia Centralizada
Seq Campo
Formato
Posição Descrição/conteúdo
1
ID do Sistema
X(05)
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Dados = 7 - Custódia Centralizada
3
Código operação
9(04)
7 - 10
0000 – Cadastro de Cliente
4
Custodia Centralizada?
X(01)
11 - 11
S - Sim ou
N - Não
5
Código Participante
9(05)
12 - 16
Enviar brancos
6
Código Conta Custódia
9(09)
17 - 25
Enviar brancos
(Fim)
•
As tabelas de País de Origem, Município, Jurisdição, Ocupação Profissional e Atividade
Econômica encontram-se no site da site em: Comunicados e Documentos > Manuais
de Operações > Na Categoria de Documento indicar “Acesso e Serviços”.
Está com o nome de “SIC – Tabela de Países, Municípios, Jurisdição, Ocupação
Profissional e Atividade Econômica”.
_____________________________________________________________________________
Participante
7
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
1.2
Confirmação de Dados do comitente
Seq Campo
1 ID do Sistema
Formato
X(05)
Posição Descrição/conteúdo
1-5
SIC21
2
ID Tipo de Linha
9(01)
6-6
Linha de Header = 0
3
Código da Operação
Participante que gerou o
arquivo
9(04)
7 -10
X(20)
11 - 30
9(08)
31 - 38
0005 – Confirmação Dados do Comitente
Nome Simplificado do Participante que
gerou o arquivo
Data da operação. Formato:
AAAAMMDD.
4
5
Data
Dados de Identificação do Comitente
Seq Campo
1 ID do Sistema
Formato
X(05)
2
ID Tipo de Linha
9(01)
3
Código da Operação
Titular de Conta Cliente (do
Participante)
9(04)
4
9(08)
Posição Descrição/conteúdo
1-5
SIC21
Linha de Dados = 1 - Dados de
6-6
Identificação do Comitente
7 -10
0005 – Confirmação Dados do Comitente
11 - 18
5
Tipo Pessoa
X(1)
19 - 19
6
CPF ou CNPJ
9(14)
20 - 33
7
Código Participante
Conta de Depósito (conta de
custódia individualizada na
Cetip)
X(5)
34 - 38
9(9)
39 - 47
8
Conta Própria da Instituição.
F – Pessoa física
J - Pessoa Jurídica
S – Sem Personalidade Jurídica (é
exclusiva para CNPJ).
Documento de Identificação do
Comitente. Indicação do CPF com 11
posições ou CNPJ com 14, sem pontos,
traços e barras.
Código Participante
Nº de controle da Inst. Financ. que será
utilizado como parte da conta de
custódia individualizada na Cetip.
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
8
2 Receber Arquivos
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.1
DCADCOMITENTE
Header
Campo
ID do sistema
ID tipo de linha
Entidade que gerou o arquivo
Data do movimento
Filler
Dados
Campo
ID do sistema
ID tipo de linha
Separador
Titular de Conta Cliente
Separador
Nome da Conta
Separador
Tipo de Pessoa
Separador
CPF/CNPJ (Comitente)
Separador
Nome/Razão Social
Separador
Tipo Endereço
Separador
Bairro
Separador
Logradouro
Separador
Número
Separador
Complemento
Separador
Tamanho do Registro
Descrição
Linha de header.
Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo.
Formato AAAAMMDD
Espaço em branco.
Descrição
Linha de dados
Ponto e Vírgula (;)
Número da conta própria
Ponto e Vírgula (;)
Nome da conta
Ponto e Vírgula (;)
Pessoa “Física”, “Jurídica” ou "sem personalidade jurídica"
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14 posições,
ambos formatados.
Ponto e Vírgula (;)
Nome ou Razão Social do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do tipo de endereço, “Comercial”, “Residencial”,
"Matriz" ou "Filial"
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do bairro correspondente ao endereço do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do endereço do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do número correspondente ao endereço do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do complemento correspondente ao endereço do
comitente.
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
9
Campo
Descrição
Separador
Indicação do código de endereçamento postal correspondente ao
endereço do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do Código do Município constante na tabela Municípios
disponível no site da Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Município
Indicação do Nome do Município.
