Unificação de Códigos de
Participantes
Dezembro/2009
Unificação de códigos
Agenda
 Objetivo
 Justificativa
 Premissas
 Impactos
– Cadastro, Garantias, Custódia e Risco
– Liquidação
– Negociação
– BM&F Serviços
Unificação de códigos
Objetivo
Igualar os códigos dos participantes em ambos os segmentos para
permitir a unificação das interfaces de negociação e futuras
integrações de sistemas
 Não haverá mudança nos códigos operacionais dos participantes do segmento
Bovespa.
 Apenas serão alterados os códigos dos participantes BM&F que forem
diferentes do segmento Bovespa.
 O participante do segmento BM&F que não fizer parte do Bovespa manterá
seu código atual somente se esse código nunca tiver sido usado, caso contrário,
receberá novo código.
Unificação de códigos
Justificativa para a solução adotada
 A maior parte dos participantes já atua em ambos os segmentos.
 O dígito verificador das contas dos investidores do segmento Bovespa
leva em consideração o código do participante.
 O volume de posições do segmento Bovespa é grande, o que implica
esforço e risco elevados na transferência de posições e garantias.
Unificação de códigos
Premissas
▪ As alterações de códigos ocorrerão sempre às sextas-feiras, contudo os
participantes iniciam suas atividades com o novo código nas segundasfeiras.
▪ Não haverá alteração nas contas dos clientes e nos vínculos dos
intermediários e dos PLD.
▪ Não haverá alteração nos logins, senhas e acessos, exceto para usuários
do Sisbex.
▪ Não haverá troca de códigos no último e no primeiro dia útil do mês.
Unificação de códigos
Premissas
▪ A BM&FBOVESPA será responsável pela transferência das contas, dos
vínculos de repasse e de PLD, das posições e das garantias, sempre que
aplicável.
 Os participantes que utilizam o Sinacor terão apoio da equipe da
BM&FBOVESPA responsável por esse sistema.
 Alteração de código de PLD não afetará os intermediários que realizam
seus negócios e vice-versa.
Unificação de códigos
Premissas
A alteração será mandatória para:
 Câmara de Derivativos
• Corretora de Mercadorias.
• Participante com Liquidação Direta (PLD).
• Membro de Compensação.
• Corretora Especial.
• Operador Especial
• Operador Especial Agrícola
▪ Câmara de Câmbio
• Intermediário de Câmbio.
▪ BBM
• Corretora Comodatária do Associado Instituidor.
Unificação de códigos
Premissas
A alteração será opcional e por decisão dos participantes para:
 Câmara de Ativos
• Participante de Negociação de Ativos (PNA)
• Administrador (ADM)
• Custodiantes (CST)
• Membro de Compensação
• Máster de Participante com Liquidação Centralizada (PLM)
• Participante com Liquidação Centralizada (PLC)
Unificação de códigos
Premissas
Neste momento não haverá alteração para:
 Câmara de Derivativos
• Banco Liquidante
• Armazém
• Usina
 Câmara de Câmbio
• Banco Participante
 Câmara de Ativos
• Banco Liquidante
• Mensageiro
Unificação de códigos
Áreas sem impacto
Cadastro
Garantias
Custódia
Risco
Os procedimentos de alterações de códigos nos sistemas da
BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa.
Unificação de códigos
Áreas sem impacto
Liquidação
Ativos
Câmbio
As alterações dos códigos operacionais dos participantes nos sistemas
da BM&FBOVESPA serão efetuados pela própria Bolsa– sem impacto
na liquidação dos participantes na segunda-feira.
Unificação de códigos
Liquidação
Câmara de Derivativos – sexta-feira

Todas as negociações serão realizadas com o código antigo, inclusive no aftermarket.

Os relatórios e arquivos extraídos terão o código antigo do participante.

A transferência de negócios e posições (pregão – futuros, termo e opções) e o
registro de balcão (swap e opções flexíveis) serão automatizados e processados
pela BM&FBOVESPA após o fechamento do after-market e das especificações
das operações do dia.

No ranking das corretoras do mês vigente e no ranking anual será migrado todo o
volume do código operacional antigo do participante para o novo.

Na entrega física, serão convertidos os avisos e os faturamentos dos códigos
operacionais antigos do participante para os novos.
Unificação de códigos
Liquidação
Câmara de Derivativos – segunda-feira

A negociação será realizada com o novo código.

A posição estará consolidada no novo código.

A liquidação será realizada com o novo código.

