CLUBES E FUNDOS DE INVESTIMENTOS – PESSOA JURÍDICA
FICHA CADASTRAL
Cadastro
Assessor
Código do Cliente
Forma de Constituição
CNPJ
NIRE
Número
Complemento
CEP
UF
País
Telefone
CLIENTE
Denominação / Razão Social
Data de Constituição
Endereço Comercial
Bairro
Cidade
Atividade Principal
Fax
Tipo de Cotista
Conta Bancária
Banco n°
E-mail
Agência n°
Conta Corrente n°
NOME OU RAZÃO SOCIAL DOS CONTROLADORES/ADMINISTRADORES/CONTROLADAS/COLIGADAS
Nome
CPF/CNPJ
Documento de Identidade
Nome
CPF/CNPJ
Documento de Identidade
Nome
CPF/CNPJ
Documento de Identidade
Nome
CPF/CNPJ
Documento de Identidade
PROCURADOR/ REPRESENTANTE (enviar cadastro para procurador/representante e instrumento de mandato)
Nome
CPF/CNPJ
DECLARAÇÕES DO CLIENTE
1. Opera por conta própria (preenchimento obrigatório nos casos dos administradores de fundos de investimentos e de carteiras administradas)?
Sim
Não
2. Estou ciente de que somente serão válidas ordens do cliente ou do procurador com tais poderes e transmitidas por escrito (Fax, Carta ou E-mail).
3. É pessoa vinculada à SOCOPA (conceito definido pela Instrução CVM n.º 387/03, conforme alterada)?
Sim
Não
4. É Pessoa Politicamente Exposta, conforme definido na Circular n° 3.339, de 22/12/2006, do Banco Central do Brasil?
Sim
Não
5. Possui algum relacionamento com uma Pessoa Politicamente Exposta?
Sim
Não
Se sim, indicar
Nome
CPF/CNPJ
Relacionamento
1/3
CLUBES E FUNDOS DE INVESTIMENTOS – PESSOA JURÍDICA
FICHA CADASTRAL
6. Estou ciente de que não devo entregar ou receber, por qualquer razão, numerário ou valores mobiliários por meio de Agente Autônomo de
Investimentos ou de Prepostos da SOCOPA, bem como de que eles não poderão ser meus procuradores.
7. Autorizo a SOCOPA, caso existam débitos pendentes em meu nome, no âmbito deste Contrato, a liquidar, em bolsa ou em câmaras de
compensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em
garantia de minhas operações ou que estejam em poder da SOCOPA, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes,
independentemente de notificação judicial ou extrajudicial.
8. Estou ciente de que minhas conversas com a SOCOPA e seus profissionais, para tratar de quaisquer assuntos relativos às minhas operações
poderão ser gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova no esclarecimento de questões relacionadas à minha conta e minhas operações
na SOCOPA.
9. Estou ciente de que a SOCOPA deverá informar à CVM e/ou às demais autoridades competentes, a seu exclusivo critério ou por solicitação da
mesma, as suas operações ou movimentações financeiras, em especial quando estas configurem ou apresentem indícios de crimes capitulados
na Lei 9.613 (crimes de lavagem de dinheiro).
10. Declaro ser o responsável perante a SOCOPA e demais terceiros pela legitimidade dos valores mobiliários por mim entregues e/ou depositados na
SOCOPA, respondendo por todos e quaisquer prejuízos advindos à SOCOPA e demais terceiros.
11. São válidas e verdadeiras as informações fornecidas para o preenchimento deste cadastro, e comprometo-me a informar, no prazo de dez dias,
quaisquer alterações que vierem a ocorrer nos meus dados cadastrais, apresentando os correspondentes documentos comprobatórios, obrigandome a ressarcir a SOCOPA quaisquer prejuízos (incluindo perdas e danos) decorrentes de falsidade, inexatidão ou imprecisão de tais alterações.
INVESTIDOR QUALIFICADO
É investidor qualificado?
Sim
Não
Se sim, declaro:
1. possuir conhecimento sobre o mercado financeiro e de capitais suficiente para que não me sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e
regulamentares conferidas aos investidores não-qualificados e atesto ser capaz de entender, ponderar e assumir os riscos financeiros relacionados
à aplicação de meus recursos em um fundo de investimento destinado a investidores qualificados.