CEP
Separador
Código do Município
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Unidade Federativa
Indicação do Código da Unidade Federativa.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Pais
Indicação do Nome do País.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
DDD telefone
Indicação do DDD correspondente ao telefone do comitente.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Telefone
Indicação do telefone do comitente.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Tipo de E-mail
Indicação do tipo de e-mail: “Particular” ou “Comercial”.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
E-mail
Indicação do e-mail do comitente.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Tipo Movimentação
Tipo de Movimentação. “Inclusão” ou “Alteração”.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Usuário
Código do Usuário.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Data/hora movimentação
Data e hora da movimentação.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Código do Participante (radical da conta na qual o comitente está
cadastrado)
Código do Participante
Separador
Conta Depósito Individualizada
Separador
Conta SELIC
Separador
Natureza Fiscal
Separador
Investidor Estrangeiro
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Nº de controle da Inst. Financ. que será utilizado como parte da
conta de custódia individualizada na Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Número da conta do Comitente no SELIC.
Ponto e Vírgula (;)
I = Isento;
T= Tributável
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
10
Campo
Nacionalidade ou País de
Origem
Separador
Tipo de Telefone
Separador
Descrição
Indica o país de domicílio do Comitente (inclusive Investidor
Estrangeiro).
* Ver tabela de países.
Ponto e Vírgula (;)
C = Comercial;
P = Particular
Ponto e Vírgula (;)
Ramal
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Data de Nascimento:
Separador
Sexo
Separador
Ponto e Vírgula (;)
F = Feminino;
M = Masculino
Ponto e Vírgula (;)
Filiação – Nome do Pai:
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Filiação – Nome da Mãe:
Separador
Naturalidade (Código do
Município)
Separador
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de Municípios
Ponto e Vírgula (;)
Naturalidade (UF)
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Estado Civil:
01 = Solteiro (a);
02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens;
03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens;
04 = Casado(a) Separação de Bens;
05 = Separado(a) Judicialmente;
06 = Divorciado(a);
07 = Viúvo (a);
08 = União Estável;
09 = Desquitado (a);
10 = Outros
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Tipo de Documento de
Identificação:
01 = carteira de identidade;
02 = carteira de trabalho;
03 = carteira profissional;
04 = passaporte;
05 = carteira de identificação funcional;
06 = outro documento público que permita a identificação.
Separador
Número do Documento de
Identificação
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Órgão Expedidor:
Separador
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
11
Campo
Data de Expedição:
Separador
Ocupação Profissional (principal)
Separador
É PPE (Pessoa politicamente
exposta)?
Separador
Data de Constituição da PJ
Separador
Atividade Econômica (CNAE Atividade Principal
Desenvolvida)
Separador
Grupo Econômico
Separador
CPF ou CNPJ do Representante
Legal do Investidor Estrangeiro
Separador
CNPJ do Co-Representante
Legal.
Separador
CNPJ do Custodiante
Separador
Código Operacional CVM
Separador
Jurisdição
Separador
Cadastro Simplificado
Separador
Custodia Centralizada?
Separador
Código Participante
Separador
Descrição
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de Ocupações
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de CNAE
Ponto e Vírgula (;)
Campo de preenchimento livre do Participante.
* Indica se o Comitente faz parte de um grupo Econômico
cadastrado no Participante.
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Campo obrigatório se Representante Legal não participante
Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Indica a Jurisdição do Investidor Estrangeiro.
* Ver Tabela de Jurisdição, que é diferente de Tabela de Países.
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Código Conta Custódia
Centralizadora
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
12
Campo
Descrição
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Status da Conta Depósito
Status da Conta de Depósito do Comitente:
01 = Ativo;
02 = Inativo;
03 = Pendente de Regularização;
04 = Bloqueado
Separador
Dados básicos atualizados?
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Dono do Cadastro
S=Sim; N=Não
Footer
Campo
Conteúdo
ID do sistema
SIC
ID tipo de linha
9
Quantidade de registros
Filler
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
13
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.2
DPOSCUSTCONSOLIDADO
Header
Campo
Descrição
Sistema
ID do Sistema
ID tipo de linha
Linha de header = 0
Entidade que gerou o arquivo
Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo.