Os relatórios e arquivos estarão disponíveis no novo código operacional.

A taxa de permanência / IR não será descarregada nas trocas dos códigos.

No sistema de relatórios e arquivos, o participante visualizará todos os
relatórios e arquivos do código antigo e os relatórios para o novo código.
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Derivativos – segunda-feira
Alteração no sistema GTS CLIENT
 O participante deverá mudar seu código.
Antigo (De)
Novo (Para)
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Câmbio – segunda-feira
Alteração no sistema GTS CLIENT
 O participante deverá mudar seu código.
Antigo (De)
Novo (Para)
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Derivativos e Câmbio
Alteração em Sessões FIX de envio de ordens
Envio do novo código na tag corretora executora (entering firm)
conforme descrito
“identificação
de
nas
DMA”
seções
do
“gerenciamento de
documento
Electronic Link – Regras de Uso FIX
ordens”
e
BELL-BM&FBOVESPA
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Derivativos e Câmbio
 Providenciar a alteração da tag da corretora e DMA, conforme exemplo a seguir.
Informações que devem ser enviadas quando
DMA
Obrigatório
tag 78 = “1”
tag 79 = “Código do Cliente” or “PLD” or “Conta Master”
tag 661 = 99
Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.
Informações que devem ser enviadas quando
operação pela MESA
Obrigatório
Opcional
tag 78) = “1”
tag 79 = “Client Code”
tag 661 = 99
Importante: Para Vinculo de Repasse não enviar essas tags.
Obrigatório
PartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”
PartyID (tag 448) = “NOVO NUMERO DA CORRETORA”
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm)
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 7 (entering firm)
PartyID (tag 448) = “Sender Location (3 letras)”
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code)
PartyID (tag 448) = “BMF” (Valor Fixo)
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 54 (Proprietary Custom Code)
PartyID (tag 448) = “xxx”(Código de operador registrado na
Corretora)
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)
PartyID (tag 448) = “AAA” (Código de operador GTS: 3 letras)
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 36 (Entering Trader)
Para Vinculo Repasse adicionar:
PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)
TradeAllocIndicator (tag 826) = 1
Para Vinculo Repasse adicionar:
PartyID (tag 448) = “Conta de Vinculo de repasse”
PartyIDSource (tag 447) = “D”
PartyRole (tag 452) = 40 (Transfer to Firm)
TradeAllocIndicator (tag 826) = 1
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Ativos – sexta-feira
Alterações no sistema Sisbex – módulo de administração
 A BM&FBOVESPA realizará a instalação do sistema durante a semana que precede
a alteração e fornecerá nova senha de acesso para o usuário administrador Sisbex na
sexta-feira.
 O usuário administrador cadastrará e gerará novas senhas para os operadores, após
o fechamento do pregão.
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Ativos – sexta-feira
Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração
 O usuário administrador definirá permissões para os operadores após
fechamento do pregão
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Ativos – sexta-feira
Alteração no sistema Sisbex - módulo de administração
 O usuário administrador definirá limites globais para cada operador, após
fechamento do pregão.
Unificação de códigos
Negociação
Câmara de Ativos – segunda-feira
Alteração no sistema Sisbex - módulo de operação
 Operador acessará o ícone ofertas, selecionará as rodas de negociação e
então criará um novo escritório.
Unificação de códigos
Negociação
Os vendors e os traders que convertem o código para o nome
da corretora deverão fazer as alterações do código antigo para
novo.
Unificação de códigos
BM&F Serviços
Alteração no sistema BM&F Serviços – segunda-feira
 Em todas as instalações do BM&F Serviços do participante, deve ser
utilizado o novo código ao realizar o login nos sistemas.
Clicar no checkbox “Requisita participante no logon” para liberar a edição
do campo.
 Alterar o código do participante para o novo código
Unificação de códigos
Recomendações aos participantes
Nos acessos aos sistemas do segmento BM&F na segunda-feira,
utilizar o novo código
Realizar validações para o front-office e back office
 Enviar ordens para o GTS (GTS Client, GL WIN e mensagens FIX) antes
da abertura de negociação na segunda-feira com retorno esperado de
rejeição da ordem.
 Consultar negócios oriundos do after-hours da Câmara de Derivativos via
BM&F Serviços com o novo código de participante.
 Validar acesso aos relatórios e arquivos oriundos da negociação do dia
anterior através dos sistemas de Transferência de Arquivos e Relatórios.
www.bmfbovespa.com.br