2. ter ciência de que o administrador do fundo de investimento do qual participarei como investidor qualificado poderá, nos termos da legislação
em vigor, entre outras coisas: I - admitir a utilização de títulos e valores mobiliários na integralização e resgate de cotas; II - dispensar a
elaboração de prospecto; III - cobrar taxa de performance conforme estabelecido no regulamento; e IV - estabelecer prazos para conversão
(apuração do valor) da cota e para pagamento de resgates diferentes daqueles o previstos na Instrução CVM 409/04.
São considerados investidores qualificados: I - instituições financeiras; II - companhias seguradoras e sociedades de capitalização; III - entidades abertas e
fechadas de previdência complementar; IV - pessoas físicas ou jurídicas que possuam investimentos financeiros em valor superior a R$ 300.000,00
(trezentos mil reais) e que, adicionalmente, atestem por escrito sua condição de investidor qualificado mediante termo próprio contido nesta ficha. V fundos de investimento destinados exclusivamente a investidores qualificados; e VI - administradores de carteira e consultores de valores mobiliários
autorizados pela CVM, em relação a seus recursos próprios. Poderão ser admitidos, como cotistas de um fundo para investidores qualificados, os
empregados e/ou sócios das instituições administradoras ou gestoras deste fundo, expressamente autorizados pelo diretor responsável da instituição
perante a CVM.
(______________________________________
Assinatura do Cliente
_____________________________
Local
___/____/_____
Data
2/3
CLUBES E FUNDOS DE INVESTIMENTOS – PESSOA JURÍDICA
FICHA CADASTRAL
DECLARAÇÕES ADICIONAIS DO CLIENTE
1. Tenho pleno conhecimento de que os investimentos e operações realizadas no mercado de valores mobiliários, principalmente aqueles que
envolvam opções e derivativos, são caracterizados por serem de risco, podendo acarretar a perda parcial ou total do meu patrimônio investido. E
que, em caso de patrimônio líquido negativo, ocasionado por uma perda integral do capital aplicado, poderá haver a necessidade de que eu seja
obrigado a aportar recursos adicionais, nos termos da regulamentação em vigor.
2. Obrigo-me a manter as informações integrantes da Ficha Cadastral e pertinentes à minha documentação devidamente atualizadas, de acordo
com as regras vigentes, manifestando, neste ato, minha concordância expressa ao fato de que a SOCOPA não realizará o pagamento oriundo de
resgates e/ou amortizações de títulos e/ou liquidações de operações de minha titularidade ou por mim contratadas, caso se verifique, a critério
exclusivo da própria SOCOPA, qualquer omissão em minha Ficha Cadastral e/ou documentação.
3. Comprometo-me a prontamente informar a SOCOPA, caso a minha condição de ser ou não uma “Pessoa Politicamente Exposta - PPE” inscrita
em minha Ficha Cadastral, conforme definição contida na legislação vigente e disponível no site da SOCOPA, ou, ainda, na hipótese de passar a
ou deixar de ter relacionamento com uma PPE (“PPE Relacionada”), reconhecendo, desde já que, caso a SOCOPA venha a obter, por qualquer
meio, a informação de que sou ou passei a ser uma PPE ou PPE Relacionada, estarei sujeito a ter encerrado o meu relacionamento comercial
e/ou financeiro com a SOCOPA.
(______________________________________
Assinatura do Cliente
_____________________________
Local
___/____/_____
Data
DECLARAÇÃO DO RESPONSÁVEL PELO CADASTRAMENTO (USO INTERNO)
“Responsabilizo-me pela exatidão das informações constantes da ficha, bem como pelos elementos de identificação e demais informações apresentadas”.
(______________________________________
Assinatura do Assessor
_____________________________
Local
___/____/_____
Data
________________________________________
SOCOPA – Sociedade Corretora Paulista S.A.
Matriz – Av. Brig. Faria Lima, 1.355 – 1° e 3° andares – Jd. Paulistano – 01452-002 – São Paulo – SP – Tel./Fax: (11) 3299-2000
Rio de Janeiro – Praia de Botafogo, 228 – 8° andar – Ala B/801 – 22250-145 – Rio de Janeiro – RJ – Tel./Fax: (21) 3575-7000
www.socopa.com.br - [email protected] – Ouvidoria: 0800-773-2009
3/3