Data do movimento
Formato AAAAMMDD
Filler
Espaço em branco.
Registro
Campo
Descrição
ID do Sistema
ID do Sistema
Separador
Ponto e Vírgula (;)
ID tipo de linha
Linha de dados = 1
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Conta Cliente (1 ou 2)
Número da conta cliente
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Nome da Conta
Nome da Conta
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Nome do Sistema
Nome do Sistema de origem.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Tipo do Ativo
Tipo do ativo identificado.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Código do IF
Código do instrumento financeiro.
Separador
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha
sido informado no registro do mesmo.
Ponto e Vírgula (;)
“Própria Livre”; “Repasse”; “Livre”; “Bloqueada”;
“Caucionada”.
Ponto e Vírgula (;)
Quantidade em Custódia
Quantidade depositada em conta cliente.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Quantidade Identificada
Quantidade identificada para o ativo.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Saldo
Saldo
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Mensagem
Mensagem
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Código ISIN
Separador
Tipo de Carteira
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
14
Footer
Campo
Descrição
Sistema
ID do Sistema
Separador
Ponto e Vírgula (;)
ID tipo de linha
Linha de footer = 9
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Quantidade de Registros
Quantidade de registros efetuados.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Filler
Espaço em branco.
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
15
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.3
DMOVCUSTODIA
Header
Campo
ID do sistema
ID tipo da linha
Entidade que gerou o arquivo
Data do movimento
Filler
Dados
Campo
ID do Sistema
ID tipo da linha
Separador
Conta Cliente (1 ou 2)
Separador
Nome da Conta
Separador
Tipo de Pessoa
Separador
CPF/CNPJ (Comitente)
Separador
Comitente (Nome/Razão Social)
Separador
Nome do Sistema
Separador
Tipo do Ativo
Separador
Código do IF
Separador
Código do Título*
Separador
Emissor –Aceitante*
Separador
Taxa*
Separador
Descrição
SIC
Linha de header = 0
Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo.
Formato AAAAMMDD
Espaço em branco.
Descrição
SIC
Linha de dados = 1
Ponto e Vírgula (;)
Número da conta Cliente
Ponto e Vírgula (;)
Nome da conta
Ponto e Vírgula (;)
Pessoa “Física” ou “Jurídica”.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14
posições, ambos formatados.
Ponto e Vírgula (;)
Nome ou Razão Social do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Nome do sistema de origem.
Ponto e Vírgula (;)
Tipo do ativo identificado.
Ponto e Vírgula (;)
Código do instrumento financeiro no SNA, SND, Cetip ou
Cetip21.
Ponto e Vírgula (;)
Código do título utilizado.
Ponto e Vírgula (;)
Mnemônico que identifica o emissor/aceitante do
instrumento financeiro.
Ponto e Vírgula (;)
Taxa cadastrada para o titulo
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
16
Campo
Data Emissão*
Separador
Data Vencimento*
Separador
FIR*
Separador
Condição de resgate*
Separador
Descrição
Data de emissão do instrumento financeiro.
Ponto e Vírgula (;)
Data de vencimento do instrumento financeiro.
Ponto e Vírgula (;)
Separador
Ponto e Vírgula (;)
M = Condição de Resgate do Mercado ou “Em Branco”.
Ponto e Vírgula (;)
Data início de resgate, quando condição de resgate =
“M”.
Ponto e Vírgula (;)
Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha sido
informado no registro do mesmo.
Ponto e Vírgula (;)
“Própria Livre”; “Repasse; Livre”; “Bloqueada”;
“Caucionada”.
Ponto e Vírgula (;)
Data da operação indicada na identificação
Ponto e Vírgula (;)
Número de controle interno de cada Participante
quando identificação de custódia; Número da Operação
no sistema de origem quando identificação de
operações.
Ponto e Vírgula (;)
Tipo de Operação
Código do tipo de operação
Separador
Ponto e Vírgula (;)
“Saldo” quando Ajuste de Posição de Custódia;
“Inclusão”, “Exclusão” ou “Alteração” quando
identificação de operações.
Ponto e Vírgula (;)
Quantidade identificada para o ativo ou para operação,
formatada.
Ponto e Vírgula (;)
Data Inicio Resgate*
Separador
Código ISIN
Separador
Tipo de Carteira
Separador
Data da Operação
Separador
Número da operação
Tipo de movimentação
Separador
Quantidade
Separador
Preço Unitário
PU indicado para a identificação de custódia ou da
operação identificada, formatado.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Contraparte (Conta)
Número da conta própria do Participante contraparte.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
17
Campo
Usuário
Separador
Data/hora movimentação
Separador
Código Participante
Separador
Conta Depósito Individualizada
Separador
Campo reservado
Separador
Campo reservado
Separador
Dono do cadastro
Separador
Footer
Campo
ID do sistema
ID tipo da linha
Quantidade de registros
Filler
Descrição
Código do Usuário.
Ponto e Vírgula (;)
Data e hora da movimentação. DDMMAAAAHHMMSS
Ponto e Vírgula (;)
Código do Participante (radical da conta na qual o
comitente está cadastrado)
Ponto e Vírgula (;)
Nº de controle da Inst. Financ. que será utilizado como
parte da conta de custódia individualizada na Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Campo reservado
* (para Cód. Participante da Conta de Custódia
Centralizada)
Ponto e Vírgula (;)
Campo reservado
* (para Conta de Custódia Centralizada)
Ponto e Vírgula (;)
Sim ou Não - indica se participante pode indicar dados
básicos.
Ponto e Vírgula (;)
Descrição
SIC
Linha de footer = 9
Espaço em branco.
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
18
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.4
DPOSCUSTANALITICO
Header
Campo
Sistema
ID Tipo de Linha
Entidade que gerou o arquivo
Data do movimento
Filler
Dados
Campo
ID do Sistema
ID tipo da linha
Separador
Conta Cliente (1 ou 2)
Separador
Nome da Conta
Separador
Tipo de Pessoa
Separador
Descrição
ID do Sistema
Linha de header = 0
Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo.
Formato: AAAAMMDD.
Espaço em branco.
Descrição
Separador
Comitente (Nome/Razão Social)
Separador
Nome do Sistema
Separador
Tipo do Ativo
Separador
Linha de dados = 1
Ponto e vírgula (;).
Número da conta Cliente
Ponto e Vírgula (;)
Nome da conta
Ponto e Vírgula (;)
Pessoa “Física” ou
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14
posições, ambos formatados.
Ponto e Vírgula (;)
Nome ou Razão Social do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Nome do sistema de origem.
Ponto e Vírgula (;)
Tipo do ativo identificado.
Ponto e Vírgula (;)
Código do IF
Código do instrumento financeiro no SNA ou no Cetip.
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Informação do Código ISIN do ativo, caso este tenha
sido informado no registro do mesmo.
Ponto e Vírgula (;)
“Própria Livre”; “Repasse; Livre”; “Bloqueada”;
“Caucionada”.
Ponto e Vírgula (;)
Quantidade identificada para o ativo, formatada.
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
CPF/CNPJ (Comitente)
Código ISIN
Separador
Tipo de Carteira
Separador
Quantidade
Separador
_____________________________________________________________________________
Participante
19
Campo
Separador
Código Participante
Separador
Descrição/conteúdo
Status da Conta de Depósito do Comitente:
01 = Ativo;
02 = Inativo;
03 = Pendente de Regularização;
04 = Bloqueado
Ponto e Vírgula (;)
Código do Participante
Ponto e Vírgula (;)
Conta Depósito Individualizada
Conta Depósito Individualizada
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Campo reservado
Campo reservado
* (para Cód. Participante da Conta de Custódia
Centralizada)
Status da Conta Depósito
Separador
Campo reservado
Footer
Campo
Sistema
ID Tipo de Linha
Quantidade de registros
Filler
Ponto e Vírgula (;)
Campo reservado
* (para Conta de Custódia Centralizada)
Descrição
ID do Sistema.
Linha de footer = 9
Quantidade de registros efetuados.
Espaço em branco.
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
20
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.5
DMOVTRANSF-CONFDADOSCOMIT
Campo
Descrição/conteúdo
Numero da linha original
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Código do Sistema
SIC21
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Código da Operação
0005 - Confirmação Dados do Comitente
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Descrição da Mensagem
Mensagem de erro
Separador
Ponto e Vírgula (;)
Texto da Linha Original
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
21
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.6
COMITENTESABLOQUEAR
Campo
Descrição/conteúdo
Titular da Conta Cliente (Conta Própria) Conta Própria da Instituição.
Separador
;
Pessoa física ou Pessoa Jurídica ou Sem
Tipo Pessoa
Personalidade Jurídica
Separador
;
Documento de Identificação do Comitente. Indicação
CPF ou CNPJ
do CPF ou CNPJ.
Separador
;
Campo com dois possíveis domínios - 00 (SIM); 01
Responsável pelo Comitente
(NÃO)
Separador
;
Número de dias para o bloqueio do cadastro: número
de dias úteis existentes entre a data da geração do
Número de dias para bloqueio
arquivo até o prazo em que a última atualização do
cadastro do comitente completa 504 dias úteis.
Separador
;
Indica qual a data da última atualização: formato
Data da última atualização
AAAAMMDD
Separador
;
Data de Bloqueio
Indica qual a data de bloqueio: formato AAAAMMDD
Separador
;
Status da Conta de Depósito do Comitente:
01 = Ativo;
Situação do Comitente
02 = Inativo;
03 = Pendente de Regularização;
04 = Bloqueado
Separador
;
Código Participante
Código do Participante
Separador
;
Conta Depósito Individualizada
Conta Depósito Individualizada
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
22
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.7
COMITENTESBLOQUEADOS
Campo
Descrição
ID do sistema
ID tipo de linha
Linha de header.
Entidade que gerou o arquivo
Nome simplificado do Participante que gerou o arquivo.
Data do movimento
Formato AAAAMMDD
Filler
Espaço em branco.
Dados
Campo
ID do sistema
ID tipo de linha
Separador
Titular de Conta Cliente
Separador
Nome da Conta
Separador
Tipo de Pessoa
Separador
CPF/CNPJ (Comitente)
Separador
Nome/Razão Social
Separador
Tipo Endereço
Separador
Bairro
Separador
Logradouro
Separador
Número
Separador
Complemento
Separador
CEP
Descrição
Linha de dados
Ponto e Vírgula (;)
Número da conta própria
Ponto e Vírgula (;)
Nome da conta
Ponto e Vírgula (;)
Pessoa “Física”, “Jurídica” ou "sem personalidade jurídica"
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do CPF com 11 posições ou CNPJ com 14
posições, ambos formatados.
Ponto e Vírgula (;)
Nome ou Razão Social do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do tipo de endereço, “Comercial”, “Residencial”,
"Matriz" ou "Filial"
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do bairro correspondente ao endereço do
comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do endereço do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do número correspondente ao endereço do
comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do complemento correspondente ao endereço
do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do código de endereçamento postal
correspondente ao endereço do comitente.
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
23
Campo
Separador
Código do Município
Separador
Município
Separador
Unidade Federativa
Separador
Pais
Separador
DDD telefone
Separador
Telefone
Separador
Tipo de E-mail
Separador
E-mail
Separador
Tipo Movimentação
Separador
Usuário
Separador
Data/hora movimentação
Separador
Código do Participante
Separador
Conta Depósito Individualizada
Separador
Conta SELIC
Separador
Natureza Fiscal
Separador
Investidor Estrangeiro
Separador
Nacionalidade ou País de Origem
Descrição
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do Código do Município constante na tabela
Municípios disponível no site da Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do Nome do Município.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do Código da Unidade Federativa.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do Nome do País.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do DDD correspondente ao telefone do
comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do telefone do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do tipo de e-mail: “Particular” ou “Comercial”.
Ponto e Vírgula (;)
Indicação do e-mail do comitente.
Ponto e Vírgula (;)
Tipo de Movimentação. “Inclusão” ou “Alteração”.
Ponto e Vírgula (;)
Código do Usuário.
Ponto e Vírgula (;)
Data e hora da movimentação.
Ponto e Vírgula (;)
Código do Participante (radical da conta na qual o
comitente está cadastrado)
Ponto e Vírgula (;)
Nº de controle da Inst. Financ. que será utilizado como
parte da conta de custódia individualizada na Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Número da conta do Comitente no SELIC.
Ponto e Vírgula (;)
I = Isento;
T= Tributável
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
Indica o país de domicílio do Comitente (inclusive
Investidor Estrangeiro).
* Ver tabela de países.
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
24
Campo
Separador
Tipo de Telefone
Separador
Ramal
Separador
Data de Nascimento:
Separador
Sexo
Separador
Filiação – Nome do Pai:
Separador
Filiação – Nome da Mãe:
Separador
Naturalidade (Código do
Município)
Separador
Naturalidade (UF)
Separador
Estado Civil:
Separador
Tipo de Documento de
Identificação:
Separador
Número do Documento de
Identificação
Separador
Órgão Expedidor:
Separador
Descrição
Ponto e Vírgula (;)
C = Comercial;
P = Particular
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
F = Feminino;
M = Masculino
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de Municípios
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
01 = Solteiro (a);
02 = Casado(a) Comunhão Universal de Bens;
03 = Casado(a) Comunhão Parcial de Bens;
04 = Casado(a) Separação de Bens;
05 = Separado(a) Judicialmente;
06 = Divorciado(a);
07 = Viúvo (a);
08 = União Estável;
09 = Desquitado (a);
10 = Outros
Ponto e Vírgula (;)
01 = carteira de identidade;
02 = carteira de trabalho;
03 = carteira profissional;
04 = passaporte;
05 = carteira de identificação funcional;
06 = outro documento público que permita a
identificação.
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
25
Campo
Data de Expedição:
Separador
Ocupação Profissional (principal)
Separador
É PPE (Pessoa politicamente
exposta)?
Separador
Data de Constituição da PJ
Separador
Atividade Econômica (CNAE Atividade Principal Desenvolvida)
Separador
Grupo Econômico
Separador
CPF ou CNPJ do Representante
Legal do Investidor Estrangeiro
Separador
CNPJ do Co-Representante Legal.
Separador
CNPJ do Custodiante
Separador
Código Operacional CVM
Separador
Jurisdição
Separador
Cadastro Simplificado
Separador
Custodia Centralizada?
Separador
Código Participante
Separador
Código Conta Custódia
Centralizadora
Descrição
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de Ocupações
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
* Ver tabela de CNAE
Ponto e Vírgula (;)
Campo de preenchimento livre do Participante.
* Indica se o Comitente faz parte de um grupo Econômico
cadastrado no Participante.
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Campo obrigatório se Representante Legal não
participante Cetip.
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
Indica a Jurisdição do Investidor Estrangeiro.
* Ver Tabela de Jurisdição, que é diferente de Tabela de
Países.
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Ponto e Vírgula (;)
Ponto e Vírgula (;)
(Continua)
_____________________________________________________________________________
Participante
26
Campo
Separador
Status da Conta Depósito
Separador
Dados básicos atualizados?
Footer
Campo
ID do sistema
ID tipo de linha
Quantidade de registros
Filler
Descrição
Ponto e Vírgula (;)
Status da Conta de Depósito do Comitente:
01 = Ativo;
02 = Inativo;
03 = Pendente de Regularização;
04 = Bloqueado
Ponto e Vírgula (;)
S = Sim;
N = Não
Conteúdo
SIC
9
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
27
SIC – Identificação de Comitentes
Nome do Arquivo
2.8
DMOVTRANSF-CADASTRO
Campo
Numero da linha original
Separador
Código do Sistema
Separador
Código da Operação
Separador
Descrição da Mensagem
Separador
Texto da Linha Original
Descrição/conteúdo
Ponto e Vírgula (;)
SIC21
Ponto e Vírgula (;)
0000 – Cadastro de Cliente
Ponto e Vírgula (;)
Mensagem de erro
Ponto e Vírgula (;)
(Fim)
_____________________________________________________________________________
Participante
28